2024年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》考前練習試卷B卷含答案

第第1頁共21頁號證考準名姓>區(qū)市號證考準名姓>區(qū)市1省2021年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》考前練習

試卷B卷含答案考試須知：1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。|得分|評卷人|III一、單項選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、根據(jù)《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則》，經(jīng)證券公司確認歸屬同投資者的一碼通賬戶與子賬戶建立關聯(lián)關系的前提是（ ）項目必須相同。A.投資者姓名或名稱、聯(lián)系地址B.投資者姓名或名稱、聯(lián)系電話、聯(lián)系地址C.投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號碼D.投資者姓名或名稱、聯(lián)系電話2、（ ）是指證券公司將符合滬深交易所《質押式報價回購交易及登記結算業(yè)務辦法》規(guī)定的自有資產(chǎn)作為質押券，以質押券折算后的標準券總額為融資額度，向其指定交易客戶以證券公司報價、客戶接受報價的方式融入資金，在約定的購回日客戶收回融出資金并獲得相應收益的交易。A.融資融券業(yè)務B.約定回購式證券交易C.股票質押式回購業(yè)務D.質押式報價回購業(yè)務3、按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則的要求，以下提升合規(guī)負責人及其他合規(guī)管理人員的獨立性和履職保障的舉措錯誤的是（ ）。A.合規(guī)部門及其合規(guī)管理人員由合規(guī)負責人考核B.中國證券業(yè)協(xié)會可以根據(jù)日常監(jiān)管掌握的情況建議公司董事會調整考核結果C.其他合規(guī)人員工作稱職的，其薪酬收入總額應當不低于公司同級別人員的平均水平D.中國證監(jiān)會和自律組織的外部支持4、證券投資分析師一般都有其自律性組織。關于組織的性質，下列說法正確的是（ ）。A.專門組織的營利性團體B.專門組織的非營利性團體C.自發(fā)組織的營利性團體D.自發(fā)組織的非營利性團體5、證券公司承銷證券時，以不正當競爭手段招承銷業(yè)務，公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員將受到的處罰不包括（ ）。A.情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格B.警告C.罰款D.行政拘留6、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)，前述說法體現(xiàn)了基金財產(chǎn)的（ ）。A.獨立性B.盈利性C.契約性D.確定性7、資產(chǎn)支持證券應當面向合格投資者發(fā)行，發(fā)行對象不得超過（ ）人。A.100B.200C.300D.4008、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從業(yè)人員拒絕協(xié)會調查或者檢查，協(xié)會責令其改正第第#頁共21頁C.III.IVD.I.II.III.IV42、微軟雅黑關于公司設立登記程序，下列說法錯誤的是（ ）。.公司設立人首先應當向其所在地工商行政管理機關提出申請.設立有限責任公司應由全體股東指定的代表或共同委托的代理人作為申請人m.設立股份有限公司應由監(jiān)事會作為申請人W.設立國有獨資公司只能由國家授權投資機構作為申請人A.I、WB.n、mic.mi、wD.I、II43、證券投資顧問服務和發(fā)布證券研究報告的區(qū)別有（ ）。.立場不同.方式和內(nèi)容不同.服務對象有所不同.市場影響有所不同A.I.IIB.I.II.IVC.I.II.III.IVD.III.IV44、發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處罰有（ ）。.給予警告.并處3萬元以上30萬元以下的罰款.責令改正處30萬元以上60萬元以下的罰款A.III.IVB.I.II.IVC.I.II.III.IVD.I.II45、下列各項關于證券經(jīng)紀商的敘述，正確的有（ ）。I.證券經(jīng)紀商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人I.證券經(jīng)紀商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關系m.證券經(jīng)紀商承擔交易中的價格風險W.證券經(jīng)紀商必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進行證券買賣，并盡可能以最有利的價格使委托指令得以執(zhí)行a.i、ii、wB.i、n、mc.i、m、wD.n、m、w46、一般來說，《風險提示書》告知投資者從事證券投資將面臨的風險有（ ）。.宏觀經(jīng)濟風險.政策風險m.上市公司經(jīng)營風險w.技術風險A.i、n、mB.i、m、wc.n、m、wD.i、n、m、w47、證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反相關法律法規(guī)的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、（ ）等監(jiān)管措施。I.責令改正n.I.責令改正n.責令清理違規(guī)業(yè)務m.責令處分有關人員w.責令暫停新增客戶a.inwB.nmwc.inmwd.im）。B.II.IIIC.I.IVD.I.II.III.IVC.II.IVD.II.III.IV50、按照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設立程序主要包括（.訂立章程.發(fā)起人認購股份.募股程序.召開創(chuàng)立大會A.I.III.IV48、證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動（ ）。I代理投資人從事證券、期貨買賣n向投資人承諾證券、期貨投資收益m與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失“為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券以及期貨A.i、n、m、wB.i、n、mc.i、n、wD.n、m、w49、下列有關合伙企業(yè)清算的說法，正確的是（ ）。.清算人自被確定之日起10日內(nèi)通知債權人，并于30日內(nèi)在報紙上公告.清算人自被確定之日起10日內(nèi)通知債權人，并于60日內(nèi)在報紙上公告.債權人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起60日內(nèi)，向清算人申報債權IV.債權人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，向清算人申報債權A.I.II.IIIB.I.II.IV參考答案一、單項選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、【答案】C【解析】根據(jù)《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則》第20條，本公司為投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號碼三項證券賬戶信息相同，且經(jīng)證券公司確認歸屬同一投資者的一碼通賬戶與子賬戶建立關聯(lián)關系。2、【答案】D【解析】考查質押式報價回購業(yè)的概念。質押式報價回購是指證券公司將符合滬、深證券交易所《質押式報價回購交易及登記結算業(yè)務辦法》規(guī)定的自有資產(chǎn)作為質押券，以質押券折算后的標準券總額為融資額度，向其指定交易客戶以證券公司報價、客戶接受報價的方式融入資金，在約定的購回日客戶收回融出資金并獲得相應收益的交易。3、【答案】B【解析】本題考查證券公司合規(guī)負責人和合規(guī)管理人員的獨立性原則的有關規(guī)定。中國證監(jiān)會相關派出機構可以根據(jù)日常監(jiān)管掌握的情況建議公司董事會調整考核結果。4、【答案】D【解析】在世界各國，證券分析師一般都有自律性組織。這些組織基本上都不以營利為目的，屬于自發(fā)組織的非營利性團體。自律組織的成立在提高證券分析師的職業(yè)水準和樹立證券分析師良好的社會形象方面具有非常重要的作用。5、【答案】D【解析】證券公司承銷證券，有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處30萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可，給其他證券承銷機構或者投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，可以并處3萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：①進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動；②以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務；③其他違反證券承銷業(yè)務規(guī)定的行為。6、【答案】A【解析】基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘蚧鹭敭a(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘蛞婪ń馍?、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)這體現(xiàn)了基金財產(chǎn)的獨立性要求。7、【答案】B【解析】資產(chǎn)支持證券應當面向合格投資者發(fā)行，發(fā)行對象不得超過200人。8、【答案】A【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第24條，從業(yè)人員拒絕協(xié)會調查或檢查的或所聘用機構拒絕配合調查的，由協(xié)會責令改正；拒不改正的，給予紀律處分；情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月至12個月，或吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰；對機構單處或并處警告、3萬元以下罰款。9、【答案】C【解析】根據(jù)《證券法》，為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6個月內(nèi)，不得買賣該種股票。除前款規(guī)定外，為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內(nèi)，不得買賣該種股票。10、【答案】B【解析】《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫，記錄證券期貨市場誠信信息11、【答案】D【解析】證券公司應當對證券經(jīng)紀人進行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時間不少于20個小時。12、【答案】A【解析】根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第4條，證券經(jīng)紀人為證券從業(yè)人員，應當通過證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件，證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托，并應當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動。13、【答案】C【解析】證券公司的董事、高級管理人員應當對證券公司的年度報告簽署確認意見；經(jīng)營管理的主要負責人和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見。證券公司風險管理、投資者適當性管理14、【答案】D【解析】個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：（1）具備3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷。（2）最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人。（3）參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。（4）誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。（5）未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?。?）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。15、【答案】C【解析】根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，證券公司開展各項業(yè)務，應當遵循合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責，堅持客戶利益至上原則。證券公司的合規(guī)應當覆蓋所有業(yè)務、各部門、各分支機構、各層級子公司和全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。16、【答案】B【解析】《證券法》規(guī)定，證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。包銷又可分為全額包銷和余額包銷兩種方式。17、【答案】C【解析】《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第31條規(guī)定，根據(jù)中國證監(jiān)會有關并購重組的規(guī)定，自上市公司收購、重大資產(chǎn)重組、發(fā)行股份購買資產(chǎn)、合并等事項完成后的規(guī)定期限內(nèi)，財務顧問承擔持續(xù)督導責任。在持續(xù)督導期間，財務顧問應當結合上市公司披露的定期報告出具持續(xù)督導意見，并在前述定期報告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構報告。18、【答案】A【解析】集資詐騙罪的犯罪主體為一般主體，包括自然人和單位;犯罪主觀方面是故意，且以非法占有為目的；犯罪客體是國家金融管理秩序及公私財產(chǎn)所有權；犯罪客觀方面為使用詐騙手段實施非法集資，且數(shù)額較大的行為。19、【答案】C【解析】基金銷售機構在銷售基金和相關產(chǎn)品時，應根據(jù)投資者的風險承受能力銷售不同風險等級的產(chǎn)品，注重銷售的適用性。堅持投資人利益優(yōu)先的原則，把合適的產(chǎn)品賣給合適的投資人。風險承受能力低的投資者，投資比較保守，追求資金安全，應為他們提供低風險、穩(wěn)健的基金產(chǎn)品。20、【答案】A【解析】申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送下列文件：①上市報告書；②申請公司債券上市的董事會決議；③公司章程；④公司營業(yè)執(zhí)照；⑤公司債券募集辦法；⑥公司債券的實際發(fā)行數(shù)額；⑦證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。止匕外，申請可轉換為股票的公司債券上市交易，還應當報送保薦人出具的上市保薦書。21、【答案】B【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十六條，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后十日內(nèi)向協(xié)會報告。22、【答案】C【解析】集合資產(chǎn)管理計劃應當面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。23、【答案】B【解析】根據(jù)信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可以分為針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機構的虛假陳述。24、【答案】B【解析】股東依其出資比例享有利益，若股東抽逃出資后仍享有利益，顯然是對其他股東利益的變相侵占。對于股東抽逃出資的行為，其他已足額出資的股東可以根據(jù)公司章程的規(guī)定要求其承擔違約責任，也可以依《中華人民共和國公司法》第一百五十二條的規(guī)定，在公司怠于行使其追償權時，代表公司提起間接訴訟，追回抽逃的出資。25、【答案】D【解析】基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行終止清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。26、【答案】A【解析】證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保，A項說法錯誤。27、【答案】B【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第27條，期貨交易所應當及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。期貨交易所不得發(fā)布價格預測信息。未經(jīng)期貨交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布期貨交易即時行情。28、【答案】D【解析】股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人應當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票認購人。29、【答案】B【解析】涉及證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次：①由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律；②由國務院制定并頒布的行政法規(guī)；③由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件；④由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結算有限公司等自律組織制定的行業(yè)自律規(guī)則。30、【答案】D【解析】股票上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后，公司與交易所簽訂上市協(xié)議，簽訂上市協(xié)議的公司應當在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市文件及有關文件，并將其申請文件置備于指定場所供公眾查閱。31、【答案】B【解析】根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，可以提高對行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場檢查頻率、強化合規(guī)負責人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機構協(xié)助開展工作等方式加強合規(guī)監(jiān)管。32、【答案】B【解析】根據(jù)《刑法》第182條，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或證券、期貨交易量的，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或拘役，并處或單處罰金；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。33、【答案】C【解析】負責客戶信用資金存管的指定商業(yè)銀行應當按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕；發(fā)現(xiàn)異常情況的，應當要求證券公司作出說明，并向中國證監(jiān)會及該公司注冊地證監(jiān)會派出機構報告。34、【答案】A【解析】證券公司應當至少每季度向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告，對報告期量內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況做出詳細說明。證券公司應當保證客戶能夠按照資產(chǎn)管理合同約定的時間和方式查詢客戶資產(chǎn)配置狀況等信息。發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的、可能影響客戶利益的重大事項時，證券公司應當及時告知客戶。35、【答案】C【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十三條，證券公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送年度報告；自每月結束之日起7個工作日內(nèi)，報送月度報告。36、【答案】C【解析】根據(jù)《證券法》第六十二條，對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，發(fā)行人可向證券交易所設立的復核機構申請復核。37、【答案】D【解析】證券公司對融資融券業(yè)務要實行集中統(tǒng)一管理。證券公司總部承擔證券公司融資融券業(yè)務的決策和主要管理職責，并應加強對分支機構融資融券業(yè)務活動的控制，禁止分支機構未經(jīng)總部批準向客戶融資、融券，禁止分支機構自行決定簽約、開戶、投信保證金收取等應當由總部決定的事項。融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照“董事會一業(yè)務決策機構一業(yè)務執(zhí)行部門一分支機構”的架構設立和運行。38、【答案】B【解析】合伙人以實物、知識產(chǎn)權、土地使用權或者其他財產(chǎn)權利出資，需要評估作價的，可以由全體合伙人協(xié)商確定，也可以由全體合伙人委托法定評估機構評估。合伙人以勞務出資的，其評估方法由全體合伙人協(xié)商確定，并在合伙協(xié)議中載明。39、【答案】C【解析】根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第17條，中國證監(jiān)會依法對保薦機構、保薦代表人進行注冊登記管理。40、【答案】A【解析】根據(jù)《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，證券公司經(jīng)營自營業(yè)務，其持倉規(guī)模必須符合下列規(guī)定：①自營權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的100%；②自營非權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的500%；③持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%;④持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，因包銷、中國證監(jiān)會認可的做市業(yè)務以及股票質押違約處理等導致的情形及中國證監(jiān)會另有認定的除外；⑤持有一種非權益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%，不含同業(yè)存單，因包銷等導致的情形及中國證監(jiān)會另有認定的除外。41、【答案】C【解析】證券公司開展中間介紹業(yè)務的相關規(guī)定。證券公司應當按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險。期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則。證券公司應當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務的合規(guī)檢查制度。證券公司應當定期對介紹業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。42、【答案】D【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，對違法的機構和個人除責令其限期改正外，國務院證券監(jiān)督管理機構還有權采取一些強制性監(jiān)管措施，如責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權利。43、【答案】C【解析】證券公司應當茌其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息：(1)受托從事的介紹業(yè)務范圍；(2)從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片；(3)期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；(4)客戶開戶和交易流程、出入金流程；(5)交易結算結果查詢方式；(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。44、【答案】A【解析】發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時,上市公司應當立即將有關該重大事件的情況向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。公司的重大事件包括公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化，因此公司的經(jīng)營范圍是可以更改的。45、【答案】A【解析】本題考查股份有限公司的設立。發(fā)起設立，即設立公司時，公司首次發(fā)行的股份由發(fā)起人全部認足，而不再向社會公眾公開募集。46、【答案】A【解析】證券公司首席信息官的任職條件。47、【答案】A【解析】本題考查合伙企業(yè)的法律責任。合伙企業(yè)提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的，由企業(yè)登記機關責令改正，處以5000元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷企業(yè)登記，并處以5萬元以上20萬元以下的罰款。48、【答案】B【解析】考察證券投資咨詢的概念。證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及人員以下列形式為證券投資人或客戶提供證券投資分析、預測或建議等直接或間接有償咨詢服務的活動。49、【答案】B【解析】自營業(yè)務是證券公司為營利而自己買賣證券，經(jīng)紀業(yè)務是證券公司代理客戶買賣證券。50、【答案】A【解析】開放式基金，即采用開放式運作方式的基金，是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。二、組合型選擇題(共50小題，每題1分，共50分)1、【答案】D【解析】證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點、商業(yè)銀行總行及其一級分行、專業(yè)基金銷售機構和證券投資咨詢總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務管理的人員應取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。2、【答案】D【解析】根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第9條的規(guī)定，獎勵信息包括受獎勵單位或個人、表彰單位、表彰內(nèi)容、榮譽稱號或獎勵等級、表彰時間和文號等。3、答案】A【解析】I項，證券公司的信息報送分為兩類：①定期報送，即證券公司依照法律、法規(guī)規(guī)定的時間及要求主動向國務院證券監(jiān)督管理機構報送有關信息、資料；②不定期報送，是指證券公司及其股東、實際控制人根據(jù)國務院證券監(jiān)督管理機構的要求報送有關信息、資料。II項，報送的內(nèi)容包括年度、月度報告以及臨時報告。III項，對證券公司報送的年度報告、月度報告，國務院證券監(jiān)督管理機構應當指定專人進行審核，并制作審核報告。IV項，證券公司以及有關單位和個人披露、報送或者提供的資料、信息應當真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。4、【答案】B【解析】投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事服務業(yè)務不得有下列行為：（1）代理委托人從事證券投資。（2）與委托人約定分享證券投資收益或分擔證券投資損失。（3）買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票。（4）利用傳播媒介或通過其他方式提供、傳播虛假或誤導投資者的信息。（5）法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。5、【答案】A【解析】可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證市場禁入措施的情形：（1）主動消除或者減輕違法行為危害后果的。（2）配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的。（3）受他人指使、脅追有違法行為，且能主動交代違法行為的。（4）其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的。6、【答案】A【解析】個人申請注冊登記為財務顧問主辦人的，應當具有證券從業(yè)資格、取得執(zhí)業(yè)資格證書，且符合下列條件：①具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經(jīng)歷；②參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格；③所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人；④未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆眨虎葑罱?4個月無違反誠信的不良記錄；⑥最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分；⑦最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰；⑧中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。7、【答案】B【解析】根據(jù)《證券法》第90條的規(guī)定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日。8、【答案】C【解析】I選項，向客戶提示風險認知，引導客戶審慎作出投資決定不屬于禁止性行為。9、【答案】A【解析】財務顧問應當通過日常溝通、定期回訪等方式，結合上市公司定期報告的披露，做好持續(xù)督導工作。10、【答案】B【解析】證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為：（1）采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產(chǎn)品。（2）采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產(chǎn)品。（3）與客戶分享投資收益、分擔投資損失。（4）使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金。（5）其他可能損害客戶合法權益的行為。11、【答案】A【解析】考察證券投資咨詢業(yè)務的禁止性行為。I、III選項明顯錯誤。12、【答案】B【解析】I項，證券金融公司應當制定轉融通業(yè)務合同標準格式，報中國證監(jiān)會備案；II項，證券金融公司可以根據(jù)化解證券公司違約風險的需要，建立轉融通互?；穑籌II項，保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應收取保證金的比例不得低于15%;IV項，證券金融公司向證券公司轉融通的期限不得超過6個月。13、【答案】D【解析】獎勵信息的具體內(nèi)容包括受到中國證監(jiān)會，中國證券業(yè)協(xié)會，上海、深圳證券交易所，地方證券業(yè)協(xié)會，所在機構及其他有關部門和組織表彰、獎勵的情況。14、【答案】C【解析】IV項，根《期貨交易管理條例》第10條，未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責無關的業(yè)務。證券公司監(jiān)督管理條例15、【答案】A【解析】上市公司董事會應當綜合考慮所處行業(yè)特點、發(fā)展階段、自身經(jīng)營模式、盈利水平以及是否有重大資金支出安排等因素，區(qū)分相關情形，并按照公司章程規(guī)定的程序，提出差異化的現(xiàn)金分紅政策。16、【答案】D【解析】證券公司應當在投資銀行業(yè)務部門與客戶發(fā)生實質性接觸后的適當時點，將相關項目所涉公司或證券列入觀察名單。前款所稱適當時點，以與客戶簽署保密協(xié)議對項目立項、進場開展工作和實際獲知項目內(nèi)幕信息中較早者為準。17、【答案】D【解析】證券經(jīng)紀人不得為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或通過互聯(lián)網(wǎng)絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動；證券經(jīng)紀人不得有以下行為：①以所服務證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同協(xié)議；②代客戶在相關合同、協(xié)議、文件等資料上簽字；③在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物；④向客戶提供非由所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關信息；⑤違背職業(yè)道德的其他行為。18、【答案】A【解析】證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。19、【答案】A【解析】根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第26條，證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托其他證券公司、商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認可的其他機構代為推廣。集合資產(chǎn)管理計劃應當面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。20、【答案】D【解析】略21、【答案】B【解析】考察有限責任公司的股權轉讓。有限責任公司的股東向股東以外的人轉讓出資時，必須經(jīng)其他股東過半數(shù)同意，不同意轉讓的股東應當購買該轉讓的出資，如果不購買該轉讓的出資，視為同意轉讓。22、【答案】C【解析】證券公司設董事會秘書，負責股東會和董事會會議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理，按照規(guī)定或者根據(jù)國務院證券監(jiān)督管理機構、股東等有關單位或者個人的要求，依法提供有關資料，辦理信息報送或者信息披露事項。董事會秘書為證券公司高級管理人員。23、【答案】A【解析】涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業(yè)務應當一人操作、一人復核，復核應當留痕。24、【答案】C【解析】證券賬戶是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動情況的載體。中國結算對證券賬戶實施統(tǒng)一管理，證券賬戶的管理主要包括：賬戶的開立、查詢、信息變更、注銷、休眠賬戶、不合格賬戶、解除掛失、關聯(lián)關系維護、賬戶信息比對、證券賬戶業(yè)務資料保管等。25、【答案】B【解析】個人申請保薦代表人資格的條件：1、具備3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷；2、最近3年內(nèi)在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第2條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人；3、參加證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效；4、誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰；5、未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆眨?、中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。26、【答案】C【解析】證券從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對客戶服務結束或者離開所在機構后，仍應按照有關規(guī)定或合同約定承擔上述保密義務。27、【答案】A【解析】違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認定從輕或者減輕處罰的考慮情形有：①未直接參與信息披露違法行為；②在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時主動要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機構報告；③在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關主管人員或者公司上級主管提出質疑并采取了適當措施；④配合證券監(jiān)管機構調查且有立功表現(xiàn)；⑤受他人脅迫參與信息披露違法行為；⑥其他需要考慮的情形。W項，當事人在信息披露違法事實所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無法正常履行職責的認定為不予行政處罰的考慮情形。28、【答案】B【解析】證券研究報告是指證券公司、證券投資咨詢公司基于獨立、客觀的立場，對證券及證券相關產(chǎn)品的價值、市場走勢或者影響其市場價格的因素進行分析，含有對具體證券及證券相關產(chǎn)品的價值分析、投資評級意見等內(nèi)容的文件。主要包括涉及具體證券及證券相關產(chǎn)品的價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資策略報告等。29、【答案】C【解析】m項，價格發(fā)現(xiàn)并不意味著期貨價格必然等于未來的現(xiàn)貨價格，正好相反，多數(shù)研究表明，期貨價格不等于未來現(xiàn)貨價格才是常態(tài)，由于資金成本、倉儲費用、現(xiàn)貨持有便利等因素的影響，從理論上說，期貨價格要反映現(xiàn)貨的持有成本，即便現(xiàn)貨價格不變，期貨價格也會與之存在差異。30、【答案】D【解析】信息公開的內(nèi)容包括上市公告書、中期報告、年度報告、臨時報告。31、【答案】A【解析】根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》第35條，基金宣傳推介材料必須真實、準確，與基金合同、基金招募說明書相符，不得有下列情形：1、虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，預測基金的證券投資業(yè)績；2、違規(guī)承諾收益或承擔損失，詆毀其他基金管理人、基金托管人或基金銷售機構，或其他基金管理人募集或管理的基金，夸大或片面宣傳基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風險等可能使投資人認為沒有風險的或片面強調集中營銷時間限制的表述，登載單位或個人的推薦性文字。32、【答案】D【解析】注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其所在機構、執(zhí)業(yè)證書編號、從事證券投資咨詢業(yè)務類型等信息將在證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示。33、【答案】C【解析】我國《證券法》規(guī)定，禁止任何人以下列手段操縱證券市場：1）單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量。34、【答案】C【解析】考察背信運用受托財產(chǎn)罪的刑事立案追訴標準。商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或其他委托、信托的財產(chǎn)，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：①擅自運用客戶資金或其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在30萬元以上的；②雖未達到上述數(shù)額標準，但多次擅自運用客戶資金或其他委托、信托的財產(chǎn)，或擅自運用多個客戶資金或其他委托、信托的財產(chǎn)的；③其他情節(jié)嚴重的情形。I項屬于吸收客戶資金不入賬罪；II項屬于操縱證券價格罪。35、【答案】B【解析】進一步提高新股定價市場化程度的方法有：①改革新股發(fā)行定價方式。②網(wǎng)下投資者報價后，發(fā)行人和主承銷商應預先剔除申購總量中報價最高的部分，剔除的申購量不得低于申購總量的10%，然后根據(jù)剩余報價及申購情況協(xié)商確定發(fā)行價格。被剔除的申購份額不得參與網(wǎng)下配售。③強化定價過程的信息披露要求。36、【答案】C【解析】成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人資格的禁止性規(guī)定：1、因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；2、凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%；3、不能清償?shù)狡趥鶆铡?7、【答案】A【解析】IV選項屬于管理風險防范的內(nèi)容，不屬于技術風險防范的內(nèi)容。38、【答案】B【解析】第n項屬于部門規(guī)章和規(guī)范性文件范疇。39、【