項(xiàng)目效能監(jiān)察管理

第三十四章項(xiàng)目效能監(jiān)察管理1工作目的監(jiān)督項(xiàng)目部遵守國家法律法規(guī)、企業(yè)規(guī)章制度的符合性，項(xiàng)目部經(jīng)營管理者履行職責(zé)行為的正確性。發(fā)現(xiàn)管理缺陷，糾正行為偏差，規(guī)范項(xiàng)目管理，防范項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)，提高項(xiàng)目管理效能和綜合效益。2工作要點(diǎn)2.1項(xiàng)目效能監(jiān)察應(yīng)遵守《中華人民共和國建設(shè)部建設(shè)工程項(xiàng)目管理規(guī)范》、《中央企業(yè)效能監(jiān)察暫行辦法》和《中鐵一局集團(tuán)有限公司效能監(jiān)察工作實(shí)施細(xì)則（試行）》、《中鐵一局集團(tuán)有限公司工程項(xiàng)目管理暫行辦法》、《中鐵一局三公司工程項(xiàng)目管理辦法》等有關(guān)規(guī)定。2.2項(xiàng)目效能監(jiān)察，是對項(xiàng)目管理活動進(jìn)行的監(jiān)督管控工作，檢查項(xiàng)目的經(jīng)營行為及其經(jīng)營管理者履職行為的合法性、合規(guī)性、合理性和時(shí)限性。3項(xiàng)目效能監(jiān)察管理流程圖及工作標(biāo)準(zhǔn)（見附圖、附表）4工作內(nèi)容及要求4.1項(xiàng)目效能監(jiān)察立項(xiàng)。針對項(xiàng)目管理存在的突出問題，提出效能監(jiān)察立項(xiàng)建議，報(bào)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批后執(zhí)行。立項(xiàng)表內(nèi)容包括項(xiàng)目名稱、主責(zé)部門、協(xié)辦部門、立項(xiàng)依據(jù)、立項(xiàng)目的、項(xiàng)目內(nèi)容、要求和實(shí)施計(jì)劃。4.2制定項(xiàng)目效能監(jiān)察檢查計(jì)劃，報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)審批。4.3成立效能監(jiān)察檢查小組。抽調(diào)熟悉效能監(jiān)察業(yè)務(wù)，了解企業(yè)管理制度和項(xiàng)目經(jīng)營管理情況，有較豐富工作經(jīng)驗(yàn)的人員組成效能監(jiān)察檢查小組。4.4在實(shí)施檢查前，向被檢查項(xiàng)目部發(fā)出效能監(jiān)察通知書，明確檢查時(shí)間、主要內(nèi)容、人員組成、計(jì)劃安排和有關(guān)要求。被檢查項(xiàng)目部接到效能監(jiān)察通知書后，做好有關(guān)資料的準(zhǔn)備工作。4.5效能監(jiān)察檢查小組進(jìn)駐被檢查單位后，召集被檢查單位領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)部門負(fù)責(zé)人召開首次會議，告知檢查的時(shí)間、方法、步驟、檢查內(nèi)容和要求，聽取項(xiàng)目部有關(guān)情況匯報(bào)。4.6被檢查單位提供效能監(jiān)察檢查必要的工作條件，對提供資料的真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé)，不得隱瞞、涂改和造假，不得以任何借口拒絕提供資料。4.7檢查可采取召開座談會、個(gè)別訪談、查閱資料、查詢等方式進(jìn)行。4.8效能監(jiān)察檢查小組對檢查結(jié)果進(jìn)行分析整理，形成初步檢查結(jié)果。4.9與被檢查單位和業(yè)務(wù)主管部門交換意見，核實(shí)有關(guān)事項(xiàng)。4.10撰寫效能監(jiān)察報(bào)告，呈報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)。內(nèi)容包括監(jiān)察依據(jù)、監(jiān)察過程、工作成果、發(fā)現(xiàn)和糾正的行為偏差、管理缺陷、做出的監(jiān)察建議或決定，以及對企業(yè)管理的情況分析等。4.11視情況下達(dá)監(jiān)察建議書或決定書，監(jiān)察建議書內(nèi)容包括：指出工作中存在的問題，提出監(jiān)察建議和整改要求。并要求限期將辦理結(jié)果函反饋公司監(jiān)察部門。監(jiān)察決定書內(nèi)容包括：違紀(jì)對象的基本情況、監(jiān)察中所認(rèn)定的事實(shí)及依據(jù)和作出的監(jiān)察決定。4.12監(jiān)察部門對監(jiān)察建議或決定的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤檢查，督促整改要求的落實(shí)。驗(yàn)證后填寫《中鐵一局三公司效能監(jiān)察項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)表》。內(nèi)容包括:項(xiàng)目主要成果、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人意見、監(jiān)察組織領(lǐng)導(dǎo)意見和監(jiān)察機(jī)構(gòu)單位主管領(lǐng)導(dǎo)意見。4.13已完效能監(jiān)察項(xiàng)目的有關(guān)資料進(jìn)行立卷歸檔。卷宗包括：效能監(jiān)察項(xiàng)目立項(xiàng)請示（表）、工作實(shí)施方案、工作總結(jié)報(bào)告、《效能監(jiān)察通知書》、《效能監(jiān)察建議書》、《效能監(jiān)察決定書》、效能監(jiān)察項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)報(bào)告（表）等全部原件資料。檔案要做到科學(xué)組卷，編目清楚，管理規(guī)范，便于查閱。5監(jiān)察建議和決定5.1監(jiān)察部門對查明的下列尚不夠做出紀(jì)律處分的行為偏差事實(shí)，經(jīng)單位總經(jīng)理或分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，下達(dá)《中鐵一局三公司效能監(jiān)察建議書》（簡稱《建議書》：5.1.1不正確執(zhí)行或者拖延執(zhí)行國家法律法規(guī)、企業(yè)章程，以及重要決策、決議、決定等，應(yīng)予糾正的；5.1.2不嚴(yán)格執(zhí)行企業(yè)內(nèi)部管理制度，或存在管理缺陷的；5.1.3經(jīng)營管理決策、計(jì)劃、指令以及經(jīng)營管理活動不適當(dāng)，應(yīng)予糾正或應(yīng)予撤銷的；5.1.4違反本企業(yè)選人、錄用、任免、獎懲工作原則和程序，決定明顯不適當(dāng)?shù)模?.1.5按照國家法律法規(guī)和企業(yè)管理制度相關(guān)規(guī)定，需要予以經(jīng)濟(jì)賠償?shù)模?.1.6其他需要提出監(jiān)察建議的。5.2監(jiān)察部門對查明的下列尚未涉嫌犯罪的違規(guī)違紀(jì)事實(shí)，按照人事管理權(quán)限，做出監(jiān)察決定，并下達(dá)《中鐵一局三公司效能監(jiān)察決定書》（簡稱《決定書》：5.2.1違反國家法律法規(guī)和企業(yè)管理制度，應(yīng)當(dāng)給予相關(guān)責(zé)任人紀(jì)律處分的；5.2.2不按規(guī)定追繳、或者不按規(guī)定退賠非法所得的；5.2.3已經(jīng)給企業(yè)資產(chǎn)或企業(yè)利益造成損害，未采取補(bǔ)救措施的;5.2.4其他需要給予監(jiān)察處分的。5.3項(xiàng)目部在收到《建議書》或《決定書》起15日內(nèi)提出采納或執(zhí)行意見，并將采納或執(zhí)行情況以書面形式報(bào)告下達(dá)監(jiān)察建議或決定的監(jiān)察機(jī)構(gòu)。5.4對監(jiān)察決定有異議的，可以在收到《決定書》的15日內(nèi)，填寫《中鐵一局三公司效能監(jiān)察決定異議復(fù)審表》，向下達(dá)監(jiān)察決定書的監(jiān)察機(jī)構(gòu)申請復(fù)審；監(jiān)察機(jī)構(gòu)在收到復(fù)審申請之日起30個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)完成復(fù)審。復(fù)審期間，不停止原決定的執(zhí)行。6其他在效能監(jiān)察中，對于各級管理人員的責(zé)任追究按《中鐵一局集團(tuán)有限公司責(zé)任追究暫行辦法》執(zhí)行。7各類表單7.1中鐵一局三公司效能監(jiān)察項(xiàng)目立項(xiàng)表7.2中鐵一局三公司效能監(jiān)察通知書7.3中鐵一局三公司效能監(jiān)察建議書7.4中鐵一局三公司效能監(jiān)察決定書7.5中鐵一局三公司效能監(jiān)察決定異議復(fù)審表7.6中鐵一局三公司效能監(jiān)察項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)表8支持性文件8.1《中華人民共和國建設(shè)部建設(shè)工程項(xiàng)目管理規(guī)范》8.2《中央企業(yè)效能監(jiān)察暫行辦法》8.3《中鐵一局集團(tuán)有限公司效能監(jiān)察工作實(shí)施細(xì)則（試行）》8.4《中鐵一局集團(tuán)有限公司責(zé)任追究暫行辦法》8.5《中鐵一局集團(tuán)有限公司工程項(xiàng)目管理暫行辦法》8.6《中鐵一局三公司工程項(xiàng)目管理辦法》項(xiàng)目效能監(jiān)察管理流程圖項(xiàng)目效能監(jiān)察管理工作標(biāo)準(zhǔn)共2頁第1頁任務(wù)名稱節(jié)點(diǎn)任務(wù)程序及管理點(diǎn)時(shí)限相關(guān)資料監(jiān)察立項(xiàng)B2任務(wù)程序一、《中鐵一局集團(tuán)公司效能監(jiān)察工作實(shí)施細(xì)則（試行）》；二、《中鐵一局集團(tuán)有限公司工程項(xiàng)目管理暫行辦法》三、《中鐵一局三公司工程項(xiàng)目管理辦法》項(xiàng)目效能監(jiān)察立項(xiàng)依據(jù)：1、上級統(tǒng)一安排部署；2、公司總經(jīng)理直接指定；3、公司監(jiān)察機(jī)構(gòu)經(jīng)過調(diào)查分析，研究擬定；30個(gè)工作日編制效能監(jiān)察立項(xiàng)表，擬定項(xiàng)目檢查計(jì)劃；20個(gè)工作日效能監(jiān)察立項(xiàng)表及工作計(jì)劃報(bào)領(lǐng)導(dǎo)審批。2個(gè)工作日管理點(diǎn)效能監(jiān)察立項(xiàng)表的編制；實(shí)施準(zhǔn)備B3B4E4任務(wù)程序一、年度效能監(jiān)察工作計(jì)劃；二、《中鐵一局集團(tuán)有限公司工程項(xiàng)目管理暫行辦法》三、《中鐵一局三公司工程項(xiàng)目管理辦法》監(jiān)察部按立項(xiàng)和計(jì)劃要求，會同相關(guān)部門組成檢查組；5個(gè)工作日向被檢查項(xiàng)目部發(fā)出效能監(jiān)察通知書，通知監(jiān)察事宜，效能監(jiān)察通知書需明確檢查時(shí)間、檢查的內(nèi)容和有關(guān)要求；被檢查項(xiàng)目部接到效能監(jiān)察通知書后，準(zhǔn)備有關(guān)資料。效能監(jiān)察通知書送達(dá)后5日內(nèi)管理點(diǎn)做好檢查前的準(zhǔn)備工作。實(shí)施檢查D5E5D6E6D7D8E8任務(wù)程序一、年度效能監(jiān)察工作計(jì)劃；二、《中鐵一局集團(tuán)有限公司工程項(xiàng)目管理暫行辦法》；三、《中鐵一局三公司工程項(xiàng)目管理辦法》四、效能監(jiān)察通知書召開首次會議，告知檢查的時(shí)間、方法、步驟、檢查的內(nèi)容和要求，聽取項(xiàng)目部有關(guān)情況匯報(bào)。開展對項(xiàng)目部的檢查工作，被檢查項(xiàng)目部積極配合檢查工作；按規(guī)定時(shí)限根據(jù)檢查情況和搜集的資料進(jìn)行分析整理，形成初步檢查結(jié)果；隨時(shí)檢查組與被檢查項(xiàng)目部交換意見，核實(shí)有關(guān)事項(xiàng)；管理點(diǎn)現(xiàn)場核查監(jiān)察相關(guān)事實(shí)及資料。編制監(jiān)察報(bào)告B9D9任務(wù)程序一、年度效能監(jiān)察工作計(jì)劃；二、《中鐵一局集團(tuán)有限公司工程項(xiàng)目管理暫行辦法》；三、《中鐵一局三公司工程項(xiàng)目管理辦法》四、檢查過程中的資料文件撰寫效能監(jiān)察報(bào)告7個(gè)工作日監(jiān)察報(bào)告提交公司監(jiān)察部審查。10個(gè)工作日管理點(diǎn)監(jiān)察報(bào)告的編制、審查。共2頁第2頁任務(wù)名稱節(jié)點(diǎn)任務(wù)程序及管理點(diǎn)時(shí)限相關(guān)資料整改D10E10B11A11B12E12E13任務(wù)程序一、效能監(jiān)察報(bào)告；二、效能監(jiān)察建議書或決定書；三、效能監(jiān)察決定異議復(fù)審表；三、《中鐵一局集團(tuán)有限公司工程項(xiàng)目管理暫行辦法》四、《中鐵一局三公司工程項(xiàng)目管理辦法》一般問題通報(bào)項(xiàng)目部及其上級單位，重大問題要做出效能監(jiān)察建議書或決定書，經(jīng)公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批后及時(shí)下達(dá)至相關(guān)項(xiàng)目部及其上級單位；5個(gè)工作日項(xiàng)目部制定整改措施，在規(guī)定的期限內(nèi)進(jìn)行整改，并將整改情況書面報(bào)告檢查組及上級主管部門；按規(guī)定時(shí)限對檢查發(fā)現(xiàn)的重大違紀(jì)線索，及時(shí)向單位領(lǐng)導(dǎo)或紀(jì)檢監(jiān)察部門反映，對違法違紀(jì)事件移交監(jiān)察部門或地方司法機(jī)關(guān)；隨時(shí)對監(jiān)察決定有異議，在收到監(jiān)察決定之日起15日內(nèi)向作出決定的監(jiān)察機(jī)構(gòu)申請復(fù)審，收到復(fù)審申請的監(jiān)察機(jī)構(gòu)受理復(fù)審。復(fù)審期間，不停止原決定的執(zhí)行。30個(gè)工作日管理點(diǎn)督促效能監(jiān)察建議或決定的執(zhí)行，切實(shí)整改存在問題。跟蹤驗(yàn)證C13D13任務(wù)程序一、效能監(jiān)察報(bào)告；二、效能監(jiān)察建議書或決定書三、《中鐵一局集團(tuán)有限公司工程項(xiàng)目管理暫行辦法》四、《中鐵一局三公司工程項(xiàng)目管理辦法》檢查組及時(shí)對效能監(jiān)察建議或決定的執(zhí)行情況進(jìn)行了解檢查、監(jiān)督；隨時(shí)項(xiàng)目部按要求將整改結(jié)果反饋檢查組。5個(gè)工作日管理點(diǎn)跟蹤驗(yàn)證，確保整改落實(shí)和效果。結(jié)項(xiàng)及立卷歸檔B14C14B1