證券交易所中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議

第頁共頁證券交易所中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議第一章總則第一條目的和原則本協(xié)議的目的是明確證券交易所中小企業(yè)板塊證券上市的條件、程序和責(zé)任，促進(jìn)中小企業(yè)合規(guī)發(fā)展、優(yōu)化投融資環(huán)境。第二條適用范圍本協(xié)議適用于在證券交易所中小企業(yè)板塊上市的證券。第三條定義1.證券交易所：指中小企業(yè)板塊證券交易所；2.中小企業(yè)：指符合國家有關(guān)政策的中小企業(yè)；3.證券：指股票、債券等具有交易性的金融工具；4.上市：指中小企業(yè)的證券符合上市條件，被證券交易所正式掛牌交易的行為；5.上市條件：指中小企業(yè)的證券上市的法定條件和證券交易所的規(guī)定條件；6.公司：指中小企業(yè)。第二章上市條件第四條法定上市條件中小企業(yè)的證券上市應(yīng)符合國家法律法規(guī)和證券交易所的規(guī)定條件。第五條證券交易所規(guī)定的上市條件1.具有獨(dú)立法人資格；2.具有良好的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營業(yè)績；3.具有完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度；4.具有獨(dú)立的董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)；5.具有公平、公開、透明的信息披露機(jī)制；6.具有合規(guī)的企業(yè)治理結(jié)構(gòu)；7.具有符合證券交易所規(guī)定的其他上市條件。第六條上市條件的變更證券交易所根據(jù)國家政策、市場需求和風(fēng)險(xiǎn)情況，有權(quán)調(diào)整上市條件，并在合理期限內(nèi)提前公布。第三章上市程序第七條上市申請(qǐng)中小企業(yè)應(yīng)按照證券交易所的規(guī)定和程序，提交上市申請(qǐng)文件。第八條上市初審證券交易所按照規(guī)定程序?qū)χ行∑髽I(yè)的上市申請(qǐng)進(jìn)行初審。初審?fù)ㄟ^的，進(jìn)入上市輔導(dǎo)階段；未通過的，通知中小企業(yè)補(bǔ)充材料或改正不足后重新提出申請(qǐng)。第九條上市輔導(dǎo)1.上市輔導(dǎo)期限不得超過一年；2.上市輔導(dǎo)內(nèi)容包括但不限于：編制上市輔導(dǎo)方案、進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)、規(guī)范公司治理、完善內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度等；3.中小企業(yè)應(yīng)配合證券交易所的上市輔導(dǎo)工作，并按照要求補(bǔ)充相關(guān)材料。第十條上市聽證上市輔導(dǎo)期滿后，證券交易所可以進(jìn)行上市聽證。聽證后，根據(jù)聽證結(jié)果，決定是否通過中小企業(yè)的上市申請(qǐng)。第十一條上市注冊(cè)1.通過上市聽證的中小企業(yè)，須按照證券交易所的規(guī)定，完成上市注冊(cè)的程序；2.上市注冊(cè)的內(nèi)容包括但不限于：制定上市注冊(cè)文件、申請(qǐng)上市代碼、發(fā)布公告等。第四章上市責(zé)任第十二條中小企業(yè)的信息披露責(zé)任中小企業(yè)應(yīng)按照國家法律法規(guī)和證券交易所的規(guī)定，及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確地披露公司信息及相關(guān)資料。第十三條證券交易所的監(jiān)管責(zé)任證券交易所應(yīng)加強(qiáng)對(duì)中小企業(yè)的監(jiān)管，確保信息披露的及時(shí)性、真實(shí)性和準(zhǔn)確性，維護(hù)市場秩序。第十四條監(jiān)管措施證券交易所對(duì)違反信息披露規(guī)定的中小企業(yè)，可以采取監(jiān)管措施，包括但不限于：警告、公開譴責(zé)、停牌等。第五章附則第十五條強(qiáng)制退市中小企業(yè)在上市后，如發(fā)生重大違規(guī)行為，或連續(xù)虧損等情況，證券交易所有權(quán)決定強(qiáng)制退市。第十六條本協(xié)議的解釋權(quán)歸證券交易所所有。第十七條本協(xié)議自發(fā)布