2021年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》高分通關(guān)卷一

第頁(yè)2021年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》高分通關(guān)卷一一、單選題1.按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求,()承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任。A、監(jiān)事會(huì)B、經(jīng)理層C、董事會(huì)D、各業(yè)務(wù)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)和子公司【正確答案】：C解析：

董事會(huì)承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任。2.下列有關(guān)《公司法》的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。A、我國(guó)的公司法法律體系以《公司法》為核心B、最高人民法院歷次司法解釋都是根據(jù)公司法制定的,但不屬于公司法C、《憲法》《刑法》《民法通則》《反壟斷法》《合同法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實(shí)質(zhì)意義上的公司法中D、實(shí)質(zhì)的公司法包含了形式公司法和其他一切調(diào)整公司的法律【正確答案】：B解析：

我國(guó)的公司法法律體系以《公司法》為核心,由相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章等共同組成;最高人民法院歷次司法解釋和《公司登記管理?xiàng)l例》都是根據(jù)公司法制定的,屬于公司法的一部分;實(shí)質(zhì)的公司法包含了形式公司法和其他一切調(diào)整公司的法律,因此,《憲法》《刑法》《民法通則》《反壟斷法》《合同法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實(shí)質(zhì)意義上的公司法中。3.期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)有()。①信托投資②股票投資③國(guó)債投資④自用不動(dòng)產(chǎn)投資A、①②③B、①②C、①③④D、③④【正確答案】：B解析：

考查《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條的規(guī)定。4.《公司法》保護(hù)的是()的合法權(quán)益。①股東②總經(jīng)理③債權(quán)人④職工A、①③B、①②③C、②④D、②③【正確答案】：A解析：

《公司法》是為規(guī)范公司的組織和行為,保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益,維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序,促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而制定的。5.下列關(guān)于使用香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢(xún)服務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)范中,錯(cuò)誤的是()。A、香港機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保其發(fā)布港股研究報(bào)告、授權(quán)證券公司轉(zhuǎn)發(fā)港股研究報(bào)告、為證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供港股投資顧問(wèn)服務(wù)的行為,符合內(nèi)地和香港有關(guān)發(fā)布證券研究報(bào)告及證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定B、香港機(jī)構(gòu)依法就港股研究報(bào)告的內(nèi)容和發(fā)布行為對(duì)證券公司承擔(dān)責(zé)任,證券公司依法就港股研究報(bào)告的內(nèi)容和轉(zhuǎn)發(fā)行為對(duì)客戶(hù)承擔(dān)責(zé)任C、證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以書(shū)面或者電子文件形式記錄香港機(jī)構(gòu)提供港股投資顧問(wèn)服務(wù)的時(shí)間、方式、內(nèi)容和依據(jù)等信息。相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于3年D、香港機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承諾配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管工作,按照要求提供有關(guān)業(yè)務(wù)資料和信息【正確答案】：C解析：

證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以書(shū)面或者電子文件形式記錄香港機(jī)構(gòu)提供港股投資顧問(wèn)服務(wù)的時(shí)間、方式、內(nèi)容和依據(jù)等信息。相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。6.按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第四十條的規(guī)定,當(dāng)擅自運(yùn)用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額在()萬(wàn)元以上的,應(yīng)予立案追訴。A、30B、50C、60D、100【正確答案】：A解析：

背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)涉嫌下列情形之一的,應(yīng)予立案追訴:(1)擅自運(yùn)用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額在30萬(wàn)元以上的;(2)雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn),但多次擅自運(yùn)用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn),或者擅自運(yùn)用多個(gè)客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)的;(3)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。7.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職能包括()。①對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶(hù)之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解②對(duì)會(huì)員單位的自律管理③對(duì)從業(yè)人員的自律管理④組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究A、①②③B、②③C、①③D、①②③④【正確答案】：B解析：

中囯證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職能包括對(duì)會(huì)員單位的自律管理、對(duì)從業(yè)人員的自律管理和代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的管理。8.()是符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押,向符合條件的資金融出方融入資金,并約定在未來(lái)返還資金、解除質(zhì)押的交易。A、融資融券業(yè)務(wù)B、質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)C、股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)D、股票約定式回購(gòu)業(yè)務(wù)【正確答案】：C解析：

股票質(zhì)押式回購(gòu)是符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押,向符合條件的資金融出方融入資金,并約定在未來(lái)返還資金、解除質(zhì)押的交易。9.按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的,發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí),應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A、1B、2C、3D、5【正確答案】：B解析：

證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的,發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí),應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。10.科創(chuàng)板的網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)向()注冊(cè),接受其管理。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C、中國(guó)人民銀行D、財(cái)政部【正確答案】：B解析：

科創(chuàng)板的網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè),接受中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理。11.下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問(wèn)與委托人之間的權(quán)利和義務(wù)的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是A、財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托協(xié)議,明確雙方的權(quán)利和義務(wù)B、接受委托的,財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)指定3名財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人負(fù)責(zé)C、財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程,對(duì)上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)進(jìn)行充分、廣泛、合理的調(diào)查D、委托人應(yīng)當(dāng)配合財(cái)務(wù)顧問(wèn)進(jìn)行盡職調(diào)查,提供相應(yīng)的文件資料【正確答案】：B解析：

財(cái)務(wù)顧問(wèn)接受上市公司并購(gòu)重組與多方當(dāng)事人委托的,不得存在利益沖突或者潛在的利益沖突。接受委托的,財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)指定2名財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人負(fù)責(zé),同時(shí),可以安排一名項(xiàng)目協(xié)辦人參與。故B選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。12.下列情形中,可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施的有()。①?lài)?yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,構(gòu)成犯罪的②違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為,或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的③組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的④違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,情節(jié)特別嚴(yán)重的A、②③B、①②③④C、②④D、①②③【正確答案】：B解析：

違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3年至5年的證券市場(chǎng)禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的,可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5年至10年的證券市場(chǎng)禁入措施;有下列情形之一的,可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施:①?lài)?yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,構(gòu)成犯罪的;②從事保薦、承銷(xiāo)、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù),負(fù)有法定職責(zé)的人員。故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的義務(wù),并造成特別嚴(yán)重后果的;③違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,采取隱瞞、編造重要事實(shí)等特別惡劣手段?；蛘呱姘笖?shù)額特別巨大的;④違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為,嚴(yán)重?cái)_亂證券、期貨市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響,或者獲取違法所得等不當(dāng)利益數(shù)額特別巨大,或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的;⑤違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重,應(yīng)當(dāng)采取證券市場(chǎng)禁入措施,且存在故意出具虛假重要證據(jù),隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)行為的;⑥因違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,5年內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予除警告之外的行政處罰3次以上,或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場(chǎng)禁入措施的;⑦組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的;⑧其他違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,情節(jié)特別嚴(yán)重的。13.下列說(shuō)法中,正確的是()。①禁止證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)對(duì)服務(wù)能力和過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷(xiāo)宣傳②禁止證券公司以任何方式承諾或者保證投資收益③證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日將廣告宣傳方案和時(shí)間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報(bào)備④證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)通過(guò)舉辦講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等形式,進(jìn)行證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)和客戶(hù)招攬的,應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備A、①②③B、①②④C、①③④D、①②③④【正確答案】：D解析：

業(yè)務(wù)推廣和客戶(hù)招攬環(huán)節(jié)的規(guī)范要求。禁止證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)對(duì)服務(wù)能力和過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷(xiāo)宣傳;禁止證券公司以任何方式承諾或者保證投資收益;證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日將廣告宣傳方案和時(shí)間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報(bào)備;證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)通過(guò)舉辦講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等形式,進(jìn)行證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)和客戶(hù)招攬的,應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備14.()違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度,采取證券市場(chǎng)禁入措施。①發(fā)行人②上市公司的董事③上市公司的監(jiān)事④上市公司的一般工作人員A、①②B、①④C、③④D、②④【正確答案】：A解析：

根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》,下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度,采取證券市場(chǎng)禁入措施:(1)發(fā)行人,上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。(2)發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。(3)證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券從業(yè)人員。(4)證券公司的控股股東、實(shí)際控制人或者證券公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。(5)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人或者證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。(6)證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券投資基金從業(yè)人員。(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員。15.下列說(shuō)法正確的是()。①金融機(jī)構(gòu)不得為其他金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務(wù)②資產(chǎn)管理產(chǎn)品可以再投資一層資產(chǎn)管理產(chǎn)品,但所投資的資產(chǎn)管理產(chǎn)品不得再投資其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品(公募證券投資基金除外)③金融機(jī)構(gòu)將資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資于其他機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品,從而將本機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品資金委托給其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資的,該受托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為具有專(zhuān)業(yè)投資能力和資質(zhì)的受金融監(jiān)督管理部門(mén)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)④委托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)受托機(jī)構(gòu)開(kāi)展盡職調(diào)查,實(shí)行名單制管理,明確規(guī)定受托機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和程序、責(zé)任和義務(wù)、存續(xù)期管理、利益沖突防范機(jī)制、信息披露義務(wù)以及退出機(jī)制。委托機(jī)構(gòu)不得因委托其他機(jī)構(gòu)投資而免除自身應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任A、①②③B、②③④C、①②D、①②③④【正確答案】：D解析：

金融機(jī)構(gòu)不得為其他金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務(wù)。資產(chǎn)管理產(chǎn)品可以再投資一層資產(chǎn)管理產(chǎn)品,但所投資的資產(chǎn)管理產(chǎn)品不得再投資公募證券投資基金以外的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。金融機(jī)構(gòu)將資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資于其他機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品,從而將本機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品資金委托給其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資的,該受托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為具有專(zhuān)業(yè)投資能力和資質(zhì)的受金融監(jiān)督管理部門(mén)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)。公募資產(chǎn)管理產(chǎn)品的受托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為金融機(jī)構(gòu),私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品的受托機(jī)構(gòu)可以為私募基金管理人。受托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行主動(dòng)管理職責(zé),不得進(jìn)行轉(zhuǎn)委托,不得再投資公募證券投資基金以外的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。委托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)受托機(jī)構(gòu)開(kāi)展盡職調(diào)查,實(shí)行名單制管理,明確規(guī)定受托機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)人標(biāo)準(zhǔn)和程序、責(zé)任和義務(wù)、存續(xù)期管理、利益沖突防范機(jī)制、信息披露義務(wù)以及退出機(jī)制。委托機(jī)構(gòu)不得因委托其他機(jī)構(gòu)投資而免除自身應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。16.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理中,處罰處分信息包括()①處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱(chēng)②處罰處分時(shí)間③會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分④文號(hào)A、①②③B、②③④C、①③④D、①②④【正確答案】：D解析：

處罰處分信息中不包括會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分。17.洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理工作基本原則中,()是指證券公司應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果科學(xué)配置反洗錢(qián)資源,在洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)較高的領(lǐng)域采取強(qiáng)化的反洗錢(qián)措施,在洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)較低的領(lǐng)域采取簡(jiǎn)潔的反洗錢(qián)措施。A、風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)原則B、同一性原則C、自主管理原則D、動(dòng)態(tài)管理原則【正確答案】：A解析：

風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)原則是指證券公司應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果科學(xué)配置反洗錢(qián)資源,在洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)較高的領(lǐng)域采取強(qiáng)化的反洗錢(qián)措施,在洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)較低的領(lǐng)域采取簡(jiǎn)化的反洗錢(qián)措施。18.下列哪一種情形,公司不能再次公開(kāi)發(fā)行公司債券()。A、對(duì)已公開(kāi)發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)仍處于繼續(xù)狀態(tài)B、最近三年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券一年的利息C、前一次公開(kāi)發(fā)行的公司債券尚未募足D、發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近三年不存在貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪【正確答案】：A解析：

有下列情形之一的,不得再次公開(kāi)發(fā)行公司債券:對(duì)已公開(kāi)發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí),仍處于繼續(xù)狀態(tài);違反本法規(guī)定,改變公開(kāi)發(fā)行公司債券所募資金的用途。19.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃成立應(yīng)當(dāng)具備下列條件,說(shuō)法錯(cuò)誤的是()A、募集金額達(dá)到資產(chǎn)管理合同約定的成立規(guī)模,且不違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的最低成立規(guī)模B、投資者人數(shù)不少于5人。C、符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定以及資產(chǎn)管理合同約定的其他條件。D、募集過(guò)程符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定?！菊_答案】：B解析：

集合資產(chǎn)管理計(jì)劃成立應(yīng)當(dāng)具備下列條件.第一,募集過(guò)程符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。第二,募集金額達(dá)到資產(chǎn)管理合同約定的成立規(guī)模,且不違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的最低成立規(guī)模。第三,投資者人數(shù)不少于2人。第四,符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定以及資產(chǎn)管理合同約定的其他條件。20.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的,其凈資本不得低于人民幣()A、1000萬(wàn)元B、2000萬(wàn)元C、5000萬(wàn)元D、1億元【正確答案】：C解析：

證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的,其凈資本不得低于5000萬(wàn)人民幣。21.下面有關(guān)公司設(shè)立方式的說(shuō)法中,正確的是()A、發(fā)起設(shè)立適用于有限責(zé)任公司、股份有限公司和合伙企業(yè)B、募集設(shè)立適用于有限責(zé)任公司和股份有限公司C、募集設(shè)立時(shí),全部股份均向社會(huì)公開(kāi)募集D、發(fā)起設(shè)立時(shí),由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行的全部股份【正確答案】：D解析：

發(fā)起設(shè)立適用于有限責(zé)任公司和股份有限公司,選項(xiàng)A錯(cuò)誤;募集設(shè)立只適用于股份有限公司,選項(xiàng)B錯(cuò)誤;募集設(shè)立時(shí),發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分,其余股份向社會(huì)公開(kāi)募集或者向特定對(duì)象募集而設(shè)立公司,選項(xiàng)C錯(cuò)誤。22.下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是()。A、公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券B、保薦機(jī)構(gòu)對(duì)其保薦代表人履行保薦職責(zé),可以減輕或免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任C、公司債券可以公開(kāi)發(fā)行,也可以非公開(kāi)發(fā)行D、債券募集說(shuō)明書(shū)及其他信息披露文件所引用的審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、評(píng)級(jí)報(bào)告應(yīng)當(dāng)由具有從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)出具【正確答案】：B解析：

保薦機(jī)構(gòu)對(duì)其保薦代表人履行保薦職責(zé),不能減輕或免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任。23.個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格,應(yīng)當(dāng)通過(guò)所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料包括()。①證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試報(bào)名表②證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)③申請(qǐng)報(bào)告④保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函A、①②③B、②③④C、①②③④D、①②【正確答案】：B解析：

個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格,應(yīng)當(dāng)通過(guò)所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料:(1)申請(qǐng)報(bào)告。(2)個(gè)人簡(jiǎn)歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書(shū)。(3)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績(jī)合格的證明。(4)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)。(5)從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細(xì)情況說(shuō)明,以及最近3年內(nèi)擔(dān)任境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目協(xié)辦人的工作情況說(shuō)明。(6)保薦機(jī)構(gòu)出具的推薦函,其中應(yīng)當(dāng)說(shuō)明申請(qǐng)人遵紀(jì)守法、業(yè)務(wù)水平、組織能力等情況。(7)保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函,并應(yīng)由其董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理簽字。(8)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他材料。24.下列有關(guān)合伙企業(yè)清算的說(shuō)法,正確的是()。①清算人自被確定之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人,并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告②清算人自被確定之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人,并于60日內(nèi)在報(bào)紙上公告③債權(quán)人自接到通知書(shū)之日起30日內(nèi),未接到通知書(shū)的自公告之日起60日內(nèi),向清算人申報(bào)債權(quán)④債權(quán)人自接到通知書(shū)之日起30日內(nèi),未接到通知書(shū)的自公告之日起45日內(nèi),向清算人申報(bào)債權(quán)A、①③B、①④C、②③D、②④【正確答案】：B解析：

公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊(cè)資本決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人,并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。債權(quán)人自接到通知書(shū)之日起30日內(nèi),未接到通知書(shū)的自公告之日起45日內(nèi),向清算人申報(bào)債權(quán)。選項(xiàng)D正確。官方教材45頁(yè)25.按照《證券法》的規(guī)定,滿足()之一情形,屬于公開(kāi)發(fā)行證券。A、向不特定對(duì)象發(fā)行證券的B、向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)達(dá)到200人的C、向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票,未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn),轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò)200人D、采用廣告、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說(shuō)明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會(huì)公眾非公開(kāi)進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓【正確答案】：A解析：

有下列情形之一的,為公開(kāi)發(fā)行:(一)向不特定對(duì)象發(fā)行證券;(二)向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)二百人,但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi);(三)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。非公開(kāi)發(fā)行證券,不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式。26.下列選項(xiàng)中,不符合股份有限公司設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備條件的是()。A、由符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股東總額或者募集的實(shí)收股本總額B、發(fā)起人符合法定人數(shù)。應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人,其中須有半數(shù)以上發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所C、發(fā)起人共同制定公司章程,采用發(fā)起設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過(guò)D、有公司住所【正確答案】：C解析：

設(shè)立股份有限公司,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(1)發(fā)起人符合法定人數(shù)。應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人,其中須有半數(shù)以上發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所。(2)有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股東總額或者募集的實(shí)收股本總額。(3)股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定。(4)發(fā)起人共同制定公司章程,采用募集設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過(guò)。(5)有公司名稱(chēng),建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu)。(6)有公司住所。選項(xiàng)C錯(cuò)誤。27.按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定,取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員,連續(xù)()年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的,由證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)。A、2年B、3年C、4年D、5年【正確答案】：B解析：

按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定,取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員,連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的,由證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)。28.證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告,應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有()①證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)名稱(chēng)②具備證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格的說(shuō)明③證券研究報(bào)告采用的信息和資料來(lái)源④使用證券研究報(bào)告的風(fēng)險(xiǎn)提示A、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④【正確答案】：D解析：

證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告,應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng):(1)“證券研究報(bào)告”字樣。(2)證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)名稱(chēng)。(3)具備證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格的說(shuō)明。(4)署名人員的證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格證書(shū)編碼。(5)發(fā)布證券研究報(bào)告的時(shí)間。(6)證券研究報(bào)告采用的信息和資料來(lái)源。(7)使用證券研究報(bào)告的風(fēng)險(xiǎn)提示。29.按照《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定,期貨交易所允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的,應(yīng)責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的,并處()萬(wàn)元以上()萬(wàn)元以下的罰款。①10②20③50④100A、②③B、③④C、①③D、②④【正確答案】：C解析：

期貨公司隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段,誘騙客戶(hù)發(fā)出交易指令等欺詐客戶(hù)行為的,應(yīng)責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的,并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。30.為加強(qiáng)債券交易人員薪酬遞延管理,債券交易人員薪酬與激勵(lì)合計(jì)超過(guò)100萬(wàn)元人民幣的,超過(guò)部分應(yīng)按照等分原則遞延發(fā)放,周期不少于()年。A、1B、2C、3D、5【正確答案】：B解析：

證券交易人員薪酬與激勵(lì)合計(jì)超過(guò)100萬(wàn)元人民幣的,超過(guò)部分應(yīng)按照等分原則遞延發(fā)放,周期不少于2年。31.下列關(guān)于證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)一般規(guī)定的說(shuō)法中,正確的是()。①保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé);應(yīng)當(dāng)指定依照規(guī)定取得保薦代表人資格的個(gè)人具體負(fù)責(zé)保薦工作②未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn),任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事保薦業(yè)務(wù)③保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則,珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù),保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎,保持和提高專(zhuān)業(yè)勝任能力④保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人可以通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益A、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④【正確答案】：A解析：

保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人不得通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益。32.下列有關(guān)證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的事項(xiàng)中,錯(cuò)誤的是()。A、向不特定的對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)5000萬(wàn)元的,應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)B、證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90日C、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)采取代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)方式D、公開(kāi)發(fā)行股票、代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限屆滿,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案【正確答案】：D解析：

公開(kāi)發(fā)行股票、代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限屆滿,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會(huì)備案。選項(xiàng)D錯(cuò)誤。33.規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要遵循的原則()。①堅(jiān)持嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)的底線思維②堅(jiān)持服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的根本目標(biāo)③堅(jiān)持宏觀審慎管理與微觀審慎監(jiān)管相結(jié)合、機(jī)構(gòu)監(jiān)管與功能監(jiān)管相結(jié)合的監(jiān)管理念④堅(jiān)持有的放矢的問(wèn)題導(dǎo)向。A、①②④B、①②③C、②③④D、①②③④【正確答案】：D解析：

規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要遵循的原則:第一,堅(jiān)持嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)的底線思維。第二,堅(jiān)持服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的根本目標(biāo)。第三,堅(jiān)持宏觀審慎管理與微觀審慎監(jiān)管相結(jié)合、機(jī)構(gòu)監(jiān)管與功能監(jiān)管相結(jié)合的監(jiān)管理念。第四,堅(jiān)持有的放矢的問(wèn)題導(dǎo)向。34.以下()屬于應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控的異常交易行為。①大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)或者密集申報(bào),以影響證券交易價(jià)格②頻繁申報(bào)或頻繁撤銷(xiāo)申報(bào),以影響證券交易價(jià)格或其他投資者的投資決定③巨額申報(bào),且申報(bào)價(jià)格明顯偏離申報(bào)時(shí)的證券市場(chǎng)成交價(jià)格④一段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易A、①②③④B、①②③C、①②④D、②③④【正確答案】：A解析：

上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為,予以重點(diǎn)監(jiān)控,上述四項(xiàng)均屬于異常交易行為。35.公司公開(kāi)發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)符合()。①最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載,無(wú)其他重大違法行為②具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力;③經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件④具有健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)A、②③④B、①②③④C、①②④D、①③④【正確答案】：B解析：

公司首次公開(kāi)發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:(一)具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu);(二)具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力;(三)最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具無(wú)保留意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告;(四)發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近三年不存在貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪;(五)經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。上市公司發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件,具體管理辦法由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。公開(kāi)發(fā)行存托憑證的,應(yīng)當(dāng)符合首次公開(kāi)發(fā)行新股的條件以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。36.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十條,未按規(guī)定了解所銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)信息或者履行分級(jí)義務(wù)的,應(yīng)當(dāng)給予警告,并處()萬(wàn)元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,給予警告,并處()萬(wàn)元以下罰款。A、1;1B、2;2C、3;3D、3;1【正確答案】：C解析：

未按規(guī)定了解所銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)信息或者履行分級(jí)義務(wù)的,應(yīng)當(dāng)給予警告,并處3萬(wàn)元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,給予警告,并處3萬(wàn)元以下罰款。37.發(fā)行人最后一次付息兌付日前()個(gè)工作日公布兌付公告。A、3B、5C、7D、10【正確答案】：B解析：

發(fā)行人最后一次付息暨兌付日前5個(gè)工作日公布兌付公告。38.下列說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是()。A、企業(yè)債券持有人對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況不承擔(dān)責(zé)任B、企業(yè)債券可以繼承和轉(zhuǎn)讓,但是不得抵押C、中央企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券,由中國(guó)人民銀行會(huì)同國(guó)家計(jì)劃委員會(huì)審批D、地方企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券,由中國(guó)人民銀行省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市分行會(huì)同同級(jí)計(jì)劃主管部門(mén)審批【正確答案】：B解析：

企業(yè)債券發(fā)行的一般規(guī)定,企業(yè)債券可以抵押、轉(zhuǎn)讓和繼承。39.股份有限公司申請(qǐng)股票上市,下列條件中不符合規(guī)定的是()。A、公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的5%以上B、公司最近三年無(wú)重大違法行為,財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載C、公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元D、股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行【正確答案】：A解析：

股份有限公司申請(qǐng)股票上市,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:(1)股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行;(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元;(3)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的,公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上;(4)公司最近三年無(wú)重大違法行為,財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。40.下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)條件的是()。①已被機(jī)構(gòu)聘用②最近3年未受過(guò)刑事處罰③未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者,或者已過(guò)禁入期的④品行端正,具有良好的職業(yè)道德A、②③④B、①②④C、①②③④D、①③【正確答案】：C解析：

根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》,取得從業(yè)資格的人員,符合下列條件的,可以通過(guò)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū):(1)已被機(jī)構(gòu)聘用;(2)最近3年未受過(guò)刑事處罰;(3)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者,或者已過(guò)禁入期的;(4)品行端正,具有良好的職業(yè)道德;41.中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管信息系統(tǒng),將()記入其誠(chéng)信檔案。①財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施的②在持續(xù)督導(dǎo)期間,上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市經(jīng)營(yíng)成果等于財(cái)務(wù)顧問(wèn)的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)出現(xiàn)較大差異的③上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具預(yù)測(cè),實(shí)際完成情況只有預(yù)測(cè)指標(biāo)80%的④中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他事項(xiàng)。A、①②④B、①②③④C、①③④D、①②③【正確答案】：A解析：

關(guān)于財(cái)務(wù)顧問(wèn)的監(jiān)管,第③項(xiàng)屬于財(cái)務(wù)顧問(wèn)的法律責(zé)任。42.下列有關(guān)上市公司收購(gòu)的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。A、收購(gòu)行為完成后,收購(gòu)人與被收購(gòu)單位合并,并將該公司解散的,被解散公司的原有股票由收購(gòu)人依法更換B、收購(gòu)行為完成后,收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所,并予公告C、收購(gòu)行為完成后,被收購(gòu)公司不再具備股份有限公司條件的,應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式D、收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票,在收購(gòu)行為完成后的12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓【正確答案】：B解析：

收購(gòu)行為完成后,收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所,并予公告。選項(xiàng)B錯(cuò)誤。43.甲公司是一家證券公司,其已委托證券經(jīng)紀(jì)人開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)承銷(xiāo),則甲公司的下列情況中符合《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》的是()。A、甲公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)人管理制度,采取有效措施,對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人及其執(zhí)業(yè)行為實(shí)施集中統(tǒng)一管理B、甲公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于50個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn),其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于20個(gè)小時(shí)C、甲公司負(fù)責(zé)電話回訪的人員從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)活動(dòng)D、甲公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶(hù)的賬戶(hù)進(jìn)行有效監(jiān)控,并規(guī)定發(fā)現(xiàn)異常情況的,記錄存檔并在7日內(nèi)查明原因【正確答案】：A解析：

考查證券公司委托證券經(jīng)紀(jì)人開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)的要求。44.同時(shí)符合下列條件的自然人屬于第二類(lèi)專(zhuān)業(yè)投資者:金融資產(chǎn)不低于()萬(wàn)元,或者最近3年個(gè)人年均收入不低于()萬(wàn)元。A、200;20B、300;30C、500;50D、1000;50【正確答案】：C解析：

同時(shí)符合下列條件的自然人:(1)金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元,或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元(2)具有2年以上證券`基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷,或者具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷,或者屬于前述第一類(lèi)專(zhuān)業(yè)投資者中的第1部分的金融機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師。45.資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資性質(zhì)不同,分為固定收益類(lèi)產(chǎn)品、權(quán)益類(lèi)產(chǎn)品、商品及金融衍生品類(lèi)產(chǎn)品和混合類(lèi)產(chǎn)品,其中固定收益類(lèi)產(chǎn)品投資于存款、債券等債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的比例不低于()。A、60%B、70%C、80%D、90%【正確答案】：C解析：

資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資性質(zhì)不同,分為固定收益類(lèi)產(chǎn)品、權(quán)益類(lèi)產(chǎn)品、商品及金融衍生品類(lèi)產(chǎn)品和混合類(lèi)產(chǎn)品,其中固定收益類(lèi)產(chǎn)品投資于存款、債券等債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的比例不低于80%。46.下列選項(xiàng)中,屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)的有()。①制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章②對(duì)品種的上市進(jìn)行監(jiān)督管理③監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開(kāi)情況④對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督A、②③④B、①②④C、①②③D、①②③④【正確答案】：D解析：

根據(jù)《條例》第四十六條規(guī)定,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理,依法履行的職責(zé):①制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則,并依法行使審批權(quán);②對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng),進(jìn)行監(jiān)督管理;③對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、期貨保證金存管銀行、交割倉(cāng)庫(kù)等市場(chǎng)相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動(dòng),進(jìn)行監(jiān)督管理;④制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法,并監(jiān)督實(shí)施;⑤監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開(kāi)情況;⑥對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督;⑦對(duì)違反期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處;⑧開(kāi)展與期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理有關(guān)的國(guó)際交流、合作活動(dòng);⑨法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。47.從事證券投資基金活動(dòng),應(yīng)當(dāng)遵循()的原則,不得損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益。①自愿②公正③公平④誠(chéng)實(shí)信用A、①②④B、②③④C、①②③④D、①③④【正確答案】：D解析：

從事證券投資基金活動(dòng),應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則,不得損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益。48.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司治理準(zhǔn)則》對(duì)證券公司董事會(huì)的設(shè)置和議事規(guī)則作出了具體的規(guī)定,以下規(guī)定中錯(cuò)誤的是()A、內(nèi)部董事人數(shù)不得超過(guò)董事人數(shù)的1/2B、證券公司可以聘請(qǐng)外部專(zhuān)業(yè)人士擔(dān)任董事C、證券公司董事會(huì)每年至少召開(kāi)一次會(huì)議D、董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)過(guò)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)【正確答案】：C解析：

證券公司董事會(huì)每年至少召開(kāi)兩次會(huì)議。49.上海證券交易所在科創(chuàng)板推出不同于主板的交易機(jī)制改革措施不包括()A、放寬漲跌幅限制B、引入盤(pán)后固定價(jià)格交易C、收緊漲跌幅限制D、調(diào)整單筆申報(bào)數(shù)量【正確答案】：C解析：

交易機(jī)制的特別規(guī)定包括:引入盤(pán)后固定價(jià)格交易、優(yōu)化融券交易機(jī)制、新增兩種市價(jià)申報(bào)方式、放寬漲跌幅限制、調(diào)整單筆申報(bào)數(shù)量、可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整微觀交易機(jī)制、調(diào)整交易信息公開(kāi)指標(biāo)、交易行為監(jiān)督方面。50.按照管理細(xì)則等規(guī)定,下列關(guān)于主辦券商在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開(kāi)展業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理要求的說(shuō)法中,有誤的是()。A、主辦券商開(kāi)展全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制與管理機(jī)制,嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)B、主辦券商及其業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)對(duì)開(kāi)展全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)中獲取的非公開(kāi)信息履行保密義務(wù),不得利用該信息謀取不正當(dāng)利益C、主辦券商應(yīng)按全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)披露其執(zhí)業(yè)情況、接受全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司處分等信息D、未經(jīng)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司許可,主辦券商可以將轉(zhuǎn)讓信息提供給客戶(hù)從事自身股票轉(zhuǎn)讓以外的其他活動(dòng)【正確答案】：D解析：

未經(jīng)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司許可,主辦券商不得將轉(zhuǎn)讓信息提供給客戶(hù)從事自身股票轉(zhuǎn)讓以外的其他活動(dòng),不得將轉(zhuǎn)讓信息提供給客戶(hù)以外的其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人,不得在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所外使用轉(zhuǎn)讓信息。51.下列事項(xiàng)中,有限責(zé)任公司的股東不能用作出資的是()。A、貨幣B、知識(shí)產(chǎn)權(quán)C、勞務(wù)D、土地使用權(quán)【正確答案】：C解析：

有限責(zé)任公司股東可以用貨幣出資,也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣資產(chǎn)作價(jià)出資;有限責(zé)任公司不得以勞務(wù)、信用、自然人姓名、商譽(yù)等作價(jià)出資。52.誠(chéng)信信息的收集、記錄和使用,應(yīng)當(dāng)遵循的原則有()。①準(zhǔn)確②真實(shí)③公正④規(guī)范A、①②B、①③④C、①②④D、①②③④【正確答案】：D解析：

誠(chéng)信信息的收集、記錄和使用,應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、公正、規(guī)范的原則。53.證券公司()的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)包括確保流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)偏好和政策在公司內(nèi)部的有效溝通、傳達(dá)和實(shí)施;建立完備的管理信息系統(tǒng)或采取相應(yīng)手段,支持流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)和控制;充分了解風(fēng)險(xiǎn)水平及其管理狀況等。A、董事會(huì)B、監(jiān)事會(huì)C、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)D、經(jīng)理層【正確答案】：D解析：

屬于證券公司經(jīng)理層的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。54.下面關(guān)于證券公司和另類(lèi)投資子公司的人員崗位的相關(guān)要求,說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A、另類(lèi)子公司同一高級(jí)管理人員不得同時(shí)分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)B、另類(lèi)子公司同一部門(mén)負(fù)責(zé)人不得同時(shí)分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)C、另類(lèi)子公司同一投資管理團(tuán)隊(duì)不得同時(shí)分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)D、證券公司從業(yè)人員不得兼任另類(lèi)子公司職務(wù)【正確答案】：D解析：

①證券公司及其他子公司與另類(lèi)子公司存在利益沖突的人員不得兼任另類(lèi)子公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、投資決策機(jī)構(gòu)成員;其他人員兼任上述職務(wù)的,證券公司應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格有效的內(nèi)部控制機(jī)制,防范可能產(chǎn)生的利益沖突和道德風(fēng)險(xiǎn)。②證券公司從業(yè)人員不得在另類(lèi)子公司兼任除前款規(guī)定外的職務(wù)。③證券公司同一高級(jí)管理人員不得同時(shí)分管投資銀行業(yè)務(wù)和另類(lèi)投資業(yè)務(wù)。另類(lèi)子公司同一高級(jí)管理人員不得同時(shí)分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù);同一人不得兼任上述兩類(lèi)業(yè)務(wù)的部門(mén)負(fù)責(zé)人;同一投資管理團(tuán)隊(duì)不得同時(shí)從事上述兩類(lèi)業(yè)務(wù)。55.證券公司最近()個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄的,不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)。A、24B、48C、36D、60【正確答案】：A解析：

證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的,不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn):(1)最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄。(2)最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。(3)最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查。56.財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)公平競(jìng)爭(zhēng),按照()與委托人商議財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)酬,不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)。①業(yè)務(wù)復(fù)雜程度②業(yè)務(wù)能力③業(yè)務(wù)時(shí)間長(zhǎng)短④承擔(dān)的責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)A、①③④B、①④C、②③④D、①②③【正確答案】：B解析：

財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)公平競(jìng)爭(zhēng),按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)酬,不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)。57.資產(chǎn)管理計(jì)劃可以投資于以下資產(chǎn)()。①銀行存款、同業(yè)存單②上市公司股票、存托憑證③在證券期貨交易所等國(guó)務(wù)院同意設(shè)立的交易場(chǎng)所集中交易清算的期貨及期權(quán)合約等標(biāo)準(zhǔn)化商品及金融衍生品類(lèi)資產(chǎn)④公開(kāi)募集證券投資基金,以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的比照公募基金管理的資產(chǎn)管理產(chǎn)品A、②③④B、①③④C、①②④D、①②③④【正確答案】：D解析：

資產(chǎn)管理計(jì)劃可以投資于以下資產(chǎn):1.銀行存款、同業(yè)存單,以及符合《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類(lèi)資產(chǎn),包括但不限于在證券交易所、銀行間市場(chǎng)等國(guó)務(wù)院同意設(shè)立的交易場(chǎng)所交易的可以劃分為均等份額、具有合理公允價(jià)值和完善流動(dòng)性機(jī)制的債券、中央銀行票據(jù)、資產(chǎn)支持證券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具等。2.上市公司股票、存托憑證,以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他標(biāo)準(zhǔn)化股權(quán)類(lèi)資產(chǎn)。3.在證券期貨交易所等國(guó)務(wù)院同意設(shè)立的交易場(chǎng)所集中交易清算的期貨及期權(quán)合約等標(biāo)準(zhǔn)化商品及金融衍生品類(lèi)資產(chǎn)。4.公開(kāi)募集證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公募基金”),以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的比照公募基金管理的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。5.第1項(xiàng)至第3項(xiàng)規(guī)定以外的非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)、股權(quán)類(lèi)資產(chǎn)、商品及金融衍生品類(lèi)資產(chǎn)。6.第4項(xiàng)規(guī)定以外的其他受?chē)?guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。7.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)。58.下列關(guān)于收購(gòu)的說(shuō)法,正確的有()。①收購(gòu)行為完成后,收購(gòu)人與被收購(gòu)公司合并,并將該公司解散的,被解散公司的原有股票由收購(gòu)人依法更換②收購(gòu)行為完成后,收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在Ⅰ0日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所,并予公告③收購(gòu)上市公司中由國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份,應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院的規(guī)定,經(jīng)有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)④收購(gòu)行為完成后,被收購(gòu)公司不再具備股份有限公司條件的,應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式A、①②B、②④C、①③④D、①②③【正確答案】：C解析：

收購(gòu)行為完成后,收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所,并予公告。59.證券公司的()應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。①董事②高級(jí)管理人員③經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人④財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人A、①②③④B、②③C、①②D、①④【正確答案】：C解析：

證券公司的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn);經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。60.轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出現(xiàn)()的,本公司可以暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)并公告。①不可抗力②意外事故③技術(shù)故障④交易活動(dòng)出現(xiàn)異常,已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定A、①②③B、①②④C、②③④D、①②③④【正確答案】：D解析：

轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出現(xiàn)下列異常情況之一的,本公司可以暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)并公告:(1)不可抗力。(2)意外事故。(3)技術(shù)故障。(4)交易活動(dòng)出現(xiàn)異常,已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定。(5)其他異常情況。61.按照《公司法》的規(guī)定,股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括()。①訂立章程②發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份③募集程序④召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)A、①②③④B、①②③C、①②④D、②③④【正確答案】：A解析：

按照《公司法》的規(guī)定,股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括訂立章程、發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份、募股程序、召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)、設(shè)立登記。62.()是指證券公司將符合滬深交易所“質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法”規(guī)定的自有資產(chǎn)作為質(zhì)押券,以質(zhì)押券折算后的標(biāo)準(zhǔn)券總額為融資額度,向其指定交易客戶(hù)以證券公司報(bào)價(jià)、客戶(hù)接受報(bào)價(jià)的方式融入資金,在約定的購(gòu)回日客戶(hù)收回融出資金并獲得相應(yīng)收益的交易。A、融資融券業(yè)務(wù)B、約定回購(gòu)式證券交易C、股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)D、質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)【正確答案】：D解析：

質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)是指證券公司將符合滬深交易所“質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法”規(guī)定的自有資產(chǎn)作為質(zhì)押券。63.下列選項(xiàng)中,屬于《證券投資基金法》立法宗旨的是()。①促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展②規(guī)范證券投資基金活動(dòng)③保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益④提高基金的投資效率A、①②③B、②③④C、①②④D、①②③④【正確答案】：A解析：

《證券投資基金法》的立法宗旨體現(xiàn)在:(1)規(guī)范證券投資基金活動(dòng);(2)保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益;(3)促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展。④不屬于其立法宗旨。64.個(gè)人投資者參與中國(guó)存托憑證交易,應(yīng)當(dāng)符合()條件。①申請(qǐng)權(quán)限開(kāi)通前20個(gè)交易日證券賬戶(hù)及資金賬戶(hù)內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣300萬(wàn)元(不包括該投資者通過(guò)融資融券交易融人的資金和證券)②不存在嚴(yán)重的不良誠(chéng)信記錄③不存在境內(nèi)法律、上海證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定的禁止或限制參與證券交易的情形A、①②B、①③C、②③D、①②③【正確答案】：D解析：

投資者適當(dāng)性管理,①②③均屬于個(gè)人投資者參與中國(guó)存托憑證交易的條件。65.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),違反規(guī)定從事融資融券業(yè)務(wù)的法律責(zé)任,下列做法中正確的是()。①?zèng)]收違法所得,暫?；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可②處以非法融資融券等值以下的罰款③對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,撤銷(xiāo)任職資格④處以5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款A(yù)、①②③④B、③④C、①②④D、①②③【正確答案】：D解析：

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十八條、《證券法》第二百零五條的規(guī)定,證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),客戶(hù)資金不足而接受其買(mǎi)入委托,或者客戶(hù)證券不足而接受其賣(mài)出委托的,沒(méi)收違法所得,暫停或者撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可,并處以非法融資融券等值以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格,并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。66.違反《公司法》規(guī)定,在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的,由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門(mén)責(zé)令改正,處以()的罰款。A、5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下B、3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下C、1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下【正確答案】：A解析：

根據(jù)《公司法》規(guī)定,在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的,由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門(mén)責(zé)令改正,處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。67.證券金融公司的資金可以用于()。①銀行存款②購(gòu)買(mǎi)國(guó)債③購(gòu)置自用不動(dòng)產(chǎn)④證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他用途A、②③④B、①②③C、①②③④D、①②④【正確答案】：C解析：

證券金融公司的資金,除用于履行證監(jiān)會(huì)規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外,只能用于以下用途:銀行存款;購(gòu)置國(guó)債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的高流動(dòng)性金融產(chǎn)品;購(gòu)置自用不動(dòng)產(chǎn);證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他用途。68.按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求,證券公司在召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議時(shí),對(duì)相關(guān)的資料和文件的處理錯(cuò)誤的是()A、董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)制作會(huì)議記錄,并可以錄音B、董事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)依法保存C、出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽字,而記錄人沒(méi)有簽字硬性要求D、證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)秘書(shū),負(fù)責(zé)股東(大)會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理【正確答案】：C解析：

出席會(huì)議的董事和記錄人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽字。69.證券投資咨詢(xún)是指從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T以()形式為證券投資人或者客戶(hù)提供證券、期貨投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢(xún)服務(wù)的活動(dòng)。①接受投資人或者客戶(hù)委托,提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)②舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢(xún)的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等③通過(guò)電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng),提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)④在報(bào)刊上發(fā)表證券投資咨詢(xún)的文章、評(píng)論、報(bào)告,以及通過(guò)電臺(tái)、電視等公眾傳播媒體提供證券投資咨詢(xún)服務(wù);A、②③B、①②③④C、①④D、②③【正確答案】：B解析：

證券投資咨詢(xún)是指從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T以下列形式為證券投資人或者客戶(hù)提供證券投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢(xún)服務(wù)的活動(dòng):(1)接受投資人或者客戶(hù)委托,提供證券投資咨詢(xún)服務(wù);(2)舉辦有關(guān)證券投資咨詢(xún)的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等;(3)在報(bào)刊上發(fā)表證券投資咨詢(xún)的文章、評(píng)論、報(bào)告,以及通過(guò)電臺(tái)、電視等公眾傳播媒體提供證券投資咨詢(xún)服務(wù);(4)通過(guò)電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng),提供證券投資咨詢(xún)服務(wù);(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他形式?？傮w而言,證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)包括證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)及發(fā)布證券研究報(bào)告。70.按照《證券發(fā)行市場(chǎng)保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的辨定,保薦代表人在2個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)2次以上,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可()個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。A、3B、6C、9D、12【正確答案】：B解析：

保薦代表人在2個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)2次以上,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可6個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。71.證券公司股東、實(shí)際控制人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶(hù)或者證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格,并處以3萬(wàn)元以上()萬(wàn)元以下的罰款。A、10B、20C、30D、50【正確答案】：C解析：

證券公司股東、實(shí)際控制人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶(hù)或者證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的,責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格,并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。72.下列關(guān)于股份有限公司高級(jí)管理人員股份轉(zhuǎn)讓的說(shuō)法中,正確的有()。①應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況②所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓③離職后1年內(nèi),不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份④在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的30%A、①②B、③④C、①②③D、①②④【正確答案】：A解析：

發(fā)起人持有的本公司股份,自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份,自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況,在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi),不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。73.按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》,取得從業(yè)資格的人員,通過(guò)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)需具備()條件。①已被機(jī)構(gòu)聘用②最近2年未受過(guò)刑事處罰③未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者,或者已過(guò)禁入期的④品行端正,具有良好的職業(yè)道德A、①②③B、②③④C、①③④D、①②④【正確答案】：C解析：

申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)的人員,必須最近3年未受過(guò)刑事處罰。74.下列屬于監(jiān)事會(huì)職權(quán)的有()。①檢查公司財(cái)務(wù)②提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議③向董事會(huì)會(huì)議提出提案④監(jiān)督高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為A、①②④B、①③④C、①②D、②③④【正確答案】：A解析：

監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán):①檢查公司財(cái)務(wù);②對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督,對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議;③當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí),要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正;④提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議,在董事會(huì)不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議;⑤向股東會(huì)會(huì)議提出提案;⑥依照本法第152條的規(guī)定,對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟;⑦公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。75.同一金融機(jī)構(gòu)發(fā)行多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資同一資產(chǎn)的,為防止同一資產(chǎn)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)波及多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品,多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資該資產(chǎn)的資金總規(guī)模合計(jì)不得超過(guò)()。A、100億元B、200億元C、300億元D、400億元【正確答案】：C解析：

同一金融機(jī)構(gòu)發(fā)行多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資同一資產(chǎn)的,為防止同一資產(chǎn)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)波及多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品,多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資該資產(chǎn)的資金總規(guī)模合計(jì)不得超過(guò)300億元。76.證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù),違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的,中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取()的監(jiān)管措施。①出示警示函②責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)③監(jiān)督談話④責(zé)令改正A、①②④B、①②③④C、①③D、①③④【正確答案】：B解析：

證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù),違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的,中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)督談話、出示警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶(hù)、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施。77.證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)最近()個(gè)月內(nèi)因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查的,不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)。A、12B、24C、36D、48【正確答案】：C解析：

證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查的,不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)。78.下列說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。A、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)向客戶(hù)提供投資顧問(wèn)服務(wù),應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求,了解客戶(hù)的相關(guān)信息,獲得的信息按照規(guī)定只能以書(shū)面文件形式予以記載、保存B、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū),并由客戶(hù)簽收確認(rèn)C、證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定,自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi),客戶(hù)可以書(shū)面通知方式提出解除協(xié)議D、證券投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議,知悉客戶(hù)做出具體投資決策計(jì)劃的,不得向他人泄露該客戶(hù)的投資決策計(jì)劃信息【正確答案】：A解析：

說(shuō)法A錯(cuò)誤,不符合證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的規(guī)范要求。79.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則,對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行()。①抽樣調(diào)查②現(xiàn)場(chǎng)檢查③非現(xiàn)場(chǎng)檢查④全面檢查A、②③B、①②C、①②④D、①②③④【正確答案】：A解析：

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則,對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢査和非現(xiàn)場(chǎng)檢查。80.關(guān)于場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)備案,備案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于首次開(kāi)展業(yè)務(wù)之日起()內(nèi)報(bào)送相關(guān)材料,完成該項(xiàng)業(yè)務(wù)首次備案。A、20天B、1個(gè)月C、3個(gè)月D、10天【正確答案】：B解析：

關(guān)于場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)備案,備案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于首次開(kāi)展業(yè)務(wù)之日起1個(gè)月內(nèi)報(bào)送相關(guān)材料,完成該項(xiàng)業(yè)務(wù)首次備案。81.證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在承銷(xiāo)證券過(guò)程中,有下列()之一的,依法應(yīng)予行政處罰的,依照《證券法》第一百八十四條的規(guī)定予以處罰。①進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動(dòng);②以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷(xiāo)業(yè)務(wù)③未按照事先披露的原則和方式配售股票,或其他未依照披露文件實(shí)施的行為④其他違反證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。A、①②④B、①②③C、①③④D、①②③④【正確答案】：A解析：

第二十九條證券公司承銷(xiāo)證券,不得有下列行為:(一)進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動(dòng);(二)以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷(xiāo)業(yè)務(wù);(三)其他違反證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。證券公司有前款所列行為,給其他證券承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。第一百八十四條;'證券公司承銷(xiāo)證券違反本法第二十九條規(guī)定的,責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,可以并處五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫停或者撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,可以并處二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,并處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款82.()為自營(yíng)業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu),應(yīng)在投資決策機(jī)構(gòu)做出的決策范圍內(nèi),根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作。A、董事會(huì)B、自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)C、投資決策機(jī)構(gòu)D、股東(大)會(huì)【正確答案】：B解析：

自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)為自營(yíng)業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu),應(yīng)在投資決策機(jī)構(gòu)做出的決策范圍內(nèi),根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作。83.下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是()。A、證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)不得挪用客戶(hù)的證券B、投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易,應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)C、證券持有人持有的證券,在上市交易時(shí),應(yīng)當(dāng)全部存管在證券交易所D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料,其保存期限不得少于20年【正確答案】：C解析：

證券持有人持有的證券,在上市交易時(shí),應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)C錯(cuò)誤。84.下列屬于證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的是()。①接受投資人或者客戶(hù)委托,提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)②舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢(xún)的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等③在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢(xún)的文章、評(píng)論、報(bào)告,以及通過(guò)電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)④通過(guò)電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng),提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)A、①②③B、①③④C、①②③④D、②④【正確答案】：C解析：

證券投資咨詢(xún)是指從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T以下列形式為證券投資人或者客戶(hù)提供證券投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢(xún)服務(wù)的活動(dòng):(1)接受投資人或者客戶(hù)委托,提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)。(2)舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢(xún)的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等。(3)在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢(xún)的文章、評(píng)論、報(bào)告,以及通過(guò)電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)。(4)通過(guò)電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng),提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)。(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他形式。85.為加強(qiáng)債券交易人員薪酬遞延管理,債券交易人員薪酬與激勵(lì)合計(jì)超過(guò)100萬(wàn)元人民幣的,超過(guò)部分應(yīng)按照等分原則遞延發(fā)放,周期不少于()年。A、1B、2C、3D、5【正確答案】：B解析：

證券交易人員薪酬與激勵(lì)合計(jì)超過(guò)100萬(wàn)元人民幣的,超過(guò)部分應(yīng)按照等分原則遞延發(fā)放,周期不少于2年。86.下列說(shuō)法中正確的是()A、月度報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括投資品種或項(xiàng)目的運(yùn)行和損益情況、私募基金子公司合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理情況等B、證券公司應(yīng)當(dāng)每三年對(duì)其股東履行情況和私募基金子公司及下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)的公司治理、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)運(yùn)行的合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理情況等進(jìn)行評(píng)估,形成報(bào)告后歸檔備案C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依照《證券投資基金法》《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他有關(guān)規(guī)定和其自律規(guī)則,對(duì)私募基金業(yè)開(kāi)展行業(yè)自律,協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系,提供行業(yè)服務(wù),促進(jìn)行業(yè)發(fā)展D、私募基金子公司應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi),編制并向協(xié)會(huì)報(bào)送私募基金業(yè)務(wù)年度報(bào)告【正確答案】：D解析：

選項(xiàng)A年度報(bào)告除月度報(bào)告內(nèi)容外還應(yīng)當(dāng)包括投資品種或項(xiàng)目的運(yùn)行和損益情況、私募基金子公司合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理情況等。選項(xiàng)B證券公司應(yīng)當(dāng)每年對(duì)其股東履行情況和私募基金子公司及下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)的公司治理、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)運(yùn)行的合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理情況等進(jìn)行評(píng)估,形成報(bào)告后歸檔備案。選項(xiàng)C中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)依照《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他有關(guān)規(guī)定和其自律規(guī)則,對(duì)私募基金業(yè)開(kāi)展行業(yè)自律,協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系,提供行業(yè)服務(wù),促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。87.個(gè)人投資者參與中國(guó)存托憑證交易,應(yīng)當(dāng)符合()條件。①申請(qǐng)權(quán)限開(kāi)通前20個(gè)交易日證券賬戶(hù)及資金賬戶(hù)內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣300萬(wàn)元(不包括該投資者通過(guò)融資融券交易融人的資金和證券)②不存在嚴(yán)重的不良誠(chéng)信記錄③不存在境內(nèi)法律、上海證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定的禁止或限制參與證券交易的情形A、①②B、①③C、②③D、①②③【正確答案】：D解析：

投資者適當(dāng)性管理,①②③均屬于個(gè)人投資者參與中國(guó)存托憑證交易的條件。88.下列屬于資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者主要享有的權(quán)利的是()①對(duì)于單一資產(chǎn)管理計(jì)劃按照合同的約定追加、提取委托財(cái)產(chǎn),對(duì)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃按照合同約定參與、退出和轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)管理計(jì)劃份額。②在持有的資產(chǎn)管理計(jì)劃份額范圍內(nèi),承擔(dān)資產(chǎn)管理計(jì)劃虧損或者終止的有限責(zé)任。③取得分配清算后的剩余資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。④根據(jù)合同的規(guī)定,參加或申請(qǐng)召集資產(chǎn)管理計(jì)劃份額持有人大會(huì),行使相關(guān)職權(quán)。⑤監(jiān)督管理人、托管人履行投資管理及托管義務(wù)的情況。A、①②③⑤B、②③④⑤C、①③④⑤D、①②③④⑤【正確答案】：C解析：

資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者主要享有的權(quán)利(l)分享資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)收益。(2)取得分配清算后的剩余資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。(3)對(duì)于單一資產(chǎn)管理計(jì)劃按照合同的約定追加、提取委托財(cái)產(chǎn),對(duì)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃按照合同約定參與、退出和轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)管理計(jì)劃份額。(4)根據(jù)合同的規(guī)定,參加或申請(qǐng)召集資產(chǎn)管理計(jì)劃份額持有人大會(huì),行使相關(guān)職權(quán)。(5)按照法律法規(guī)及合同約定的時(shí)間和方式獲得資產(chǎn)管理計(jì)劃的信息披露資料。(6)監(jiān)督管理人、托管人履行投資管理及托管義務(wù)的情況。(7)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的和資產(chǎn)管理合同約定的其他權(quán)利。②在持有的資產(chǎn)管理計(jì)劃份額范圍內(nèi),承擔(dān)資產(chǎn)管理計(jì)劃虧損或者終止的有限責(zé)任。屬于資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者主要應(yīng)履行的義務(wù)89.下列有關(guān)封閉式和開(kāi)放式基金的區(qū)別,正確的是()。①存續(xù)期限不同②基金規(guī)模不同③基金投資策略不同④基金份額交易方式不同A、①③④B、①②④C、②③④D、①②③④【正確答案】：D解析：

考點(diǎn):本題考查封閉式基金與開(kāi)放式基金的區(qū)別。二者區(qū)別在于.(1)存續(xù)期限不同。(2)申購(gòu)和贖回份額的限制不同。(3)基金規(guī)模不同。(4)基金份額交易方式不同。(5)基金投資策略不同。90.對(duì)于公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保,擁有決定權(quán)的有()。①董事會(huì)②股東會(huì)③監(jiān)事會(huì)④總經(jīng)理A、①②B、①④C、③④D、②④【正確答案】：A解析：

公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保,依照公司章程的規(guī)定,由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議;公司章程對(duì)投資或者擔(dān)保的總額及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的.不得超過(guò)規(guī)定的限額。公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的,必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。前款規(guī)定的股東或者受前款規(guī)定的實(shí)際控制人支配的股東,不得參加前款規(guī)定事項(xiàng)的表決。該項(xiàng)表決由