2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》模擬測試題一【附答案】

第頁2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》模擬測試題一【附答案】一、單選題1.境內機構投資者開展境外證券投資業(yè)務時,應當由具有證券基金托管資格的銀行負責資產托管業(yè)務。托管人應當符合最近一個會計年度實收資本不少于()億美元或托管資產規(guī)模不少于()億美元或等值貨幣。A、10;500B、10;1000C、20;500D、20;1000【正確答案】：B解析：

境內機構投資者開展境外證券投資業(yè)務時,應當由具有證券基金托管資格的銀行負責資產托管業(yè)務。托管人應當符合最近一個會計年度實收資本不少于10億美元或托管資產規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣。2.上市公司發(fā)生的下列哪種情形,證券交易所一般不會終止其股票上市交易()。A、公司有重大違法行為B、公司股東總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件,在證券交易所規(guī)定的期限內仍不能達到上市條件C、公司不按照規(guī)定公開其財務情況,或者對財務會計報告作虛假記載,且拒絕糾正D、公司解散或者被宣告破產【正確答案】：A解析：

上市公司有下列情形之一的,由證券交易所決定終止其股票上市交易:(1)公司股東總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件,在證券交易所規(guī)定的期限內仍不能達到上市條件;(2)公司不按照規(guī)定公開其財務情況,或者對財務會計報告作虛假記載,且拒絕糾正;(3)公司最近三年連續(xù)虧損,在其后1個年度內未能恢復盈利;(4)公司解散或者被宣告破產;(5)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。公司有重大違法行為屬于暫停股票上市交易的情形。3.證券公司經營經紀業(yè)務,同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的,其凈資本不得低于人民幣()。A、1000萬元B、2000萬元C、5000萬元D、1億元【正確答案】：D解析：

證券公司經營經紀業(yè)務,同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的,其凈資本不得低于1億元人民幣。4.下列說法錯誤的是()。A、證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告,應當審慎使用信息,不得將無法確認來源合規(guī)合法性的信息寫人證券研究報告B、不得將無法認定真實性的市場傳言作為確定性研究結論的依據(jù)C、不得以任何形式使用或者泄露國家保密信息、上市公司內幕信息以及未公開的重大信息D、不得將上市公司通過市場調研從其子公司、供應商、經銷商等處獲取的信息【正確答案】：D解析：

證券公司、證券投資咨詢機構通過上市公司調研或者市場調查,從上市公司及其子公司、供應商、經銷商等處獲取的信息,但內幕信息和未公開重大信息除外。本題考查證券研究報告信息使用的禁止要求和可以使用的信息來源。5.公開發(fā)行股票的股份有限公司必須公告其財務會計報告。股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的()前置備于本公司。A、10日B、15日C、20日D、30日【正確答案】：C解析：

公開發(fā)行股票的股份有限公司必須公告其財務會計報告。股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的20日前置備于本公司。6.按照《刑法》規(guī)定,對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪的法律責任理解正確的有()。A、以非法占有為目的,使用詐騙方法非法集資,數(shù)額較大的,處5年以下有期徒刑或者拘役,或單處20萬元以下罰金B(yǎng)、以非法占有為目的,使用詐騙方法非法集資,數(shù)額特別巨大的,處10年以上有期徒刑或無期徒刑,并處5萬元以上50萬元以下罰金C、非法吸收公眾存款,擾亂金融秩序的,處1萬元罰金D、單位犯非法吸收公眾存款罪,數(shù)額巨大的,處6年有期徒刑,并處罰金【正確答案】：B解析：

選項A、B:考查《刑法》第一百九十二條規(guī)定,以非法占有為目的,使用詐騙方法非法集資,數(shù)額較大的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處2萬元以上20萬元以下罰金;數(shù)額特別巨大的,處10年以上有期徒刑或者無期徒刑,并處5萬元以上50萬元以下罰金或者沒收財產。選項C、D:考查《刑法》第一百七十六條規(guī)定,非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款,擾亂金融秩序的,處3年以下有期徒刑或者拘役,單處或者并處2萬元以上20萬元以下罰金。單位犯該罪的,對單位判處罰金,并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,依照前述的規(guī)定處罰。7.下列信息披露違法行為中,應當認定為從重處罰情形的有()①在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù),或者提供偽證,妨礙調查②在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案③相信專業(yè)機構或者專業(yè)人員出具的意見和報告④受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預A、②③④B、①②C、①②③D、①②③④【正確答案】：B解析：

下列信息披露違法行為應當認定為從重處罰情形的有:(1)不配合證券監(jiān)管機構監(jiān)管,或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機構及其工作人員執(zhí)法,甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法。(2)在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù),或者提供偽證,妨礙調査。(3)兩次以上違反信息披規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀律處分。(4)在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案。(5)中囯證券監(jiān)督管理委員會認定的其他情形。8.按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第四十條的規(guī)定,關于背信運用受托財產應予立案追訴的理解正確的是()。A、擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數(shù)額達到10萬元的,應予立案追訴B、擅自運用客戶信托的財產數(shù)額未達到30萬元的,不予立案追訴C、擅自運用客戶資金數(shù)額未達到30萬元,但擅自運用多個客戶資金的,應予立案追訴D、擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數(shù)額達到20萬元的,應予立案追訴【正確答案】：C解析：

《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第四十條的規(guī)定。背信運用受托財產涉嫌下列情形之一的,應予立案追訴:(1)擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數(shù)在30萬元以上的;(2)雖未達到上述數(shù)額標準,但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產,或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產的;(3)其他情節(jié)嚴重的情形。9.未經客戶的委托,擅自為客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證券,處理措施正確的有()。①有損害客戶利益的行為的,給予警告②沒收違法所得③處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款④對直接負責的主管人員撤銷任職資格A、①②④B、②③④C、①③④D、①②③【正確答案】：D解析：

證券公司及其從業(yè)人員未經客戶的委托,擅自為客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證券,有損害客戶利益的行為的,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的,處以十萬元以上一百萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,暫停或者撤銷相關業(yè)務許可。10.李某大學畢業(yè)后進入某證券公司工作,如果其從事代銷金融產品業(yè)務,按規(guī)定應當具有()資格。A、證券從業(yè)B、法律從業(yè)C、市場營銷D、會計從業(yè)【正確答案】：A解析：

證券公司從事代銷金融產品活動的人員,應當具有證券從業(yè)資格,并遵守證券從業(yè)人員的管理規(guī)定。11.基金銷售機構辦理基金的銷售業(yè)務,應當由基金銷售機構與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議,明確雙方的權利義務,并至少包括()。①反洗錢義務履行及責任劃分②銷售費用分配的比例和方式③對基金持有人的持續(xù)服務責任④基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式A、①②B、①③④C、①②④D、①②③④【正確答案】：D解析：

基金銷售機構辦理基金的銷售業(yè)務,應當由基金銷售機構與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議,明確雙方的權利義務,并至少包括以下內容:(1)銷售費用分配的比例和方式。(2)基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式。(3)對基金持有人的持續(xù)服務責任。(4)反洗錢義務履行及責任劃分。(5)基金銷售信息交換及資金交收權利義務。12.證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉讓產品可采取的方式包括但不限于()①協(xié)議②拍賣競價③標購競價④集中競價A、①②④B、①③④C、①②③④D、①②③【正確答案】：D解析：

證券公司開展柜臺市場業(yè)務發(fā)行、銷售與轉讓的產品可采取的方式有:協(xié)議、報價、做市、拍賣競價、標購競價等,不得采用集中競價的方式。13.下列屬于證券業(yè)務的專業(yè)人員范圍的有()。①證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員,包括相關業(yè)務部門的管理人員②基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員,包括相關業(yè)務部門的管理人員③證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員④中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員A、①②③④B、①②C、③④D、①②③【正確答案】：A解析：

根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》,從事證券業(yè)務的專業(yè)人員是指:1.證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員,包括相關業(yè)務部門的管理人員。2.基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員,包括相關業(yè)務部門的管理人員;基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員,包括相關業(yè)務部門的管理人員。3.證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員。4.證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員。5.中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。14.下列關于副董事長的產生辦法,說法錯誤的有()。①由董事會過半數(shù)選舉產生②由股東大會表決權2/3以上通過決定③由公司章程規(guī)定④由董事會主席決定A、①③④B、②③④C、①②③D、①②④【正確答案】：D解析：

根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定,董事會設董事長1人,可以設副董事長。董事長、副董事長的產生辦法由公司章程規(guī)定。15.按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第三十八條的規(guī)定,誘騙投資者買賣證券、期貨合約,可以給予立案追訴的情形不包括()。A、獲利或者避免損失數(shù)額累計在5萬元以上的B、造成投資者直接經濟損失數(shù)額在5萬元以上的C、誘騙投資者買賣證券、期貨合約數(shù)額在10萬元以上的D、致使交易價格和交易量異常波動的【正確答案】：C解析：

《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第三十八條的規(guī)定。誘騙投資者買賣證券、期貨合約,涉嫌下列情形之一的,應予立案追訴:(1)獲利或者避免損失數(shù)額累計在5萬元以上的;(2)造成投資者直接經濟損失數(shù)額在5萬元以上的;(3)致使交易價格和交易量異常波動的;(4)其他造成嚴重后果的情形。16.從事私募資產不管理業(yè)務的子公司在私募資產管理業(yè)務產品銷售推廣時()。①不得違規(guī)銷售資產管理計劃②不得存在不適當宣傳、誤導欺詐投資者以及以任何方式向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益等行為③設立結構化資產管理計劃,不得違背利益共享、風險共擔、風險與收益相匹配的原則④開展私募資產管理業(yè)務,不得從事違法證券期貨業(yè)務活動或者為違法證券期貨業(yè)務活動提供交易便利A、①②③B、②③④C、①②④D、①②③④【正確答案】：D解析：

選擇①②③④,屬于《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務運作管理暫行規(guī)定》的內容,17.證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問()、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。①業(yè)務推廣②協(xié)議簽訂③服務提供④注冊登記A、①②③B、①②④C、③④D、②④【正確答案】：A解析：

對業(yè)務推廣、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。業(yè)務檔案保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。18.關于股票質押式回購業(yè)務的風險管理,以下說法正確的是(①證券公司應當對股票質押式回購實行集中統(tǒng)一管理②證券公司應當建立健全業(yè)務隔離制度③證券公司應當建立標的證券制度管理④股票質押率上限不得超過50%A、①②③B、①②④C、②③④D、①②③④【正確答案】：A解析：

股票質押率上限不得超過60%。19.未經()同意,任何地方、部門不得擅自突破企業(yè)債券發(fā)行的年度規(guī)模A、中國證券業(yè)協(xié)會B、財政部C、中國證監(jiān)會D、國務院【正確答案】：D解析：

企業(yè)債券發(fā)行的一般規(guī)定,未經國務院同意,任何地方、部門不得擅自突破企業(yè)債券發(fā)行的年度規(guī)模。20.證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的,派出機構應當責令公司限期改正;證券公司整改后,經派出機構驗收符合有關風險控制指標的,中國證監(jiān)會及其派出機構應當自驗收完畢之日起()個工作日內解除對其采取的有關措施。A、1B、3C、5D、7【正確答案】：B解析：

證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的,派出機構應當責令公司限期改正;證券公司整改后,經派出機構驗收符合有關風險控制指標的,中國證監(jiān)會及其派出機構應當自驗收完畢之日起3個工作日內解除對其采取的有關措施。21.我國《證券法》于第九屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議通過,()起正式實施。A、1998年12月29日B、1999年7月1日C、1998年7月1日D、1999年12月29日【正確答案】：B解析：

我國《證券法》于第九屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議通過,1999年7月1日起正式實施。22.下列說法中,正確的是()。①客戶在進行委托前須確保已完全了解有關交易規(guī)則,避免發(fā)出無效指令②客戶發(fā)出的指令被證券公司委托系統(tǒng)或證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理,則該委托應視為無效委托③證券公司接受客戶委托指令是,如果出現(xiàn)由于客戶原委托指令未撤銷而造成證券公司無法執(zhí)行客戶新的委托指令時,由此導致的后果、風險和損失,由客戶承擔④客戶在委托有效期內對未顯示成交回報的委托發(fā)出撤銷委托指令,但由于市場價格隨時波動及成交回報速度的原因,客戶的撤銷委托指令雖經證券公司發(fā)出,但客戶委托可能已在市場成交,此時客戶應承認并接受該成交結果A、①②③B、①②④C、③④D、①②③④【正確答案】：D解析：

客戶在進行委托前須確保已完全了解有關交易規(guī)則,避免發(fā)出無效委托指令。如客戶發(fā)出的指令被證券公司委托系統(tǒng)或證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理,則該委托應視為無效委托。證券公司接受客戶委托指令時,如果出現(xiàn)由于客戶原委托指令未撤銷而造成證券公司無法執(zhí)行客戶新的委托指令時,由此導致的后果、風險和損失,由客戶承擔?？蛻粼谖杏行趦瓤蓪ξ达@示成交回報的委托發(fā)出撤銷委托指令(交易規(guī)則另有規(guī)定的除外),但由于市場價格隨時波動及成交回報速度的原因,客戶的撤銷委托指令雖經證券公司發(fā)出,但客戶委托可能已在市場成交,此時客戶應承認并接受該成交結果。23.科創(chuàng)板的網下投資者應當向()注冊,接受中國證券業(yè)協(xié)會自律管理。A、中國人民銀行B、中國證監(jiān)會C、財政部D、中國證券業(yè)協(xié)會【正確答案】：D解析：

科創(chuàng)板的網下投資者應當向中國證券業(yè)協(xié)會注冊,接受中國證券業(yè)協(xié)會自律管理。24.集合資產管理計劃的初始募集期自資產管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過()天,專門投資于未上市企業(yè)股權的集合資產管理計劃的初始募集期自資產管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過()個月。A、50,6B、50,12C、60,12D、60,6【正確答案】：C解析：

集合資產管理計劃的初始募集期自資產管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過60天,專門投資于未上市企業(yè)股權的集合資產管理計劃的初始募集期自資產管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過12個月。25.下列關于非法集資類犯罪構成的說法中,正確的是()。①犯罪主體包括自然人和單位②犯罪主體是法人③犯罪客體是國家金融管理秩序及公私財產所有權④犯罪客觀方面為使用詐騙手段實施非法集資,且數(shù)額較大的行為A、②③④B、①②③④C、①②③D、①③④【正確答案】：D解析：

犯罪主體為一般主體,包括自然人和單位,犯罪主觀方面是故意,且以非法占有為目的,犯罪客體是國家金融管理秩序及公私財產所有權,犯罪客觀方面為使用詐騙手段實施非法集資,且數(shù)額較大的行為。26.下列屬于委托指令的具體形式的有()。①柜臺委托②網上委托③電話委托④熱鍵委托A、②③④B、①③④C、①②③D、①②③④【正確答案】：D解析：

客戶向證券公司下達委托指令的方式由雙方約定,其中客戶委托指令的下達方式包括柜臺委托、自助委托以及證券公司認可的其他合法委托方式,自助委托包括網上委托、電話委托、熱鍵委托等。27.下列屬于證券承銷協(xié)議應載明的內容有()。①當事人的名稱②代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格③包銷的期限及起止日期④違約責任A、①②B、③④C、①④D、①②③④【正確答案】：D解析：

證券公司承銷證券,應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議,載明下列事項:(1)當事人的名稱、住所及法定代表人姓名;(2)代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格;(3)代銷、包銷的期限及起止日期;(4)代銷、包銷的付款方式及日期;(5)代銷、包銷的費用和結算辦法;(6)違約責任;(7)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。28.有關證券從業(yè)監(jiān)督管理的規(guī)定,說法正確的有()。①取得執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)2年不在機構從業(yè)的,由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書②機構不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務。③從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定,受到聘用機構處分的,該機構應當在處分后10日內向證券業(yè)協(xié)會報告。④證券業(yè)協(xié)會應當建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫,進行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理。A、②③④B、①③④C、①②③D、①②④【正確答案】：A解析：

根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》,從業(yè)人員應當依法接受以下監(jiān)督管理:1.取得執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)3年不在機構從業(yè)的,由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的,應當參加證券業(yè)協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓,并重新申請執(zhí)業(yè)證書。2.從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后,辭職、不為原聘用機構所聘用的,或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的,原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向協(xié)會報告,由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構的,新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向證券業(yè)協(xié)會報告,由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。3.機構不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務。4.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定,受到聘用機構處分的,該機構應當在處分后10日內向證券業(yè)協(xié)會報告。5.證券業(yè)協(xié)會、機構應當定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進行后續(xù)職業(yè)培訓,提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質。6.證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國證監(jiān)會有關規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法、考試大綱、執(zhí)業(yè)證書管理辦法以及執(zhí)業(yè)行為準則等,應當報中國證監(jiān)會核準。7.證券業(yè)協(xié)會應當建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫,進行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理。29.下列選項中,屬于公司公開發(fā)行新股的條件有()。①具備健全且運行良好的組織機構②具有持續(xù)經營能力;③最近5年財務會計文件無虛假記載,無其他重大違法行為④經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件A、①②③④B、①②④C、③④D、①②③【正確答案】：B解析：

公司首次公開發(fā)行新股,應當符合下列條件:(一)具備健全且運行良好的組織機構;(二)具有持續(xù)經營能力;(三)最近三年財務會計報告被出具無保留意見審計報告;(四)發(fā)行人及其控股股東、實際控制人最近三年不存在貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序的刑事犯罪;(五)經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。上市公司發(fā)行新股,應當符合經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的條件,具體管理辦法由國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定。公開發(fā)行存托憑證的,應當符合首次公開發(fā)行新股的條件以及國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。30.融資融券標的證券為開放式基金的,應當符合()條件。①上市交易超過5個交易日的②最近5個交易日內的日平均資產規(guī)模不低于5億元③基金持有戶數(shù)不少于2000戶④基金份額不存在分拆、合并等分級轉換情形A、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④【正確答案】：D解析：

標的證券為上市開放式基金的,應當符合下列條件:①上市交易超過5個交易曰;②最近5個交易日內的日平均資產規(guī)模不低于5億元;③基金持有戶數(shù)不少于2000戶;④基金份額不存在分拆、合并等分級轉換情形;⑤交易所規(guī)定的其他條件。31.下列說法,錯誤的是()。A、證券投資顧問業(yè)務,是證券投資咨詢業(yè)務的一種基本形式,指證券公司、證券投資咨詢公司接受客戶委托,按照約定,向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務B、發(fā)布證券研究報告,是證券投資咨詢業(yè)務的一種基本形式,指證券公司、證券投資咨詢機構對證券及證券相關產品的價值、市場走勢或者相關影響因素進行分析,形成證券估值、投資評級等投資分析意見,制作證券研究報告,并向客戶發(fā)布的行為C、證券投資顧問基于獨立、客觀的立場,對證券及證券相關產品的價值進行研究分析,撰寫發(fā)布研究報告D、總體而言,證券投資咨詢業(yè)務包括證券投資顧問業(yè)務及發(fā)布證券研究報告【正確答案】：C解析：

證券投資顧問基于特定客戶立場,遵循重視客戶利益原則,向客戶提供適當?shù)淖C券投資建議,C選項錯誤。32.按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》,一般來說,證券公司自營業(yè)務,持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過()A、2%B、3%C、5%D、10%【正確答案】：C解析：

按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》,一般來說,證券公司自營業(yè)務,持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%。因包銷、中國證監(jiān)會認可的做市業(yè)務以及股票質押違約處理等導致的情形以及中國證監(jiān)會另有認定的除外。33.上海證券交易所在科創(chuàng)板推出不同于主板的交易機制改革措施包括()。①引入盤后固定價格交易②優(yōu)化融券交易機制③新增兩種市價申報方式④收緊漲跌幅限制A、①②④B、①②③C、①③④D、①②③④【正確答案】：B解析：

交易機制的特別規(guī)定包括:引入盤后固定價格交易、優(yōu)化融券交易機制、新增兩種市價申報方式、放寬漲跌幅限制、調整單筆申報數(shù)量、可以根據(jù)市場情況調整微觀交易機制、調整交易信息公開指標、交易行為監(jiān)督方面。34.下列說法,錯誤的是()。A、發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中公告的信息只需選擇一家中國證監(jiān)會指定的報刊披露B、首次公開發(fā)行股票申請文件受理后至發(fā)行人發(fā)行申請經中國證監(jiān)會核準,依法刊登招股意向書前,發(fā)行人及與本次發(fā)行有關的當事人不得采取任何公開方式或變相公開方式進行與股票發(fā)行相關的推介活動,也不得通過其他利益關聯(lián)方或委托他們進行相關活動C、發(fā)行人披露的招股意向書除發(fā)行價格和籌資金額必須與招股說明書一致外,其他內容與格式可以不同D、如公告的發(fā)行價格市盈率高于哪個行業(yè)公司二級市場的平均市盈率,發(fā)行人和主承銷商應該提醒投資者關注風險【正確答案】：C解析：

發(fā)行人披露的招股意向書除不含發(fā)行價格、籌資金額以外,其內容與格式應當與招股說明書一致,并與招股說明書具有同等法律效力。35.下列選項中,不符合有限責任公司應當具備條件的是()。A、有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額B、股東符合法定人數(shù)。應當有2人以上200人以下為發(fā)起人,其中須有半數(shù)以上發(fā)起人在中國境內有住所C、股東共同制定公司章程D、有公司住所【正確答案】：B解析：

設立有限責任公司,應當具備下列條件:(1)股東符合法定人數(shù)。有限責任公司由50個以下股東出資設立。(2)有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額。(3)股東共同制定公司章程。(4)有公司名稱,建立符合有限責任公司要求的組織機構。(5)有公司住所。選項B是股份有限公司的要求。36.證券公司合并、分立的,國務院證券監(jiān)督管理機構應當對合并、分立的申請進行審查,并在自受理之日起()個月內作出批準或者不予批準的書面決定。A、1B、2C、3D、4【正確答案】：C解析：

證券公司合并、分立的,國務院證券監(jiān)督管理機構應當對合并、分立的申請進行審查,并在自受理之日起3個月內作出批準或者不予批準的書面決定。37.資產管理計劃份額轉讓后,持有資產管理計劃份額的合格投資者合計不得超過()人。A、50B、100C、200D、300【正確答案】：C解析：

資產管理計劃份額轉讓后,持有資產管理計劃份額的合格投資者合計不得超過200人。38.按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第四十條的規(guī)定,關于背信運用受托財產應予立案追訴的理解正確的是()。A、擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數(shù)額達到10萬元的,應予立案追訴B、擅自運用客戶信托的財產數(shù)額未達到30萬元的,不予立案追訴C、擅自運用客戶資金數(shù)額未達到30萬元,但擅自運用多個客戶資金的,應予立案追訴D、擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數(shù)額達到20萬元的,應予立案追訴【正確答案】：C解析：

背信運用受托財產涉嫌下列情形之一的,應予立案追訴:(1)擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數(shù)在30萬元以上的;(2)雖未達到上述數(shù)額標準,但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產,或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產的;(3)其他情節(jié)嚴重的情形。39.證券公司經營經紀業(yè)務,同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的,其凈資本不得低于人民幣()元。A、1000萬B、2000萬C、5000萬D、1億【正確答案】：D解析：

證券公司經營經紀業(yè)務,同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的,其凈資本不得低于人民幣1億元。40.私募基金子公司應當于每月結束后()個工作日內編制并向協(xié)會報送私募基金業(yè)務月度報告。A、5B、7C、10D、20【正確答案】：C解析：

私募基金子公司應當于每月結束后10個工作日內編制并向協(xié)會報送私募基金業(yè)務月度報告。41.下列事項中,()屬于有限責任公司的章程中應當記載的事項。①公司名稱和住所②公司經營范圍③公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本④股東的姓名或者名稱⑤股東的出資方式、出資額和出資時間⑥公司的法定代表人⑦監(jiān)事會的組成、職權和議事規(guī)則A、①②④⑤⑥B、①②③④⑥⑦C、①②③④⑤⑥⑦D、①②④⑤⑥⑦【正確答案】：A解析：

有限責任公司章程應當載明下列事項:公司名稱和住所;公司經營范圍;股東的姓名或者名稱;股東的出資方式、出資額和出資時間;公司的機構及其產生辦法、職權、議事規(guī)則;公司的法定代表人;股東會會議認為需要規(guī)定的其他事項。公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本和監(jiān)事會的組成、職權和議事規(guī)則屬于股份有限公司章程的應當載明事項。42.下列關于背信運用受托財產罪的說法中,不正確的是()。①銀行擅自運用客戶資金的行為構成背信運用受托財產罪②侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權益③犯罪客體是金融機構④主觀方面表現(xiàn)為無意,一般是為了獲取合法利潤A、②③④B、①②③④C、①②③D、②④【正確答案】：A解析：

背信運用受托財產,是指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構,違背受托義務,擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產,情節(jié)嚴重的行為。43.下列關于進行內幕交易應承擔的法律責任的表述中,說法正確的有()。①責令依法處理非法持有的證券②沒收全部財產③沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的,處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。④證券監(jiān)督管理機構工作人員進行內幕交易的,從重處罰A、②③B、①②④C、①②③④D、①③④【正確答案】：D解析：

第一百九十一條:證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人違反證券法第五十三條的規(guī)定從事內幕交易的,責令依法處理非法持有的證券,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的,處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的,還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。國務院證券監(jiān)督管理機構工作人員從事內幕交易的,從重處罰。44.財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務,應當公平競爭,按照()與委托人商議財務顧問報酬,不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務。①業(yè)務復雜程度②業(yè)務能力③業(yè)務時間長短④承擔的責任與風險A、①③④B、①④C、②③④D、①②③【正確答案】：B解析：

財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務,應當公平競爭,按照業(yè)務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬,不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務。45.下列關于指定交易的說法正確的是()①在指定交易中,1個證券賬戶可以指定多個交易參與人②投資者應當與指定交易的證券公司簽訂指定交易協(xié)議,明確雙方的權利、義務和責任③投資者變更指定交易的,應當向已制定的證券公司提出撤銷申請,由該證券公司申報撤銷指令④指定交易撤銷后,7日后方可重新申辦指定交易A、①②④B、②④C、②③D、①②③④【正確答案】：C解析：

本題考查委托交易中的指定交易。在指定交易中,每一個證券賬戶只能指定1個交易參與人,①錯誤;指定交易撤銷后即可重新申辦指定交易,④錯誤。46.公司在進行清算時,隱匿財產,對資產負債表或者財產清單作虛假記載或者在未清償債務前分配公司財產的,由公司登記機關責令改正,對公司處于隱匿財產或者未清償債務前分配公司財產金額()的罰款;對直接負責的主管人員和其他直接負責人員處以()的罰款。①5%以上15%以下②5%以上10%以下③3萬元以上10萬元以下④1萬元以上10萬元以下A、①③B、②③C、①④D、②④【正確答案】：D解析：

根據(jù)《公司法》規(guī)定,公司在進行清算時,隱匿財產,對資產負債表或者財產清單作虛假記載或者在未清償債務前分配公司財產的,由公司登記機關責令改正,對公司處于隱匿財產或者未清償債務前分配公司財產金額5%以上10%以下的罰款;對直接負責的主管人員和其他直接負責人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款。47.證券公司董事會負責審議本公司的信息技術管理目標,對信息技術管理的有效性承擔責任,履行下列職責()。①組織實施董事會相關決議②審議信息技術戰(zhàn)略,確保與本公司的發(fā)展戰(zhàn)略、風險管理策略、資本實力相一致③建立信息技術人力和資金保障方案④評估年度信息技術管理工作的總體效果和效率⑤公司章程規(guī)定的其他信息技術管理職責A、①②③④B、①②③⑤C、①②④⑤D、②③④⑤【正確答案】：D解析：

證券公司董事會負責審議本公司的信息技術管理目標,對信息技術管理的有效性承擔責任,履行下列職責:審議信息技術戰(zhàn)略,確保與本公司的發(fā)展戰(zhàn)略、風險管理策略、資本實力相一致;建立信息技術人力和資金保障方案;評估年度信息技術管理工作的總體效果和效率;公司章程規(guī)定的其他信息技術管理職責。①是屬于管理層的職責,故選D。48.關于證券公司資金參與集合資產管理計劃的下列說法錯誤的是()。A、證券公司自有資金參與集合資產管理計劃的持有期限不得少于6個月。B、參與、退出時,應當提前5個工作日告知投資者和托管人。C、證券公司以自有資金參與單個集合資產管理計劃的份額不得超過該計劃總份額的50%。D、證券公司及其附屬機構以自有資金參與單個集合資產管理計劃的份額合計不得超過該計劃總份額的50%【正確答案】：C解析：

證券公司自有資金參與集合資產管理計劃的持有期限不得少于6個月。參與、退出時,應當提前5個工作日告知投資者和托管人。證券公司以自有資金參與單個集合資產管理計劃的份額不得超過該計劃總份額的20%。證券公司及其附屬機構以自有資金參與單個集合資產管理計劃的份額合計不得超過該計劃總份額的50%。49.證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務時,不得提供的服務包括()。①協(xié)助辦理開戶手續(xù)②提供期貨行情信息③代理客戶進行期貨結算④代理客戶進行期貨交易A、②③④B、①②③C、③④D、①②④【正確答案】：C解析：

根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第九條的規(guī)定,證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務,應當提供下列服務:(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù);(2)提供期貨行情信息、交易設施;(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割,不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金,不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。50.下列有關上市公司收購的方式,錯誤的是()。A、以協(xié)議方式收購上市公司,達成協(xié)議后,收購人必須在3日內向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所做出書面報告,并予公告B、采取要約收購的,收購人在收購期限內,可以采取要約規(guī)定以外的形式購入被收購公司股票C、收購要約約定的收購期限不得少于30日,并不得超過60日D、采取要約收購的,收購人在收購期間,不得賣出被收購公司的股票【正確答案】：B解析：

采取要約收購的,收購人在收購期限內,不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司股票。51.按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》,取得從業(yè)資格的人員,通過機構申請執(zhí)業(yè)證書必須滿足最近()年未受過刑事處罰的條件。A、1年B、2年C、3年D、5年【正確答案】：C解析：

申請從事一般證券業(yè)務的人員,必須最近3年未受過刑事處罰。52.設立股份有限公司必須具備的條件有()。①發(fā)起人符合法定人數(shù)②發(fā)起人制訂公司章程,采用募集方式設立的經創(chuàng)立大會通過③在發(fā)起人認購的股份繳足前,不得向他人募集股份。④有公司住所A、①②③B、①②④C、①③④D、①②③④【正確答案】：D解析：

設立股份有限公司,應當具備下列條件:(1)發(fā)起人符合法定人數(shù)。設立股份有限公司,應當有2人以上200人以下為發(fā)起人,其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內有住所。(2)有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認購的股本總額或者募集的實收股本總額。股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的,注冊資本為在公司登記機關登記的全體發(fā)起人認購的股本總額。在發(fā)起人認購的股份繳足前,不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設立的,注冊資本為在公司登記機關登記的實收股本總額。法律、行政法規(guī)以及國務院決定對股份有限公司注冊資本實繳、注冊資本最低限額另有規(guī)定的,從其規(guī)定。(3)股份發(fā)行、籌辦事項符合法律規(guī)定。(4)發(fā)起人制訂公司章程,采用募集方式設立的經創(chuàng)立大會通過。(5)有公司名稱,建立符合股份有限公司要求的組織機構。(6)有公司住所。53.按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求,A證券公司設立合規(guī)部門,作為合規(guī)負責人王某領導的辦事機構承擔合規(guī)管理職責。以下關于合規(guī)部門的說法中錯誤的是()。A、合規(guī)部門對王某負責B、合規(guī)部門不得承擔與合規(guī)管理相沖突的其他職責C、證券公司應當將合規(guī)部門與承擔稽核、風控、內審、法務職責相關的部門進行區(qū)分D、合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%,且不得少于3人【正確答案】：D解析：

合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%,且不得少于5人。54.下列關于證券公司賬戶體系的說法中,正確的是()。①融券專用證券賬戶用于-記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券,不得用于證券買賣②客戶信用交易擔保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券③融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金④信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結算A、①②③B、①②④C、①③④D、①②③④【正確答案】：A解析：

信用交易資金交收賬戶:用于客戶融資融券交易的資金結算。55.按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求,()專業(yè)投資者指的是經有關金融監(jiān)管部門批準設立的金融機構、金融機構發(fā)行的理財產品以及經監(jiān)管部門批準設立的養(yǎng)老基金、社會公益基金、QFII、RQFII等。A、第一類B、第二類C、第三類D、第四類【正確答案】：A解析：

第一類專業(yè)投資者指的是經有關金融監(jiān)管部門批準設立的金融機構、金融機構發(fā)行的理財產品以及經監(jiān)管部門批準設立的養(yǎng)老基金、社會公益基金、QFII、RQFII等。56.下列可以擔任證券交易所的負責人的是()。A、五年前因違紀行為被開除的證券交易所從業(yè)人員王某B、三年前因違法行為被撤銷資格的律師李某C、四年前因違法行為被解除職務的證券登記結算機構的負責人文某D、六年前因違法行為被解除職務的證券公司的高級管理人員張某【正確答案】：D解析：

有《公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形或者下列情形之一的,不得擔任證券交易所的負責人:(1)因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券交易所、證券登記結算機構的負責人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員,自被解除職務之日起未逾五年;(2)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員,自被撤銷資格之日起未逾五年;(3)因違法行為或者違紀行為被開除的證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、證券公司的從業(yè)人員和被開出的國家機關工作人員,不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。57.按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》,自營非權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的()。A、50%B、100%C、200%D、500%【正確答案】：D解析：

自營非權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的500%。58.“了解你的客戶”是投資者適當性管理工作的核心內容之一。按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求,經營機構向投資者銷售產品或者提供服務時,以下()不是應當了解的投資者的必要信息。A、財務狀況B、投資目標C、風險偏好及可承受的損失D、自然人的家庭成員情況【正確答案】：D解析：

根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求,經營機構向投資者銷售產品或者提供服務時,應當了解投資者的下列信息:(1)自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式、法人或者其他組織的名稱、注冊地址、辦公地址、性質、資質及經營范圍等基本信息(2)收入來源和數(shù)額、資產、債務等財務狀況(3)投資相關的學習、工作經歷及投資經驗(4)投資期限、品種、期望收益等投資目標(5)風險偏好及可承受的損失;(6)誠信記錄(7)實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人59.違規(guī)披露、不披露重要信息,可以認定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括()。①未直接參與信息披露違法行為②配合證券監(jiān)管機構調查且有立功表現(xiàn)③受他人脅迫參與信息披露違法行為④主動上交個人財產A、①②③④B、①②③C、①②④D、②③④【正確答案】：B解析：

根據(jù)第二十條規(guī)定,認定從輕或者減輕處罰考慮的情形如下:(1)未直接參與信息披露違法行為。(2)在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前,及時主動要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機構報告。(3)在獲悉公司信息披露違法后,向公司有關主管人員或者公司上級主管提出質疑并采取了適當措施。(4)配合證券監(jiān)管機構調查且有立功表現(xiàn)。(5)受他人脅迫參與信息披露違法行為。(6)其他需要考慮的情形。60.下列有關公積金的說法,錯誤的是()。A、法定公積金轉為資本時,所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的30%B、公司的法定公積金不足彌補以前年度虧損的,在提取法定公積金之前,應當先用當年利潤彌補虧損C、公司應當提取稅后利潤的10%列入公司法定公積金D、公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的,可以不再提取【正確答案】：A解析：

法定公積金轉為資本時,所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的25%。選項BCD說法正確。61.在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的,責令改正,處以()的罰款;屬于國家工作人員的,還應當依法給予行政處分。A、3萬元以上20萬元以下B、10萬元以上60萬元以下C、3萬元以上60萬元以下D、20萬元以上200萬元以下【正確答案】：D解析：

第一百九十三條在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的,責令改正,處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的,還應當依法給予處分。62.下列關于股份有限公司高級管理人員股份轉讓的說法中,正確的有()。①應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況②所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓③離職后1年內,不得轉讓其所持有的本公司股份④在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的30%A、①②B、③④C、①②③D、①②④【正確答案】：A解析：

發(fā)起人持有的本公司股份,自公司成立之日起1年內不得轉讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份,自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內不得轉讓。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況,在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓。上述人員離職后半年內,不得轉讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。63.證券公司及其從業(yè)人員依法合規(guī)開展各類債券交易業(yè)務:()①不得以人員掛靠、業(yè)務包干等承包方式開展業(yè)務,或以其他形式實施過度激勵。②不得私下或在表外開展債券交易。③按規(guī)定應當簽訂書面合同的,不得以郵件,即時通訊信息等替代書面合同。④不得指定協(xié)議雙方以外的第三方作為交易對手方開展債券回購交易。⑤不得通過任何交易形式利益輸送,內幕交易、操縱市場、規(guī)避監(jiān)管,或者為規(guī)避監(jiān)管提供服務、便利。A、①②③④⑤B、②③④⑤C、①②③④D、①③④⑤【正確答案】：A解析：

證券公司及其從業(yè)人員依法合規(guī)開展各類債券交易業(yè)務:l.不得私下或在表外開展債券交易。2.按規(guī)定應當簽訂書面合同的,不得以郵件,即時通訊信息等替代書面合同。3.不得指定協(xié)議雙方以外的第三方作為交易對手方開展債券回購交易。4.不得以人員掛靠、業(yè)務包干等承包方式開展業(yè)務,或以其他形式實施過度激勵。5.不得通過任何交易形式利益輸送,內幕交易、操縱市場、規(guī)避監(jiān)管,或者為規(guī)避監(jiān)管提供服務、便利。64.甲公司是一家證券公司,其已委托證券經紀人開展證券經紀業(yè)務承銷,則甲公司的下列情況中符合《證券經紀人管理暫行規(guī)定》的是()。A、甲公司建立健全證券經紀人管理制度,采取有效措施,對證券經紀人及其執(zhí)業(yè)行為實施集中統(tǒng)一管理B、甲公司應當對證券經紀人進行不少于50個小時的執(zhí)業(yè)前培訓,其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時間不少于20個小時C、甲公司負責電話回訪的人員從事客戶招攬和客戶服務活動D、甲公司對證券經紀人所招攬和服務客戶的賬戶進行有效監(jiān)控,并規(guī)定發(fā)現(xiàn)異常情況的,記錄存檔并在7日內查明原因【正確答案】：A解析：

考查證券公司委托證券經紀人開展證券經紀業(yè)務營銷的要求。65.違反《公司法》規(guī)定,在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的,由縣級以上人民政府財政部門責令改正,處以()的罰款。A、5萬元以上50萬元以下B、3萬元以上30萬元以下C、1萬元以上10萬元以下D、3萬元以上10萬元以下【正確答案】：A解析：

根據(jù)《公司法》規(guī)定,在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的,由縣級以上人民政府財政部門責令改正,處以5萬元以上50萬元以下的罰款。66.證券投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時,應當向中國證監(jiān)會派出機構備案,備案材料包括()。①合作內容②起止時間③版面安排或者節(jié)目時間段④項目負責人A、①②③B、①②④C、①③④D、①②③④【正確答案】：D解析：

考查證券投資咨詢機構在傳播媒體上規(guī)范發(fā)表咨詢文章、報告、意見。67.期貨公司可以從事的業(yè)務包括()。①股票期權經紀業(yè)務②自營業(yè)務③做市業(yè)務④與股票期權備兌開倉以及行權相關的證券現(xiàn)貨經紀業(yè)務A、①②③④B、①②③C、①③④D、①④【正確答案】：D解析：

②③為證券公司可以從事的業(yè)務。68.公司提供擔保的主要方式包括()。①保證②抵押③質押④留置A、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④【正確答案】：A解析：

公司提供擔保的方式主要是保證、抵押、質押。69.下列關于科創(chuàng)板的說法,正確的是()①科創(chuàng)板主要服務于符合國家戰(zhàn)略、突破關鍵核心技術、市場認可度高的科技創(chuàng)新企業(yè)②個人投資者可直接申請開通科創(chuàng)板股票交易權限③科創(chuàng)板的具體行業(yè)范圍有上海證券交易所發(fā)布并適時更新④投資者僅需向其委托的證券公司申請,在已有滬市A股證券賬戶上開通科創(chuàng)板股票交易權限即可,無須在中國結算開立新的證券賬戶A、①②④B、①②③C、①③④D、①②③④【正確答案】：C解析：

本題考查科創(chuàng)板的定位。在上海證券交易所新設科創(chuàng)板,堅持面向世界科技前沿、面向經濟主戰(zhàn)場、面向國家重大需求,主要服務于符合國家戰(zhàn)略、突破關鍵核心技術、市場認可度高的科技創(chuàng)新企業(yè)。具體行業(yè)范圍由上海證券交易所發(fā)布并適時更新。投資者僅需向其委托的證券公司申請,在已有滬市A股證券賬戶上開通科創(chuàng)板股票交易權限即可,無須在中國結算開立新的證券賬戶。70.下列關于科創(chuàng)板的說法,正確的是()①科創(chuàng)板主要服務于符合國家戰(zhàn)略、突破關鍵核心技術、市場認可度高的科技創(chuàng)新企業(yè)②科創(chuàng)板的具體行業(yè)范圍有上海證券交易所發(fā)布并適時更新③個人投資者可直接申請開通科創(chuàng)板股票交易權限④投資者僅需向其委托的證券公司申請,在已有滬市A股證券賬戶上開通科創(chuàng)板股票交易權限即可,無須在中國結算開立新的證券賬戶A、①②④B、①②③C、①③④D、①②③④【正確答案】：A解析：

在上海證券交易所新設科創(chuàng)板,堅持面向世界科技前沿、面向經濟主戰(zhàn)場、面向國家重大需求,主要服務于符合國家戰(zhàn)略、突破關鍵核心技術、市場認可度高的科技創(chuàng)新企業(yè)。具體行業(yè)范圍由上海證券交易所發(fā)布并適時更新。投資者僅需向其委托的證券公司申請,在已有滬市A股證券賬戶上開通科創(chuàng)板股票交易權限即可,無須在中國結算開立新的證券賬戶。71.下列哪一情形,不屬于變相公開發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券()。A、采用廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網絡、短信等方式向社會公眾非公開進行股權轉讓B、公司股東委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票,累計超過200人C、向特定對象發(fā)行證券累計不超過200人D、未經中國證監(jiān)會核準,向特定對象轉讓股票,轉讓后公司股東累計超過200人【正確答案】：C解析：

有下列情形之一的,為公開發(fā)行:(一)向不特定對象發(fā)行證券;(二)向特定對象發(fā)行證券累計超過二百人,但依法實施員工持股計劃的員工人數(shù)不計算在內;(三)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。非公開發(fā)行證券,不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。72.內幕信息的知情人包括()。①持有公司2%以上股權的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員,公司的實際控制人及其董事監(jiān)事、高級管理人員②發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員③由于所任公司職務或者因與公司業(yè)務往來可以獲取公司有關內幕信息的人員;④上市公司收購人或者重大資產交易方及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員;A、①②④B、②③④C、①③④D、①②③④【正確答案】：B解析：

證券交易內幕信息的知情人包括:(一)發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;(二)持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員,公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;(三)發(fā)行人控股或者實際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;(四)由于所任公司職務或者因與公司業(yè)務往來可以獲取公司有關內幕信息的人員;(五)上市公司收購人或者重大資產交易方及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員;(六)因職務、工作可以獲取內幕信息的證券交易場所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;(七)因職責、工作可以獲取內幕信息的證券監(jiān)督管理機構工作人員;(八)因法定職責對證券的發(fā)行、交易或者對上市公司及其收購、重大資產交易進行管理可以獲取內幕信息的有關主管部門、監(jiān)管機構的工作人員;(九)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的可以獲取內幕信息的其他人員。73.金融機構開展資產管理業(yè)務,下列規(guī)定中,不符合要求的是()。A、對資產管理產品的資金綜合管理、綜合建賬、綜合核算B、不得開展或者參與具有滾動發(fā)行的資金池業(yè)務C、金融機構應當合理確定資產管理產品所投資資產的期限,加強對期限錯配的流動性風險管理D、資產管理產品直接或間接投資于未上市企業(yè)股權及其收益權的,應當為封閉式資產管理產品【正確答案】：A解析：

金融機構應當做到對每只資產管理產品的資金單獨管理、單獨建賬、單獨核算。74.下列屬于操縱市場行為的是()。①單獨或者通過合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價格或數(shù)量②與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量④內幕人員向他人泄露內幕信息,使他人利用該信息進行內幕交易A、②③④B、①④C、①②③D、①②③④【正確答案】：C解析：

禁止任何人以下列手段操縱證券市場,影響或者意圖影響證券交易價格或者證券交易量:(一)單獨或者通過合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣;(二)與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易;(三)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易;(四)不以成交為目的,頻繁或者大量申報并撤銷申報;(五)利用虛假或者不確定的重大信息,誘導投資者進行證券交易;(六)對證券、發(fā)行人公開作出評價、預測或者投資建議,并進行反向證券交易;(七)利用在其他相關市場的活動操縱證券市場;(八)操縱證券市場的其他手段。操縱證券市場行為給投資者造成損失的,應當依法承擔賠償責任。75.下列人員屬于A上市公司證券交易內幕信息知情人的有()。①公司的董事甲某②持有A公司5%股份的股東B公司的普通員工乙某③A公司的實際控制人丙某④為A公司本次交易涉及的資產進行評估的注冊評估師丁某A、②③④B、①②③C、①②③④D、①②④【正確答案】：C解析：

證券交易內幕信息的知情人包括:(一)發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;(二)持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員,公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;(三)發(fā)行人控股或者實際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;(四)由于所任公司職務或者因與公司業(yè)務往來可以獲取公司有關內幕信息的人員;(五)上市公司收購人或者重大資產交易方及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員;(六)因職務、工作可以獲取內幕信息的證券交易場所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;(七)因職責、工作可以獲取內幕信息的證券監(jiān)督管理機構工作人員;(八)因法定職責對證券的發(fā)行、交易或者對上市公司及其收購、重大資產交易進行管理可以獲取內幕信息的有關主管部門、監(jiān)管機構的工作人員;(九)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的可以獲取內幕信息的其他人員。76.下列有關子公司和分公司的說法,正確的是()。①分公司的重大決策需要母公司決定;子公司的重大決策可由自己決定②分公司不具有法人資格,不能對享有權利、承擔責任,其一切行為的后果及責任由公司承擔;子公司具有獨立的法人資格,能獨立承擔公司行為所帶來的后果和責任③分公司沒有獨立的公司名稱及章程,其對外從事經營活動必須以總公司的名義,遵守總公司的章程;子公司擁有獨立的公司名稱和公司章程④分公司在人事、經營上沒有自主權,其主要業(yè)務活動及主要管理人員由總公司決定并委任,并根據(jù)總公司的委托或授權進行業(yè)務活動;子公司能夠以自己的名義開展經營活動,從事各類民事活動A、①②④B、②③④C、①②③④D、①③④【正確答案】：B解析：

子公司一定比例以上的資本被另一公司持有或通過協(xié)議方式受到另一公司實際控制,其重大決策仍需母公司決定。①錯誤,②③④說法正確。77.下列選項中,屬于基金份額持有人大會職權的是()。①決定更換基金管理人、基金托管人②安全保管基金財產③決定基金擴募或者延長基金合同期限④決定修改基金合同的重要內容或者提前終止基金合同A、①②④B、①③④C、①②③④D、②③④【正確答案】：B解析：

根據(jù)《證券投資基金法》第四十七條的規(guī)定,基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成,行使下列職權:(1)決定基金擴募或者延長基金合同期限;(2)決定修改基金合同的重要內容或者提前終止基金合同;(3)決定更換基金管理人、基金托管人;(4)決定調整基金管理人、基金托管人的報酬標準。除上述職權以外,基金份額持有人還根據(jù)基金合同的約定行使其他職權。78.證券公司的證券自營賬戶,應當自開戶之日起()個交易日內,報證券交易所備案。A、3B、5C、7D、10【正確答案】：A解析：

證券公司的證券自營賬戶,應當自開戶之日起3個交易日內,報證券交易所備案。79.證券公司委托外部專業(yè)機構開展信息技術管理工作的全面審計時,頻率不低于每()年()次。A、1,1B、2,1C、3,1D、1,2【正確答案】：C解析：

證券公司應當委托外部專業(yè)機構開展信息技術管理工作的全面審計,頻率不低于每3年—次。80.下列屬于委托指令的具體形式的有()。①柜臺委托②網上委托③電話委托④熱鍵委托A、②③④B、①③④C、①②③D、①②③④【正確答案】：D解析：

客戶向證券公司下達委托指令的方式由雙方約定,其中客戶委托指令的下達方式包括柜臺委托、自助委托以及證券公司認可的其他合法委托方式,自助委托包括網上委托、電話委托、熱鍵委托等。81.“了解你的客戶”是投資者適當性管理工作的核心內容之一。2016年末中國證監(jiān)會出臺的《證券期貨投資者適當性管理辦法》進一步完善了了解投資者信息的要求,在原有了解投資者信息的基礎上,明確了投資目標包括投資期限、品種以及期望收益等,新增了投資者()。A、投資目標B、投資經驗C、風險偏好及可承受損失D、財務狀況【正確答案】：C解析：

在原有了解投資者信息的基礎上,明確了投資目標包括投資期限、品種以及期望收益等,新增了投資者風險偏好及可承受損失。82.按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定,機構辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中,弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關當事人的,或者不按規(guī)定履行報告義務的,由證券業(yè)協(xié)會責令改正;拒不改正的,由證券業(yè)協(xié)會對機構及其直接責任人員給予紀律處分;情節(jié)嚴重的,由()單處或并處警告、()罰款。A、中國證券業(yè)協(xié)會;3萬元以下B、中國證券業(yè)協(xié)會;5萬元以下C、中國證監(jiān)會;3萬元以下D、中國證監(jiān)會;5萬元以下【正確答案】：C解析：

機構辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中,弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關當事人的,或者不按規(guī)定履行報告義務的,由證券業(yè)協(xié)會責令改正;拒不改正的,由證券業(yè)協(xié)會對機構及其直接責任人員給予紀律處分;情節(jié)嚴重的,由中國證監(jiān)會單處或并處警告、3萬元以下罰款。83.按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求,可以將虛假陳述的行為分為()。①一級市場中的虛假陳述②二級市場中的虛假陳述③新三板市場中的虛假陳述④面向社會公眾的虛假陳述A、①②B、①③④C、②③④D、①②④【正確答案】：A解析：

虛假陳述的行為按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求可以分為一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述。84.下列關于公司合并的說法中,正確的有()。①公司合并可以采取吸收合并或者新設合并②吸收合并,合并的各方解散③新設合并,被吸收的公司解散④公司合并時,合并各方的債權、債務,應當由合并后存續(xù)的公司或者新設的公司承繼A、①④B、②③C、①③D、②④【正確答案】：A解析：

公司合并可以采取吸收合并或者新設合并。一個公司吸收其他公司為吸收合并,被吸收的公司解散。兩個以上公司合并設立一個新的公司為新設合并,合并各方解散。公司合并時,合并各方的債權、債務,應當由合并后存續(xù)的公司或者新設的公司承繼。85.下列關于證券公司賬戶體系的說法中,正確的是()。①融券專用證券賬戶用于-記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券,不得用于證券買賣②客戶信用交易擔保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券③融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金④信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結算A、①②③B、①②④C、①③④D、①②③④【正確答案】：A解析：

信用交易資金交收賬戶:用于客戶融資融券交易的資金結算。86.開展柜臺市場業(yè)務的證券公司可以為在其柜臺市場發(fā)行、銷售與轉讓的私募產品提供登記、托管與結算服務。下列有關說法中有誤的是()。A、投資者在柜臺市場交易私募產品,證券公司應當為其開立產品賬戶B、證券公司應當在產品登記機構開立柜臺市場自有產品賬戶,不需要其他自有產品賬戶相互隔離C、證券公司應當在商業(yè)銀行開立柜臺市場客戶資金專用存款賬戶,用于存放柜臺市場客戶的非第三方存管資金、第三方存管客戶與非第三方存管客戶的待交收資金,并與其他賬戶相互隔離D、證券公司應當將在商業(yè)銀行開立柜臺市場客戶資金專用存款賬戶,向中國證監(jiān)會證券市場交易結算資金監(jiān)控系統(tǒng)報備【正確答案】：B解析：

證券公司應當在產品登記機構開立柜臺市場自有產品專用賬戶,并與其他自有產品賬戶相互隔離。87.在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的,(),處以()的罰款;屬于國家工作人員的,還應當依法給予處分。A、給予警告;十萬元以上二百萬元以下B、撤銷證券從業(yè)資格;三十萬元以上二百萬元以下C、責令改正;二十萬元以上二百萬元以下D、給予警告;二十萬元以上三百萬元以下【正確答案】：C解析：

在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的,責令改正,處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的,還應當依法給予處分。88.證券公司自營業(yè)務的投資決策機構負責確定的事項包括()。①資產配置策略②自營業(yè)務規(guī)模③可承受的風險限額④投資品種A、①④B、①②④C、③④D、①②③【正確答案】：A解析：

根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務指引》第5條的規(guī)定,投資決策機構是自營業(yè)務投資運作的最高管理機構,負責確定具體的資產配置策、投資事項和投資品種等。89.資產管理產品為封閉式產品,下列選項中,不可按照企業(yè)會計準則以攤余成本進行計量的是()。A、所投金融資產以收取合同現(xiàn)金流量為目的并持有到期B、所投金融資產暫不具備活躍交易市場C、所投金融資產在活躍市場中沒有報價D、所投金融資產能采用估值技術可靠計量公允價值【正確答案】：D解析：

金融資產堅持公允價值計量原則,鼓勵使用幣值計量。符合以下條件之一的,可按照企業(yè)會計準則以攤余成本進行計量:資產管理產品為封閉式產品,且所投金融資產以收取合同現(xiàn)金流量為目的并持有到期;資產管理產品為封閉式產品,且所投金融資產暫不具備活躍交易市場,或者在活躍市場中沒有報價,也不能采用估值技術可靠計量公允價值。90.證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格,證券投資咨詢人員需要具有從事證券業(yè)務()年以上的經歷。A、1年B、2年C、3年D、5年【正確答案】：B解析：

證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格,證券投資咨詢人員需要具有從事證券業(yè)務2年以上的經歷。91.發(fā)行人和主承銷商應當對戰(zhàn)略投資者配售資格進行核查。戰(zhàn)略投資者應當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于()個月,持有期自本次公開發(fā)行的股票上市之日起計算。A、3B、6C、9D、12【正確答案】：D解析：

戰(zhàn)略投資者應當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于12個月,持有期自本次公開發(fā)行的股票上市之日起計算。92.金融機構應當履行以下管理人職責()。①依法募集資金,辦理產品份額的發(fā)售和登記事宜;辦理產品登記備案或者注冊手續(xù)。②對所管理的不同產品受托財產分別管理、分別記賬,進行投資。③按照產品合同的約定確定收益分配方案,及時向投資者分配收益;進行產品會計核算并編制產品財務會計報告;④依法計算并披露產品凈值或者投資收益情況,確定申購、贖回價格;辦理與受托財產管理業(yè)務活動有關的信息披露事項;⑤保存受托財產管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;以管理人名義,代