董事會(huì)管理辦法

XXXX股份有限公司董事會(huì)管理辦法一、總則第一條：為規(guī)范董事會(huì)工作，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《公司章程》等有關(guān)法律法規(guī)制訂本辦法。第二條：董事會(huì)是公司常設(shè)決策機(jī)構(gòu)，董事會(huì)由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生，向股東大會(huì)負(fù)責(zé)。負(fù)責(zé)公司重大事項(xiàng)的決策和重大人事任免，董事長(zhǎng)是公司法定代表人。第三條：董事會(huì)負(fù)責(zé)聘任和解聘總經(jīng)理，領(lǐng)導(dǎo)督促檢查其工作，并決定對(duì)其的獎(jiǎng)懲。但董事會(huì)及董事不得隨意干涉屬于總經(jīng)理職權(quán)范圍的公司經(jīng)營(yíng)管理事務(wù)，干擾公司的正常經(jīng)營(yíng)秩序。第四條：董事會(huì)及董事應(yīng)格守職責(zé)，承擔(dān)自身行為產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任。第五條：董事會(huì)的決策實(shí)行一人一票的民主表決制，董事對(duì)本人表決負(fù)全部責(zé)任，并根據(jù)決策正確與否收到相應(yīng)的獎(jiǎng)懲。第六條：為了激勵(lì)董事履行職責(zé)，公司建立相應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制。二、董事任職資格、要求及職務(wù)的任免第七條：董事由股東大會(huì)選舉或更換，任期三年。董事任期屆滿，可連選連任。董事在任期屆滿前，股東大會(huì)不得無(wú)故解除其職務(wù)。董事任期從股東大會(huì)決議通過(guò)之日起計(jì)算，至本屆董事會(huì)任期屆滿時(shí)為止。第八條：董事應(yīng)具備如下資格：（一）遵守國(guó)家法律法規(guī)和本公司規(guī)章制度，思想道德品質(zhì)優(yōu)良；（二）熟悉本公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，懂得有關(guān)的經(jīng)濟(jì)政策和法律法規(guī)；（三）有在企業(yè)或企業(yè)主管部門擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)或從事管理工作一年以上經(jīng)歷；（四）身體健康。第九條：有下列情況之一，不得擔(dān)任公司董事：（一）無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力；（二）因范有貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；（三）曾擔(dān)任因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，并對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；（四）擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償；（六）在職國(guó)家公務(wù)員或保留其關(guān)系；（七）犯有嚴(yán)重錯(cuò)誤，損害公司形象和利益；（八）在職公司監(jiān)事；（九）在任何與本公司有利益沖突的企業(yè)任職。交給工作人員。工作人員收到股東交來(lái)的《候選人提名表》后應(yīng)簽收。工作小組對(duì)提名表進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，并對(duì)被提名者按其獲得提名的股份數(shù)多少?gòu)亩嗟缴龠M(jìn)行排序。（五）工作小組對(duì)獲得提名者進(jìn)行資格審查；（六）按1:2的比例取符合董事資格要求的所有董事被提名者排序最靠前者為董事候選人;（七）工作小組征求候選人愿意，如出現(xiàn)候選人不愿作為候選人的情況，則按排序增補(bǔ)。第十四條：懂選舉的程序、（一）候選人向工作小組提交個(gè)人簡(jiǎn)歷；（二）工作小組公布所有候選人名單及個(gè)人簡(jiǎn)歷；（三）董事會(huì)將股東提名結(jié)果及候選人簡(jiǎn)歷報(bào)股東大會(huì)；（四）股東大會(huì)對(duì)候選人實(shí)行差額選舉，得票多者當(dāng)選。董事獲得合法票數(shù)必須超過(guò)出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的半數(shù)方能當(dāng)選，不過(guò)半數(shù)的候選人重新投票，直至選出為止。第十五條：在選拔董事時(shí)應(yīng)重點(diǎn)考察候選人以下幾個(gè)方面：（一）正直和責(zé)任心。候選人應(yīng)具備高尚的道德、正直的品質(zhì)和高度的責(zé)任感。（二）見(jiàn)多識(shí)廣和判斷力。候選人應(yīng)具備有較寬的知識(shí)和較強(qiáng)的判斷能力。（三）成熟自信。候選人在與人接觸時(shí)應(yīng)成熟自信，具有說(shuō)服力。（四）團(tuán)隊(duì)精神。候選人應(yīng)善于團(tuán)結(jié)同事，愿意配合他人，并能熟練地處理上下左右之間的關(guān)系。（五）行業(yè)知識(shí)和管理經(jīng)驗(yàn)。董事會(huì)應(yīng)有一至幾位具備行業(yè)專業(yè)知識(shí)的成員，管理經(jīng)驗(yàn)則應(yīng)普遍具備。（六）戰(zhàn)略和遠(yuǎn)景。候選人應(yīng)具備戰(zhàn)略眼光和遠(yuǎn)景目標(biāo)，以評(píng)估戰(zhàn)略決策和把握關(guān)鍵的趨勢(shì)。（七）時(shí)間和精力。候選人應(yīng)有充足的時(shí)間和精力認(rèn)真地準(zhǔn)備、出席和參與董事會(huì)會(huì)議。第十六條：為了保證提名選舉的公正性，統(tǒng)計(jì)選票時(shí)有公證人員進(jìn)行公證。所有的選票予以保留，供股東核查。第十七條：為了在不影響工作的情況下順利完成董事選舉工作，股東行使權(quán)力。第十八條：當(dāng)選董事不得兼任公司監(jiān)事。第十九條：董事連續(xù)兩次未能親自出席，也不委托其他懂事出席董事會(huì)議，視為不能履行職責(zé)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)建議股東大會(huì)予以撤換。第二十條：董事提出辭職或者任期屆滿，其對(duì)公司和股東負(fù)有的義務(wù)在其辭職報(bào)告尚未生效或者生效后的合理期間內(nèi)，以及任期結(jié)束后的合理期間內(nèi)并不當(dāng)然解除，其對(duì)公司商業(yè)秘密保密的義務(wù)在其任職結(jié)束后仍然有效，直至該秘密成為公開(kāi)信息。其他業(yè)務(wù)的持續(xù)期間應(yīng)當(dāng)根據(jù)公平原則決定，視事件發(fā)生與離任之間時(shí)間的長(zhǎng)短，以及公司關(guān)系在何種情況和條件下結(jié)束而定。第二十一條：任職尚未結(jié)束的董事，對(duì)因擅自離職使公司造成的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。三、董事會(huì)的只能、權(quán)限與組織第二十二條：公司設(shè)董事會(huì)、對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)。第二十三條：董事會(huì)由七名成員組成，設(shè)董事長(zhǎng)一人。董事長(zhǎng)由公司董事?lián)?，由全體董事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生罷免。第二十四條：董事會(huì)行使下列職權(quán)：（一）負(fù)責(zé)召集股東大會(huì)，并向大會(huì)報(bào)告工作；（二）執(zhí)行股東大會(huì)的決議；（三）確定公司的經(jīng)營(yíng)理念和使命；（四）審議制定公司的發(fā)展規(guī)劃、戰(zhàn)略計(jì)劃并定期監(jiān)督執(zhí)行情況；（五）決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；（六）制定公司的年度財(cái)政預(yù)算方案、決算方案、利潤(rùn)分配方案、彌補(bǔ)虧損方案、增加或減少注冊(cè)資本方案、發(fā)行債券或其他證券方案及上市方案；（七）審議批準(zhǔn)公司的重大的投資和開(kāi)支方案；（八）擬訂公司重大收購(gòu)、回購(gòu)本公司股票或者合并、分立和解散方案；（九）在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，決定公司的風(fēng)險(xiǎn)投資、資產(chǎn)抵押及其他擔(dān)保事項(xiàng)；（十）決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；（十一）制定公司的基本管理制度和公司章程的修改方案；（十二）聘任或者解聘總經(jīng)理、董事會(huì)秘書；根據(jù)總經(jīng)理的提名，聘任或者解聘副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)等高級(jí)管理人員，并決定其報(bào)酬事項(xiàng)和獎(jiǎng)懲事項(xiàng)；(十三）與總經(jīng)理簽訂經(jīng)營(yíng)目標(biāo)責(zé)任書，并根據(jù)任務(wù)完成情況決定其報(bào)酬及獎(jiǎng)懲。審定公司總部工資總額和獎(jiǎng)勵(lì)基金；（十四）制定公司上交董事會(huì)經(jīng)費(fèi)總額方案；（十五）審議批準(zhǔn)非經(jīng)常業(yè)務(wù)的重要交易；（十六）審議批準(zhǔn)萬(wàn)元以上的生產(chǎn)性固定資產(chǎn)投資方案和萬(wàn)元以上的非生產(chǎn)性固定資產(chǎn)投資方案；（十七）管理公司信息披露事項(xiàng)；（十八）向股東大會(huì)提請(qǐng)聘請(qǐng)或更換為公司審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所；（十九）聽(tīng)取總經(jīng)理的工作匯報(bào)并檢查經(jīng)理的工作；（二十）審議批準(zhǔn)總經(jīng)理提交的其他須審議的議案；（二十一）法律、法規(guī)或公司章程規(guī)定，以及股東大會(huì)授予的其他職權(quán)。第二十五條：董事會(huì)制定董事會(huì)議規(guī)則，以確保董事會(huì)的工作效率和科學(xué)決策。第二十六條：董事會(huì)對(duì)運(yùn)用公司資產(chǎn)總額的40%以內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)性投資有決策權(quán)，但應(yīng)建立嚴(yán)格的審查和決策程序。對(duì)運(yùn)用公司資產(chǎn)總額40%以上的風(fēng)險(xiǎn)投資應(yīng)由董事會(huì)提出可行性報(bào)告，并經(jīng)專家評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)后，報(bào)股東大會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行。第二十七條：董事會(huì)每年至少討論一次公司各業(yè)務(wù)方向的策略計(jì)評(píng)估；評(píng)估每項(xiàng)業(yè)務(wù)是否具有競(jìng)爭(zhēng)力以及在市場(chǎng)中的地位如何；評(píng)估人力資源管理如何；評(píng)估科技領(lǐng)先地位、產(chǎn)品特性、生產(chǎn)成本、提供保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)所必須的服務(wù)如何；評(píng)估保證價(jià)格和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的市場(chǎng)及渠道如何等。第二十八條：董事會(huì)中可包括獨(dú)立董事。第二十九條：董事會(huì)下設(shè)顧問(wèn)委員會(huì)。顧問(wèn)委員會(huì)負(fù)責(zé)就公司重大經(jīng)營(yíng)決策等事項(xiàng)向董事會(huì)提供咨詢參謀意見(jiàn)。顧問(wèn)委員會(huì)的設(shè)立、構(gòu)成、運(yùn)作和管理見(jiàn)《顧問(wèn)委員會(huì)管理辦法》。第三十條：董事會(huì)的活動(dòng)經(jīng)費(fèi)實(shí)行總額控制，由公司在企業(yè)管理費(fèi)用中切塊列支，包干使用。超出總額或不符合審批手續(xù)，公司財(cái)務(wù)部有權(quán)拒絕支出。第三十一條：董事長(zhǎng)由公司董事?lián)?，以全體董事的過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生或罷免。第三十二條：董事長(zhǎng)行使下列職權(quán)：（一）主持股東大會(huì)，組織實(shí)施股東大會(huì)決議，代表董事會(huì)向股檢查向股東提供的議案材料的準(zhǔn)備和發(fā)放工作；召集、主持董事會(huì)會(huì)議，敦促、檢查董事會(huì)議的執(zhí)行；制定董事會(huì)運(yùn)作程序和步奏；擬定董事人員報(bào)酬和獎(jiǎng)懲方案，報(bào)股東大會(huì)批準(zhǔn)；擬定董事會(huì)年度經(jīng)費(fèi)使用計(jì)劃，在董事會(huì)通過(guò)后執(zhí)行。審批董事會(huì)各項(xiàng)開(kāi)支，定期向董事會(huì)報(bào)告使用情況；負(fù)責(zé)提名總經(jīng)理，在董事會(huì)表決通過(guò)后予以聘任和解聘；負(fù)責(zé)主持考核和監(jiān)督總經(jīng)理的工作，根據(jù)考核結(jié)果，經(jīng)董事會(huì)通過(guò)后，決定對(duì)總經(jīng)理的獎(jiǎng)懲；申批總經(jīng)理開(kāi)支和萬(wàn)元以上的借款；簽署公司股票、公司債卷和其他有價(jià)證劵；簽署出資證明書或股權(quán)證明書；簽署董事會(huì)重要文件和其他應(yīng)由公司法定代表人簽署的文件；行使法定代表人職權(quán)；代表公司同外部團(tuán)體及成員（如股東、債權(quán)人、消費(fèi)者、社區(qū)、中央和地方政府等）交往；在發(fā)生特大自然災(zāi)害等不可抗力的緊急情況下，對(duì)公司事務(wù)行使符合法律規(guī)定和公司利益的特別處置權(quán)，并在事后向公司董事會(huì)和股東大會(huì)報(bào)告；董事會(huì)授予的其他職權(quán)；第三十三條：董事長(zhǎng)因特殊原因不能履行職務(wù)時(shí)，由董事長(zhǎng)指定的其他董事臨時(shí)代行其職務(wù)。第三十四條：董事會(huì)每年至少召開(kāi)兩次會(huì)議，由董事長(zhǎng)召集，與會(huì)議召開(kāi)十日前書面形式通知全體董事。第三十五條：有下列情形之一的，董事長(zhǎng)應(yīng)在五個(gè)工作日內(nèi)召集臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議：董事長(zhǎng)認(rèn)為必要時(shí)；三分之一以上董事聯(lián)名提議時(shí)；監(jiān)事會(huì)提議時(shí)；（四）經(jīng)理提議時(shí)。第三十六條：董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由二分之一以上的董事出席方可舉行。每一董事享有一票表決權(quán)。董事會(huì)作出決議。必須經(jīng)全體董事的過(guò)半數(shù)通過(guò)。第三十七條：董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由董事本人出席，董事因故不能出席的，可以書面委托其他董事代為出席。委托書應(yīng)當(dāng)載明代理人的姓名、代理事項(xiàng)、權(quán)限和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。代為出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使董事的權(quán)利。董事未出席董事會(huì)會(huì)議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會(huì)議上的投票權(quán)。第三十八條：董事應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)決議上簽字并對(duì)董事會(huì)的決議承擔(dān)責(zé)任。董事會(huì)決議違反法律、法規(guī)或者章程，致使公司遭受損失的，參與決議的董事對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議記錄的，該董事可以免除責(zé)任。第三十九條：董事會(huì)設(shè)董事會(huì)秘書。董事會(huì)秘書是公司高級(jí)管理人員，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。第四十條：董事會(huì)秘書由董事長(zhǎng)提名，由董事會(huì)聘任及解聘。本辦法規(guī)定不得擔(dān)任公司董事的情形用于董事會(huì)秘書。第四十一條：董事會(huì)秘書的主要職責(zé)是：（一）準(zhǔn)備和遞交國(guó)家有關(guān)部門要求的董事會(huì)和股東大會(huì)出具的報(bào)告和文件；（二）籌備董事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)，并負(fù)責(zé)會(huì)議的記錄和會(huì)議文件、記錄的保管；（三）負(fù)責(zé)公司信息披露事實(shí)；（四）保證有權(quán)得到公司有關(guān)記錄和文件的人員及時(shí)得到有關(guān)文件和記錄；（五）負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)顧問(wèn)委員會(huì)；（六）公司章程和董事會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。四、董事會(huì)及董事的業(yè)績(jī)（績(jī)效）評(píng)估第四十二條：對(duì)董事會(huì)。董事工作業(yè)績(jī)每年評(píng)估一次。評(píng)估結(jié)果必須報(bào)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。第四十三條：股東大會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)董事會(huì)進(jìn)行評(píng)估。董事會(huì)每個(gè)財(cái)政年度結(jié)束后，須向股東大會(huì)做出年度工作報(bào)告，股東大會(huì)通過(guò)審議該工作報(bào)告對(duì)董事會(huì)的業(yè)績(jī)作出評(píng)估，股東大會(huì)批準(zhǔn)董事會(huì)的工作報(bào)告，視為股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)工作業(yè)績(jī)滿意。第四十四條：董事評(píng)估小組負(fù)責(zé)對(duì)董事個(gè)人進(jìn)行評(píng)估。評(píng)估小組第四十五條：董事評(píng)估的程序：（一）董事會(huì)秘書向評(píng)估小組提交本年度董事會(huì)工作開(kāi)展情況有關(guān)記錄；（二）董事向評(píng)估小組提交個(gè)人作為董事的年終工作總結(jié)；（三）評(píng)估小組根據(jù)有關(guān)資料對(duì)董事進(jìn)行評(píng)估，并填寫《董事評(píng)估表》（見(jiàn)附件）。董事評(píng)估不實(shí)行自評(píng)；（四）評(píng)估小組中監(jiān)事會(huì)成員負(fù)責(zé)收回全部《董事評(píng)估表》，并對(duì)董事評(píng)估得分情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)；董事個(gè)人總評(píng)估得分=所有評(píng)估人員對(duì)其評(píng)估得分總和/評(píng)估人員數(shù)（五）監(jiān)事會(huì)成員分別向每位董事通報(bào)其個(gè)人的評(píng)估結(jié)果，肯定成績(jī)，指出問(wèn)題和不足，提出改進(jìn)意見(jiàn)和要求；（六）評(píng)估不合格者（評(píng)估得分60分以下）由董事會(huì)向股東大會(huì)提出罷免建議。五、董事薪酬第四十六條：兼職董事每月領(lǐng)取固定補(bǔ)貼1000元。第四十七條：專職董事實(shí)行年薪制，年薪標(biāo)準(zhǔn)參照副總經(jīng)理年薪標(biāo)準(zhǔn)確定。年薪分基本部分與績(jī)效部分。年薪的基本部分不超過(guò)年薪總額的三分之一，按月發(fā)放，績(jī)效部分根據(jù)年終績(jī)效評(píng)估得分確定。即：年薪的績(jī)效部分實(shí)際發(fā)放額=年薪的績(jī)效部分*年終績(jī)效評(píng)估百分比得分第四十八條：公司超額完成當(dāng)年利潤(rùn)目標(biāo)時(shí)，按超額利潤(rùn)部分的10%提取作為年終獎(jiǎng)勵(lì)基金，其中董事會(huì)可從年終獎(jiǎng)勵(lì)基金中提取20%，作為對(duì)董事的獎(jiǎng)勵(lì)。董事具體獎(jiǎng)勵(lì)金額根據(jù)年終績(jī)效評(píng)估得分確定。即：董事年終獎(jiǎng)實(shí)際發(fā)放額=年終獎(jiǎng)勵(lì)基金董事會(huì)應(yīng)得部分*董事個(gè)人年終績(jī)效評(píng)