管理體系第一階段審核內(nèi)容

管理體系第一階段審核內(nèi)容1、核實(shí)申請(qǐng)信息與企業(yè)實(shí)際是否相符，包括但不限于：企業(yè)公司名稱、注冊(cè)地址、實(shí)際經(jīng)營(yíng)地址（含多場(chǎng)所），員工人數(shù)、生產(chǎn)的產(chǎn)品/提供的服務(wù)。2、審核企業(yè)的管理體系文件，確認(rèn)是否已有效運(yùn)行并且超過(guò)3個(gè)月。結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)情況，確認(rèn)企業(yè)實(shí)際情況與管理體系文件描述的一致性，特別是體系文件中描述的產(chǎn)品或服務(wù)、部門設(shè)置和負(fù)責(zé)人、生產(chǎn)或服務(wù)過(guò)程等是否與企業(yè)的實(shí)際情況相一致；當(dāng)存在多體系結(jié)合審核時(shí)，評(píng)價(jià)企業(yè)多體系文件的整合結(jié)合程度、整合水平與任務(wù)書(shū)提供信息是否一致。3、評(píng)價(jià)管理體系運(yùn)行是否策劃和實(shí)施了內(nèi)部審核與管理評(píng)審，管理評(píng)審及內(nèi)審的實(shí)施程度能否符合標(biāo)準(zhǔn)要求（（確認(rèn)內(nèi)審是否覆蓋所有的過(guò)程和場(chǎng)所）。4、結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)情況，審核企業(yè)有關(guān)人員理解和實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)要求的情況，特別是對(duì)管理體系的關(guān)鍵績(jī)效或重要因素、過(guò)程、目標(biāo)和運(yùn)作的識(shí)別情況。建立的目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案與“法律法規(guī)與其他要求、管理方針、企業(yè)實(shí)際、重要環(huán)境因素/不可接受風(fēng)險(xiǎn)因素”等的相關(guān)性、可實(shí)現(xiàn)性、可測(cè)量性。是否確定管理目標(biāo)的測(cè)量方法，是否對(duì)管理目標(biāo)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，是否已實(shí)現(xiàn)。5、結(jié)合管理體系覆蓋活動(dòng)的特點(diǎn)識(shí)別對(duì)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)具有重要影響的關(guān)鍵點(diǎn)，并結(jié)合其他因素，科學(xué)確定重要審核點(diǎn)。對(duì)QMS宜重點(diǎn)關(guān)注特種設(shè)備、設(shè)計(jì)、關(guān)鍵生產(chǎn)/服務(wù)、校準(zhǔn)、檢驗(yàn)、采購(gòu)過(guò)程及生產(chǎn)/服務(wù)提供場(chǎng)所；對(duì)“EMS/OHSMS”宜重點(diǎn)關(guān)注如動(dòng)力裝置場(chǎng)所、污染物治理設(shè)施、固廢堆放場(chǎng)所、污水處理設(shè)施、污水排放口、食堂及其作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)；高處作業(yè)、配電用電、鉛冶煉、高粉塵作業(yè)、機(jī)械加工、壓力容器操作、有毒化學(xué)品車間、危險(xiǎn)化學(xué)品倉(cāng)庫(kù)和儲(chǔ)存罐區(qū)等高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)場(chǎng)所。6、確認(rèn)企業(yè)建立的管理體系覆蓋的活動(dòng)內(nèi)容和范圍、活動(dòng)過(guò)程和場(chǎng)所，遵守相關(guān)法律法規(guī)及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的情況。7、描述企業(yè)的管理體系范圍、過(guò)程情況，對(duì)產(chǎn)品生產(chǎn)/服務(wù)提供過(guò)程進(jìn)行描述（包括特殊過(guò)程、關(guān)鍵過(guò)程及控制要求和外包過(guò)程）；8、確認(rèn)企業(yè)遵守國(guó)家行政許可、法律法規(guī)情況。包括：營(yíng)業(yè)執(zhí)照、許可證（包括但不限于工業(yè)產(chǎn)品/食品/計(jì)量器具/特種設(shè)備生產(chǎn)/衛(wèi)生/經(jīng)營(yíng)/運(yùn)輸/開(kāi)工許可證等），GMP認(rèn)證、CCC認(rèn)證、行業(yè)資質(zhì)或其他專項(xiàng)行政審批、產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)等法律法規(guī)證明文件原件，對(duì)其管理體系覆蓋的產(chǎn)品/服務(wù)的范圍與組織持有資質(zhì)的符合性進(jìn)行判斷；11、所提供的產(chǎn)品是否屬于國(guó)家明令淘汰的產(chǎn)品，是否進(jìn)行了判斷？如高能耗、高污染、結(jié)構(gòu)落后、安全性差的產(chǎn)品；12、對(duì)“EMS/OHSMS”是否具有環(huán)境、職業(yè)健康安全的法律法規(guī)及其他文件？如：環(huán)境影響評(píng)價(jià)、批復(fù)、三同時(shí)驗(yàn)收、排污許可證、廠界環(huán)境監(jiān)測(cè)報(bào)告；安全生產(chǎn)許可證、安全評(píng)價(jià)報(bào)告、職業(yè)病危害預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告、重大危險(xiǎn)源場(chǎng)所監(jiān)測(cè)報(bào)告、重大危險(xiǎn)源場(chǎng)所員工健康檢查記錄等證明文件；對(duì)“QMS/EMS/OHSMS”是否識(shí)別、收集和遵守適用的法律法規(guī)及其他要求文件；是否進(jìn)行了主動(dòng)和被動(dòng)的監(jiān)測(cè)測(cè)量？如：產(chǎn)品型式試驗(yàn)或檢測(cè)報(bào)告/竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告（必要時(shí)）、環(huán)境污染因子的檢測(cè)報(bào)告、職業(yè)病監(jiān)測(cè)和塵毒點(diǎn)監(jiān)測(cè)報(bào)告等。對(duì)有多場(chǎng)所/臨時(shí)場(chǎng)所的現(xiàn)場(chǎng)分布、距離及所處區(qū)域是否進(jìn)行了描述？是否對(duì)“法律法規(guī)和其它要求的識(shí)別情況”和“合規(guī)性評(píng)價(jià)”情況進(jìn)行了描述？結(jié)合可能的重要因素，評(píng)