2023年江西證券從業(yè)資格考試考前練習卷

2023年江西證券從業(yè)資格考試考前沖刺卷

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100

分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，

只有一個最符合題意）

1.下列關于證券經(jīng)紀商在經(jīng)紀業(yè)務中所扮角色的說法，錯誤

的是

A.以代理人的身份從事證券交易

B.盡量使買賣雙方按自己的意愿成交

C.不以自己的資金進行證券買賣

D.收入來源為買賣價差

2.證券經(jīng)紀商和客戶之間的關系是

A.從屬

B.依附

C.委托代理

D.互相制約

3.基金托管費通常是。

A.逐日計算，按日支付

B.逐月計算，按月支付

C.逐日計算，按周支付

D.逐日計算，按月支付

4.對于首次發(fā)行未上市的股票，且采用估值技術難以可靠計

量公允價值的，按—估值。

A.面值

B.每股凈資產(chǎn)

C.成本價

D.開盤價

5.某基金總資產(chǎn)為50億元，總負債為20億元，發(fā)行在外的

基金份數(shù)為30億份，則該基金的基金份額凈值為一元。

A.1

B.1.5

C.2

D.2.5

6.一般情況下，在多種基金中，年管理費從低到高的順序是

_O

A.貨幣基金、債券基金、股票基金、認股權證基金

B.貨幣基金、股票基金、債券基金、認股權證基金

C.貨幣基金、債券基金、認股權證基金、股票基金

D.貨幣基金、股票基金、認股權證基金、債券基金

7.《證券投資基金會計核算辦法》規(guī)定，對未上市的股票、

配股和增發(fā)新股，按—估值。

A.除權價、配股價、增發(fā)價

B.估值日在證券交易所掛牌的同一股票的市價

C.除權前按零估值，除權后按當日收盤價或市場平均價

D.估值日收盤價

8.關于基金的各項費用，下列說法正確的是

A.基金從設立到終止都要支付一定的費用

B.我國封閉式基金按照0.33%的比例計提基金托管費

C.我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計提，通常高

于O25%

D.股票型基金的托管費率要低于債券基金及貨幣市場基金

的托管費率

9.假設某只基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為10萬股、

50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10

元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應付未付的

報酬為500萬元，應付稅費為500萬元，已售出的基金份額

為2000萬。運用一般的會計原則，計算出基金份額凈值為

____7Lo

A.1.10

B.1.12

C.1.15

D.1.17

10.有關基金資產(chǎn)的估值，下列說法不正確的是

A.估值的目的是準確地對基金進行計價和報價，使基金價

格能較準確地反映基金的真實價值

B.估值的對象是基金依法擁有的各類資產(chǎn)

C.在每一個營業(yè)日或每周兩次或至少每月3次計算并公布

基金的資產(chǎn)凈值

D.任何上市流通的有價證券，以估值日該證券在證券交易

所掛牌的市價（平均價或收盤價）估值；估值日無交易的，以

最近交易日的市價估值

1L—是衡量一個基金經(jīng)營好壞的主要指標，也是基金份額

交易價格的內在價值和計算依據(jù)。

A.基金份額凈值

B.基金資產(chǎn)凈值

C.基金資產(chǎn)總值

D.基金資產(chǎn)的估值

12.關于基金的運作費用，下列說法正確的是

A.基金規(guī)模越小，操作費用比率越高

B.基金規(guī)模越大，操作費用比率越高

C.基金表現(xiàn)越不好，操作費用比率越低

D.運作費用比率與基金規(guī)模無關

13.基金管理費費率的大小，通常

A.與基金規(guī)模成反比，與風險成正比

B.與基金規(guī)模成反比，與風險成反比

C.與基金規(guī)模成正比，與風險成正比

D.與基金規(guī)模成正比，與風險成反比

14.假設某開放式基金的單位資產(chǎn)凈值為1.20元，申購手續(xù)

費率為3%,贖回手續(xù)費率是2%,則該基金的申購價和贖

回價分別為一元。

A.1.2；1.2

B.[1.2×(1+3%)]；[1.2×(1+2%)]

C.[1.2×(1+3%)]；[1.2×(1-2%)]

D.[1.2X(1+3%)]；1.2

15.有關基金資產(chǎn)的估值原則，下列不正確的是_。

A.對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價的，應采

用市價確定公允價值

B.如有確鑿證據(jù)表明按一般估值方法對基金資產(chǎn)進行估值

不能客觀反映其公允價值，可依據(jù)具體情況，按最能反映公

允價值的價格估價

C.配股權證，從配股除權日起到配股確認日止，按市價高

于配股價的差額估值；如市價低于配股價，按配股價估值

D.目前，我國所有封閉式基金按收盤價估值，開放式基金

按平均價估值

16.在計算基金資產(chǎn)總額時，基金擁有的上市股票、認股權

證是以計算日集中交易市場的—為準。

A.開盤價

B.收盤價

C.最高價

D.最低價

17.按照新會計準則和相關規(guī)定，關于股票的估值原則，下

列敘述錯誤的是

A.初始取得的股票投資，應以成本作為確定其公允價值的

基礎

B.存在活躍市場的情況下，應采用市價確定股票投資的公

允價值-

C.不存在活躍市場的情況下，應采用估值技術確定股票投

資的公允價值

D.有確鑿證據(jù)表明按一般估值方法進行估值仍不能客觀反

映股票投資公允價值的，基金管理人應根據(jù)具體情況與基金

托管人商定后，按最能恰當反映股票投資公允價值的價格估

值

18.假設某基金2009年5月某估值日前一交易日計算的基金

資產(chǎn)總額為18000萬元，負債總額為3000萬元，托管費率

為0.2%,則該日應提取的托管費為一元。

A.798

B.816

C.822

D.841

19.買賣封閉式基金在基金價格之外要支付的費用為

A.手續(xù)費

B.印花稅

C.申購費

D.贖回費

20.我國證券投資基金的年托管費率計提的基準為_。

A.基金資產(chǎn)凈值

B.基金資產(chǎn)總額

C.基金年收益率

D.基金稅前利潤率

21.以下不屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務特點的是

A.集合性

B.投資范圍有限定性和非限定性之分

C.綜合性

D.通過專門賬戶經(jīng)營運作

22.下列關于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的敘述，不正確的是

A.由具有從事該業(yè)務資格的證券公司作為受托人

B.證券公司需與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同

C.證券公司使用客戶委托的資產(chǎn)

D.證券公司實現(xiàn)客戶資產(chǎn)的穩(wěn)定增值

23.證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客

戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務的業(yè)務是。

A.為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務

B.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務

C.為單一客戶辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務

D.為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務

24.申請從事資產(chǎn)管理業(yè)務的證券公司，其資產(chǎn)管理業(yè)務人

員中具有一年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管

理從業(yè)經(jīng)歷的人員應不少于5人。

A.2

B.3

C.4

D.5

25.證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提

交的材料不包括

A.申請人出具的資產(chǎn)管理業(yè)務人員無不良行為記錄的證明

B.內部控制和風險管理制度文本及復印件和由具有證券相

關業(yè)務資格的會計師事務所出具的內控評審報告

C.資產(chǎn)管理業(yè)務計劃書和業(yè)務操作規(guī)程

D.申請書

26.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當符合的條件不包括。

A.經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務的經(jīng)營范圍

B.最近一年未受到過行政處罰

C.最近兩年未受到過刑事處罰

D.具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理

制度，并得到有效執(zhí)行

27.限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、

流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的

資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值缸，并應當遵循分散投資

風險的原則。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

28.按照中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》

的規(guī)定，證券公司設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃，其凈資本

應不低于億元人民幣；設立非限定性集合資產(chǎn)管理計

劃，其凈資本應不低于億元人民幣。—

A.1；2

B.1；5

C.3；5

D.5；3

29.證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務資格時，下列各項中，—是

不屬于向中國證監(jiān)會報送的材料。

A.經(jīng)營證券業(yè)務許可證和企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復印件

B.負責資產(chǎn)管理業(yè)務的高級管理人員的情況登記表

C.由具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所出具的上一年

度凈資產(chǎn)驗資證明

D.資產(chǎn)管理業(yè)務專業(yè)人員的名單、簡歷、學歷和資格證書、

無不良記錄的證明

30.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，其凈資本不得低于人

民幣—元。

A.5000萬

B.2億

C.5億

D.10億

31.下列各項中，不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務的特點的是

A.證券公司與客戶必須是“一對一”

B.具體投資方向應在資產(chǎn)管理合同中約定

C.必須在單一客戶的賬戶中經(jīng)營運作

D.通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務

32.以下的—不是證券公司申請從事資產(chǎn)管理業(yè)務必須具備

的條件。

A.資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有證券業(yè)從業(yè)資格

B.具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理

制度，并得到有效執(zhí)行

C.凈資本符合中國證監(jiān)會關于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務的各

項風險監(jiān)控指標的規(guī)定

D.根據(jù)經(jīng)審計的財務報表出具凈資本計算表

33.資產(chǎn)管理業(yè)務，是指證券公司作為依法為客戶提供

證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務的行為。

A.委托人

B.資產(chǎn)托管人

C.資產(chǎn)管理人

D.代理人

34.證券公司通過設立集合資產(chǎn)管理計劃，與客戶簽訂集合

資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由具有客戶交易結算資金法人

存管業(yè)務資格的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認可的其他機構

進行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務。這一業(yè)

務是指_。

A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務

B.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務

C.為特別客戶辦理一般資產(chǎn)管理業(yè)務

D.為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務

35.專項資產(chǎn)管理業(yè)務特點不包括

A.集合性

B.綜合性

C.特定性

D.通過專門賬戶經(jīng)營運作

36.A股賬戶按持有人可以分為：一般機構證券賬戶、_、證

券公司自營證券賬戶和基金管理公司的證券投資基金專用

證券賬戶等。

A.特殊機構證券賬戶

B.交易所證券賬戶

C.自然人證券賬戶

D.銀行證券賬戶

37.某國債面值為IOO元，票面利率為5%,起息日是7月5

日，交易日是12月20日，則已計息天數(shù)是天。

A.166

B.167

C.168

D.169

38.下列各項不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務要素的是_。

A.委托人

B.證券交易所

C.證券交易對象

D.中國證券監(jiān)督管理委員會

39.某A股的股權登記日收盤價為50元/股，送配股方案每

10股送5股，每10股配5股，配股價為35元/股，則該股

除權價為—元/股。

A.16.25

B.23.57

C.33.75

D.41.57

40.有甲、乙、丙投資者三人，均申報買入同一股票，申報

價格和申報時間分別為：甲的買入價IL30元，時間10:25；

乙的買入價IL45元，時間10:25；丙的買入價11.45元，

時間10:15o那么這三位投資者交易的優(yōu)先順序為_。

A.乙＞甲＞丙

B.甲＞丙＞乙

C.甲＞乙＞丙

D.丙＞乙＞甲

41.所謂全面營銷就是將產(chǎn)品、技術、管理、銷售、服務等

公司經(jīng)營的各個方面都視為營銷的一個環(huán)節(jié)，由這些環(huán)節(jié)構

成一個為滿足客戶的需要服務的、完整的、有機的營銷整體,

同時企業(yè)能與—相契合，共生共榮。

A.自然環(huán)境

B.市場環(huán)境

C.營銷環(huán)境

D.產(chǎn)品環(huán)境

42.某公司為了轉換經(jīng)營范圍，對所有商品實行優(yōu)惠打折銷

售，該公司這種行為是

A.正當銷售行為

B.排擠其他經(jīng)營者行為

C.不正當促銷行為

D.不正當競爭行為

43.證券公司營銷管理活動中的營銷責任風險不包括_。

A.廣告責任風險

B.雇主責任風險

C.合同責任風險

D.產(chǎn)品庫存風險

44.下列關于市場營銷產(chǎn)品觀念的說法中，不正確的是

A.致力于制造優(yōu)良產(chǎn)品并不斷加以改進提高

B.產(chǎn)品設計并沒有考慮消費者的需求

C.生產(chǎn)出來的產(chǎn)品可能不符合消費者的預期價值，從而造

成滯銷

D.看到市場需