PCN變更管理辦法

XXXX有限公司文件編號(hào)PU-WI-0XX版本AX類別PCN變更管理辦法生效日期202X-3-21工作文件頁次PagePAGE7ofNUMPAGES8PCN變更管理辦法制定部門制定/日期審核/日期批準(zhǔn)/日期采購部文件發(fā)行欄R采購部RPMC部R工程部□固態(tài)成型部□液態(tài)成型部□加工部□PIE部R品管部□物管部□人力資源部R設(shè)計(jì)&開發(fā)部□工模部□體系管理部□AP中心□管理者代表□總經(jīng)理修改履歷序號(hào)章節(jié)版次制定或修改內(nèi)容日期1全部A0新版制定202X-3-151.0目的規(guī)范產(chǎn)品所涉及到的關(guān)聯(lián)性變更，對(duì)XX有限公司(以下簡稱本公司)、供應(yīng)商的重要影響,本公司擬制該管理辦法，以明確對(duì)物料供應(yīng)商(含生產(chǎn)商和代理商)和對(duì)本公司產(chǎn)品關(guān)聯(lián)的服務(wù)的操作要求，確保產(chǎn)品符合客戶要求。2.0適用范圍適用于本公司產(chǎn)品涉及到的原料廠商、原料、制造過程等有關(guān)活動(dòng)的所有變更。3.0工作職責(zé)3.1采購部：負(fù)責(zé)與供應(yīng)商簽訂PCN協(xié)議（見《海宏P(guān)CN協(xié)議》）；確認(rèn)供方PCN變更申請(qǐng)。3.2業(yè)務(wù)部：負(fù)責(zé)PCN變更涉及客戶PCN約定范圍的，向客戶申請(qǐng)并提交PCN變更申請(qǐng)單。3.3開發(fā)部/工程部：主導(dǎo)PCN變更申請(qǐng)的確認(rèn)、評(píng)估、可行性分析、驗(yàn)證與確認(rèn)，主要包括靜態(tài)驗(yàn)證和動(dòng)態(tài)驗(yàn)證。3.4品管部：QE負(fù)責(zé)PCN變更實(shí)施過程的稽核和變更后物料、產(chǎn)品的檢驗(yàn)、可靠性測試、環(huán)保檢測、FAI尺寸測量等。對(duì)PCN變更資料的分類統(tǒng)計(jì)、存檔。3.5申請(qǐng)單位：負(fù)責(zé)PCN變更申請(qǐng)?zhí)峤?，配合變更需要提交相關(guān)的數(shù)據(jù)資料、報(bào)告，對(duì)驗(yàn)證結(jié)果履行工作。4.0名詞解釋4.1PCN：ProductChangeNotification,包含產(chǎn)品的所有更改。4.2負(fù)向PCN：導(dǎo)致本公司設(shè)計(jì)變更、品質(zhì)下降、成本增加和交期延遲等。4.3正向PCN：促使生產(chǎn)效率提高、成本降低和品質(zhì)提升等。4.4靜態(tài)驗(yàn)證：是對(duì)物料本體的規(guī)格、指標(biāo)進(jìn)行驗(yàn)證。4.5動(dòng)態(tài)驗(yàn)證：是物料配合在對(duì)應(yīng)機(jī)型上進(jìn)行的功能性能（物料基于成品上的兼容、可靠性、EMC等測試）驗(yàn)證，即物料替代的驗(yàn)證。4.6應(yīng)該規(guī)范所定義的PCN，包含物料及其相應(yīng)數(shù)據(jù)、資料的更改；包含但不只限于以下內(nèi)容：1>人員變更：負(fù)責(zé)本公司項(xiàng)目組主要成員變動(dòng)；分管本公司項(xiàng)目的主要高層領(lǐng)導(dǎo)變動(dòng)；2>設(shè)備變更：本公司物料所使用到的生產(chǎn)設(shè)備和檢測設(shè)備變更；生產(chǎn)線體轉(zhuǎn)移或更改；3>結(jié)構(gòu)、外觀更改：物料外觀（包含外形、尺寸及公差、顏色、標(biāo)識(shí)、表面材料等項(xiàng)目）更改、物料生產(chǎn)商標(biāo)識(shí)更改等；4>功能、性能變更：功能升級(jí)、物料更正缺陷等；電性能、機(jī)械性能、熱性能更改等；5>材料變更：物料停產(chǎn)、物料替代、原型號(hào)停產(chǎn)的物料升級(jí)等；6>工藝更改：包括作業(yè)手法、工藝參數(shù)、工藝流程、工藝革新、新上生產(chǎn)線等；7>場地變更：因產(chǎn)能問題等原因存在借線體資源，生產(chǎn)場地的搬遷外包生產(chǎn)的需求；因物料交付或質(zhì)量不滿足要求，備份廠家等原因?qū)е碌墓?yīng)關(guān)系變更；8>測試項(xiàng)目變更：包括生產(chǎn)過程中的測試項(xiàng)目、檢測項(xiàng)目、出廠檢驗(yàn)項(xiàng)目等；9>其它更改：物料訂貨型號(hào)更改、物料（數(shù)據(jù)手冊(cè)、用戶手冊(cè)、應(yīng)用建議、設(shè)計(jì)指導(dǎo)等資料的增加、修訂、升級(jí)、更正或更改、缺陷聲明）之更改、物料補(bǔ)丁程序的發(fā)布或刷新、以及可能影響物料商務(wù)/功能/性能及應(yīng)用的其它變化、環(huán)境管理物質(zhì)（ROHS等要求）變更等。5.0管理細(xì)則5.1PCN分級(jí)、通知時(shí)限、處理等要求如下表，供應(yīng)商管理系統(tǒng)需要求生產(chǎn)商/代理商嚴(yán)格執(zhí)行等級(jí)更改項(xiàng)目通知時(shí)限通知形式及內(nèi)容本公司驗(yàn)證處理方式1人員變更更改正式生效前1個(gè)月正式通知（電子或紙面）、人員交接安排及相關(guān)措施人員變更工作交接及相應(yīng)措施2設(shè)備變更更改正式生效前2個(gè)月設(shè)備更改前后的對(duì)比清單、小批量驗(yàn)證報(bào)告小批量驗(yàn)證報(bào)告3結(jié)構(gòu)、外觀變更更改正式生效前2個(gè)月正式通知（電子或紙面）、更改后型號(hào)、圖紙及足量樣品、相關(guān)驗(yàn)證測試報(bào)告規(guī)格書、圖紙及足量樣品相關(guān)驗(yàn)證報(bào)告4功能、性能變更更改正式生效前3個(gè)月正式通知（電子或紙面）、更改后型號(hào)的規(guī)格書、圖紙及足量樣品、相關(guān)測試報(bào)告、小批量驗(yàn)證報(bào)告規(guī)格書、圖紙及足量樣品、相關(guān)測試報(bào)告、小批量驗(yàn)證報(bào)告5物料變更更改正式生效前6個(gè)月正式通知（電子或紙面）、更改后型號(hào)的規(guī)格書、圖紙及足量樣品、相關(guān)測試報(bào)告、小批量驗(yàn)證報(bào)告、零件升級(jí)需提供相關(guān)的升級(jí)報(bào)告，版本說明文件，兼容性報(bào)告規(guī)格書、圖紙及足量樣品、相關(guān)測試報(bào)告、小批量驗(yàn)證報(bào)告、零件升級(jí)需提供相關(guān)的升級(jí)報(bào)告，版本說明文件，兼容性報(bào)告6工藝變更更改正式生效前2個(gè)月正式通知（電子或紙面）、更改前后的對(duì)比報(bào)告、SOP、小批量驗(yàn)證報(bào)告更改前后的對(duì)比報(bào)告、小批量驗(yàn)證報(bào)告7場地變更更改正式生效前3個(gè)月正式通知（電子或紙面）、外包廠或新廠區(qū)資質(zhì)報(bào)告、外協(xié)對(duì)外包廠家或新廠區(qū)的認(rèn)證報(bào)告、小批量試制報(bào)告外包廠或新廠區(qū)資質(zhì)報(bào)告、外協(xié)對(duì)外包廠家或新廠區(qū)的認(rèn)證報(bào)告、小批量試制報(bào)告8測試項(xiàng)目變更更改正式生效前2個(gè)月正式通知（電子或紙面）、變更前后的檢驗(yàn)、檢測標(biāo)準(zhǔn)及檢驗(yàn)、測試、檢測報(bào)告，小批量檢驗(yàn)測試總結(jié)報(bào)告。測試項(xiàng)目變更引起的檢驗(yàn)測試標(biāo)準(zhǔn)變化，物料或產(chǎn)品的原標(biāo)準(zhǔn)要求驗(yàn)證報(bào)告。9其它變更更改正式生效前1個(gè)月正式通知（電子或紙面）、更改前后對(duì)比清單、提供相關(guān)報(bào)告文件（如升級(jí)報(bào)告、版本說明文件、兼容性報(bào)告、勘誤表等）、軟件驗(yàn)證報(bào)告等更改前后對(duì)比清單、提供相關(guān)報(bào)告文件（如升級(jí)報(bào)告、版本說明文件、兼容性報(bào)告、勘誤表等）、軟件驗(yàn)證報(bào)告等注：通知時(shí)限另有約定以約定時(shí)間為準(zhǔn)。5.2PCN生效原則5.2.1在雙方簽訂《PCN變更協(xié)議》后，嚴(yán)格依協(xié)議執(zhí)行，對(duì)于違反協(xié)議的行為，依照協(xié)議中的相關(guān)違約條款處理。5.2.2采購部為本公司的供應(yīng)商PCN的接口部門，所有生產(chǎn)商/代理商發(fā)放的PCN須以雙方認(rèn)可的正式通知形式發(fā)送采購部接口采購員。PCN通過本公司品管部SQE和開發(fā)部/工程部確認(rèn)和審核。由采購部向相關(guān)供應(yīng)商回復(fù)《PCN變更申請(qǐng)》后，生產(chǎn)商/代理商方可供應(yīng)更改后的物料。5.2.3如本公司有PCN變更申請(qǐng)時(shí)，本公司申請(qǐng)部門提出，經(jīng)內(nèi)部評(píng)審小組（PMC部、工程部、品管部、生產(chǎn)部、PIE、采購部和業(yè)務(wù)部）評(píng)審后，由業(yè)務(wù)向客戶提交PCN變更申請(qǐng)，同時(shí)對(duì)客戶反饋的結(jié)果通知內(nèi)部評(píng)審小組。5.3PCN的完整性要求PCN文件編號(hào)，發(fā)布日期；明確、詳細(xì)的更改原因；明確、詳細(xì)的更改說明及影響度說明更改生產(chǎn)時(shí)間；受影響的物料清單；供應(yīng)商對(duì)更改的認(rèn)定數(shù)據(jù)和報(bào)告團(tuán)對(duì)用戶反應(yīng)的要求；可提供更改后樣品的日期；替代或原型號(hào)最后接單日期、最后發(fā)貨日期，以及最后訂單附加條款；用戶投訴或反饋渠道；產(chǎn)品規(guī)格書5.4PCN響應(yīng)、執(zhí)行與確認(rèn)5.4.1采購部收到供應(yīng)商PCN變更申請(qǐng)后，確認(rèn)PCN變更申請(qǐng)格式及資料的正確、完整性，若不符合要求退回供應(yīng)商重新提交，若符合要求則提交品管部SQE和開發(fā)部/工程部；通常在4個(gè)工作日內(nèi)正式反饋供應(yīng)商，采購部并在《PCN變更申請(qǐng)單》在簽名回復(fù)供應(yīng)商，并提出相關(guān)要求。生產(chǎn)商/代理商需根據(jù)回復(fù)要求，提供相關(guān)的資料及技術(shù)支持。品管部SQE對(duì)PCN進(jìn)行登記，記錄同意接收、評(píng)審?fù)ㄟ^、通知執(zhí)行的時(shí)間及變更類型。5.4.2工程部收到申請(qǐng)部門的PCN變更申請(qǐng)后，確認(rèn)PCN變更申請(qǐng)格式及資料的正確、完整性，若不符合要求退回供應(yīng)商重新提交，若符合要求則由品管部DQE和開發(fā)部/工程部；通常在4個(gè)工作日內(nèi)正式反饋申請(qǐng)部門，內(nèi)部評(píng)審小組（PMC部、工程部、品管部、生產(chǎn)部、PIE、采購部和業(yè)務(wù)部）評(píng)審，品管部DQE對(duì)PCN進(jìn)行登記。5.4.3工程部收到PCN變更申請(qǐng)后對(duì)其進(jìn)行評(píng)估，以確認(rèn)其PCN變更之可行性（以下確認(rèn)過程參見《工程變更管理程序》）；A>若確認(rèn)可行（經(jīng)業(yè)務(wù)部確認(rèn)PCN變更不涉及客戶約定范圍內(nèi)），則反饋到申請(qǐng)部門，如是供應(yīng)商申請(qǐng)的由采購部通知供應(yīng)商提供PCN樣品及相關(guān)資料（測試報(bào)告、驗(yàn)證技術(shù)資料等），并協(xié)助本公司進(jìn)行驗(yàn)證；B>若確認(rèn)可行（經(jīng)業(yè)務(wù)部確認(rèn)PCN變更涉及到客戶約定范圍時(shí)），則由業(yè)務(wù)部對(duì)其PCN變更進(jìn)行確認(rèn)，若業(yè)務(wù)部確認(rèn)可行則提交客戶審核及確認(rèn)，當(dāng)客戶確認(rèn)OK時(shí)則按上述A條款執(zhí)行，若業(yè)務(wù)部或客戶任何一方確認(rèn)不可行時(shí)，則反饋給申請(qǐng)部門，要求退回申請(qǐng)部門重新處理或直接終止PCN變更申請(qǐng)；5.4.4PCN變更確認(rèn)A>當(dāng)PCN變更申請(qǐng)經(jīng)確認(rèn)可行后，申請(qǐng)部門或供應(yīng)商提供相關(guān)PCN變更所需資料、作業(yè)指導(dǎo)書、圖紙、FAI報(bào)告、環(huán)保檢驗(yàn)報(bào)告、檢驗(yàn)或測試報(bào)告、樣品等，交品管部檢驗(yàn)、檢測和測試，品管部和工程部綜合作出驗(yàn)證結(jié)論（接受、有條件接受、拒絕）。B>對(duì)于供應(yīng)商的PCN變申請(qǐng)，品管部和開發(fā)部/工程部將其PCN確認(rèn)結(jié)論填寫在PCN變更申請(qǐng)單，采購部反饋給供應(yīng)商正式執(zhí)行或作進(jìn)一步改善，品管部并保存相關(guān)資料。C>對(duì)于本公司的PCN變申請(qǐng)，工程部對(duì)相關(guān)PCN變更所需資料、作業(yè)指導(dǎo)書、圖紙、FAI報(bào)告、環(huán)保檢驗(yàn)報(bào)告、檢驗(yàn)或測試報(bào)告、樣品等，品管部和工程部綜合作出驗(yàn)證結(jié)論（接受、有條件接受、拒絕）依《工程變更管理程序》執(zhí)行后續(xù)的變更作業(yè)。D>PCN變更涉及到客戶約定范圍時(shí)，必須由業(yè)務(wù)部提交客戶承認(rèn)OK后，方可執(zhí)行變更。5.4.5品管部IQC、IPQC或出貨過程，按照變更后的檢驗(yàn)依據(jù)（承認(rèn)書、樣品等）進(jìn)行檢驗(yàn)。5.5PCN變更體系管理要求5.5.1品管部QE每年定期對(duì)合格供應(yīng)商或本公司進(jìn)行PCN知識(shí)培訓(xùn)；5.5.2QE按照PCN稽核項(xiàng)目表每年定期主導(dǎo)對(duì)合格供應(yīng)商或本公司進(jìn)行PCN調(diào)查及現(xiàn)場稽核；如果不能通過本公司PCN審核，直接取消供應(yīng)商認(rèn)證資格。5.5.3QE每月按PCN類型對(duì)供應(yīng)商PCN進(jìn)行數(shù)量統(tǒng)計(jì)，納入績效考核，促使供應(yīng)商減少負(fù)向PCN數(shù)量，增加正向PCN數(shù)量。5.6PCN變更對(duì)產(chǎn)品的管理要求5.6.1變更后，出貨時(shí)必須以書面形式（郵件或其它方式）通知客戶，出貨時(shí)必須做標(biāo)識(shí)在包裝上，外箱上（例如：貼“變更初品”字樣）。6.0相關(guān)文件6.1《工程變更管理程序》；6.2《供應(yīng)商管理程序》；6.3《客戶溝通管理程序》；6.4《PCN協(xié)議》；7.0記錄表單7.1PCN變更申請(qǐng)/通知書8.0流程圖工作流程責(zé)任部門相關(guān)記錄PCN變更申請(qǐng)PCN變更申請(qǐng)OKNG不涉及客戶涉及客戶NGOK不符合符合申請(qǐng)接收出貨標(biāo)識(shí)資料的歸檔實(shí)施PCN變更客戶確認(rèn)確認(rèn)、驗(yàn)證OKNG不涉及客戶涉及客戶NGOK不符合符合申請(qǐng)接收出貨標(biāo)識(shí)資料的歸檔實(shí)施PCN變更客