黃金從業(yè)資格證模擬考二附有答案

2018年12月黃金從業(yè)資格證模擬考（二）[復(fù)制]您的姓名：[填空題]*_________________________________一、單項選擇題請根據(jù)以下內(nèi)容,回答1—3題:某一客戶,在2月10日交易中,買入Au99.99合約5手,成交價100元/克;買開倉Au(T+D)合約2手,成交價102元/克。在11日交易中,客戶買開倉Au(T+D)合約5手,成交價105元/克;此時客戶的可用資金是10000元。假設(shè):該客戶的買賣持倉保證金率均為10%(包括交易所和會員的保證金);10日Au99.99、Au(T+D)合約的結(jié)算價均是100;該客戶2月10日之前沒做過任何交易;計算中忽略手續(xù)費費用。請問:1、根據(jù)題干,客戶賣出Au99.99合約2手,成交價105,此時客戶的可用資金是（）[單選題]*A、11890(正確答案)B、12100C、10000D、21002、接上一題,客戶賣平倉Au(T+D)合約1手,成交價104,此時客戶的可用資金是（）。[單選題]*A、21890B、14000C、17890D、25890(正確答案)3、接上一題,客戶賣平倉Au(T+D)合約3手,,成交價103,此時客戶的可用資金是（）。[單選題]*A、45890B、51890C、55890(正確答案)D、59890請根據(jù)以下內(nèi)容,回答4—6題：某一客戶，上日買開倉Au(T+D)合約2手,成交價110。今日盤中,該客戶又操作如下:買開倉Au(T+D)合約2手,成交價102;買開倉Au(T+D)合約1手,成交價105。此時客戶的可用資金為0。假設(shè)：該客戶的持倉保證金率為15%(其中:交易所的持倉保證金率為10%);該客戶上日之前,沒做過任何交易;計算中忽略手續(xù)費費用;上日Au(T+D)結(jié)算價為100。請問：4、根據(jù)題干，此時該客戶Au(T+D)合約的多頭開倉成本（）。[單選題]*A、105.8(正確答案)B、105.6C、105.5D、1025、根據(jù)題干，此時該客戶Au(T+D)合約的持倉成本（）。[單選題]*A、101.8(正確答案)B、105.6C、105.5D、102.36、根據(jù)題干，Au(T+D)的市場行情達到價格（）時，會員必須要對該客戶倉位進行強行平倉，否則會員就會存在風(fēng)險。[單選題]*A、105.8B、100.6C、96.71(正確答案)D、1027、上海金是上海黃金交易所推出的定價合約,指以（）計價的、在上海交割的、標準重量為()且成色不低于()的金錠,通過上海黃金交易所定價交易平臺的系統(tǒng)實現(xiàn)的交易。[單選題]*A、人民幣，1千克，99.99%(正確答案)B、美元，1千克，,99.99%C、人民幣，3千克，99.95%D、美元，3千克，99.95%8、上海金基準價(ShanghaiGoldBenchmarkPrice)是指“上海金”在上海黃金交易所指定的定價交易平臺通過（）的集中交易方式,在達到市場量價平衡后,最終形成的人民幣基準價格。[單選題]*A、以價詢量(正確答案)B、以量詢價C、撮合成交D、做市商9、倫敦金是以（）計價,對象為在倫敦即期清算交割的、含金量不低于()的()盎司金錠。[單選題]*A、美元/盎司；99.50%，400(正確答案)B、美元/盎司；99.95%，400C、美元/盎司，99.50%，300D、美元/盎司，99.95%，30010、上海金早盤定價和午盤定價分別為（）。[單選題]*A、9:00，13:30B、10:15，14:15(正確答案)C、10:30，14:00D、10:30，15:0011、上海金交割時間為（）。[單選題]*A、T+1B、T+2(正確答案)C、T+0D、T+312、上海金最低交易保證金為（）。[單選題]*A、10%B、9%C、6%(正確答案)D、20%13、黃金期貨在期貨交易所掛牌交易的時間（）。[單選題]*A、2007年B、2008年(正確答案)C、2009年D、2011年14、中國黃金消費首次突破1000噸,成為世界第一大黃金消費國。（）[單選題]*A、2010年B、2011年C、2012年D、2013年(正確答案)15、哪一年金交所黃金交易量突破6000噸,成為世界第一大現(xiàn)貨黃金交易所。（）[單選題]*A、2010年B、2009年C、2008年D、2007年(正確答案)16、上海黃金交易所國際板正式啟動的時間（）。[單選題]*A、2012年9月B、2013年9月C、2014年9月(正確答案)D、2015年9月17、集中競價交易方式的交易原則（）。[單選題]*A、時間優(yōu)先B、價格優(yōu)先C、時間優(yōu)先、價格優(yōu)先、撮合成交(正確答案)D、自主報價、協(xié)商成交18、詢價交易方式的交易原則（）。[單選題]*A、時間優(yōu)先B、價格優(yōu)先C、時間優(yōu)先、價格優(yōu)先、撮合成交D、自主報價、協(xié)商成交(正確答案)19、現(xiàn)貨實盤合約是指合約的買方報價時必須有全額資金,合約的賣方報價時必須有相應(yīng)的實物,報價后,對應(yīng)的資金或?qū)嵨锛幢粌鼋Y(jié),成交后,實時進行實物交割,以（）的方式進行清算。[單選題]*A、錢貨兩訖(正確答案)B、每日無負債C、T+0D、以上都不對20、現(xiàn)貨即期合約是指T日交易、T+2日交割的合約,合約的買方、賣方報價時必須有（）的保證金,報價成交后,在T+2日進行錢貨兩訖的交割清算。[單選題]*A、20%(正確答案)B、10%C、7%D、9%21、現(xiàn)貨延期交收合約,又叫做黃金、白銀(T+D)合約,是指以支付保證金的形式進行交易,當日無負債方式進行結(jié)算的合約,客戶可以選擇合約成交當日交割,也可以延期交割,同時引入（）機制來調(diào)節(jié)實物供求矛盾。[單選題]*A、延期補償費(正確答案)B、到期交割C、中立倉D、風(fēng)險控制22、某客戶以300元/克的價格賣出2手Au(T+D)合約(每手1000克),會員可按照15%的保證金比例,那么,他必須支付的保證金為（）元。[單選題]*A、90000元(正確答案)B、9000元C、80000元D、8000元23、截至2012年底,我國已探明的黃金資源儲量為8196.24噸,全球排名（）。[單選題]*A、第一B、第二(正確答案)C、第三D、第四24、K金是混色金成色的一種表示方式,lK表示黃金的含量為()A。[單選題]*A、4.1666%(正確答案)B、41.666%C、0.41666%D、4.12%25、國際會員應(yīng)完成交易所規(guī)定的交易量要求。A類會員年度最低交易量為每年（）噸,B類會員年度最低交易量為每年()噸。[單選題]*A、10；5B、5；10(正確答案)C、10；15D、15；1026、國際會員應(yīng)當向交易所履行定期報告義務(wù)。每年（）前向交易所報送上年度經(jīng)審計的財務(wù)報告、交易所要求的年度報告材料以及交易所規(guī)定的其他報告。[單選題]*A、1月1日B、12月31日C、6月30日D、4月30日(正確答案)27、國際會員的會員資格不得轉(zhuǎn)讓,但可申請退會,經(jīng)交易所批準退會后（）年內(nèi)不得重新申請加入。[單選題]*A、5B、4C、3(正確答案)D、228、交易所按照（）的三原則,嚴格履行反洗錢、反恐融資和反逃稅的責(zé)任和義務(wù),對國際會員進行盡職調(diào)查。[單選題]*A、“了解你的客戶”、“了解你的業(yè)務(wù)”和“盡職審查”(正確答案)B、公開、公平、公正C、廉潔自律、誠實信用、依規(guī)辦事D、落實問責(zé)、風(fēng)險防范、依規(guī)辦事29、上海金集中定價交易接受（）的監(jiān)管。[單選題]*A、上海黃金交易所B、中國人民銀行(正確答案)C、黃金協(xié)會D、期貨交易所30、上海金集中定價交易業(yè)務(wù)的參與主體（）。[單選題]*A、會員及客戶(正確答案)B、經(jīng)批準的商業(yè)銀行C、經(jīng)批準的產(chǎn)金企業(yè)D、以上都是31、上海金集中定價交易是指市場參與者在交易所平臺上,按照（）的集中交易方式,在達到市場量價相對平衡后,最終形成上海金人民幣基準價的交易。[單選題]*A、以價詢量、數(shù)量撮合(正確答案)B、價格優(yōu)先、時間優(yōu)先、撮合成交C、價格優(yōu)先、時間優(yōu)先、成交最大化D、以上都不是32、黃金的貨幣屬性怎么理解（）。[單選題]*A、貨幣天然不是金銀，但金銀天然是貨幣(正確答案)B、當代黃金依然具有價值尺度的功能C、黃金等同于貨幣D、黃金可以代替貨幣33、交易所實行會員制組織形式,會員（）參與交易,機構(gòu)客戶和個人必須通過(),代理參與交易。[單選題]*A、可以直接；會員(正確答案)B、不可以直接；機構(gòu)C、不可以；會員D、不可以直接；會員34、會員負責(zé)客戶的交易風(fēng)險控制。對交易保證金不足的客戶,會員有權(quán)對客戶持倉實施（）。[單選題]*A、補足保證金告知B、強行平倉(正確答案)C、銷戶D、補倉35、（）是指會員為了交易清算在交易所或國際中心保證金賬戶中預(yù)先存入的資金,是未被合約占用的資金。[單選題]*A、保證金B(yǎng)、交易保證金C、清算保證金D、清算準備金(正確答案)36、（）是指會員在交易所或國際中心保證金賬戶中存入的確保合約履行的資金,是己被合約占用的資金。[單選題]*A、保證金B(yǎng)、交易保證金(正確答案)C、清算保證金D、清算準備金37、集合競價采用最大成交量、最小剩余量原則,高于集合競價產(chǎn)生價格的()全部成交;低于集合競價產(chǎn)生價格的（）全部成交;等于集合競價產(chǎn)生的價格的買入或賣出申報,根據(jù)買入申報量和賣出申報量的多少,按()的申報量成交。[單選題]*A、買入申報；賣出申報；少的一方(正確答案)B、賣出申報；買入申報；少的一方C、買入申報；賣出申報；多的一方D、賣出申報；買入申報；多的一方38、新上市合約的掛盤基準價由（）確定并提前公布,掛盤基準價是確定新上市合約第一天交易漲跌停板幅度的依據(jù)。[單選題]*A、交易所(正確答案)B、上一日參考品種價格C、上一日參考品種收盤價D、國際市場39、現(xiàn)貨實盤合約交易,買方報價時必須有全額資金,其中,鉑金現(xiàn)貨實盤合約買入報價時需另加（）的實物溢短差清算準備金。[單選題]*A、2%(正確答案)B、5%C、6%D、8%40、交易所會員按照權(quán)利義務(wù)的不同,可以分為B()。[單選題]*A、一般會員和特殊會員(正確答案)B、普通會員和特別會員C、國內(nèi)會員和國際會員D、自營會員和代理會員41、國際會員依其業(yè)務(wù)范圍分為A類會員和B類會員兩類。A類會員可開展()，B類會員可開展（）。[單選題]*A、代理業(yè)務(wù)；自營業(yè)務(wù)B、自營業(yè)務(wù)；代理業(yè)務(wù)C、自營和代理業(yè)務(wù)；自營業(yè)務(wù)(正確答案)D、自營業(yè)務(wù)；自營和代理業(yè)務(wù)42、獲準從事銀行間黃金詢價交易的市場參與者,在交易中心外匯交易系統(tǒng)只能從事掛牌黃金交易品種的（）[單選題]*A、自營交易(正確答案)B、代理交易C、做市商交易D、撮合交易43、市場參與者通過（）進行黃金詢價交易,應(yīng)同時遵守交易所、交易中心發(fā)布的相關(guān)規(guī)范性文件及與交易所、交易中心簽署的各項相關(guān)協(xié)議。[單選題]*A、金交所交易系統(tǒng)B、外匯交易系統(tǒng)(正確答案)C、金交所交易系統(tǒng)或外匯交易系統(tǒng)D、金交所交易系統(tǒng)和外匯交易系統(tǒng)44、交易中心外匯交易系統(tǒng)掛牌的黃金詢價交易品種有（）[單選題]*A、AU99.95、AU99.99，分別對應(yīng)成色不低于99.95%和不低于99.99%的黃金交易標的B、AUX.CNY、AUY.CNY，分別對應(yīng)成色不低于99.95%和不低于99.99%的黃金交易標的(正確答案)C、AU99.9、AU99.99，分別對應(yīng)成色不低于99.9%和不低于99.99%的黃金交易標的D、AU99.5、AU99.99，分別對應(yīng)成色不低于99.5%和不低于99.99%的黃金交易標的45、黃金詢價交易時間為（）交易所、交易中心公告休市日除外。[單選題]*A、每周一至周日9:30至15:00B、每周一至周四9:30至15:00C、每周一至周五9:30至15:00(正確答案)D、每周一至周五9:00至15:3046、黃金詢價交易實行基準價上下指定比例的漲跌幅限制,黃金詢價即期交易成交價可在交易所當日公布基準價上下（）的幅度內(nèi)波動。[單選題]*A、10%B、12%C、9%D、15%(正確答案)47、AUX.CNY和AUY.CNY交易品種分別采用前一交易日交易所競價市場（）合約的收盤價作為當日基準價。[單選題]*A、Au9995和Au100gB、Au995和Au9999C、Au995和Au100gD、Au9995和Au9999(正確答案)48、黃金詢價交易單位為克,AUX.CNY、AUY.CNY品種的交易數(shù)量均須為（）的整數(shù)倍。[單選題]*A、3千克B、1千克(正確答案)C、12千克D、15千克49、交易所每一交易日日終清算時按照（）的清算順序進行清算。[單選題]*A、現(xiàn)貨延期交易、現(xiàn)貨實盤交易、現(xiàn)貨即期交易、詢價市場交易(正確答案)B、現(xiàn)貨實盤交易、現(xiàn)貨延期交易、現(xiàn)貨即期交易、詢價市場交易C、詢價市場交易、現(xiàn)貨實盤交易、現(xiàn)貨即期交易、現(xiàn)貨延期交易D、現(xiàn)貨實盤交易、現(xiàn)貨即期交易、現(xiàn)貨延期交易、詢價市場交易50、詢價交易的清算與交割,在周一到周五每個工作日（）進行。[單選題]*A、15:30競價交易停止后(正確答案)B、15:30后C、15:00競價交易停止后D、15:00后二、多項選擇題:1、關(guān)于資金清算，正確的是（）。*A、資金清算是指根據(jù)交易結(jié)果和交易所的有關(guān)規(guī)定對貨款、交易保證金、交易盈虧、手續(xù)費、延期補償費、超期費等及其他有關(guān)款項進行計算、收付的行為；(正確答案)B、交易所對現(xiàn)貨實盤交易和現(xiàn)貨即期交易采取錢貨兩訖制度進行清算;(正確答案)C、對現(xiàn)貨延期交收交易實行當日無負債清算制度和交易保證金制度;(正確答案)D、交易所授權(quán)上海國際黃金交易中心為國際會員提供清算服務(wù),具體清算規(guī)則由國際中心制定。(正確答案)2、關(guān)于自營和代理專用賬戶的規(guī)定，正確的是（）。*A、會員須在交易所指定的結(jié)算銀行分別開立自營和代理專用賬戶進行資金結(jié)算;(正確答案)B、代理客戶資金應(yīng)存入代理專用賬戶;(正確答案)C、代理專用賬戶的資金屬于客戶所有,除交易所規(guī)定的情形外,嚴禁挪作他用;(正確答案)D、交易所對會員自營和代理交易分別清算(正確答案)3、關(guān)于交易保證金與清算準備金，正確的是（）。*A、保證金賬戶資金分為交易保證金和清算準備金。(正確答案)B、在系統(tǒng)中交易保證金為當日占用保證金,清算準備金為除當日占用保證金以外資金之和。(正確答案)C、清算準備金是指會員為了交易清算,在交易所保證金賬戶中預(yù)先準備的資金,是未被合約占用的資金。(正確答案)D、進行現(xiàn)貨實盤交易和現(xiàn)貨即期交易的會員,清算準備金每日開市前余額不低于1萬元人民幣。(正確答案)4、增值稅專用發(fā)票開具必須具備的條件包括（）。*A、購貨方為增值稅一般納稅人(正確答案)B、完成交易及資金清算(正確答案)C、實物已經(jīng)提取出庫(正確答案)D、所提取實物的實際成交價格能按后進先出法確定(正確答案)5、國際黃金市場的形成與發(fā)展經(jīng)歷了哪幾個階段（）。*A、皇權(quán)壟斷時期(正確答案)B、金本位時期(正確答案)C、布雷頓森林體系時期(正確答案)D、黃金非貨幣化時期(正確答案)6、按照交易類型和交易方式的不同,可將黃金市場分為（）。*A、無形黃金市場B、有形黃金市場C、現(xiàn)貨交易市場(正確答案)D、衍生品交易市場(正確答案)7、按照來源和提煉后金的含量不同,黃金分為（）。*A、生金(正確答案)B、足金C、熟金(正確答案)D、赤金8、非法黃金交易公司招攬客戶包括（）。*A、發(fā)展代理商(正確答案)B、電話營銷(正確答案)C、招聘操盤手(正確答案)D、網(wǎng)絡(luò)廣告、聊天(正確答案)9、上海黃金交易所會員開展代理業(yè)務(wù)不得接納下列哪些情況者為客戶?（）*A、不具有完全民事行為能力的(正確答案)B、曾在交易中有過重大損失的C、未按照交易所規(guī)定提供相關(guān)合法資質(zhì)證明的(正確答案)D、機構(gòu)客戶未能提供法定代表人授權(quán)委托書的(正確答案)10、下列關(guān)于上海金集中定價合約的參數(shù)描述正確的是（）。*A、最低交易保證金為8%B、交易方式為集中定價交易(正確答案)C、最小變動價位為0.01元/克(正確答案)D、交割品種為交易所認可的標準重量1千克，成色不低于99.5%的金錠11、上海黃金交易所可交割標準實物的認證標準包括（）。*A、國際、國內(nèi)通用規(guī)則,開展黃金、白銀認證工作(正確答案)B、境內(nèi)符合交易所黃金、白銀認證準則的精煉企業(yè)可向交易所提出認證申請(正確答案)C、交易所組織專家開展評審工作,符合標準的企業(yè)頒發(fā)資格證書,注冊品牌獲準在交易所交割(正確答案)D、交易所每年對注冊品牌企業(yè)監(jiān)督檢查,確保交割實務(wù)質(zhì)量穩(wěn)定可靠。(正確答案)12、下列關(guān)于交易所強行平倉執(zhí)行原則錯誤的是（）。*A、強行平倉先由會員單位自行平倉,若在規(guī)定時間內(nèi),會員單位沒有執(zhí)行完畢,則由交易所強行執(zhí)行B、強行平倉不需要通知會員單位,交易所可以隨時進行平倉(正確答案)C、會員單位執(zhí)行強行平倉前,要先通知客戶自行進行平倉,若在規(guī)定時間內(nèi),客戶沒有進行平倉,則由會員單位進行強行平倉D、會員單位可以根據(jù)自己的風(fēng)險控制指標,隨時對客戶進行強行平倉(正確答案)13、上海黃金交易所實務(wù)出庫需要客戶準備（）。*A、實物出庫申請單(正確答案)B、USB-KEY(正確答案)C、提貨人第二代身份證(正確答案)D、提貨申請單(正確答案)14、會員的適當性管理包括（）。*A、了解客戶的相關(guān)情況并評估其風(fēng)險承受能力(正確答案)B、了解擬提供的產(chǎn)品或服務(wù)的相關(guān)信息(正確答案)C、向客戶提供與其風(fēng)險承受能力想匹配的產(chǎn)品和服務(wù)(正確答案)D、揭示產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(正確答案)15、交易所會員按照權(quán)利義務(wù)的不同,可以分為（）。*A、普通會員(正確答案)B、自營類會員C、特別會員(正確答案)D、金融類會員16、下列屬于交易所市場的專業(yè)投資者客戶的有（）。*A、財務(wù)公司(正確答案)B、交易所大中型產(chǎn)用金企業(yè)會員(正確答案)C、證券投資基金(正確答案)D、保險機構(gòu)(正確答案)17、會員對交易所的監(jiān)督檢查不得（）。*A、欺詐B、隱瞞(正確答案)C、阻礙(正確答案)D、拒絕(正確答案)18、交易所國際板對于清算的規(guī)定（）。*A、國際中心實行“凈額、封閉、分級”的資金清算原則(正確答案)B、“凈額”是指國際會員就其在交易所買賣的成交差額與國際中心進行凈額清算(正確答案)C、“封閉”是指國際客戶與國際會員的資金分賬戶設(shè)立和存管,國際客戶資金全部存管在國際中心結(jié)算專用賬戶,全封閉運行(正確答案)D、“分級”是指國際中心負責(zé)對國際會員實行清算,國際會員負責(zé)對其代理的客戶實行清算(正確答案)19、當出現(xiàn)下列哪些情況,交易所可以根據(jù)市場風(fēng)險調(diào)整交易保證金水平（）。*A、持倉量達到一定水平時(正確答案)B、遇國家法定長假時(正確答案)C、出現(xiàn)漲跌停板時(正確答案)D、延期交割合約延期補償方向數(shù)日出現(xiàn)多付空20、交易所指定倉庫負責(zé)為會員及客戶辦理實物出入庫手續(xù),其中金錠實行（）的原則。*A、擇庫存貨(正確答案)B、定庫存貨C、擇庫取貨(正確答案)D、定庫取貨三、判斷題1、單邊市是指在某交易日收盤前5內(nèi)出現(xiàn)只有漲（跌）停板價位的買入（賣出）申報,沒有漲（跌）停板價位的賣出（買入）申報,或者一有賣出（買入)申報就成交,但未打開漲（跌）停板價位的情況。[判斷題]*對(正確答案)錯2、倉儲費的結(jié)算日為每個月的25日，節(jié)假日順延。[判斷題]*對(正確答案)錯3、會員及客戶若提取剩余庫存賬戶上的實物，則只能在原指定倉庫自提。[判斷題]*對(正確答案)錯4、國際板3個黃金交易品種手續(xù)費標準與現(xiàn)貨延期交易品種相同。[判斷題]*對錯(正確答案)5、中立倉生成的反向持倉后，在下一個交易日可以完成實物交割。[判斷題]*對(正確答案)錯6、黃金延期交易交割違約金比例為8%。[判斷題]*對(正確答案)錯7、Au(T+N1)