產業(yè)經濟學-第3章產業(yè)主體-企業(yè)

第三章產業(yè)主體——企業(yè)第一節(jié)西方企業(yè)理論第二節(jié)東方企業(yè)理論第三節(jié)企業(yè)在產業(yè)經濟中的作用

二、現代企業(yè)理論

現代企業(yè)理論是在對新古典企業(yè)理論的反思和不滿中發(fā)展起來的?？扑褂?937年發(fā)表的著名的《企業(yè)的性質》一文，被公認為是現代企業(yè)理論的開山之作。為了克服新古典企業(yè)理論的不足，科斯把交易成本的概念引人經濟分析，將生產的制度結構納入經濟理論，提出并且討論了什么是企業(yè)的基本特征、為什么市場經濟中要有企業(yè)存在、為什么企業(yè)的邊界不能擴大到整個經濟這樣一些至關重要的有關企業(yè)的基本問題。

科斯認為：(1)市場和企業(yè)是執(zhí)行相同職能因而可以相互替代的配置資源的兩種機制，企業(yè)最顯著的特征就是對價格機制的替代。也就是說：在市場體系中，專業(yè)化的經濟活動由“看不見的手”協調，分散的資源由價格信號配置。而在企業(yè)內部，專業(yè)化的經濟活動由“看得見的手”協調，分散的資源由行政指令配置。企業(yè)實質上是一個小的統制經濟，市場體系不應該也不能夠排除諸如企業(yè)組織這樣的統制經濟，相反它倒是保證了企業(yè)只能在比其他企業(yè)或者比市場更有效率的時候才能夠生存下去。

(2)無論運用市場機制還是運用企業(yè)組織來協調生產，都是有成本的。新古典經濟學假設在市場交換的過程中不存在交易摩擦，因而也不存在交易成本。而實際情況是市場交換存在著交易摩擦，從而也存在著交易成本。所謂交易成本，是為了完成交易所必須的度量、界定和保證產權、搜尋交易伙伴和交易價格、進行交易談判、訂立交易合約、執(zhí)行交易和監(jiān)督違約的行為并對之制裁、維護交易秩序的各種費用的總和。

產生交易成本的原因：第一，獲取價格等有關的市場信息是要支付一定費用的；第二，進行交易談判，簽訂交易契約也要支付一定的費用。例如，雇主到市場上采購原材料、招聘工人，需要花費時間、需要發(fā)現價格、需要討價還價、需要冒花費成本，而購買不到原材料和勞動力或雖已購買到卻不適用將會承擔風險，當然他還需要簽訂交易合約并對合約的執(zhí)行進行監(jiān)督等等，這一切都構成交易成本。

(3)市場經濟中之所以存在企業(yè)，原因在于有些交易在企業(yè)內部進行比通過市場所花費的成本要低。原因主要有以下幾個方面：第一，若不存在企業(yè)，各生產要素的所有者通過市場機制進行合作生產，必須簽訂一系列相互交易、合作的契約。而當由企業(yè)來組織合作生產時，這一系列契約就被一個契約所替代。這無疑可大大降低交易成本。第二，企業(yè)較穩(wěn)定的長期契約可以降低有些重復交易發(fā)生的頻度，也可以減少不確定性，從而節(jié)省了一部分交易成本。第三，企業(yè)內部契約具有這樣的特征，即生產要素尤其是勞動力的所有者，為獲得一定報酬而同意在一定限度內服從企業(yè)家的指揮。這就使企業(yè)家有可能指揮其雇用的生產要素在最有價值的用途上運作，從而提高效率，減少生產費用。

(4)市場機制被替代，是由于市場交易有成本；企業(yè)沒有無限擴張成世界上只有一家的巨大企業(yè)，則是因為企業(yè)組織也有成本。市場與企業(yè)的界限是由以下原則決定的：當一個企業(yè)擴張到一定規(guī)模，以至于再多組織一項交易所引起的成本既等于別的企業(yè)組織這項交易的成本、也等于市場機制組織這項交易的成本時，靜態(tài)均衡就實現了，企業(yè)與市場的界線也就劃定了。據此，也就可以說明動態(tài)因素的效應和動態(tài)均衡的實現，從而說明企業(yè)邊界的擴張與收縮。

從70年代開始，科斯開創(chuàng)的現代企業(yè)理論主要沿著兩個分支發(fā)展：一是交易成本理論，著眼點在于企業(yè)與市場的關系；二是代理理論，側重于分析企業(yè)內部組織結構及企業(yè)股員之間的代理關系。這兩種理論的共同點是都強調企業(yè)的契約性，故一般將現代企業(yè)理論又稱為“企業(yè)的契約理論”。

(一)交易成本理論與企業(yè)的縱向一體化

1、交易成本的概念交易成本也就是從契約的角度定義的“運用經濟體制的成本”。具體來說，交易成本包含事前的和事后的兩個部分。事前的成本包括：為簽訂契約、規(guī)定交易雙方的權利、責任等所花費的費用；事后的成本包括：簽訂契約后，為解決契約本身所存在的問題，從改變條款到退出契約所花費的費用。

2、企業(yè)的縱向一體化縱向一體化又叫垂直一體化，指企業(yè)將生產與原料供應，或者生產與產品銷售聯合在一起的戰(zhàn)略形式，是企業(yè)在兩個可能的方向上擴展現有經營業(yè)務的一種發(fā)展戰(zhàn)略，是將公司的經營活動向后擴展到原材料供應，或向前擴展到銷售終端的一種戰(zhàn)略體系。包括后向一體化戰(zhàn)略和前向一體化戰(zhàn)略。前向一體化戰(zhàn)略：是企業(yè)自行對本公司產品做進一步深加工，或者資源進行綜合利用，或公司建立自己的銷售組織來銷售本公司的產品或服務。如鋼鐵企業(yè)自己軋制各種型材，并將型材制成各種不同的最終產品既屬于前向一體化。后向一體化：是企業(yè)自己供應生產現有產品或服務所需要的全部或部分原材料或半成品，如鋼鐵公司自己擁有礦山和煉焦設施；紡織廠自己紡紗、洗紗等。3、縱向一體化取決于企業(yè)的管理成本與市場的交易成本之間的對比。若企業(yè)的邊際管理成本小于市場的邊際交易成本，則企業(yè)傾向于采取一體化戰(zhàn)略；反之，企業(yè)分立會更有效率。

(二)代理理論與古典和現代企業(yè)組織的形成

在古典企業(yè)中，雇主利用監(jiān)控諸多投入要素的機會，以比市場遠為廉價的代價獲得投入的生產技能等方面的信息，因此，他可以更有效地發(fā)布指令，向隊成員提供比在企業(yè)外更加有利的機會，使投入資源得到更經濟、更優(yōu)良的組合。從這個意義上講，我們又可以把企業(yè)看作是一種專門收集、整理和出售信息的市場制度。

4、現代企業(yè)中的委托——代理問題現代企業(yè)中的代理問題是指由于現代企業(yè)中所有權與經營權的分離，在人的有限理性與信息不對稱的條件下，作為擁有經營權的代理人會產生足夠的機會主義行為滿足自己的效用最大化，從而發(fā)生與擁有所有權的委托人意愿相背離的現象。人的有限理性和信息不對稱的存在，使得代理人的機會主義行為變得越來越普遍。

代理問題產生的原因在于委托人掌握的信息不足以及人的有限理性。委托人親自謀劃某件事情所帶來的收益，還不如讓代理人去辦能帶來更多的收益。代理理論認為，要避免信息不對稱與人的有限理性所產生的信號傳遞失真、委托人無法甄別代理人的隱藏知識與隱藏行動以及由此產生的機會主義行為就要設計一系列的契約，激勵并約束代理人的行為，才能令其行為與委托人的期望相一致，從而降低代理成本。

代理成本由以下三個部分組成：①委托人監(jiān)督成本②擔保成本③剩余損失約束代理人的行為，才能令其行為與委托人的期望相一致，從而降低代理成本。

至下節(jié)

第二節(jié)東方企業(yè)理論

一、東方人本主義企業(yè)理論

(一)企業(yè)的性質日本一橋大學伊丹敬之教授以更廣的視角來把握企業(yè)的內涵，他給企業(yè)下的定義為：“企業(yè)是以財貨、服務的提供為主要功能的人與資源的集合體，是被置于一個管理組織之下的社會性存在?！逼髽I(yè)主要包含以下四個要點：第一，企業(yè)的根本屬性是一種社會性存在；第二，企業(yè)的功能是向社會提供財貨或服務；第三，企業(yè)是由人與資源共同構成的；第四，企業(yè)作為人與資源的集合體是處于一個管理組織的支配之下。

（二）企業(yè)經濟活動的本質特征

(三)企業(yè)生存的依據

二、東方企業(yè)的特點

(一)家庭風格與超血緣意識共存

現代日本企業(yè)并不是由純血親成員集合構成，但其經營方式卻帶有濃厚的家庭風格。首先，企業(yè)內部實行溫情主義的家長制管理。所謂溫情主義主要表現在工資制度中的年功序列制、組織人事制度中的內部提拔制和終身雇用制、民主管理制度中的企業(yè)內部工會制以及各種福利待遇制度。所謂家長制管理主要表現在企業(yè)內部上司對下屬的絕對權威、職工對其所屬企業(yè)或集團的忠誠以及對“家長”(企業(yè)經營管理者)的服從。其次，日本人不僅把企業(yè)看作是謀生場所，更重要的是把其當作一種生活共同體，從中尋求個人生存的價值，使得企業(yè)(集團)或成員之間具有一種超越一般職能組織的家庭式親近感。例如，職工甚至職工的妻子生病，上司會親自去探望；職工家里有喜事，上司會親自登門祝賀；平時上司還經常與下屬一起聚餐等等。這些習慣和做法使得企業(yè)內部成員有一種強烈的家庭式歸屬感。

(二)企業(yè)目標與個人利益相融在日本，企業(yè)的集團目標與企業(yè)成員的個人利益能夠很好地、有機地結合起來。日本的企業(yè)文化并不否認職工個人的利益和愿望，也不簡單地強調“個人服從組織”。它使每個成員都時刻意識到，自己與企業(yè)休戚相關、生存與共。主要體現在以下兩個方面：1、企業(yè)追求的是雙重經營目標。一個目標是利潤，表明企業(yè)是一個利益集團；另一個目標是企業(yè)的持續(xù)性，這表明企業(yè)同時又是一個共同體。2、利益一體感使企業(yè)內部成員之間有著一種共同的紐帶。

(三)儒家倫理與制度理性并用在日本企業(yè)中，儒家倫理與制度理性兼收并用、相得益彰。企業(yè)經營者利用儒家文化的“和”、“忠”、“仁”、“信”等思想來強化企業(yè)的內部凝聚力和企業(yè)集團成員之間的信用感與協作精神；企業(yè)同時又利用正式規(guī)章制度的建設和完善，實現管理科學化，提高企業(yè)運作效率。例如，企業(yè)的經營者可能會因員工的妻子生病而帶著禮品專程驅車去探望，也可能會因為發(fā)現某個員工利用辦公電話向家里的妻子詢問病情而將其開除。前者是可調節(jié)的倫理，后者則是剛性的制度，兩者的合理結合，構成了日本企業(yè)管理的綜合優(yōu)勢。

三、中國當代企業(yè)理論的形成與發(fā)展企業(yè)改革的現實需要，使中國的企業(yè)理論從一開始就具有相當的廣泛性和貼近實踐的實用性。綜觀我國已有的企業(yè)理論研究，大體可概括為以下幾個方面(1)以企業(yè)整體為對象，研究經濟現實中企業(yè)的性質、地位、作用，它的形成和發(fā)展規(guī)律，它和政府及社會之間關系，以及它在經濟運行中的行為和規(guī)則等。如蔣一葦提出的“企業(yè)本位論”、吳家駿在《中日企業(yè)比較研究》中談到的企業(yè)的概念和企業(yè)的機制等，都可看作是這方面研究的代表。(2)以企業(yè)行為為對象，借鑒西方微觀經濟學的“廠商理論”，從管理經濟學的角度研究企業(yè)的經營管理活動。這方面的代表作主要有：陳章武編著的《管理經濟學》、毛蘊詩編著的《公司經濟學》和陳佳貴等編著的《企業(yè)經濟學》。

至下節(jié)

第三節(jié)企業(yè)在產業(yè)經濟中的作用

企業(yè)決定使用何種經濟資源于何種生產活動，可以使資源得到更加合理和有效配置。企業(yè)已成為現代經濟社會中獲取收入的主要來源。尤其在現代市場經濟條件下，企業(yè)擔當起了為整個社會提供商品和服務的主要媒介，企業(yè)已成為現代社會大多數經濟活動的直接參與者以及生產經營活動的主體。而且，在現代社會中企業(yè)的經濟地位和作用是如此關系重大，以致它開展活動的效果已經成為整個社會經濟繁榮關鍵性的決定因素。

產品市場企業(yè)公眾資源市場貨幣收入（工資和薪金、租金、利息支付、利潤）對商品和服務的支付最終商品和服務企業(yè)在現代化經濟活動中的作用

正是因為企業(yè)在現代社會的經濟活動中具有不可或缺的重要地位，所以，現代經濟學尤其是微觀經濟學把企業(yè)作為最基本的分析單位和研究對象。而在介于微觀經濟學和宏觀經濟學之間的產業(yè)經濟學中企業(yè)也有著十分重要的地位。主要表現在以下兩個方面：

(1)企業(yè)是產業(yè)分析和研究的出發(fā)點。

(2)企業(yè)行為本身就是產業(yè)組織理論研究的對象。

二、企業(yè)的作用1、企業(yè)在現代經濟社會中具有不可替代、非常重要的地位，這與它所發(fā)揮的作