安全風(fēng)險分級管控體系操作指南

文獻(xiàn)編號保密級2023年1月15日2023年1月15日目錄1范圍 2編制根據(jù) 23總體措施程序 24職責(zé)分工 25術(shù)語和定義 36工作程序和內(nèi)容 56.1風(fēng)險點確定 56.1.1風(fēng)險點劃分范圍 56.2危險源辨識 56.2.1工作危害分析法 56.2.2安全檢查表法 56.3風(fēng)險評價 56.3.1作業(yè)條件危險性分析法 66.3.2風(fēng)險矩陣分析法 66.3.3風(fēng)險鑒定準(zhǔn)則 66.3.4風(fēng)險分級 66.3.5確定重大風(fēng)險 66.3.6風(fēng)險點級別確定 66.4風(fēng)險控制措施 76.4.1控制措施的選擇原則 76.4.2控制措施的實行 76.5風(fēng)險分級管控 86.5.1風(fēng)險分級管控的規(guī)定 86.5.2編制風(fēng)險分級管控清單 86.5.3風(fēng)險告知 87文獻(xiàn)管理 88風(fēng)險分級管控的效果 89持續(xù)改善 91范圍本指導(dǎo)書合用于XX機(jī)電有限企業(yè)范圍內(nèi)的風(fēng)險識別、評價、分級、管控。2編制根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》(中華人民共和國主席令第13號2023)《山東省人民政府辦公廳有關(guān)建立完善風(fēng)險管控和隱患排查治理雙重防止機(jī)制的告知》(魯政辦字【2023】36號)GBT13861-2023生產(chǎn)過程和危險有害原因分類與代碼GB6441-1986企業(yè)職工傷亡事故分類原則DB37/T2882-2023安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系通則DB37/T2974-2023工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系細(xì)則機(jī)械制造企業(yè)較大危險原因辨識與防備指導(dǎo)手冊(2023版)建設(shè)。各部門在“風(fēng)險隱患雙重防止體系建設(shè)”小組的組織下，按照《風(fēng)險分級管控體系建設(shè)作業(yè)指導(dǎo)書》規(guī)定，結(jié)合各部門實際狀況，嚴(yán)格貫徹，做到“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險管控同步，每年開展一次風(fēng)險分級工作，并通過建設(shè)風(fēng)險分級管控體系做到有效遏制生產(chǎn)事故的發(fā)生，保--采用工作危害分析法、安全檢查表法辨識危險有害原--采用風(fēng)險矩陣法、作業(yè)條件危險性分析法進(jìn)行風(fēng)險分析、分--組織全員學(xué)習(xí)本崗位的風(fēng)險點、危險源，--保證獲得建立、實行、保持和持續(xù)改善風(fēng)險分級管控體系所需要的資源。如人力資源和專門技-保證企業(yè)全員參與風(fēng)險分級管控體系，重點監(jiān)督、指導(dǎo)領(lǐng)導(dǎo)小組、推進(jìn)小組其他人員履行其職--負(fù)責(zé)對二級(含二級)風(fēng)險及其控制措施的匯總、協(xié)調(diào)、監(jiān)督評估。--組織協(xié)調(diào)，對管轄組織、協(xié)調(diào)，對管轄范圍內(nèi)所有直接作業(yè)、操作崗位、關(guān)鍵裝置、重點部位--指導(dǎo)本部門人員積極參與體系運(yùn)行，并負(fù)責(zé)將體系建設(shè)納入車間安全生產(chǎn)責(zé)任制考核保證實現(xiàn)--財務(wù)部負(fù)責(zé)保證安全生產(chǎn)費用的提取，以保證風(fēng)險分級管控體系的實行與運(yùn)行，并監(jiān)督經(jīng)費的生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的也許性和嚴(yán)重性的組合。也許性，是指事故(事件)發(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指事故(事件)一旦發(fā)生后，將導(dǎo)致的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的嚴(yán)重程度。也許導(dǎo)致人身傷害和(或)健康損害和(或)財產(chǎn)損失的本源、狀態(tài)或行為，或他們的組合。風(fēng)險伴隨的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵭械陌殡S風(fēng)險的作業(yè)活也許導(dǎo)致人身傷害和(或)健康損害和(或)財產(chǎn)損失的本源、狀態(tài)、行為，或她們的組合。注：在分析生產(chǎn)過程中對人導(dǎo)致傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾病的原因時，危險源可稱為風(fēng)險伴隨的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵭械陌殡S風(fēng)險的作業(yè)活對危險源導(dǎo)致的風(fēng)險進(jìn)行分析、評估、分級，對既有控制措施的充足性加以考慮，以及對風(fēng)險與整。)藍(lán)色風(fēng)險\5級風(fēng)險：稍有危險，需要注意(或可忽視的)。員工應(yīng)引起注意。藍(lán)色風(fēng)險\4級風(fēng)險：輕度(一般)危險，可以接受(或可容許的)。車間、科室應(yīng)引起關(guān)注。黃色風(fēng)險\3級風(fēng)險：中度(明顯)危險，需要控制整改。企業(yè)、部室(車間上級單位)應(yīng)引起關(guān)橙色風(fēng)險\2級風(fēng)險：高度危險(重大風(fēng)險),必須制定措施進(jìn)行控制管理。企業(yè)對重大及以上風(fēng)紅色風(fēng)險\1級風(fēng)險：不可容許的(巨大風(fēng)險),極其危險，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。按照風(fēng)險不一樣級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等原因而確定不一樣風(fēng)險點的劃分應(yīng)當(dāng)遵照“大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰”的原則，風(fēng)險點識別范圍以部門為單位組織，以生產(chǎn)車間、公輔設(shè)施、產(chǎn)品存儲區(qū)域等功能區(qū)進(jìn)行劃分。保證風(fēng)險(1)規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段；(2)常規(guī)和異?；顒?；(3)事故及潛在的緊急狀況；(4)所有進(jìn)入作業(yè)場所的人員的活動；(5)原材料、產(chǎn)品的運(yùn)送和使用過程；(6)作業(yè)產(chǎn)生的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；(7)人為原因，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；(8)丟棄、廢棄、拆除與處置；(9)氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。6.2危險源辨識重要用于對作業(yè)活動的危險源進(jìn)行辨識；二是安全檢查表法(簡稱SCL),重要對靜態(tài)設(shè)備設(shè)施(物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全原因及管理缺陷進(jìn)行識別)的危險源進(jìn)行辨識。該措施是根據(jù)有關(guān)的原則、規(guī)范，對工程、系統(tǒng)中已知的危險類別6.3風(fēng)險評價重要用于對作業(yè)活動類風(fēng)險進(jìn)行評價；二是風(fēng)險矩陣分析法(簡稱LS),重要對靜態(tài)設(shè)備設(shè)施(物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全原因及管理缺陷進(jìn)行識別)的風(fēng)險進(jìn)行評價。使用作業(yè)條件危險性分析法(LEC)評價時，L(事故事件發(fā)生的也許性)、境的頻繁程度)和C(發(fā)生事故事件偏差產(chǎn)生的后果嚴(yán)重性)的取值應(yīng)建立在企業(yè)既有控制措施的基礎(chǔ)使用風(fēng)險矩陣分析法(LS)評價時，L(事故發(fā)生的也許性)和S(事故后果嚴(yán)重性)的取值應(yīng)建在對風(fēng)險點和各類危險源進(jìn)行風(fēng)險評價時，應(yīng)結(jié)合自身可接受風(fēng)險實際，制定事故(事件)發(fā)生的也許性、嚴(yán)重性、頻次、風(fēng)險值的取值原則(參見附錄C)和評價級別，進(jìn)行風(fēng)險評價。風(fēng)險鑒定準(zhǔn)——E級\5級\藍(lán)色:屬于可接受風(fēng)險，崗位管控。——D級\4級\藍(lán)色:屬于低風(fēng)險，崗位管控?！狢級\3級\黃色:屬于一般風(fēng)險，班組、崗位管控，需要控制整改?！狟級\2級\橙色:屬于較大風(fēng)險，部門(車間)、班組、崗位管控，應(yīng)制定提議改善措施進(jìn)——A級\1級\紅色：屬于重大風(fēng)險，企業(yè)(分廠)、部門(車間)、班組、崗位管控，應(yīng)立即整改，視詳細(xì)狀況決定與否停產(chǎn)整改，需要停產(chǎn)整改的，只有當(dāng)風(fēng)險降至可接受后，才能開——具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險的場所，作業(yè)人員在10人及以上的；6.4.1控制措施的選擇原則6.4.2控制措施的實行——消除——通過合理的設(shè)計和科學(xué)的管理，盡量從主線上消除危險、危害原因；如采用下料口——防止——當(dāng)消除危險、危害原因有困難時，可采用防止性技術(shù)措施，防止危險、危害發(fā)生，——減弱——在無法消除危險、危害原因和難以防止的狀況下，可采用減少危險、危害的措施，——隔離——在無法消除、防止、減弱危險、危害的狀況下，應(yīng)將人員與危險、危害原因隔開和——連鎖——當(dāng)操作者失誤或設(shè)備運(yùn)行一旦到達(dá)危險狀態(tài)時，應(yīng)通過連鎖裝置終止危險、危害發(fā)生，如為防止原料系統(tǒng)出現(xiàn)正壓，危害巡檢或檢修人員安全，將高溫風(fēng)機(jī)與尾排風(fēng)機(jī)連鎖，——警告——在易發(fā)生故障和危險性較大的地方，配置醒目的安全色、安全標(biāo)志，必要時，設(shè)置6.4.2.2安全管理措施—制定實行作業(yè)程序、安全許可、作業(yè)方案、安全操作規(guī)程等，如腳手架搭設(shè)驗收程序、制定——風(fēng)險轉(zhuǎn)移(共擔(dān)),如購置安全生產(chǎn)責(zé)任險等。 ——緊急狀況分析、應(yīng)急方案、現(xiàn)場處置方案的制定、應(yīng)急物資(尤其是現(xiàn)場應(yīng)急物資，如用于灼燙應(yīng)急處置的噴淋洗眼裝置)的準(zhǔn)備；6.5.1風(fēng)險分級管控的規(guī)定風(fēng)險分級管控應(yīng)遵照風(fēng)險越高管控層級越高的原則，上一級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險，下一級必須同步負(fù)責(zé)管控，并逐層貫徹詳細(xì)措施。對于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險等級高、也許導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作級，一般分為企業(yè)(廠)級、部門(車間級)、班組和崗位級，也可結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置狀況，對風(fēng)6.5.3風(fēng)險告知企業(yè)應(yīng)建立安全風(fēng)險公告制度，在醒目位置和重點區(qū)域分別設(shè)置安全風(fēng)險公告欄，制作崗位安全風(fēng)險告知卡，標(biāo)明重要安全風(fēng)險、也許引起事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及匯報方根據(jù)風(fēng)險分級管控清單將設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動及工藝操作過程中存在的風(fēng)險及應(yīng)采用的措施通過風(fēng)險點記錄表、危險源辨識與風(fēng)險評價記錄，以及風(fēng)險分級管控清單、危險源記錄表(參見附錄B.4)等內(nèi)容的文獻(xiàn)化成果；波及重大、較大風(fēng)險時，其辨識、評價過程記錄，風(fēng)險控制措施及其實行和改——每一輪風(fēng)險辨識和評價后，應(yīng)使原有管控措施，尤其是較大及以上風(fēng)險管控措施得到改善，——較大及以上風(fēng)險場所、部位的警示標(biāo)識、風(fēng)險告知得到保持和完善，員工對所從事崗位的風(fēng)—波及重大風(fēng)險部位的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險的作業(yè)建立了專門的管理制度、許可制度、操作規(guī) 企業(yè)應(yīng)積極根據(jù)如下狀況變化對風(fēng)險管控的影響，及時針對變化范圍開展風(fēng)險分析，更新風(fēng)險信——法規(guī)、原則等增減、修訂變化所引起風(fēng)險程度的變化；——發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認(rèn)識，對有關(guān)危險源的再評價；——組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；——風(fēng)險程度變化后，需要對風(fēng)險控制措施的調(diào)整；——根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施以及其他變更狀況等適時開展危險源辨識和風(fēng)險評價。9.3溝通企業(yè)應(yīng)建立不一樣職能和層級間的內(nèi)部溝通和用于與有關(guān)方的外部風(fēng)險管控溝通機(jī)制，及時有效傳遞風(fēng)險信息，樹立內(nèi)外部風(fēng)險管控信心，提高風(fēng)險管控效果和效率。重大風(fēng)險信息更新后應(yīng)及時組織有關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。附錄A(資料性附錄)風(fēng)險分析記錄A.1作業(yè)活動清單No:崗位/地點A.2設(shè)備設(shè)施清單(記錄受控號)單位：Ng:類別型號與否特種A.3工作危害分析(JHA)評價記錄工作危害分析(JHA)+評價記錄序號事件(人、物、也許發(fā)生的既有控制措施風(fēng)險分級管控層級提議改善(新增)備注工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施應(yīng)急處置措施也許性嚴(yán)重性頻次風(fēng)險值評價級別工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施7.管控層級是指根據(jù)企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置狀況確定的管控層級，一般分為企業(yè)(廠)級、部室(車間級)、班組和崗A.4安全檢查表分析(SCL)評價記錄安全檢查表分析(SCL)+評價記錄序號檢查項目原則不符合原則既有控制措施分級管控提議改善(新增)工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施也許性嚴(yán)重性頻次風(fēng)險值評價級別工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施7.管控層級是指根據(jù)企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置狀況確定的管控層級，一般分為企業(yè)(廠)級、部門(車間級)、班組和崗AA附錄B(資料性附錄)風(fēng)險分級管控清單及風(fēng)險點、危險源記錄表表A.1作業(yè)活動風(fēng)險分級管控清單風(fēng)險點或潛在也許發(fā)故類型管控措施負(fù)責(zé)人備注編號類型名稱序號名稱管理措施12345表B.2設(shè)備設(shè)施風(fēng)險分級管控清單風(fēng)險點檢查項目原則評價風(fēng)險管控責(zé)任負(fù)責(zé)備注編號類型名稱序號名稱級別分級況及后果管理措施應(yīng)急處置措施層級單位人設(shè)施、部(位、場所、區(qū)域123456表B.3風(fēng)險點記錄表區(qū)域型及后果既有風(fēng)險控制負(fù)責(zé)人表B.4危險源記錄表紅(1級)橙(2級)黃(3級)藍(lán)(4級、5級)附錄C資料性附錄)風(fēng)險評價措施5在現(xiàn)場沒有采用防備、監(jiān)測、保護(hù)、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)(沒4危害的發(fā)生不輕易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)但未有效執(zhí)行或控制措施不妥，或危害發(fā)生或3沒有保護(hù)措施(如沒有保護(hù)裝置、沒有個人防護(hù)用品等),或未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生輕易被發(fā)現(xiàn)(現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)),或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事2危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防備控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事故或事件。l有充足、有效的防備、控制、監(jiān)測、保護(hù)措施，或員工安全衛(wèi)生意識相稱程。極不也許發(fā)生事故或事件。44果等人員5違反法律、法規(guī)和原則1人及以上部分設(shè)備(>2套)重大國內(nèi)影響4潛在違反法規(guī)和原則力響3業(yè)的安全方針、制度、截肢、骨折、聽力喪失、慢性病1-20萬元1套設(shè)備停工本市區(qū)影響2輕微受傷、間歇不舒適1萬元如下企業(yè)及周圍范圍1形象沒有受損表C.1-3安全風(fēng)險等級鑒定準(zhǔn)則(R)及控制措施實行期限改善措施進(jìn)行評估立即可考慮建立目的、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期險需保留記錄表C.1-4風(fēng)險矩陣表2121作業(yè)條件危險性分析評價法(簡稱LEC)。L(likelihood,