獨(dú)立董事制度

PAGE2PAGE5-重慶市商業(yè)銀行股份有限公司獨(dú)立董事制度總則根據(jù)《中華人民共和國公司法》（“《公司法》”）、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》（“《商業(yè)銀行法》”）、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》（“《指導(dǎo)意見》”）及《股份制商業(yè)銀行獨(dú)立董事和外部監(jiān)事制度指引》（“《指引》”）等相關(guān)法律法規(guī)及中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（“中國證監(jiān)會(huì)”）和中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)（“中國銀監(jiān)會(huì)”）的指導(dǎo)意見并結(jié)合本行章程的有關(guān)規(guī)定，制訂本制度。本制度所指獨(dú)立董事是指不在本行擔(dān)任除董事外的其他職務(wù)，并與本行及其主要股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系的董事。獨(dú)立董事對(duì)本行及全體股東負(fù)有誠信與勤勉義務(wù)。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、指導(dǎo)意見和公司章程的要求，認(rèn)真履行職責(zé)，維護(hù)本行整體利益，尤其要關(guān)注中小股東的合法權(quán)益不受損害。獨(dú)立董事原則上最多在五家公司兼任獨(dú)立董事，并確保有足夠的時(shí)間和精力有效地履行獨(dú)立董事的職責(zé)。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)獨(dú)立履行職責(zé)，不受本行主要股東、實(shí)際控制人或者其他與本行存在利害關(guān)系的單位或個(gè)人的影響。第二章獨(dú)立董事的任職條件本行獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)符合下列基本條件：（一）具備本科（含本科）以上學(xué)歷或相關(guān)專業(yè)中級(jí)以上職稱；（二）具有五年以上法律、經(jīng)濟(jì)、金融、財(cái)務(wù)或者其他有利于履行獨(dú)立董事職責(zé)的工作經(jīng)驗(yàn)；（三）熟悉商業(yè)銀行經(jīng)營管理相關(guān)的法律、法規(guī)；（四）能夠閱讀、理解和分析商業(yè)銀行的信貸統(tǒng)計(jì)報(bào)表和財(cái)務(wù)報(bào)表；（五）根據(jù)法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，具備擔(dān)任上市公司董事的資格；（六）具備上市公司運(yùn)作的基本知識(shí)，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)則；（七）法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)章規(guī)定的其他條件。獨(dú)立董事必須具有獨(dú)立性，下列人員不得擔(dān)任本行獨(dú)立董事：(一)在本行或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬、主要社會(huì)關(guān)系(直系親屬是指配偶、父母、子女等；主要社會(huì)關(guān)系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等)；(二)直接或間接持有本行已發(fā)行股份1%以上股份的股東或在股東單位任職的人員及其近親屬；(三)本行前十名股東中的自然人股東及其直系親屬；(四)在直接或間接持有本行已發(fā)行股份5%以上的股東單位或者在本行前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；(五)最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前四項(xiàng)所列舉情形的人員；(六)在本行或本行控股或者實(shí)際控制的企業(yè)任職的人員及其近親屬；(七)就任前3年內(nèi)曾經(jīng)在本行或本行控股或者實(shí)際控制的企業(yè)任職的人員及其近親屬；(八)在本行借款逾期未歸還的企業(yè)的任職人員及其近親屬；(九)為本行或者本行附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬；(十)本行可控制或通過各種方式可施加重大影響的其他任何人員及其近親屬；(十一)本行章程規(guī)定的其他人員；(十二)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。本條所稱近親屬是指夫妻、父母、子女、祖父母、外祖父母、兄弟姐妹。有下列情形之一的，不得擔(dān)任本行的獨(dú)立董事：（一）因犯有貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)罪或者破壞市場經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利的；（二）擔(dān)任因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，并對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的；（三）擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的；（四）個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償?shù)?；（五）因未能勤勉盡職被原任職單位罷免職務(wù)的；（六）曾經(jīng)擔(dān)任高風(fēng)險(xiǎn)金融機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人且不能證明其對(duì)金融機(jī)構(gòu)撤銷或資產(chǎn)損失不負(fù)有責(zé)任的。因嚴(yán)重失職被中國銀監(jiān)會(huì)取消任職資格的獨(dú)立董事，不得再擔(dān)任本行獨(dú)立董事，其職務(wù)自任職資格取消之日起當(dāng)然解除。有下列情形之一的，構(gòu)成本款所述的嚴(yán)重失職：(一)泄露本行商業(yè)秘密，損害本行合法利益；別職責(zé)：（一）重大關(guān)聯(lián)交易（指交易金額占本行最近一次經(jīng)審計(jì)的資本凈額的5%以上的關(guān)聯(lián)交易）應(yīng)由獨(dú)立董事認(rèn)可后，提交董事會(huì)討論；（二）獨(dú)立董事就上述關(guān)聯(lián)交易作出判斷前，可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)出具獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告，作為其判斷的依據(jù)；（三）向董事會(huì)提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；（四）向董事會(huì)提請(qǐng)召開臨時(shí)股東大會(huì)；（五）提議召開董事會(huì)；（六）獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)；（七）在股東大會(huì)召開前以無償方式公開向股東征集投票權(quán)。獨(dú)立董事行使上述職權(quán)應(yīng)當(dāng)取得全體獨(dú)立董事的二分之一以上同意。如上述提議未被采納或上述職權(quán)不能正常行使，本行應(yīng)將有關(guān)情況予以披露。獨(dú)立董事除履行上述職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)對(duì)以下事項(xiàng)向董事會(huì)或股東大會(huì)發(fā)表獨(dú)立意見：（一）提名、任免董事；（二）聘任或解聘高級(jí)管理人員；（三）本行董事、高級(jí)管理人員的薪酬；（四）本行的股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)發(fā)生的重大或特別重大關(guān)聯(lián)交易以及本行是否采取有效措施回收欠款；（五）獨(dú)立董事認(rèn)為可能損害中小股東權(quán)益的事項(xiàng)；（六）利潤分配方案；（七）可能造成本行重大損失的事項(xiàng)；（八）章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就上述事項(xiàng)發(fā)表以下幾類意見之一：同意；保留意見及其理由；反對(duì)意見及其理由；無法發(fā)表意見及其障礙。如有關(guān)事項(xiàng)屬于需要披露的事項(xiàng)，本行應(yīng)當(dāng)將獨(dú)立董事的意見予以公告，獨(dú)立董事出現(xiàn)意見分歧無法達(dá)成一致時(shí)，董事會(huì)應(yīng)將各獨(dú)立董事的意見分別披露。獨(dú)立董事在履行職責(zé)過程中，發(fā)現(xiàn)董事會(huì)、董事、行長、其他高級(jí)管理人員及本行機(jī)構(gòu)和人員有違反法律、法規(guī)、規(guī)章及本行章程規(guī)定情形的，應(yīng)及時(shí)要求予以糾正并向中國證監(jiān)會(huì)、中國銀監(jiān)會(huì)報(bào)告。為了保證獨(dú)立董事有效行使職權(quán)，本行應(yīng)當(dāng)為獨(dú)立董事提供下列必要的工作條件：（一）本行應(yīng)當(dāng)保證獨(dú)立董事享有與其他董事同等的知情權(quán)。凡須經(jīng)董事會(huì)決策的事項(xiàng)，本行必須按法定的時(shí)間提前通知獨(dú)立董事并同時(shí)提供足夠的資料，獨(dú)立董事認(rèn)為資料不充分的，可以要求補(bǔ)充。當(dāng)二名或二名以上獨(dú)立董事認(rèn)為資料不充分或論證不明確時(shí)，可聯(lián)名書面向董事會(huì)提出延期召開董事會(huì)會(huì)議或延期審議該事項(xiàng)，董事會(huì)應(yīng)予以采納；（二）本行董事會(huì)秘書應(yīng)積極為獨(dú)立董事履行職責(zé)提供協(xié)助，如介紹情況、提供材料等。獨(dú)立董事發(fā)表的獨(dú)立意見、提案及書面說明應(yīng)當(dāng)公告的，董事會(huì)秘書應(yīng)及時(shí)辦理公告事宜；（三）獨(dú)立董事行使職權(quán)時(shí)，本行有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)積極配合，不得拒絕、阻礙或隱瞞，不得干預(yù)其獨(dú)立行使職權(quán)；（四）獨(dú)立董事聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)的費(fèi)用及其他行使職權(quán)時(shí)所需的必要費(fèi)用由本行承擔(dān)；（五）本行應(yīng)當(dāng)給予獨(dú)立董事適當(dāng)?shù)慕蛸N。津貼的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)制訂預(yù)案，股東大會(huì)審議通過，并在本行年報(bào)中進(jìn)行披露。本行除上述津貼外，獨(dú)立董事不應(yīng)從本行及其主要股東或有利害關(guān)系的機(jī)構(gòu)和人員取得額外的、未予披露的其他利益。董事會(huì)決議違反法律、行政法規(guī)或本行章程，致使本行遭