項目ppp咨詢服務(wù)課件

項目ppp咨詢服務(wù)2024/3/14項目ppp咨詢服務(wù)01PPP簡介02PPP項目實施流程03PPP項目服務(wù)模式04政府相關(guān)部門的職責(zé)和權(quán)力05PPP項目模式基本分類Contents目錄06本項目ppp模式建議07工作內(nèi)容安排項目ppp咨詢服務(wù)PPP簡介1項目ppp咨詢服務(wù)1.1什么是PPPPPP（public-privatepartnership）即“政府和社會資本合作模式”，是政府為增強公共產(chǎn)品和服務(wù)供給能力、提高供給效率，通過特許經(jīng)營等方式，與社會資本建立的利益共享、風(fēng)險分擔(dān)的長期合作關(guān)系。4項目ppp咨詢服務(wù)02030401通過合理地分擔(dān)風(fēng)險和責(zé)任，借用社會資本的專業(yè)經(jīng)驗，獲得更高效率的公共服務(wù)。通過引入社會資本投資和項目全生命周期運作，形成利益共享、激勵相容的制度安排。通過長期契約形成伙伴關(guān)系。項目的產(chǎn)出說明、服務(wù)水平和支付機制等可描述可計量。1.2PPP模式的特征項目ppp咨詢服務(wù)1.3PPP的屬性0102030405壟斷性01公益性長期性經(jīng)營性時限性0203040506合作性06共贏性0707項目ppp咨詢服務(wù)對政府對社會資本1.4PPP模式的優(yōu)勢引入社會資本在專業(yè)、管理、資金等多方面優(yōu)勢資源，提高公共產(chǎn)品和服務(wù)的供給能力和效率；減輕政府財政壓力；減輕政府進行多角色決策的負擔(dān)。拓寬社會資本投資渠道；分享項目的長期收益；在PPP統(tǒng)一流程機制下，能有效降低不確定性風(fēng)險；在大多數(shù)PPP項目中能獲得“財政補貼”等財政性資金帶來的穩(wěn)定收益。項目ppp咨詢服務(wù)CBA1.5PPP模式市場需求地方政府改善基礎(chǔ)設(shè)施和增加公共服務(wù)的融資新渠道。降低地方政府債務(wù)率、盤活存量資產(chǎn)、規(guī)范融資。PPP項目主要運營商——央企和專業(yè)領(lǐng)域優(yōu)質(zhì)公司，需要與項目相配套的一系列金融服務(wù)。項目ppp咨詢服務(wù)適用領(lǐng)域不適宜領(lǐng)域能源水利交通運輸環(huán)境保護市政工程商業(yè)類項目市場化程度較高項目政府授權(quán)部門自營公共事業(yè)項目ppp咨詢服務(wù)1.6PPP相關(guān)法律法規(guī)項目ppp咨詢服務(wù)02030401政府債務(wù)問題。在未建立有效的財政預(yù)算機制的情況下，PPP項目依然可能突破財政承受能力進而導(dǎo)致政府債務(wù)風(fēng)險。項目選擇問題。PPP項目通常有政府發(fā)起，社會資本沒有足夠動力對項目進行嚴謹?shù)姆治觯瑥亩鴮?dǎo)致錯誤的項目選擇。有效競爭問題。PPP項目具有多樣性、復(fù)雜性和長期性的標的，不同社會資本提供的價值、承擔(dān)的風(fēng)險以及要求的回報難以進行直接比較，政府無法通過現(xiàn)有政府采購程序有效甄選出最有競爭力的社會資本。履約管理。政府在缺少項城資源和技能的情況下，很難對社會資本的履約情況進行有效的監(jiān)管；由于缺少有效的爭議解決機制，社會資本也難采取措施保護自身利益。1.7運用PPP模式的注意事項項目ppp咨詢服務(wù)PPP項目實施流程2項目ppp咨詢服務(wù)2.1基本流程項目識別01項目準備02項目采購03項目執(zhí)行04項目移交05項目ppp咨詢服務(wù)2.2PPP模式操作流程項目ppp咨詢服務(wù)（1）項目識別通過對潛在項目的篩選和評估，識別出適合采用PPP模式的項目。1）項目發(fā)起與選擇發(fā)起方：可由政府或社會資本發(fā)起

以政府發(fā)起為主，提交項目初步實施方案以社會資本發(fā)起，應(yīng)以項目建議書的方式向財政部門推薦潛在PPP項目篩選方：財政部門（或PPP中心）會同政府相關(guān)職能部門形成PPP項目年度和中期開發(fā)計劃2）物有所值評價和財政可承受力評估一般由財政部門負責(zé)評價和評估工作通過物有所值評價和財政可承受力評估的項目，可進行項目準備。項目ppp咨詢服務(wù)（2）項目準備由地方政府指定的項目實施機構(gòu)編制PPP項目實施方案，報政府批準。1）實施方案編制

包括：PPP項目運作方式、風(fēng)險分擔(dān)基本框架、交易結(jié)構(gòu)、合同結(jié)構(gòu)、監(jiān)管架構(gòu)、采購方式選擇等。2）實施方案批準

財政部門（或PPP中心）對項目方案進行物有所值驗證，通過驗證的，由項目實施機構(gòu)報政府批準。項目ppp咨詢服務(wù)（3）項目采購項目采購是選擇合作社會資本方的過程。采購方式包括公開招標、邀請招標、競爭性談判、競爭性磋商和單一來源采購。1）資格預(yù)審。項目實施機構(gòu)準備資格預(yù)審文件，發(fā)布公告，邀請社會資本及與其合作的金融機構(gòu)參與資格預(yù)審。2）編制采購文件。包括項目實施方案、采購方式、采購程序、政府采購政策要求、PPP項目合同草案及其他法律文本等內(nèi)容。3）響應(yīng)文件評審。社會資本提交響應(yīng)文件后，項目實施機構(gòu)組織評審小組進行評審，提交候選社會資本排序名單。4）談判與合同簽署。成立談判工作組，按照候選名單，就合同中可變的細節(jié)問題進行確認談判，率先達成一致的即為預(yù)中標、成交社會資本。簽署備忘錄，公示結(jié)果和合同文本。公示期滿無異議的，簽署合同（如需設(shè)立專門項目公司的，此環(huán)節(jié)為草簽）。項目ppp咨詢服務(wù)（4）項目執(zhí)行1）項目公司設(shè)立由社會資本可依法設(shè)立項目公司，政府可指定相關(guān)機構(gòu)依法入股項目公司。項目實施機構(gòu)和財政部門應(yīng)監(jiān)督社會資本按照采購文件和項目合同約定，按時足額出資設(shè)立項目公司。2）項目開發(fā)建設(shè)

社會資本（或項目公司）組織開發(fā)建設(shè)。3）項目運營社會資本（或項目公司）按照合同約定運營項目并進行維護。4）融資管理項目實施機構(gòu)和財政部門做好監(jiān)督管理工作，防止企業(yè)債務(wù)向政府轉(zhuǎn)移。項目ppp咨詢服務(wù)（5）項目移交1）項目準備項目移交時，項目實施機構(gòu)或政府指定的其他機構(gòu)代表政府收回項目合同約定的項目資產(chǎn)。合同中應(yīng)明確約定移交形式、補償方式、移交內(nèi)容和移交標準。2）性能測試項目移交工作組應(yīng)委托具有相關(guān)資質(zhì)的機構(gòu)，按照項目合同約定的評估方式，對移交資產(chǎn)進行資產(chǎn)評估，作為確定補償金額的依據(jù)。3）資產(chǎn)交割

項目公司把滿足要求的項目資產(chǎn)完整移交給政府指定機構(gòu)，辦理交割手續(xù)。4）績效評價項目移交完成后，財政部門應(yīng)組織有關(guān)部門對項目產(chǎn)出、成本效益、監(jiān)管成效、可持續(xù)性、PPP模式應(yīng)用等進行績效評價，并按相關(guān)規(guī)定公開評價結(jié)果。項目ppp咨詢服務(wù)2.3PPP的基本框架PPP有多種運作方式，但其基本的框架結(jié)構(gòu)如圖所示：特許經(jīng)營直接協(xié)議政府授權(quán)部門SPV項目公司貸款協(xié)議證券協(xié)議金融機構(gòu)建設(shè)合同運營合同股權(quán)投資社會投資者建設(shè)承包商運營商股權(quán)投資項目ppp咨詢服務(wù)PPP項目服務(wù)模式3項目ppp咨詢服務(wù)3.1PPP模式分類PPP模式分類投資人承擔(dān)責(zé)任小

政府承擔(dān)責(zé)任大

投資人承擔(dān)責(zé)任逐漸增大政府承擔(dān)責(zé)任逐漸變小傳統(tǒng)采購?fù)耆接谢?wù)外包TOTBTOBOTROTBOOBT項目ppp咨詢服務(wù)3.2本項目可采用的主要PPP模式類型基本含義BT政府利用非政府資金來進行非經(jīng)營性基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目的一種融資模式。是指指一個項目的運作通過項目公司總承包，融資、建設(shè)驗收合格后移交給業(yè)主，業(yè)主向投資方支付項目總投資加上合理回報的過程。BOT社會資本主體為設(shè)施項目進行融資并負責(zé)建設(shè)、擁有和經(jīng)營這些設(shè)施，待期限屆滿，社會資本主體將該設(shè)施及其所有權(quán)移交給政府方TOT政府部門將擁有的設(shè)施移交給社會資本主體運營，通常社會資本主體需要支付一筆轉(zhuǎn)讓款，期滿后再將設(shè)施無償移交給政府方。BOO社會資本主體在政府授予的特許權(quán)下投資建設(shè)設(shè)施，擁有該設(shè)施的所有權(quán)并負責(zé)其經(jīng)營，并將一直擁有并經(jīng)營該設(shè)施。項目ppp咨詢服務(wù)政府相關(guān)部門的責(zé)任和權(quán)力4項目ppp咨詢服務(wù)政策、規(guī)劃制定特許經(jīng)營權(quán)的授予政府承諾與保障維護社會公眾利益管理監(jiān)督政府角色010203040501決策者轉(zhuǎn)變?yōu)橐?guī)劃制定者02公共產(chǎn)品的直接“提供者”轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣Y本的“合作者”03管理者轉(zhuǎn)變?yōu)楸O(jiān)管者政府職責(zé)績效評價064.1PPP模式下的政府的角色項目ppp咨詢服務(wù)4.2政府的職責(zé)和權(quán)力項目ppp咨詢服務(wù)4.2政府的職責(zé)和權(quán)力項目ppp咨詢服務(wù)4.2政府的職責(zé)和權(quán)力項目ppp咨詢服務(wù)4.2政府的職責(zé)和權(quán)力項目ppp咨詢服務(wù)4.2政府的職責(zé)和權(quán)力項目ppp咨詢服務(wù)PPP項目模式基本分類5項目ppp咨詢服務(wù)5.1現(xiàn)階段PPP項目模式基本分類公用事業(yè)類新建項目模式城市綜合開發(fā)類項目模式大型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目模式存量資產(chǎn)PPP化模式項目ppp咨詢服務(wù)5.2公用事業(yè)類新建項目模式一般具有明確的收費基礎(chǔ)，可通過政府授予特許經(jīng)營權(quán)附加部分補貼或直接投資參股等措施經(jīng)營，如BOT、BOOT和BOO等。重點關(guān)注：募投項目資金構(gòu)成合理、資金拼盤落實，客觀審慎地測算評估項目總投資、效益平衡及現(xiàn)金流情況；社會資本（或項目公司）具備相應(yīng)的建設(shè)、運營能力，避免完工風(fēng)險和運營風(fēng)險；政府承擔(dān)補貼或付費責(zé)任的，應(yīng)當納入政府預(yù)算管理，并依法履行納入預(yù)算決策過程；結(jié)合現(xiàn)金流情況采取合理有效的監(jiān)管方案，并相關(guān)固定賬戶為收款及財政資金撥付專戶。項目ppp咨詢服務(wù)5.3城市綜合開發(fā)類項目模式此類項目一般在整體合同框架下，包含多個相關(guān)的子項目，由項目主體承擔(dān)投資、運營等職能，政府授予特許經(jīng)營權(quán)，或配套經(jīng)營附加值較高的業(yè)務(wù)來平衡社會資本收益，如土地一級開發(fā)、房地產(chǎn)開發(fā)等。此類模式一般適用于區(qū)域性成片綜合開發(fā)項目。重點關(guān)注：框架合同約定的成本投入、收益取得等方面整體平衡情況；分階段運行，各期的現(xiàn)金流收支平衡情況；根據(jù)現(xiàn)金流制訂合理有效的監(jiān)管方案，確保能夠封閉與成本投入相匹配的收益部分，作為整體平衡方案。項目ppp咨詢服務(wù)5.4大型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目模式主要指軌道交通、鐵路、高速公路等建設(shè)項目。優(yōu)先介入經(jīng)濟發(fā)達、財政實力強、政府債務(wù)率及債務(wù)逾期率低的直轄市、省級、省會城市、計劃單列市的重點建設(shè)項目，以PPP政府直投基金產(chǎn)品為主要抓手，提供大型項目資本性融資服務(wù)。重點關(guān)注：資本金投入應(yīng)當納入政府預(yù)算管理，關(guān)注地方綜合財力、存量政府性債務(wù)等因素，指定科目資金歷年收支情況，確保政府具備履約注資能力；退出方案設(shè)計方面，原則上應(yīng)于項目債務(wù)融資到期前退出，對后續(xù)注資現(xiàn)金流應(yīng)具備控制力。項目ppp咨詢服務(wù)5.5存量資產(chǎn)PPP化模式一般包括：TOT（移交—運營—移交）、LOT（租賃—運營—移交）、BBO（收購—建設(shè)—運營）、BOO（收購—運營—擁有）等運作機制。適用于已建成的基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)項目，通過引進社會資本，政府將存量項目運營權(quán)轉(zhuǎn)讓，社會資本通過運營項目獲得收益。重點關(guān)注：社會資本具備相應(yīng)的運營能力和經(jīng)驗，避免運營風(fēng)險；合同約定的定價機制合理，應(yīng)設(shè)立溢價共享、虧損共擔(dān)的機制，避免調(diào)價風(fēng)險、項目唯一性風(fēng)險和政府信用風(fēng)險。項目ppp咨詢服務(wù)本項目PPP模式建議6項目ppp咨詢服務(wù)項目識別亦莊管委會政策制定監(jiān)督管理政府職能特許經(jīng)營規(guī)章制定PPP操作流程縣級以上政府部門項目提出實施方案審定確定實施機構(gòu)項目方案提出管理監(jiān)督PPP操作流程項目ppp咨詢服務(wù)1）項目名稱和基本情況2）項目的實施機構(gòu)3）項目的基本經(jīng)濟技術(shù)指標4）投資回報、價格及測算5）風(fēng)險分配基本框架6）項目運作方式7）項目交易結(jié)構(gòu)PPP項目實施方案應(yīng)包括8）特許經(jīng)營框架草案及經(jīng)營期限9）特許經(jīng)營者應(yīng)當具備的條件及選擇方式10）合同體系11）政府承諾和保障12）監(jiān)管架構(gòu)13）采購方式選擇14）應(yīng)急事件的處置原則15）期滿后資產(chǎn)處置方式16）其他事項項目ppp咨詢服務(wù)PPP項目實施方案的評估可行性缺口補助物有所值評估VFMVGF項目ppp咨詢服務(wù)VGFViabilityGapFunding可行性缺口補貼

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0203前補貼方式后補貼方式政策性補貼方式政府在項目投資建設(shè)前或進入商業(yè)運營前為項目公司投入的一次性投資補貼政府在項目在運營期內(nèi)通過分批撥付一定財政資金用于補貼項目公司運營成本根據(jù)地域特征、宏觀經(jīng)濟形勢與政策目標，對承貸企業(yè)的銀行貸款利息給予的補貼項目ppp咨詢服務(wù)VFM:ValueForMoney物有所值項目ppp咨詢服務(wù)社會資本合作主體的準入條件設(shè)備配置等要素實力良好質(zhì)量安全管理體系完善準入條件信用與信譽良好豐富的建設(shè)、運營、管理、維護業(yè)績和經(jīng)驗資金充足，較強的融資能力專業(yè)知識與技術(shù)力量雄厚項目ppp咨詢服務(wù)公開招投標項目ppp咨詢服務(wù)（一）項目名稱、內(nèi)容（二）特許經(jīng)營方式、區(qū)域、范圍和期限（三）項目公司的經(jīng)營范圍、注冊資本、股東出資方式、出資比例、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等（四