創(chuàng)業(yè)板申請相關問題答疑

創(chuàng)業(yè)板申請相關問題答疑（2009年7月16日）創(chuàng)業(yè)板申請相關問題答疑 1１． 提示‘客戶尚未進行風險測評’ 2２． 如何修改‘首次交易日期’ 2３． 如何查詢‘首次交易日期’ 3４． 如何獲取‘首次交易日期’ 4５． 哪些外圍可以進行創(chuàng)業(yè)板申請 4６． 如何通過外圍進行創(chuàng)業(yè)板申請 4７． 誰可以在外圍進行創(chuàng)業(yè)板申請 4８． 如何修改‘協(xié)議簽署日期’ 4９． 如何即時開通‘從其他券商轉入的已開通創(chuàng)業(yè)板的客戶’ 4１０． 如何對‘其他券商轉入已開通創(chuàng)業(yè)板客戶’的申請增加復核控制 5１１． 如何確定客戶開通創(chuàng)業(yè)板權限的生效日期 5１２． 機構投資者如何即時開通創(chuàng)業(yè)板權限 5１３． 證券風險測評等級的劃分 5１４． 證券風險級別與之前的基金風險級別說明 6１５． 如何查詢已開通創(chuàng)業(yè)板的客戶 6１６． 如何取消客戶創(chuàng)業(yè)板權限 6１７． 創(chuàng)業(yè)板復核確認與柜臺的通用復核說明 6

提示‘客戶尚未進行風險測評’出現(xiàn)場所：網(wǎng)上營業(yè)廳、手機、柜臺、通達信內(nèi)嵌網(wǎng)上營業(yè)廳頁面等菜單位置：柜臺【帳戶】【創(chuàng)業(yè)板申請】【自然人申請】如圖1的‘風險測評’按鈕說明：這里設置的風險測評是客戶的證券風險級別，與以前的基金風險級別測評不同 圖1如何修改‘首次交易日期’系統(tǒng)提供兩處修改‘首次交易日期’說明：‘首次交易日期’修改后，‘預計開通天數(shù)’將隨之修改。投資者投資經(jīng)驗在兩年之內(nèi)，即‘首次交易日期’與‘協(xié)議簽署日期’相比在兩年以內(nèi)的，‘申請級別’自動設為‘1二年以下’，‘生效天數(shù)’將為5日（含簽署協(xié)議當日）；投資者投資經(jīng)驗在兩年之內(nèi)，即‘首次交易日期’與‘協(xié)議簽署日期’相比在兩年以上的，‘申請級別’自動設為‘0二年以上’，‘生效天數(shù)’將為2日（含簽署協(xié)議當日）2.1菜單位置：柜臺【帳戶】【創(chuàng)業(yè)板申請】【自然人申請】 具體操作：設置完成后，需點擊‘確定’按鈕，完成確認后生效 圖22.2菜單位置：柜臺【帳戶】【創(chuàng)業(yè)板申請】【自然人申請復核】 具體操作：設置完成后，需點擊‘復核確認’按鈕，完成復核后生效 圖3如何查詢‘首次交易日期’菜單位置：柜臺【帳戶】【創(chuàng)業(yè)板申請】【自然人申請】，如圖2菜單位置：柜臺【帳戶】【創(chuàng)業(yè)板申請】【自然人申請復核】，如圖3菜單位置：手機【客戶資料采集功能】【創(chuàng)業(yè)板交易申請】【首次交易日期查詢】菜單位置：網(wǎng)上營業(yè)廳【創(chuàng)業(yè)板交易申請】【首次交易日期查詢】或【預申請】如何獲取‘首次交易日期’首次交易日期的獲取，通過登錄公司提供的數(shù)據(jù)（只會提供一次）柜臺系統(tǒng)自動導入如果取不到的該數(shù)據(jù)，可通過新意系統(tǒng)進行查詢，并在【柜臺申請】界面錄入柜臺直接錄入（不建議采用此方式）哪些外圍可以進行創(chuàng)業(yè)板申請網(wǎng)上營業(yè)廳/webcenter/admin/admin.html手機/zldj如何通過外圍進行創(chuàng)業(yè)板申請網(wǎng)上營業(yè)廳：詳見《創(chuàng)業(yè)板申請復核等業(yè)務操作說明.doc》第2.1.2節(jié)手機：詳見《創(chuàng)業(yè)板申請復核等業(yè)務操作說明.doc》第2.1.3節(jié)誰可以在外圍進行創(chuàng)業(yè)板申請目前只提供客戶經(jīng)理或客戶經(jīng)理柜員進行客戶創(chuàng)業(yè)板申請如何修改‘協(xié)議簽署日期’菜單位置：柜臺【帳戶】【創(chuàng)業(yè)板申請】【自然人申請復核】，如圖3具體操作：設置完成后，需點擊‘復核確認’按鈕，完成復核后生效如何即時開通‘從其他券商轉入的已開通創(chuàng)業(yè)板的客戶’詳見《創(chuàng)業(yè)板申請復核等業(yè)務操作說明.doc》第2.3節(jié)如何對‘其他券商轉入已開通創(chuàng)業(yè)板客戶’的申請增加復核控制菜單位置：【帳戶】【創(chuàng)業(yè)板申請】【復核設置】具體設置內(nèi)容為：機構代碼為‘0000’，申請級別為‘2立即開通’，申請渠道為空。如何確定客戶開通創(chuàng)業(yè)板權限的生效日期‘首次交易日期’比協(xié)議簽署日期少二年（即投資經(jīng)驗在2年以下），開通天數(shù)為5天（含簽署協(xié)議當日）；‘首次交易日期’比協(xié)議簽署日期大于二年（即投資經(jīng)驗在2年以上），開通天數(shù)為2天（含簽署協(xié)議當日）機構投資者如何即時開通創(chuàng)業(yè)板權限詳見《創(chuàng)業(yè)板申請復核等業(yè)務操作說明.doc》第2.2節(jié)證券風險測評等級的劃分1-1級=====>保本型（<20)2-2級=====>保守型(20-40)3-3級=====>穩(wěn)健型(41-60)4-4級=====>成長型(61-80)5-5級=====>積極型(>80)其他都是未進行風險測評的證券風險級別與之前的基金風險級別說明客戶有證券風險、基金風險兩個風險級別每只證券可以定義相應的證券風險級別每只基金可以定義相應的基金風險級別前階段設置的風險級別指的是基金的風險級別、客戶的基金風險級別如何查詢已開通創(chuàng)業(yè)板的客戶詳見《創(chuàng)業(yè)板申請復核等業(yè)務操作說明.doc》第6.2節(jié)如何取消客戶創(chuàng)業(yè)板權限自然人詳見《創(chuàng)業(yè)板申請復核等業(yè)務操作說明.doc》第5節(jié)機構投資者詳見《創(chuàng)業(yè)板申請復核等業(yè)務操作說明.doc》第5節(jié)詳見《創(chuàng)業(yè)板申請復核等業(yè)務操作說明.d