基金投資管理系統(tǒng)操作手冊(cè)交易員篇樣本

基金投資管理系統(tǒng)O3.0操作手冊(cè)交易員篇基金事業(yè)部文檔更新記錄日期修訂闡明-10-11依照新交易功能實(shí)現(xiàn)和協(xié)助文獻(xiàn)格式規(guī)定，在0831版基本上重新制定了本手冊(cè)

目錄TOC\o"1-4"\h\z\u1. 角色簡(jiǎn)介 62. 有關(guān)界面 62.1. 證券交易－概述 62.1.1. 功能簡(jiǎn)介 62.1.2. 名詞解釋 82.1.3. 操作闡明 92.1.4. 詳細(xì)闡明 92.1.5. 注意事項(xiàng) 102.2. 證券交易－普通委托 112.2.1. 功能簡(jiǎn)介 112.2.2. 名詞解釋 122.2.3. 操作闡明 122.2.4. 詳細(xì)闡明 132.2.5. 注意事項(xiàng) 142.3. 證券交易－批量委托 142.3.1. 功能簡(jiǎn)介 142.3.2. 名詞解釋 152.3.3. 操作闡明 152.3.4. 詳細(xì)闡明 152.3.5. 注意事項(xiàng) 162.4. 證券交易－公平委托 162.4.1. 功能簡(jiǎn)介 162.4.2. 名詞解釋 172.4.3. 操作闡明 172.4.4. 詳細(xì)闡明 172.4.5. 注意事項(xiàng) 182.5. 證券交易－見(jiàn)誰(shuí)滅誰(shuí) 182.5.1. 功能簡(jiǎn)介 182.5.2. 名詞解釋 192.5.3. 操作闡明 192.5.4. 詳細(xì)闡明 192.5.5. 注意事項(xiàng) 192.6. 證券交易－交易參數(shù)設(shè)立 202.6.1. 功能簡(jiǎn)介 202.6.2. 名詞解釋 232.6.3. 操作闡明 232.6.4. 詳細(xì)闡明 232.6.5. 注意事項(xiàng) 242.7. 指數(shù)/組合交易 242.7.1. 功能簡(jiǎn)介 242.7.2. 名詞解釋 252.7.3. 操作闡明 262.7.4. 詳細(xì)闡明 262.7.5. 注意事項(xiàng) 282.8. 自動(dòng)交易 292.8.1. 功能簡(jiǎn)介 292.8.2. 名詞解釋 302.8.3. 操作闡明 302.8.4. 詳細(xì)闡明 312.8.5. 注意事項(xiàng) 322.9. 時(shí)間埋單 322.9.1. 功能簡(jiǎn)介 322.9.2. 名詞解釋 332.9.3. 操作闡明 342.9.4. 詳細(xì)闡明 342.9.5. 注意事項(xiàng) 352.10. 場(chǎng)外交易 352.10.1. 功能簡(jiǎn)介 352.10.2. 名詞解釋 362.10.3. 操作闡明 362.10.4. 詳細(xì)闡明 372.10.5. 注意事項(xiàng) 372.11. 轉(zhuǎn)托管 372.11.1. 功能簡(jiǎn)介 372.11.2. 名詞解釋 382.11.3. 操作闡明 382.11.4. 詳細(xì)闡明 382.11.5. 注意事項(xiàng) 392.12. 緊急撤單 392.12.1. 功能簡(jiǎn)介 392.12.2. 名詞解釋 402.12.3. 操作闡明 402.12.4. 詳細(xì)闡明 402.12.5. 注意事項(xiàng) 402.13. 自動(dòng)分發(fā)設(shè)立 402.13.1. 功能簡(jiǎn)介 402.13.2. 名詞解釋 422.13.3. 操作闡明 422.13.4. 詳細(xì)闡明 422.13.5. 注意事項(xiàng) 422.14. 指令分發(fā) 432.14.1. 功能簡(jiǎn)介 432.14.2. 名稱解釋 462.14.3. 操作闡明 462.14.4. 詳細(xì)闡明 472.14.5. 注意事項(xiàng) 503. 有關(guān)事項(xiàng) 503.1. 交易員尋常操作環(huán)節(jié) 503.2. 指令自動(dòng)分發(fā)啟用條件 513.3. 交易浮現(xiàn)異常解決辦法 51

第三章交易員篇角色簡(jiǎn)介交易員在系統(tǒng)中負(fù)責(zé)完畢基金經(jīng)理下達(dá)各種指令，如果有自由交易權(quán)限也可以進(jìn)行自由交易，是系統(tǒng)中唯始終接進(jìn)行參加證券交易買賣人員；本系統(tǒng)提供了普通委托、公平交易、批量委托、自動(dòng)交易、組合交易和時(shí)間埋單等各種委托方式和交易流水有關(guān)查詢等功能；此外場(chǎng)外交易和合同存款等其她業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)完善和同步也是由交易員完畢；重要涉及如下操作：證券交易指數(shù)/組合交易自動(dòng)交易時(shí)間埋單場(chǎng)外交易轉(zhuǎn)托管緊急撤單自動(dòng)分發(fā)設(shè)立有關(guān)界面證券交易－概述功能簡(jiǎn)介本窗口（見(jiàn)圖3-1）是證券交易主界面，分為普通委托、指令查詢、委托查詢、成交查詢和迅速指令5個(gè)某些，交易員大某些業(yè)務(wù)均是在該頁(yè)面完畢。該功能用于協(xié)助交易員完畢證券買賣委托及對(duì)委托撤單，并提供委托、成交和指令查詢功能。證券交易分為普通委托、批量委托、公平委托和見(jiàn)誰(shuí)滅誰(shuí)四種方式。

（圖3-1）（圖3-2）

（圖3-3）（圖3-4）名詞解釋當(dāng)天買入：顯示當(dāng)前交易員在所選取基金、組合和默認(rèn)選取股東和席位下當(dāng)天已經(jīng)買入成交證券數(shù)量當(dāng)天賣出：顯示當(dāng)前交易員在所選取基金、組合和默認(rèn)選取股東和席位下當(dāng)天已經(jīng)賣出成交證券數(shù)量當(dāng)天預(yù)買：顯示當(dāng)前交易員在所選取基金、組合和默認(rèn)選取股東和席位下當(dāng)天已經(jīng)委托買入證券數(shù)量當(dāng)天預(yù)賣：顯示當(dāng)前交易員在所選取基金、組合和默認(rèn)選取股東和席位下當(dāng)天已經(jīng)委托賣出證券數(shù)量買成交額：顯示當(dāng)前組合相應(yīng)資產(chǎn)單元所有買入成交金額賣成交額：顯示當(dāng)前組合相應(yīng)資產(chǎn)單元所有賣出成交金額買凍結(jié)金額：顯示當(dāng)前組合相應(yīng)資產(chǎn)單元所有買入預(yù)凍結(jié)金額可用金額：顯示當(dāng)前組合相應(yīng)資產(chǎn)單元可用資金，計(jì)算公式如下：可用金額=鈔票余額-鈔票凍結(jié)金額+鈔票解凍金額-當(dāng)天預(yù)買入金額-當(dāng)天買入金額+當(dāng)天賣出金額可買數(shù)量：當(dāng)委托方向使證券增長(zhǎng)時(shí)（申報(bào)買入），顯示數(shù)值為可用金額除以委托價(jià)格后計(jì)算成果可賣數(shù)量：顯示在所選取基金、組合和默認(rèn)選取股東和席位下證券可賣數(shù)量；計(jì)算公式如下：可賣數(shù)量=當(dāng)前數(shù)量–凍結(jié)數(shù)量+解凍數(shù)量–賣出數(shù)量–預(yù)賣數(shù)量；注：如果該證券回報(bào)可用，還要加上買入數(shù)量成本單價(jià)：顯示該證券持倉(cāng)成本價(jià)格，依照證券加權(quán)平均計(jì)算獲得庫(kù)存數(shù)量：顯示在所選取基金、組合和默認(rèn)選取股東和席位下持倉(cāng)數(shù)量；計(jì)算公式如下：證券持倉(cāng)數(shù)量=當(dāng)前數(shù)量+當(dāng)天買入數(shù)量-當(dāng)天賣出數(shù)量+未回?cái)?shù)量+紅股權(quán)益數(shù)量+當(dāng)天配股數(shù)量+合計(jì)配股數(shù)量+新股待上市數(shù)量實(shí)際利率：針對(duì)回購(gòu)業(yè)務(wù)計(jì)算回購(gòu)實(shí)際利率成果值特殊指令：在指令查詢界面顧客手工標(biāo)記需要進(jìn)行隱藏指令。操作闡明在“普通委托”、“指令查詢”和“迅速指令”頁(yè)面，有[擬定]和[取消]這兩個(gè)按鈕用于發(fā)送和取消委托?！拔胁樵儭庇糜诓樵円呀?jīng)發(fā)送委托，“成交查詢”用于查看下達(dá)委托成交狀況；“迅速指令”用于完畢不需要輸入委托價(jià)格和數(shù)量指令委托業(yè)務(wù)。不同操作頁(yè)面間可以通過(guò)標(biāo)簽旁邊快捷鍵進(jìn)行迅速切換，頁(yè)面切換也可以通過(guò)右鍵彈出菜單實(shí)現(xiàn)。系統(tǒng)提供了F5快捷鍵對(duì)當(dāng)前頁(yè)面信息進(jìn)行手工刷新，交易員也可以啟動(dòng)底部自動(dòng)刷新功能對(duì)頁(yè)面進(jìn)行自動(dòng)刷新當(dāng)自動(dòng)刷新功能時(shí)間間隔在交易參數(shù)中進(jìn)行設(shè)立。系統(tǒng)提供了右鍵快捷菜單用于交易員在委托時(shí)進(jìn)行股東和席位信息選取切換。該功能在交易員對(duì)一種組合需要操作各種股東時(shí)使用。詳細(xì)闡明普通委托參照背面普通委托、公平委托、批量委托和見(jiàn)誰(shuí)滅誰(shuí)以及參數(shù)闡明五項(xiàng)詳細(xì)闡明。打開(kāi)證券交易界面，系統(tǒng)默認(rèn)顯示指令查詢頁(yè)面，便于交易員察看需要完畢指令信息；指令查詢界面分為上下兩個(gè)某些，上方為指令列表，下邊是委托信息輸入界面；當(dāng)選取了一條指令時(shí)，列表下面會(huì)顯示該指令基金名稱、組合名稱、指令開(kāi)始日期、結(jié)束日期、開(kāi)始時(shí)間、結(jié)束時(shí)間、分發(fā)時(shí)間、下達(dá)人、分發(fā)人、當(dāng)天委托、當(dāng)天成交、成交均價(jià)、當(dāng)天限量等有關(guān)信息；指令列表中用不同顏色顯示指令不同狀態(tài)，同步可以通過(guò)指令底部選項(xiàng)對(duì)指令信息進(jìn)行過(guò)濾顯示，選項(xiàng)如下委托查詢界面（圖3-2）列表顯示了委托信息，用于查詢證券交易委托狀況和撤單等操作。窗口實(shí)時(shí)顯示交易員當(dāng)天委托記錄以及委托相應(yīng)成交狀況；對(duì)于不同買賣方向委托，系統(tǒng)以不同顏色區(qū)別顯示；未成交或者某些成交委托，交易員可以在此選取委托發(fā)送撤銷祈求；委托查詢界面查詢到內(nèi)容涉及：委托序號(hào)，委托批號(hào)，基金，組合，申報(bào)席位，申報(bào)股東，證券代碼，證券名稱，買賣方向，委托價(jià)格，委托數(shù)量，委托狀態(tài)，成交數(shù)量，成交金額，成交次數(shù)，撤單數(shù)量，廢單因素。交易員也可以對(duì)已發(fā)但未所有成交委托單進(jìn)行撤單操作，系統(tǒng)提供三種撤單方式：[普通撤單]是對(duì)交易員選中若干筆或若干批委托發(fā)撤銷祈求。[迅速撤單]是對(duì)最后發(fā)送一筆（如果是批量委托則是最后一批）委托發(fā)送撤銷祈求。[所有撤單]是對(duì)某品種某委托方向所有委托單發(fā)送撤銷祈求。需要撤單時(shí)候，選取證券委托狀態(tài)為“已報(bào)”或者“部成”股票，可通過(guò)右鍵快捷選取撤單菜單項(xiàng)操作。見(jiàn)下圖選取一條委托記錄會(huì)在列表底部顯示該記錄有關(guān)信息；同步可以通過(guò)右鍵快捷菜單對(duì)委托信息進(jìn)行文本輸出；底部還提供了過(guò)濾顯示功能，同步可以通過(guò)ALT+S彈出查詢條件窗體輸入查詢條件進(jìn)行記錄查詢。成交查詢界面（圖3-3）列表實(shí)時(shí)顯示交易員當(dāng)天委托明細(xì)成交狀況。對(duì)于不同買賣方向成交，系統(tǒng)已不同顏色區(qū)別顯示；系統(tǒng)缺省按照基金，組合，證券代碼匯總成交，選中某匯總成交記錄，按空格或雙擊查詢明細(xì)成交；成交查詢界面查詢到內(nèi)容涉及：成交序號(hào)，基金，組合，申報(bào)席位，股東代碼，證券代碼，證券名稱，買賣方向，成交價(jià)格，成交數(shù)量，成交金額，成交次數(shù)，成交時(shí)間。選取一條成交記錄會(huì)在列表底部顯示該記錄有關(guān)信息，同步可以通過(guò)右鍵快捷菜單對(duì)委托信息進(jìn)行文本輸出；可以通過(guò)ALT+S彈出查詢條件窗體輸入查詢條件進(jìn)行記錄查詢。迅速指令界面（圖3-4）列表顯示了該交易員需要下達(dá)投票、配售和配股等指令信息。上邊指令類別中依照證券代碼和委托方向匯總顯示了指令有關(guān)信息，交易員可以直接雙擊選取指令然后點(diǎn)擊確認(rèn)按鈕下達(dá)多條指令委托，交易員也可以在下達(dá)委托前對(duì)指令股東和席位信息進(jìn)行修改；交易員也可以使用指令列表提供右鍵快捷菜單對(duì)特殊指令進(jìn)行隱藏。注意事項(xiàng)此處委托查詢和成交查詢只顯示了通過(guò)普通委托完畢數(shù)據(jù)，自動(dòng)交易和組合交易界面需要分別在相應(yīng)界面進(jìn)行查詢，交易員也可以通過(guò)綜合信息查詢界面完畢相應(yīng)證券委托和成交狀況新指令到達(dá)后會(huì)有聲音提示，如果需要取消該提示音可以通過(guò)按F5快捷鍵實(shí)現(xiàn)證券交易－普通委托功能簡(jiǎn)介在窗口圖3-5中，重要是交易員以自由交易模式身份進(jìn)交易系統(tǒng)時(shí)候證券交易界面；窗口圖3-6中，是以非自由模式進(jìn)交易系統(tǒng)時(shí)候證券交易界面，即受基金經(jīng)理限制進(jìn)行證券交易。交易員完畢指令模式兩種形式：自由模式和非自由模式。自由模式交易員，基金經(jīng)理所下達(dá)指令只是交易任務(wù)，在交易員接到基金經(jīng)理指令同步，自由模式交易員仍可以做指令以外交易；而非自由模式交易員，沒(méi)有自由交易權(quán)利，只有在基金經(jīng)理下達(dá)指令約束下進(jìn)行指令交易，若基金經(jīng)理沒(méi)有下達(dá)某非自由交易員指令，則此非自由交易員不能進(jìn)行交易。圖3-5界面上部顯示了相應(yīng)證券市場(chǎng)行情信息。界面下部左邊顯示了相應(yīng)基金組合資金和證券持倉(cāng)信息，界面下部右邊用于輸入委托信息進(jìn)行證券委托。（圖3-5）圖3-6界面上部顯示了基金經(jīng)理下達(dá)經(jīng)中央交易員分發(fā)后需要交易員完畢所有指令。界面下部左邊顯示了相應(yīng)基金組合資金和證券持倉(cāng)信息，界面下部中間某些用于輸入委托信息進(jìn)行證券委托，界面下部右邊顯示了相應(yīng)證券五檔行情信息（同圖3-5中相應(yīng)某些）。打開(kāi)證券交易界面自動(dòng)切換顯示該頁(yè)面信息。（圖3-6）名詞解釋市價(jià)委托：指投資者對(duì)委托券商成交股票價(jià)格沒(méi)有限制條件,只規(guī)定及時(shí)按當(dāng)前市價(jià)成交且除價(jià)格外其她要素所有擬定委托方式價(jià)格類型：市價(jià)委托類別；依照交易市場(chǎng)和委托方向分為五檔即成剩撤、五檔即成剩轉(zhuǎn)、對(duì)手方最優(yōu)和本方最優(yōu)幾種類別操作闡明交易員選取基金和組合后，輸入證券代碼、委托方向、委托價(jià)格和委托數(shù)量后，點(diǎn)擊屏幕下方按鈕，[擬定]按鈕用于發(fā)送一筆委托；[取消]按鈕用于取消發(fā)送正在委托。針對(duì)指令查詢界面可以通過(guò)右鍵快捷菜單實(shí)現(xiàn)其他有關(guān)操作：刷新：對(duì)指令列表中數(shù)據(jù)進(jìn)行手動(dòng)刷新模仿指令委托成交：當(dāng)選取指令是委托第三方進(jìn)行交易時(shí)，可以通過(guò)該功能實(shí)現(xiàn)委托成交數(shù)據(jù)同步。當(dāng)選取該功能時(shí)會(huì)顯示相應(yīng)指令信息，顧客只需要輸入實(shí)際委托數(shù)量和價(jià)格即可；系統(tǒng)會(huì)自動(dòng)進(jìn)行成交解決，解決方式和實(shí)際股票委托成交保持一致查詢明細(xì)：如果是組合指令可以查詢組合中證券明細(xì)信息隱藏詳細(xì)：可以通過(guò)該功能對(duì)指令列表底部顯示其他有關(guān)信息區(qū)域進(jìn)行隱藏查詢指令委托：當(dāng)選取一條指令時(shí)，會(huì)自動(dòng)切換到委托查詢頁(yè)面顯示該指令委托狀況查詢指令成交：當(dāng)選取一條指令時(shí)，會(huì)自動(dòng)切換到成交查詢頁(yè)面顯示該指令成交狀況隱藏特殊指令：如果需要標(biāo)記一條指令為特殊指令并進(jìn)行隱藏可以使用該功能實(shí)現(xiàn)導(dǎo)出至Excel：可以把指令列表中所有顯示指令以xls格式進(jìn)行輸出詳細(xì)闡明如果是單筆委托，在指令查詢列表中雙擊指令或者選取一條指令后回車，系統(tǒng)自動(dòng)默認(rèn)交易股票代碼、委托方向、委托數(shù)量從指令中提取出來(lái)；使用快捷鍵Alt+X或者右鍵彈出菜單顯示股東代碼會(huì)顯示股東代碼和交易席位輸入框；基金編號(hào)：列表中會(huì)顯示顧客有權(quán)限操作所有基金組合編號(hào)：在選取了基金代碼后，該列表中顯示顧客有權(quán)限操作組合信息股東代碼：顯示組合相應(yīng)可用股東列表信息交易席位：相應(yīng)股東代碼可用交易席位。如果是深交所托管則會(huì)顯示交易席位表中設(shè)立相應(yīng)席位主席位證券代碼：顧客需要委托證券代碼編號(hào)，當(dāng)顧客輸入證券代碼時(shí)會(huì)相應(yīng)進(jìn)行行情信息自動(dòng)刷新委托方向：容許委托類別受證券類別自身委托方向權(quán)限和組合中委托限制控制；價(jià)格類型：系統(tǒng)默以為限價(jià)，當(dāng)下達(dá)是市價(jià)指令時(shí)（指令中委托價(jià)格為0），則容許顧客進(jìn)行價(jià)格類型修改，以便顧客進(jìn)行市價(jià)委托委托價(jià)格：如果委托方向是買入，委托價(jià)格就自動(dòng)默以為買一價(jià)；如果委托方向是賣出，委托價(jià)格就自動(dòng)默以為賣一價(jià)。當(dāng)該證券缺省價(jià)格是使用行情定價(jià)時(shí)，則委托價(jià)格不容許顧客修改。如果進(jìn)行市價(jià)委托，則委托價(jià)格不容許顧客輸入，系統(tǒng)默認(rèn)顯示最新價(jià)委托數(shù)量：由顧客輸入實(shí)際需要委托數(shù)量。行情信息中會(huì)分別顯示當(dāng)前證券市均價(jià)和最新價(jià)，最高最低價(jià)和開(kāi)盤收盤價(jià)以及漲跌停價(jià)格；五檔行情背面在右鍵快捷菜單選取了時(shí)會(huì)相應(yīng)顯示當(dāng)前交易員所在組合相應(yīng)價(jià)格掛單數(shù)量；如果是上交所債券和回購(gòu)則掛單數(shù)量單位是手，別的均為股或張。對(duì)于G股上市首日無(wú)漲跌幅顯示證券，漲跌停價(jià)格顯示為0。在該界面進(jìn)行委托時(shí)輸入基金、組合、證券代碼、委托方向、價(jià)格類型、委托價(jià)格和委托數(shù)量后點(diǎn)擊[擬定]按鈕后會(huì)彈出一種二次確認(rèn)窗口，如下圖：對(duì)輸入信息進(jìn)行確認(rèn)，點(diǎn)擊[確認(rèn)]按鈕后，則進(jìn)行委托最后發(fā)送。當(dāng)下單后，該筆委托就應(yīng)當(dāng)通過(guò)轉(zhuǎn)碼機(jī)及時(shí)向交易所發(fā)送委托信息，并實(shí)時(shí)讀取交易所返回回報(bào)數(shù)據(jù)。將回報(bào)數(shù)據(jù)盡量快顯示出來(lái)，供交易員查詢，應(yīng)能明確懂得已委托數(shù)量、已成交數(shù)量、成交價(jià)格。注意事項(xiàng)如果是選取了指令后切換到該頁(yè)面會(huì)在窗體底部顯示選取指令信息，涉及指令限價(jià)、目的類型和目的值等有關(guān)信息窗體底部左側(cè)表達(dá)自動(dòng)拆分與否啟用，如果需要啟用自動(dòng)拆分功能，可以在交易參數(shù)中進(jìn)行拆分?jǐn)?shù)量設(shè)立，當(dāng)設(shè)立啟用自動(dòng)拆分時(shí)該按鈕顏色變?yōu)椋环謩e用于打開(kāi)/關(guān)閉聲音提示和聲音文獻(xiàn)設(shè)立；這個(gè)三個(gè)按鈕用于設(shè)立分頁(yè)標(biāo)簽位置在頂部、底部和右側(cè)指令查詢列表最后兩列分別表達(dá)多日指令觸發(fā)狀況和指令與否滿足執(zhí)行條件。對(duì)于首日指令用F表達(dá)，最后一天用L表達(dá)，其他用M表達(dá)；如果滿足指令委托條件則在最后一列會(huì)有標(biāo)記如果在自由交易模式下輸入一種證券代碼，且該證券代碼在指令列表存在時(shí)，會(huì)優(yōu)先完畢指令數(shù)量證券交易－批量委托功能簡(jiǎn)介該界面見(jiàn)(圖3-7)重要用于完畢按照不同價(jià)格或不同數(shù)量一次發(fā)送多筆委托。相對(duì)于普通單筆委托，該功能更加高效，可以一次完畢多筆委托(圖3-7)名詞解釋批量委托：對(duì)于某一證券品種設(shè)立價(jià)格增減區(qū)間與數(shù)量增減區(qū)間模式，一次性發(fā)出多筆委托委托方式操作闡明批量委托操作和普通單筆委托基本相似，按照批量委托規(guī)定，分別顯示了起始價(jià)格、終結(jié)價(jià)格和價(jià)格增幅以及起始數(shù)量、終結(jié)數(shù)量和數(shù)量增幅，顧客可以依照實(shí)際規(guī)定進(jìn)行輸入，點(diǎn)擊屏幕下方按鈕，[擬定]按鈕用于發(fā)送一筆委托；[取消]按鈕用于取消發(fā)送正在委托。詳細(xì)闡明批量委托基本操作參照普通委托某些，此處給出和普通委托不同某些闡明：起始價(jià)格：多筆委托中，第一筆委托起始委托價(jià)格。終結(jié)價(jià)格：多筆委托中，最后一筆委托委托價(jià)格。價(jià)格增幅：多筆委托之間委托價(jià)格變化幅度（單位：元）。若不輸，視作零解決。輸入不不大于零，表達(dá)后筆委托比前筆委托價(jià)格大多少；輸入不大于零，表達(dá)后筆委托比前筆委托價(jià)格小多少；也可以輸入零，表達(dá)多筆委托價(jià)格相似。起始數(shù)量：多筆委托中，第一筆委托起始委托數(shù)量。終結(jié)數(shù)量：多筆委托中，最后一筆委托委托數(shù)量數(shù)量增幅：多筆委托之間委托數(shù)量變化幅度（單位：股）。若不輸，視作零解決。輸入不不大于零，表達(dá)后筆委托比前筆委托數(shù)量大多少；輸入不大于零，表達(dá)后筆委托比前筆委托數(shù)量小多少；也可以輸入零，表達(dá)多筆委托數(shù)量相似。委托筆數(shù)：如果是價(jià)格變化批量委托，依照起始價(jià)格，終結(jié)價(jià)格和價(jià)格增幅系統(tǒng)會(huì)自動(dòng)計(jì)算出本次批量委托委托筆數(shù)；如果是數(shù)量變化批量委托，依照起始數(shù)量，終結(jié)數(shù)量和數(shù)量增幅系統(tǒng)會(huì)自動(dòng)計(jì)算出本次批量委托委托筆數(shù)；然后和依照指令目的值計(jì)算委托筆數(shù)比較，默認(rèn)顯示兩者較小委托筆數(shù)。交易員可以依照自己需要修改委托筆數(shù)。批量委托實(shí)際委托筆數(shù)按交易員修改后輸入委托筆數(shù)進(jìn)行，忽視原系記錄算委托筆數(shù)。在該界面輸入委托基本信息后點(diǎn)擊[確認(rèn)]按鈕會(huì)彈出一種二次確認(rèn)窗口，如下圖：對(duì)輸入信息進(jìn)行確認(rèn)，點(diǎn)擊[確認(rèn)]按鈕后，則進(jìn)行委托最后發(fā)送。點(diǎn)擊[取消]則重新回到批量委托信息輸入界面，可以對(duì)相應(yīng)信息進(jìn)行修改。注意事項(xiàng)和時(shí)間埋單界面不同，該界面不支持委托數(shù)量和委托價(jià)格都變化委托如果在自由交易模式下輸入一種證券代碼，且該證券代碼在指令列表存在時(shí)，會(huì)優(yōu)先完畢指令數(shù)量證券交易－公平委托功能簡(jiǎn)介該界面見(jiàn)(圖3-8)重要用于存在相似代碼相似委托方向指令需要同步進(jìn)行委托發(fā)單時(shí)使用。相對(duì)于普通單筆委托，該功能更加高效，可以一次完畢多筆委托。界面上部顯示了基金經(jīng)理下達(dá)經(jīng)中央交易員分發(fā)后需要交易員完畢所有指令。界面下部左邊顯示了參加公平交易基金和組合信息，界面下部中間某些用于輸入委托信息進(jìn)行證券委托，界面下部右邊顯示了相應(yīng)證券五檔行情信息(圖3-8)名詞解釋公平委托：對(duì)于多基金同品種證券買入賣出指令，按買賣數(shù)量比例將單筆委托分拆成多筆，并按隨機(jī)發(fā)送順序發(fā)送交易委托方式。操作闡明當(dāng)交易參數(shù)設(shè)立中交易模式自動(dòng)啟用公平交易模式參數(shù)啟用時(shí)，交易員在雙擊一條滿足公平交易指令或者在指令列表中選取后回車，系統(tǒng)會(huì)自動(dòng)進(jìn)入公平交易界面，并且系統(tǒng)會(huì)自動(dòng)加載證券代碼、委托方向和委托價(jià)格和委托總量信息；否則需要手工選取快捷菜單公平委托和Alt+G進(jìn)行切換。在輸入完以上信息后，點(diǎn)擊屏幕下方按鈕，[確認(rèn)]按鈕用于發(fā)送一筆委托；[取消]按鈕用于取消發(fā)送正在委托。詳細(xì)闡明公平委托基本操作參照普通委托某些，此處給出和普通委托不同某些闡明：公平交易界面左邊樹(shù)形展示了參加公平交易基金和組合信息，在相應(yīng)行則顯示了該層節(jié)點(diǎn)比例數(shù)量信息，系統(tǒng)默以為指令剩余數(shù)量作為委托比例數(shù)量使用平均比例法：如果選取啟用該開(kāi)關(guān)，則左邊委托比例數(shù)量所有置為1，但是交易員可以對(duì)該比例進(jìn)行調(diào)節(jié)顯示資產(chǎn)單元：如果選取該開(kāi)關(guān)，則樹(shù)形構(gòu)造會(huì)重新刷新，增長(zhǎng)相應(yīng)組合資產(chǎn)單元層信息顯示委托價(jià)格：如果委托方向是買入，委托價(jià)格就自動(dòng)默以為買一價(jià)；如果委托方向是賣出，委托價(jià)格就自動(dòng)默以為賣一價(jià)。當(dāng)該證券缺省價(jià)格是使用行情定價(jià)時(shí)，則委托價(jià)格不容許顧客修改。如果進(jìn)行市價(jià)委托，則委托價(jià)格不容許顧客輸入，系統(tǒng)默認(rèn)顯示最新價(jià)。當(dāng)委托價(jià)格修改后，左邊樹(shù)形構(gòu)造數(shù)據(jù)會(huì)同步刷新，只顯示滿足該價(jià)格條件指令委托總量：如果沒(méi)有選取使用平均比例法，則委托總量按照相應(yīng)節(jié)點(diǎn)值進(jìn)行匯總；否則委托總量保持不變系統(tǒng)將自動(dòng)按比例在委托總量下計(jì)算各基金買賣委托量，提示交易員總委托量數(shù)目，按比例分派到各基金買賣數(shù)量，買賣價(jià)格，買賣方向。點(diǎn)擊[確認(rèn)]按鈕后浮現(xiàn)二次確認(rèn)窗口如下圖：對(duì)輸入信息進(jìn)行確認(rèn)，點(diǎn)擊[確認(rèn)]按鈕后，則進(jìn)行委托最后發(fā)送。點(diǎn)擊[取消]則重新回到公平委托信息輸入界面，可以對(duì)相應(yīng)信息進(jìn)行修改注意事項(xiàng)公平交易不支持自由委托如果沒(méi)有選取指令進(jìn)行公平交易，系統(tǒng)會(huì)在輸入證券代碼和委托方向后自動(dòng)進(jìn)行滿足公平交易指令匹配，將相應(yīng)指令信息顯示在左下方樹(shù)形構(gòu)造中證券交易－見(jiàn)誰(shuí)滅誰(shuí)功能簡(jiǎn)介該界面見(jiàn)(圖3-9)重要在交易員但愿通吃滿足委托價(jià)格買賣盤掛單時(shí)使用。(圖3-9)名詞解釋見(jiàn)誰(shuí)滅誰(shuí)：按照輸入委托修正價(jià)格，將買賣盤滿足該價(jià)格掛單數(shù)量總和作為委托數(shù)量一種委托方式操作闡明見(jiàn)誰(shuí)滅誰(shuí)操作和普通單筆委托基本相似，按照規(guī)定，顧客在擬定實(shí)際委托價(jià)格和價(jià)格偏移后，點(diǎn)擊屏幕下方按鈕，[擬定]按鈕用于發(fā)送一筆委托；[取消]按鈕用于取消發(fā)送正在委托。詳細(xì)闡明見(jiàn)誰(shuí)滅誰(shuí)基本操作參照普通委托某些，此處給出和普通委托不同某些闡明：絕對(duì)價(jià)格：實(shí)際需要委托發(fā)單委托價(jià)格，如果有絕對(duì)價(jià)格輸入則價(jià)格修正值無(wú)效價(jià)格修正：如果沒(méi)有輸入絕對(duì)價(jià)格，則實(shí)際委托是在買賣最高價(jià)加上該修正價(jià)格作為實(shí)際委托價(jià)格注意事項(xiàng)見(jiàn)誰(shuí)滅誰(shuí)功能由于實(shí)際委托數(shù)量是依照行情實(shí)際掛單數(shù)量計(jì)算，因此存在一定風(fēng)險(xiǎn)，牢記慎用證券交易－交易參數(shù)設(shè)立功能簡(jiǎn)介該界面重要用于交易員在交易中按照自己規(guī)定進(jìn)行個(gè)性化設(shè)立，使交易功能更好符合自己操作習(xí)慣，從而提高委托效率。交易參數(shù)設(shè)立分為基本設(shè)立、高檔設(shè)立、委托設(shè)立、查詢?cè)O(shè)立和熱鍵設(shè)立五個(gè)某些，如下圖所示：(圖3-9)(圖3-10)(圖3-11)(圖3-12)(圖3-13)名詞解釋拆分?jǐn)?shù)量：在證券委托時(shí)，每一筆委托最大發(fā)單數(shù)量。操作闡明在對(duì)選取交易參數(shù)設(shè)立完畢后，點(diǎn)擊屏幕下方[擬定]按鈕進(jìn)行系統(tǒng)參數(shù)保存并退出交易參數(shù)設(shè)立窗體，點(diǎn)擊[取消]按鈕則不進(jìn)行參數(shù)保存直接關(guān)閉該設(shè)立界面，點(diǎn)擊[應(yīng)用]按鈕則進(jìn)行參數(shù)保存但不退出參數(shù)設(shè)立界面，可以對(duì)其他交易參數(shù)繼續(xù)設(shè)立詳細(xì)闡明交易員在證券交易界面實(shí)用右鍵菜單交易參數(shù)設(shè)立和快捷鍵Ctrl+S即可彈出交易參數(shù)設(shè)立窗口，現(xiàn)將其中某些需要特殊闡明參數(shù)解釋如下：基本設(shè)立：設(shè)立證券交易中通用普通選項(xiàng)：在證券交易頁(yè)面輸入證券代碼后會(huì)在指令查詢頁(yè)面下半部左邊列表顯示該代碼其他基金指令信息，涉及委托方向、目的價(jià)格、未完畢數(shù)量和基金名稱等信息：在回購(gòu)業(yè)務(wù)中輸入完回購(gòu)價(jià)格后在在指令查詢頁(yè)面下半部左邊底部顯示一種扣除費(fèi)用后回購(gòu)實(shí)際計(jì)算價(jià)格高檔設(shè)立：設(shè)立委托拆分?jǐn)?shù)量和見(jiàn)誰(shuí)滅誰(shuí)發(fā)單時(shí)間間隔委托設(shè)立：設(shè)立在進(jìn)行委托發(fā)單時(shí)涉及參數(shù)設(shè)立：在指令查詢界面發(fā)送完一筆后光標(biāo)默認(rèn)回到指令查詢列表框中，它和是互斥：在指令查詢界面發(fā)送完一筆后光標(biāo)默認(rèn)聚焦到委托輸入?yún)^(qū)域基金編號(hào)欄中，它和是互斥：在證券交易界面默認(rèn)顯示股東和席位選取輸入框。否則需要通過(guò)右鍵快捷菜單進(jìn)行顯示和隱藏。該選取項(xiàng)還受系統(tǒng)開(kāi)關(guān)控制，如果系統(tǒng)開(kāi)關(guān)設(shè)立容許選取股東代碼開(kāi)關(guān)沒(méi)有啟用，則在該頁(yè)面無(wú)法進(jìn)行股東和席位選?。涸诠浇灰讜r(shí)如果存在市價(jià)指令，則優(yōu)先發(fā)送市價(jià)委托指令委托；否則市價(jià)委托指令委托最后發(fā)送。該選取項(xiàng)是針對(duì)不同組合存在多條滿足公平交易指令時(shí)有效：如果沒(méi)有選取交易參數(shù)時(shí)，當(dāng)在指令查詢頁(yè)面浮現(xiàn)滿足公平交易指令時(shí)雙擊指令或者選取指令回車會(huì)給出提示信息，但是頁(yè)面不會(huì)自動(dòng)切換到公平交易委托頁(yè)面。：當(dāng)在指令查詢頁(yè)面浮現(xiàn)滿足公平交易指令時(shí)雙擊指令或者選取指令回車會(huì)自動(dòng)進(jìn)入公平交易委托頁(yè)面：批量委托時(shí)候，最后一筆指令委托數(shù)量和委托計(jì)算實(shí)際數(shù)量會(huì)存在不一致?tīng)顩r，如果選取啟用該交易參數(shù)，則最后一筆委托按照指令剩余數(shù)量進(jìn)行委托，否則不進(jìn)行委托發(fā)送：在證券交易界面如果委托方向未賣出，并且該證券在各種股東均有持倉(cāng)時(shí)候，系統(tǒng)會(huì)自動(dòng)選取顯示持倉(cāng)量最大股東代碼進(jìn)行委托查詢?cè)O(shè)立：設(shè)立證券交易界面各個(gè)頁(yè)面數(shù)據(jù)查詢時(shí)使用控制顯示參數(shù)熱鍵設(shè)立：設(shè)立證券交易界面中顯示不同頁(yè)面快捷鍵。當(dāng)前系統(tǒng)提供F1～F8供顧客選取使用注意事項(xiàng)交易參數(shù)是針對(duì)交易員個(gè)人設(shè)立，交易員可以依照自己操作習(xí)慣和喜好分別設(shè)立交易員參數(shù)在設(shè)立保存后是即時(shí)生效指數(shù)/組合交易功能簡(jiǎn)介指數(shù)交易和組合交易在該頁(yè)面完畢見(jiàn)(圖3-13)，依照經(jīng)理指令規(guī)定先建立一種指數(shù)/組合交易方案，然后在交易監(jiān)控頁(yè)面見(jiàn)(圖3-14)啟動(dòng)方案進(jìn)行發(fā)單，通過(guò)委托查詢和成交查詢查詢證券委托發(fā)單和成交狀況；分為交易參數(shù)設(shè)立，交易控制，委托成交查詢和成交查詢四個(gè)頁(yè)面。其中參數(shù)設(shè)立頁(yè)面上部列表顯示了需要交易員完畢組合指令信息，該頁(yè)面內(nèi)容和操作和證券交易界面指令查詢頁(yè)面基本相似；頁(yè)面下半某些左邊顯示了組合中個(gè)股票持倉(cāng)和委托數(shù)量和相應(yīng)金額等信息；頁(yè)面下半某些右邊用于建立方案參數(shù)設(shè)立和方案模版操作。交易監(jiān)控頁(yè)面上半某些顯示了方案容許狀況，下半某些給出方案運(yùn)營(yíng)日記和錯(cuò)誤提示信息。委托查詢和成交查詢查詢窗體顯示內(nèi)容和操作和證券交易界面基本相似。(圖3-13)(圖3-14)名詞解釋組合交易：按照基金經(jīng)理組合指令，通過(guò)對(duì)交易參數(shù)設(shè)立，由系統(tǒng)按照交易參數(shù)自動(dòng)發(fā)送對(duì)多只股票同步進(jìn)行買賣交易委托方式操作闡明在窗口“參數(shù)設(shè)立”頁(yè)面，本窗口用于組合交易參數(shù)設(shè)立。在指令列表中雙擊選取好適當(dāng)指令后，窗口會(huì)自動(dòng)帶出該條指令基本信息，這些信息是有下達(dá)指令者如基金經(jīng)理等設(shè)立，交易員不可修改。交易員依照目的類型和實(shí)際交易狀況，如果不是調(diào)節(jié)目的持倉(cāng)（目的持倉(cāng)市值、目的持倉(cāng)數(shù)量和目的持倉(cāng)成本）時(shí)，則容許交易員輸入目的值和買賣限制，然后點(diǎn)擊[重新計(jì)算]按鈕，則系統(tǒng)會(huì)自動(dòng)權(quán)重比率計(jì)算每只股票委托量。如果組合中某只股票需要修改其觸發(fā)方式，則由按鈕[自動(dòng)]和[手工]實(shí)現(xiàn)。[保存成果]是保存修改后參數(shù)；[恢復(fù)操作]是恢復(fù)修改前參數(shù)設(shè)立。右下角區(qū)域用于設(shè)立控制交易總體參數(shù)（價(jià)格參數(shù)，數(shù)量參數(shù)，時(shí)間參數(shù)，激活參數(shù)，撤單參數(shù)）；每個(gè)參數(shù)均有一種默認(rèn)值，交易員只需要修改需要變動(dòng)參數(shù)，然后進(jìn)行方案[保存]，點(diǎn)擊[取消]可以放棄方案修改；系統(tǒng)提供參數(shù)模板管理，即交易員可以將設(shè)立好參數(shù)存為模板，后來(lái)再次使用時(shí)候，就可以繼承該模板方案參數(shù)信息，以便迅速設(shè)立。在窗口“交易監(jiān)控”頁(yè)面，用于監(jiān)控組合交易完畢狀況，控制組合交易運(yùn)營(yíng)。方案列表框：顯示各交易方案運(yùn)營(yíng)狀態(tài)，目的狀況，完畢狀況；[開(kāi)始]：如果方案列表框中有選中方案，則將該方案啟動(dòng)；系統(tǒng)開(kāi)始監(jiān)控該方案，如果激活條件滿足，則依照交易參數(shù)開(kāi)始發(fā)送委托；[暫停]：如果方案列表框中選中方案正在運(yùn)營(yíng)，則將該方案暫停，不再發(fā)送委托；[停止]：如果方案列表框中選中方案處在啟功或者暫停，則將該方案停止；在停止?fàn)顟B(tài)下，交易員可以對(duì)交易參數(shù)進(jìn)行修改；修改完畢后可以重新開(kāi)始交易；[增長(zhǎng)]：添加當(dāng)前方案到方案列表；[刪除]：刪除當(dāng)方案列表中選中方案狀態(tài)必要是停止或者完畢；[所有開(kāi)始]：?jiǎn)?dòng)交易監(jiān)控列表中所有組合交易方案[所有停止]：停止交易監(jiān)控列表中所有組合交易方案[交易方案劫難緊急恢復(fù)]：當(dāng)系統(tǒng)異常退出時(shí)，可以恢復(fù)服務(wù)中還在運(yùn)營(yíng)方案信息，使前臺(tái)和后臺(tái)方案狀態(tài)保持一致委托查詢和成交查詢操作參照證券交易界面相應(yīng)頁(yè)面，它們操作基本相似詳細(xì)闡明在“參數(shù)設(shè)立”頁(yè)面可以對(duì)方案參數(shù)進(jìn)行設(shè)立，各個(gè)參數(shù)含義闡明如下：買價(jià)格：設(shè)立買價(jià)格模式，可選取賣一價(jià)、賣二價(jià)、賣三價(jià)、賣四價(jià)、賣五價(jià)、昨收盤、今開(kāi)盤、最新價(jià)、均價(jià)；默以為賣一價(jià)；買增幅：對(duì)買價(jià)格進(jìn)行絕對(duì)修正；默以為0.00；價(jià)格增幅：對(duì)買價(jià)格進(jìn)行相對(duì)修正(％)，默認(rèn)值為0.00;買數(shù)量：設(shè)立買數(shù)量模式，可選取絕對(duì)數(shù)量、賣一量、賣二量、賣三量、賣四量、賣五量、賣一量+賣二量、賣一量+賣二量+賣三量、賣一量+賣二量+賣三量+賣四量、賣一量+賣二量+賣三量+賣四量+賣五量；默以為賣一量；數(shù)量比例：依照買數(shù)量選取類型相應(yīng)數(shù)量乘以該數(shù)量比例計(jì)算委托實(shí)際發(fā)單數(shù)量，如果選取是絕對(duì)數(shù)量則取相應(yīng)指令目的值進(jìn)行委托數(shù)量計(jì)算賣價(jià)格：設(shè)立賣價(jià)格模式，可選取買一價(jià)、買二價(jià)、買三價(jià)、買四價(jià)、買五價(jià)、昨收盤、今開(kāi)盤、最新價(jià)、均價(jià)；默以為買一價(jià)；賣增幅：對(duì)賣價(jià)格進(jìn)行絕對(duì)修正；默以為0.00；價(jià)格增幅：對(duì)賣價(jià)格進(jìn)行相對(duì)修正(％)，默認(rèn)值為0.00;賣數(shù)量：設(shè)立賣數(shù)量模式，可選取絕對(duì)數(shù)量、買一量、買二量、買三量、買四量、買一量+買二量、買一量+買二量+買三量+買四量、買一量+買二量+買三量+買四量+買五量；默以為買一量；數(shù)量比例：依照賣數(shù)量選取類型相應(yīng)數(shù)量乘以該數(shù)量比例計(jì)算委托實(shí)際發(fā)單數(shù)量，如果選取是絕對(duì)數(shù)量則取相應(yīng)指令目的值進(jìn)行委托數(shù)量計(jì)算每筆間隔：每?jī)晒P委托之間間隔；單位為毫秒，默認(rèn)值為；掃描間隔：掃描行情判斷與否在激活范疇時(shí)間間隔；單位為秒，默認(rèn)值為；撤單間隔：委托在該間隔后沒(méi)成交，系統(tǒng)自動(dòng)撤單；單位為秒，默認(rèn)值為；每輪時(shí)間：系統(tǒng)容許分階段進(jìn)行交易，每個(gè)階段稱為一輪；這里設(shè)立每輪時(shí)間；單位為分鐘，默認(rèn)；每輪金額：系統(tǒng)容許分階段進(jìn)行交易，每個(gè)階段稱為一輪；這里設(shè)立每輪內(nèi)最多使用金額；默以為不控制；每輪間隔：系統(tǒng)容許分階段進(jìn)行交易，每個(gè)階段稱為一輪；這里設(shè)立每輪之間間隔；單位為分鐘，默認(rèn)；上午開(kāi)始時(shí)間：設(shè)立上午開(kāi)始交易時(shí)間；默以為；上午結(jié)束時(shí)間：設(shè)立上午結(jié)束交易時(shí)間；默以為；下午開(kāi)始時(shí)間：設(shè)立下午開(kāi)始交易時(shí)間；默以為；下午結(jié)束時(shí)間：設(shè)立下午結(jié)束交易時(shí)間；默以為；在激活設(shè)立中可以選取指數(shù)類型，涉及深綜指、深成指、上證指數(shù)、上證180、和自定義指數(shù)，當(dāng)前指數(shù)會(huì)顯示當(dāng)前選取指數(shù)類型指數(shù)值；激活上限：當(dāng)跟蹤指數(shù)當(dāng)前點(diǎn)位不大于激活上限，不不大于激活下限時(shí)候，系統(tǒng)開(kāi)始交易；默認(rèn)值為及時(shí)激活；激活下限：當(dāng)跟蹤指數(shù)當(dāng)前點(diǎn)位不大于激活上限，不不大于激活下限時(shí)候，系統(tǒng)開(kāi)始交易；默認(rèn)值為及時(shí)激活；撤單上限：當(dāng)跟蹤指數(shù)當(dāng)前點(diǎn)位不大于撤單下限時(shí)候，停止交易，撤銷所有未成交委托；撤單下限：當(dāng)跟蹤指數(shù)當(dāng)前點(diǎn)位不大于撤單下限時(shí)候，停止交易，撤銷所有未成交委托；最小數(shù)量：設(shè)立單筆委托最小委托量；當(dāng)計(jì)算出來(lái)委托量不大于改設(shè)立值時(shí)候，系統(tǒng)以該設(shè)立值當(dāng)作委托量進(jìn)行委托默認(rèn)；隨機(jī)數(shù)量：在每筆委托計(jì)算委托數(shù)量上再增長(zhǎng)一種該數(shù)量產(chǎn)生隨機(jī)數(shù)作為最后委托數(shù)量，默以為極限數(shù)量：設(shè)立單筆委托最大委托量；當(dāng)計(jì)算出來(lái)委托量不不大于該設(shè)立值時(shí)系統(tǒng)以該設(shè)立值當(dāng)作委托量進(jìn)行委托；默認(rèn)不控制；零股取整比：委托數(shù)量不為買賣單位整數(shù)倍時(shí)舍入比例，默認(rèn)值；空盤委比：空盤委比當(dāng)買盤或者賣盤全為空時(shí)候，本次委托量＝空盤委比×尚未委托剩余數(shù)量。當(dāng)委托數(shù)量/市場(chǎng)總成交量不不大于設(shè)立值比例時(shí)，或者買一減賣一不不大于設(shè)立差值（昨收盤某一比率時(shí)），委托會(huì)暫停發(fā)送委托在交易監(jiān)控界面中，上半某些顯示了方案當(dāng)前完畢狀況和運(yùn)營(yíng)狀態(tài)，方案狀態(tài)分為啟動(dòng)、暫停、停止、完畢、錯(cuò)誤等，如果選取選項(xiàng)，則在交易節(jié)目保存方案后會(huì)自動(dòng)添加到交易監(jiān)控頁(yè)面，右鍵快捷菜單可以查看不發(fā)單因素；界面下半某些會(huì)記錄方案日記和錯(cuò)誤信息：日記頁(yè)：記錄交易員操作日記；錯(cuò)誤頁(yè):顯示方案運(yùn)營(yíng)中發(fā)生錯(cuò)誤信息；涉及時(shí)間、證券代碼、錯(cuò)誤代碼和錯(cuò)誤因素在成交查詢界面有選項(xiàng)，可以對(duì)零股未完畢成交數(shù)據(jù)進(jìn)行過(guò)濾，如果該選取項(xiàng)不選取則成交查詢界面中持倉(cāng)數(shù)量不進(jìn)行記錄注意事項(xiàng)組合交易中委托查詢只顯示通過(guò)組合交易發(fā)送委托，如果需要查看不同委托方式發(fā)送所有委托可以通過(guò)綜合信息查詢實(shí)現(xiàn)交易參數(shù)設(shè)立中激活設(shè)立頁(yè)面是專門提供應(yīng)指數(shù)交易使用退出交易監(jiān)控頁(yè)面系統(tǒng)規(guī)定停止所有方案運(yùn)營(yíng)，而方案修改也需要在方案停止后才干進(jìn)行修改自動(dòng)交易功能簡(jiǎn)介該界面用于完畢按照交易參數(shù)設(shè)立保存方案規(guī)定自動(dòng)進(jìn)行委托業(yè)務(wù)見(jiàn)(圖3-15)。窗口左邊按照不同基金分類顯示交易員指令完畢和未完畢狀況。左邊下半某些顯示了相應(yīng)指令證券代碼、委托方向和總數(shù)量信息；界面右半某些分為交易監(jiān)控、委托查詢、成交查詢?nèi)承?。其中委托查詢和成交查詢顯示內(nèi)容和操作與證券交易相應(yīng)界面基本相似；交易監(jiān)控頁(yè)面和組合交易交易監(jiān)控頁(yè)面十分類似，上半某些顯示了方案運(yùn)營(yíng)狀況，下半某些顯示了運(yùn)營(yíng)方案設(shè)立明細(xì)信息、日記和錯(cuò)誤信息。(圖3-15)(圖3-16)名詞解釋自動(dòng)交易：即由系統(tǒng)實(shí)時(shí)跟蹤市場(chǎng)行情，當(dāng)滿足預(yù)先設(shè)定市場(chǎng)價(jià)格、數(shù)量或者時(shí)間由系統(tǒng)自動(dòng)觸發(fā)對(duì)單支股票買賣委托交易操作闡明在窗口“交易監(jiān)控”頁(yè)面，用于監(jiān)控自動(dòng)交易完畢狀況，控制自動(dòng)交易運(yùn)營(yíng)。方案列表框：顯示各交易方案運(yùn)營(yíng)狀態(tài)，目的狀況，完畢狀況；[開(kāi)始]：如果方案列表框中有選中方案，則將該方案啟動(dòng)；系統(tǒng)開(kāi)始監(jiān)控該方案，如果激活條件滿足，則依照交易參數(shù)開(kāi)始發(fā)送委托；[暫停]：如果方案列表框中選中方案正在運(yùn)營(yíng)，則將該方案暫停，不再發(fā)送委托；[停止]：如果方案列表框中選中方案處在啟功或者暫停，則將該方案停止；在停止?fàn)顟B(tài)下，交易員可以對(duì)交易參數(shù)進(jìn)行修改；修改完畢后可以重新開(kāi)始交易；[增長(zhǎng)]：浮現(xiàn)新建方案參數(shù)設(shè)立窗體；[刪除]：刪除當(dāng)方案列表中選中方案狀態(tài)必要是停止或者完畢；[所有開(kāi)始]：?jiǎn)?dòng)交易監(jiān)控列表中所有組合交易方案[所有停止]：停止交易監(jiān)控列表中所有組合交易方案[交易方案劫難緊急恢復(fù)]：當(dāng)系統(tǒng)異常退出時(shí)，可以恢復(fù)服務(wù)中還在運(yùn)營(yíng)方案信息，使前臺(tái)和后臺(tái)方案狀態(tài)保持一致在新建交易方案頁(yè)面見(jiàn)(圖3-16)，頁(yè)面上半某些顯示了相應(yīng)指令信息，頁(yè)面下半某些可以進(jìn)行依照規(guī)定輸入自動(dòng)交易參數(shù)，頁(yè)面右側(cè)顯示相應(yīng)證券代碼行情信息，點(diǎn)擊[確認(rèn)]進(jìn)行方案保存，點(diǎn)擊[取消]放棄方案新增或修改詳細(xì)闡明在交易監(jiān)控頁(yè)面，當(dāng)方案啟動(dòng)后，交易監(jiān)控頁(yè)面中委托比例和成交比例會(huì)隨著發(fā)送委托狀況和成交狀況實(shí)時(shí)變化，并且方案信息會(huì)顯示在交易監(jiān)控頁(yè)面下半某些區(qū)域，在信息頁(yè)面顯示交易員操作自動(dòng)交易方案日記信息，如果在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中有錯(cuò)誤信息產(chǎn)生，會(huì)在錯(cuò)誤頁(yè)面顯示，它包括時(shí)間、證券代碼、錯(cuò)誤代碼和錯(cuò)誤因素等信息；可以通過(guò)右鍵快捷菜單查看系統(tǒng)不發(fā)單因素，如果一切運(yùn)營(yíng)正常則沒(méi)有提示信息當(dāng)雙擊未完畢指令某支股票時(shí)，則帶出指令所屬基金、組合、浮動(dòng)盈虧、可用資金、指令序號(hào)、目的類型、目的值、合計(jì)完畢、當(dāng)天完畢、指令下達(dá)人、指令起止日期和時(shí)間等信息。而如果選取“無(wú)指令自由交易”就不會(huì)帶出上述信息，別的是由交易員自己依照需要設(shè)立；各種需要設(shè)立參數(shù)闡明如下：方案名稱：設(shè)立各個(gè)自動(dòng)交易方案名稱；證券代碼：參加自動(dòng)交易證券代碼；委托方向：證券買賣方向；價(jià)格模式：分絕對(duì)價(jià)格、價(jià)格遞增、代號(hào)偏移和代號(hào)比率；其中價(jià)格模式絕對(duì)價(jià)格：指定參加自動(dòng)交易價(jià)格；價(jià)格模式絕對(duì)價(jià)格：委托價(jià)格=絕對(duì)價(jià)格+隨機(jī)價(jià)格；價(jià)格模式價(jià)格遞增：委托價(jià)格=起始價(jià)格+價(jià)格階差*委托筆數(shù)；價(jià)格模式代號(hào)偏移：委托價(jià)格=買（賣）盤價(jià)格+價(jià)格偏差；價(jià)格模式代號(hào)比率：委托價(jià)格=買（賣）盤價(jià)格*(1+價(jià)格比率%)；數(shù)量模式：分絕對(duì)數(shù)量、數(shù)量遞增、代號(hào)偏移和代號(hào)比率；數(shù)量模式絕對(duì)數(shù)量：委托數(shù)量=絕對(duì)數(shù)量+隨機(jī)極值；數(shù)量模式數(shù)量遞增：委托數(shù)量=起始數(shù)量+數(shù)量階差*委托筆數(shù)；數(shù)量模式代號(hào)偏移：委托數(shù)量=買（賣）盤數(shù)量+數(shù)量偏差；數(shù)量模式代號(hào)比率：委托數(shù)量=買（賣）盤數(shù)量*(1+數(shù)量比率%)；激活價(jià)格：自動(dòng)交易激活價(jià)格范疇設(shè)立；極限價(jià)格：買入時(shí)委托最高價(jià)和賣出時(shí)委托最低價(jià)格；極限數(shù)量：?jiǎn)喂P委托最大發(fā)單數(shù)量；每筆間隔：2筆委托間隔時(shí)間，不不大于0；撤單間隔：委托在該間隔后未成交自動(dòng)撤單，值為0表達(dá)不自動(dòng)撤單；時(shí)間參數(shù)：設(shè)立該交易方案觸發(fā)時(shí)間范疇，不選中表達(dá)將在交易時(shí)間內(nèi)觸發(fā)；暫停參數(shù)：供選取自動(dòng)暫停模式；分為無(wú)自動(dòng)暫停、上筆委托未完畢和未完畢數(shù)過(guò)極限；其中未完畢極限參數(shù)在暫停參數(shù)中進(jìn)行設(shè)立最大數(shù)量：該方案最大委托數(shù)量，值為0表達(dá)不作總數(shù)量控制；最大金額：該方案最大委托金額，值為0表達(dá)不作總金額控制。最大筆數(shù)：該方案最大委托次數(shù)注意事項(xiàng)自動(dòng)交易中委托查詢只顯示通過(guò)自動(dòng)交易發(fā)送委托，如果需要查看不同委托方式發(fā)送所有委托可以通過(guò)綜合信息查詢實(shí)現(xiàn)退出交易監(jiān)控頁(yè)面系統(tǒng)規(guī)定停止所有方案運(yùn)營(yíng)，而方案修改也需要在方案停止后才干進(jìn)行修改如果有自由交易權(quán)限可以創(chuàng)立自由交易方案，但是需要注意設(shè)立方案最大數(shù)量，避免無(wú)限制發(fā)單直至資產(chǎn)單元金額用完后才停止?fàn)顩r浮現(xiàn)時(shí)間埋單功能簡(jiǎn)介時(shí)間埋單用于需要在某一時(shí)刻按照設(shè)立交易參數(shù)發(fā)送委托狀況見(jiàn)(圖3-17)。它分為埋單查詢、新增埋單、委托查詢和成交查詢四個(gè)界面。埋單查詢顯示了埋單方案執(zhí)行狀況，涉及方案執(zhí)行狀態(tài)和方案運(yùn)營(yíng)錯(cuò)誤信息等；新建埋單見(jiàn)(圖3-18)用于新建一種埋單方案，界面和普通委托委托數(shù)據(jù)輸入界面基本相似，界面上半某些列表顯示了基金經(jīng)理下達(dá)指令信息，界面下半某些左邊顯示了基金和組合資產(chǎn)單元信息，界面下半某些中間用于交易員進(jìn)行埋單交易參數(shù)輸入，界面下半某些右邊顯示了相應(yīng)證券代碼行情信息；委托查詢和成交查詢顯示內(nèi)容和操作與普通委托中相應(yīng)界面基本相似，是用于委托成交查詢和撤單等操作。(圖3-17)(圖3-18)名詞解釋時(shí)間埋單：依照行情信息價(jià)格和時(shí)間觸發(fā)單只證券批量委托方式，是一種委托數(shù)量和價(jià)格都是可變委托操作闡明窗口中[新增埋單]按鈕是表達(dá)新建一種埋單方案；在輸入完整交易參數(shù)后，點(diǎn)擊[擬定]進(jìn)行埋單方案保存，[取消]則放棄方案新增?？梢酝ㄟ^(guò)快捷菜單Ctrl+1和Ctrl+2進(jìn)行指令查詢頁(yè)面和行情信息頁(yè)面鎖定。新建埋單方案點(diǎn)擊確認(rèn)后浮現(xiàn)如下所示二次確認(rèn)窗口，選取是進(jìn)行方案最后保存，選取否回到新建埋單方案頁(yè)面，可以再對(duì)方案進(jìn)行修改[埋單查詢]是用來(lái)查詢交易設(shè)立埋單，以及埋單觸發(fā)狀況；也可以右鍵使用快捷菜單進(jìn)行操作，菜單如下圖所示：詳細(xì)闡明新增埋單時(shí)交易參數(shù)闡明如下：完畢指令：當(dāng)前埋單交易完畢指令；基金編號(hào)：選取交易基金；組合編號(hào)：選取交易組合；證券代碼：輸入交易證券代碼；委托方向：交易委托方向；起始價(jià)格：第一筆埋單委托價(jià)格；依照行情值默認(rèn)買一價(jià)終結(jié)價(jià)格：最后一筆埋單委托價(jià)格；依照行情值默認(rèn)賣一價(jià)價(jià)格增幅：兩筆埋單委托之間價(jià)格差；起始數(shù)量：第一筆埋單委托數(shù)量；終結(jié)數(shù)量：最后一筆埋單委托數(shù)量；數(shù)量增幅：兩筆埋單委托之間數(shù)量差；起始時(shí)間：第一筆埋單委托發(fā)送時(shí)間點(diǎn)；時(shí)間格式為HHMMSS時(shí)間間隔：兩筆埋單委托之間時(shí)間差，單位為秒；委托筆數(shù)：總委托筆數(shù)。注意事項(xiàng)時(shí)間埋單交易中委托查詢只顯示通過(guò)埋單交易發(fā)送委托，如果需要查看不同委托方式發(fā)送所有委托可以通過(guò)綜合信息查詢實(shí)現(xiàn)時(shí)間埋單支持自由交易系統(tǒng)，在新建時(shí)間埋單方案時(shí)需要指定委托起止數(shù)量，起始時(shí)間如果不輸入則系統(tǒng)默認(rèn)當(dāng)前時(shí)間為觸發(fā)時(shí)間，方案保存后如果滿足條件則及時(shí)觸發(fā)場(chǎng)外交易功能簡(jiǎn)介該界面見(jiàn)(圖3-19)重要用于交易員場(chǎng)外場(chǎng)外債券和回購(gòu)指令接受，并對(duì)場(chǎng)外指令進(jìn)行確認(rèn)。場(chǎng)外交易界面分為場(chǎng)外業(yè)務(wù)交易和場(chǎng)外交易匯總兩個(gè)頁(yè)面；其中場(chǎng)外業(yè)務(wù)交易上半某些顯示了基金經(jīng)理下達(dá)需要交易員進(jìn)行確認(rèn)場(chǎng)外交易指令，選取相應(yīng)指令后在頁(yè)面下半某些會(huì)顯示相應(yīng)場(chǎng)外指令有關(guān)信息；場(chǎng)外交易匯總見(jiàn)(圖3-20)用于查詢已經(jīng)確認(rèn)場(chǎng)外指令信息(圖3-19)(圖3-20)名詞解釋指令回溯：它是場(chǎng)外指令確認(rèn)逆操作，用于當(dāng)確認(rèn)指令和實(shí)際交易數(shù)據(jù)存在不一致時(shí)進(jìn)行確認(rèn)操作取消，使場(chǎng)外指令和系統(tǒng)資金和持倉(cāng)恢復(fù)到確認(rèn)前狀態(tài)操作闡明場(chǎng)外業(yè)務(wù)交易重要涉及如下幾種方面；[場(chǎng)外指令導(dǎo)入]容許顧客按照提供xls格式對(duì)場(chǎng)外指令進(jìn)行導(dǎo)入[交易對(duì)手維護(hù)]維護(hù)場(chǎng)外交易對(duì)手和對(duì)手交易基本信息供場(chǎng)外交易使用[交易參數(shù)設(shè)立]用于設(shè)立場(chǎng)外指令達(dá)屆時(shí)聲音提示和批量確認(rèn)回溯時(shí)錯(cuò)誤信息顯示方式以及凈價(jià)和券面總額變化不自動(dòng)計(jì)算債券全價(jià)金額等設(shè)立[指令回填]對(duì)場(chǎng)外指令進(jìn)行修改[保存]對(duì)指令回填成果進(jìn)行保存[取消]取消對(duì)指令修改[執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)]對(duì)場(chǎng)外交易進(jìn)行確認(rèn)前風(fēng)險(xiǎn)檢查，如果檢查不通過(guò)則會(huì)給出相應(yīng)風(fēng)控提示[確認(rèn)]完畢場(chǎng)外指令券款交割操作[指令回溯]對(duì)已經(jīng)確認(rèn)場(chǎng)外指令恢復(fù)到確認(rèn)前狀態(tài)場(chǎng)外交易匯總包括查詢和文獻(xiàn)輸出：[查詢]依照設(shè)定查詢條件對(duì)已經(jīng)確認(rèn)場(chǎng)外指令進(jìn)行查詢[文獻(xiàn)輸出]依照選取文獻(xiàn)格式對(duì)查詢成果進(jìn)行輸出詳細(xì)闡明場(chǎng)外交易事實(shí)上是在交易系統(tǒng)內(nèi)部進(jìn)行資金、證券凍結(jié)解凍操作，由于這某些交易是沒(méi)有在本交易系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行，因此需要這某些操作來(lái)使交易系統(tǒng)資金和證券與實(shí)際數(shù)據(jù)保持同步。當(dāng)有新場(chǎng)外指令到達(dá)時(shí)候，系統(tǒng)予以持續(xù)聲音提示，在場(chǎng)外交易界面給出閃爍字幕提示，直到交易員對(duì)場(chǎng)外指令進(jìn)行收到確認(rèn)（F5快捷鍵進(jìn)行手動(dòng)刷新）；交易員選取場(chǎng)外指令確認(rèn)，系統(tǒng)依照?qǐng)鐾庵噶钊N代碼，交易方向，交易價(jià)格，交易金額凍結(jié)或解凍相應(yīng)資金以及場(chǎng)外證券；場(chǎng)外指令信息涉及：基金，組合，交易對(duì)手，對(duì)手交易員，付款方式，清算方式，券種代碼，券種名稱，交易類型，交易方向，交易價(jià)格，交易金額，回購(gòu)利率，回購(gòu)天數(shù)，回購(gòu)金額，回購(gòu)折算比例，下達(dá)人，下達(dá)時(shí)間；指令回填時(shí)候容許交易員進(jìn)行修改字段內(nèi)容高亮顯示，其他則為灰色表達(dá)交易員不能對(duì)這些信息進(jìn)行修改。在指令列表中會(huì)用不同顏色區(qū)別指令狀態(tài)，也可以使用列表框下方選項(xiàng)進(jìn)行指令過(guò)濾。針對(duì)逆回購(gòu)操作會(huì)顯示相應(yīng)抵押券信息，交易員在指令回填時(shí)可以通過(guò)雙擊抵押券記錄修改抵押券券面總額信息和抵押比率修改，從而間接修改到期金額，以保證和實(shí)際交易數(shù)據(jù)保持一致場(chǎng)外交易匯總用于查詢場(chǎng)外交易明細(xì)，可以分基金、交易類型和交易類型進(jìn)行當(dāng)前和歷史數(shù)據(jù)查詢。查詢內(nèi)容涉及：指令編號(hào)、日期、基金名稱、證券代碼、市場(chǎng)代碼、買賣方向、清算方式、交易面值、交易凈價(jià)、交易全價(jià)、回購(gòu)利率、到期金額、回購(gòu)期限和到期日期到信息；交易匯總頁(yè)面底部顯示了交易數(shù)據(jù)匯總信息，同步顧客可以通過(guò)文獻(xiàn)輸出對(duì)查詢成果進(jìn)行xls、pdf等格式輸出。注意事項(xiàng)交易匯總頁(yè)面對(duì)查詢成果進(jìn)行輸出時(shí)只能對(duì)相似交易類型查詢成果進(jìn)行輸出場(chǎng)外業(yè)務(wù)交易支持同步對(duì)多條指令進(jìn)行確認(rèn)和回溯操作轉(zhuǎn)托管功能簡(jiǎn)介該界面見(jiàn)(圖3-21)用于將某席位下某股東帳戶下某持倉(cāng)證券所有數(shù)量或某些某些數(shù)量由一種席位轉(zhuǎn)移到此外一種席位。深交所實(shí)行帳戶托管規(guī)則規(guī)定，同一種股東帳戶，可以在不同席位上買入證券，但是在不同席位上買入證券，只能在買入證券席位上賣出。如果但愿在別的席位上賣出，則需要用到轉(zhuǎn)托管功能。(圖3-21)名詞解釋轉(zhuǎn)托管：是專門針對(duì)深交所上市證券托管轉(zhuǎn)移一項(xiàng)業(yè)務(wù)，是指投資者將其托管在某一證券商那里深交所上市證券轉(zhuǎn)到另一種證券商處托管，是投資者一種自愿行為操作闡明轉(zhuǎn)托管操作比較簡(jiǎn)樸，在輸入完基本信息后，[取消]則放棄轉(zhuǎn)托管操作并且退出轉(zhuǎn)托管界面，點(diǎn)擊[擬定]按鈕按照實(shí)際輸入值進(jìn)行轉(zhuǎn)托管操作并浮現(xiàn)二次確認(rèn)窗口如下圖所示：選取[是]完畢轉(zhuǎn)托管操作，選取[否]取消轉(zhuǎn)托管操作返回?cái)?shù)據(jù)輸入界面。詳細(xì)闡明選取要托管轉(zhuǎn)出證券所在基金編號(hào)、組合編號(hào)、股東代碼，輸入要托管轉(zhuǎn)出證券代碼，此時(shí)系統(tǒng)自動(dòng)帶出當(dāng)前股東托管席位（轉(zhuǎn)出席位），輸入對(duì)的轉(zhuǎn)入席位（席位轉(zhuǎn)到哪個(gè)席位上），在轉(zhuǎn)出數(shù)量中填入要轉(zhuǎn)出數(shù)量，如果是填寫(xiě)0，表達(dá)所有轉(zhuǎn)出；確認(rèn)后會(huì)有相應(yīng)提示信息，同步界面左側(cè)顯示可轉(zhuǎn)數(shù)量會(huì)相應(yīng)減少注意事項(xiàng)該轉(zhuǎn)托管操作只合用于交易所內(nèi)部轉(zhuǎn)托管操作緊急撤單功能簡(jiǎn)介該界面見(jiàn)(圖3-22)重要用于交易員對(duì)異常狀態(tài)委托進(jìn)行撤單操作。界面列表顯示了已經(jīng)發(fā)送委托委托信息涉及序號(hào)、基金名稱、組合、席位、證券代碼、委托方向、價(jià)格、數(shù)量和凍結(jié)金額等信息。列表下方顯示了查詢條件。(圖3-23)顯示了撤單操作成果查詢界面，查詢條件和緊急撤單相似(圖3-22)(圖3-23)名詞解釋緊急撤單：用于交易員撤銷非正常狀態(tài)下委托，詳細(xì)狀態(tài)為：未報(bào)、正報(bào)、待報(bào)等狀態(tài)。它是對(duì)普通撤單操作一種補(bǔ)充。操作闡明緊急撤單操作相對(duì)比較簡(jiǎn)樸，重要就是撤單記錄查詢和撤單：[查詢]依照查詢條件進(jìn)行數(shù)據(jù)查詢[緊急撤單]對(duì)選取記錄進(jìn)行撤單詳細(xì)闡明交易員在緊急撤單界面選中需要撤單委托，點(diǎn)右鍵選取緊急撤單即可。同步交易員可以對(duì)可以緊急撤單委托按照不同查詢條件進(jìn)行查詢，查詢條件有基金、交易所、證券代碼組合和席位。對(duì)于撤單與否成功可以在撤單查詢中進(jìn)行查詢。注意事項(xiàng)如果緊急撤單時(shí)委托狀態(tài)發(fā)生變化，則其撤單操作也會(huì)繼續(xù)進(jìn)行自動(dòng)分發(fā)設(shè)立功能簡(jiǎn)介該界面(圖3-24)重要用于交易員編輯自動(dòng)分發(fā)規(guī)則，交易員可以對(duì)自動(dòng)分發(fā)規(guī)則進(jìn)行增刪改，界面上半某些顯示已經(jīng)建立自動(dòng)分發(fā)規(guī)則；選取其中一條規(guī)則，在界面下半某些自動(dòng)分發(fā)規(guī)則描述中會(huì)顯示該規(guī)則詳細(xì)內(nèi)容。(圖3-24)(圖3-25)名詞解釋自動(dòng)分發(fā)：基金經(jīng)理下達(dá)指令后，依照交易員創(chuàng)立自動(dòng)分發(fā)規(guī)則和系統(tǒng)開(kāi)關(guān)設(shè)立對(duì)指令進(jìn)行執(zhí)行交易員指定過(guò)程操作闡明自動(dòng)分發(fā)規(guī)則重要涉及如下幾種操作：[新建]新建立一種自動(dòng)分發(fā)規(guī)則，創(chuàng)立方案界面如(圖3-25[修改]修改一種自動(dòng)分發(fā)規(guī)則，操作界面和新增自動(dòng)交易方案相似[復(fù)制]復(fù)制一條已經(jīng)創(chuàng)立自動(dòng)分發(fā)規(guī)則記錄，復(fù)制后記錄只是規(guī)則名稱和編號(hào)不同，規(guī)則詳細(xì)內(nèi)容均相似，交易員可以依照需要進(jìn)行恰當(dāng)修改即可生成一條新自動(dòng)分發(fā)規(guī)則[刪除]刪除一條已經(jīng)創(chuàng)立自動(dòng)分發(fā)規(guī)則記錄[上移]增長(zhǎng)自動(dòng)分發(fā)規(guī)則優(yōu)先級(jí)，優(yōu)先級(jí)越高，當(dāng)滿足多條規(guī)則時(shí)優(yōu)先執(zhí)行該規(guī)則[下移]減少自動(dòng)分發(fā)規(guī)則優(yōu)先級(jí)詳細(xì)闡明自動(dòng)分發(fā)規(guī)則頁(yè)面，列表顯示了多條自動(dòng)分發(fā)規(guī)則，第一條優(yōu)先級(jí)最高，最后一條優(yōu)先級(jí)最低，交易員可以通過(guò)上移和下移操作進(jìn)行調(diào)節(jié)；這里重要闡明自動(dòng)交易規(guī)則創(chuàng)立過(guò)程；點(diǎn)擊新增按鈕后，選取自動(dòng)分發(fā)規(guī)則條件，分為基金、委托方向、委托金額、委托數(shù)量、交易市場(chǎng)、證券類別、特殊證券和按交易平均量幾種類別，顧客可以選取其中一種或者各種進(jìn)行設(shè)立，其中按交易平均量和其他選取項(xiàng)是互斥；擬定分發(fā)規(guī)則，即滿足條件指令與否需要分發(fā)或者不進(jìn)行自動(dòng)分發(fā)；選取各個(gè)規(guī)則交易參數(shù)，如果是需要分發(fā)則需要指定分發(fā)交易員最后為創(chuàng)立自動(dòng)分發(fā)規(guī)則命名一種通俗易懂名稱；點(diǎn)擊擬定按鈕進(jìn)行自動(dòng)分發(fā)規(guī)則保存，取消則放棄自動(dòng)分發(fā)規(guī)則新增和修改。在設(shè)立需要分發(fā)交易員時(shí)可以通過(guò)與否分發(fā)給在線交易員，避免自動(dòng)分發(fā)指令無(wú)人執(zhí)行狀況浮現(xiàn)注意事項(xiàng)平均交易量分發(fā)是按照交易員所接受到指令數(shù)量衡量，而不是實(shí)際需要完畢發(fā)單數(shù)量和委托金額在系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫(kù)中保存有兩個(gè)優(yōu)先級(jí)最高默認(rèn)分發(fā)規(guī)則；交易員自動(dòng)分發(fā)規(guī)則和隔日指令自動(dòng)分發(fā)交易員規(guī)則，當(dāng)啟用交易員自動(dòng)分發(fā)規(guī)則時(shí)，曾經(jīng)分發(fā)給某交易員，下次也分發(fā)給該交易員也就是說(shuō)如果此前某證券指令分發(fā)給交易員A，則后來(lái)啟用自動(dòng)分發(fā)時(shí)所有該證券都分發(fā)給交易員A；當(dāng)啟用隔日指令自動(dòng)分發(fā)交易員規(guī)則時(shí)，本日曾經(jīng)分發(fā)給某交易員，本日后來(lái)也分發(fā)給該交易員，該規(guī)則重要是針對(duì)預(yù)置指令等多日有效指令系統(tǒng)判斷與否在線標(biāo)志是交易員與否登陸了系統(tǒng)場(chǎng)外指令不支持自動(dòng)分發(fā)指令分發(fā)功能簡(jiǎn)介該界面用于中央分單員把來(lái)自基金經(jīng)理指令分發(fā)給有關(guān)交易員，并對(duì)分發(fā)操作指令進(jìn)行查詢和打印輸出；它分為預(yù)置指令查詢、指令分發(fā)、場(chǎng)外指令分發(fā)、投資權(quán)限申請(qǐng)、分發(fā)匯總和指令打印6個(gè)頁(yè)面。(圖3-26)重要用于場(chǎng)內(nèi)指令分發(fā)，界面上部顯示了查詢條件，中間顯示了相應(yīng)查詢成果，下部則是選取指令相應(yīng)詳細(xì)信息；(圖3-27)顯示了基金經(jīng)理下達(dá)預(yù)置指令；(圖3-28)是顯示需要分發(fā)場(chǎng)外指令；(圖3-29)投資權(quán)限申請(qǐng)是用于觸發(fā)風(fēng)控閥值后需要審批下達(dá)指令信息；(圖3-30)可以依照不同查詢條件查詢指令分發(fā)狀況；(圖3-31)用于對(duì)不同；類型指令打印輸出(圖3-26)(圖3-27)(圖3-28)(圖3-29)(圖3-30)(圖3-31)名稱解釋預(yù)置指令：依照基金經(jīng)理設(shè)立指令條件，可以在將來(lái)某一時(shí)刻觸發(fā)生效指令指令類型：當(dāng)前分為個(gè)股指令、組合指令和指數(shù)指令三種指令狀態(tài)：分為未執(zhí)行、交易收到、某些執(zhí)行、完畢和超過(guò)五種操作闡明預(yù)置指令：[修改觸發(fā)狀態(tài)]對(duì)于未觸發(fā)預(yù)置指令進(jìn)行及時(shí)觸發(fā)，指令觸發(fā)后該按鈕變灰不容許再次操作[關(guān)閉選取]隱藏預(yù)置指令查詢條件，同步按鈕名稱變?yōu)闂l件選取，點(diǎn)擊[擬定]進(jìn)行指令查詢[字段選取]選取需要再預(yù)置指令頁(yè)面顯示字段預(yù)置指令還提供如下圖所示右鍵快捷菜單：指令分發(fā)：中央交易員選取沒(méi)有分發(fā)指令，點(diǎn)擊[指令接受]按鈕進(jìn)行接受，接受時(shí)會(huì)彈出窗口，可以及時(shí)分發(fā)或回絕，如果需要回絕指令，則點(diǎn)擊[指令回絕]按鈕，輸入回絕因素或者從已經(jīng)設(shè)立回絕因素中選取。點(diǎn)擊[指令分發(fā)]可以直接把選取指令分發(fā)給交易員列表框中顯示交易員；[關(guān)閉選取]隱藏指令查詢條件，同步按鈕名稱變?yōu)闂l件選取，點(diǎn)擊[擬定]進(jìn)行指令查詢。選取[交易員維護(hù)]可以對(duì)交易員維護(hù)、交易員屬性設(shè)立和自動(dòng)分發(fā)維護(hù)等信息進(jìn)行設(shè)立；[回絕因素維護(hù)]重要用于指令回絕時(shí)可用選取回絕因素維護(hù)；[我要設(shè)立顏色定義]可以對(duì)不同指令狀態(tài)指令設(shè)立不同顏色；指令分發(fā)操作也可以通過(guò)右鍵快捷菜單進(jìn)行操作，如下圖所示：場(chǎng)外指令：場(chǎng)外指令分發(fā)和指令分發(fā)操作類似，點(diǎn)擊[指令回絕]按鈕，輸入回絕因素或者從已經(jīng)設(shè)立回絕因素中選取。點(diǎn)擊[指令分發(fā)]可以直接把選取指令分發(fā)給交易員列表框中顯示交易員。指令分發(fā)操作也可以通過(guò)右鍵快捷菜單進(jìn)行操作，如下圖所示：投資權(quán)限申請(qǐng)：風(fēng)險(xiǎn)閥值審批可以通過(guò)上部[刷新]按鈕依照輸入查詢條件對(duì)相應(yīng)記錄進(jìn)行過(guò)濾。有風(fēng)控閥值審批權(quán)限人員可以點(diǎn)擊窗體底部[審批通過(guò)]對(duì)觸發(fā)風(fēng)控閥值記錄進(jìn)行