2024楚源集團(tuán)制度檢查考核與執(zhí)行總則

第頁(yè)楚源集團(tuán)制度檢查考核與執(zhí)行總則第一節(jié)

制度的檢查、考核與執(zhí)行

一、概念

第一條

本節(jié)所指制度為本制度大全第二篇，即管理制度的全部?jī)?nèi)容，以及在本制度大全后續(xù)出臺(tái)、修改、補(bǔ)充的相關(guān)制度與規(guī)定。

本節(jié)所指制度不包括崗位的工作標(biāo)準(zhǔn)，崗位的工作標(biāo)準(zhǔn)的檢查與考核應(yīng)包含在工作崗位調(diào)查與考核的工作中。

第二條

檢查

檢查是指由相關(guān)部門和人員實(shí)施的，根據(jù)制度，對(duì)照實(shí)際執(zhí)行和操作情況，是否相符、規(guī)范和統(tǒng)一，并匯總信息，適當(dāng)?shù)那篮头绞竭M(jìn)行反饋的工作。

第三條

考核

考核是指有目的性的、有組織性的對(duì)某個(gè)制度、或某些制度中相關(guān)的條款進(jìn)行的專項(xiàng)性、綜合性、全面性的檢查。

考核屬于檢查的范疇，但具有以上不同于檢查的特點(diǎn)，而檢查通常是經(jīng)常性、連續(xù)性、普遍性的。

第四條

執(zhí)行

執(zhí)行是指對(duì)檢查與考核的結(jié)論、結(jié)果進(jìn)行實(shí)施和兌現(xiàn)的一項(xiàng)工作，并且對(duì)結(jié)論、結(jié)果不完善的應(yīng)予以完善，以達(dá)到本次檢查與考核的處理、以及以后同類工作的最佳效果。

二、檢查與考核

第一條

檢查與考核的時(shí)間

1、定期性

適用于一定時(shí)期內(nèi)能較清楚、集中的反映出一定效果和成績(jī)的工作，如對(duì)月度產(chǎn)供銷利稅計(jì)劃的檢查與考核，安全生產(chǎn)綜合性檢查等。

2、經(jīng)常和連續(xù)性

適用于制度規(guī)定的內(nèi)容是在日常工作中不斷地、連續(xù)地進(jìn)行反映，通過(guò)經(jīng)常和連續(xù)性的檢查與考核能夠不斷的糾正偏差、改進(jìn)工作效果、提出工作效率，如對(duì)現(xiàn)場(chǎng)管理檢查與考核。

3、定時(shí)性

適用于某項(xiàng)工作實(shí)施和制度執(zhí)行的情況只能在特定的時(shí)間或時(shí)點(diǎn)進(jìn)行綜合反映，并得出結(jié)論的檢查與考核。如對(duì)《工程項(xiàng)目機(jī)電物資管理規(guī)定》中有關(guān)條款的檢查。

4、檢查與考核時(shí)間的結(jié)合應(yīng)用

制度的檢查與考核應(yīng)根據(jù)規(guī)定內(nèi)容的工作特征來(lái)具體選擇，可以將以上三種檢查時(shí)間結(jié)合應(yīng)用。

第二條

部門和人員

1、指定性原則

是指由公司領(lǐng)導(dǎo)或上級(jí)部門指定下屬部門或人員，對(duì)某項(xiàng)制度和工作執(zhí)行情況進(jìn)行檢查與考核的情況。

適用于非經(jīng)常性工作、特殊性工作、復(fù)雜性工作。

2、約定性原則

是指由制度本身的條款約定俗成的，應(yīng)實(shí)施檢查與考核的部門和人員。所有工作程序中上下環(huán)節(jié)的部門和人員，應(yīng)對(duì)關(guān)聯(lián)性的工作的進(jìn)行檢查與考核。

所有相關(guān)聯(lián)性的工作信息沒(méi)有向其它部門和人員進(jìn)行傳遞的，關(guān)聯(lián)性工作崗位的人員是主要或唯一的檢查和考核人員。

這是制度檢查與考核體系的重點(diǎn)與關(guān)鍵。

3、常設(shè)性原則

是指設(shè)置常設(shè)部門和人員對(duì)某類制度、工作進(jìn)行檢查與考核，如企業(yè)管理部門、安全消防部門等。

第三條

信息傳遞

1、檢查與考核信息傳遞原則

主觀性原則。傳遞檢查與考核信息的部門和人員在主觀上應(yīng)從維護(hù)制度的公正性、合理性和嚴(yán)肅性，提高工作效率、糾正錯(cuò)誤、處罰績(jī)差出發(fā)，不得以攻擊、誣蔑、故意歪擊事實(shí)為出發(fā)點(diǎn)。

客觀性原則。傳遞信息應(yīng)在客觀上公正、確鑿，不明確的應(yīng)盡量調(diào)查清楚，沒(méi)有調(diào)查清楚的要求信息傳遞用語(yǔ)準(zhǔn)確。

2、必須性

所有應(yīng)負(fù)有檢查與考核責(zé)任的部門和人員，必須在正確的時(shí)間、以正常的渠道將檢查與考核的信息進(jìn)行傳遞。

3、及時(shí)性

所有檢查與考核信息應(yīng)以最快的速度向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和執(zhí)行部門傳遞。

4、正確的渠道

檢查與考核信息在只能以規(guī)定和正確的渠道傳遞，不得隨意散布，特別是未經(jīng)查證核實(shí)的信息。

5、配合原則

信息傳遞后，傳遞信息的部門和人員有責(zé)任和義務(wù)配合后續(xù)處理部門和人員對(duì)所傳遞的信息進(jìn)一步的核查。

三、執(zhí)行

第一條

檢查與考核結(jié)果與結(jié)論

檢查與考核結(jié)論的結(jié)果與結(jié)論應(yīng)由主管這些工作的職能部門完成，對(duì)于性質(zhì)較嚴(yán)重，涉及被處理部門或責(zé)任人較多可組成臨時(shí)性組織進(jìn)行。

對(duì)于檢查與考核出現(xiàn)的一般性事故，應(yīng)分別由以下部門和單位提出結(jié)果和結(jié)論：

1、安全事故——安全消防部、安全生產(chǎn)管理辦公室

2、環(huán)保事故——分廠環(huán)保部、環(huán)境保護(hù)管理辦公室

3、員工招錄、流動(dòng)、工傷與保險(xiǎn)、培訓(xùn)與考核——人力資源部

4、物資管理——企業(yè)管理部、財(cái)務(wù)部、后勤部、倉(cāng)庫(kù)等

5、保衛(wèi)與防盜——保衛(wèi)部

6、質(zhì)量管理——全面質(zhì)量管理辦公室、質(zhì)量監(jiān)檢部、質(zhì)檢應(yīng)用部

7、經(jīng)營(yíng)管理——審計(jì)部、財(cái)務(wù)部、企業(yè)管理部、經(jīng)營(yíng)線管理層

8、技術(shù)與工藝管理——總工辦、技術(shù)部

9、設(shè)備管理——設(shè)備管理部

10、計(jì)量管理——計(jì)量部

11、票據(jù)審簽——審計(jì)部、企業(yè)管理部、財(cái)務(wù)部

12、資料、檔案與信息管理——全質(zhì)辦、檔案室、信息中心、企業(yè)管理部

13、行政與后勤管理——辦公室、后勤部第二條

執(zhí)行部門

1、經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)懲由企業(yè)管理部執(zhí)行；

2、行政獎(jiǎng)懲由辦公室和人力資源部執(zhí)行。

3、其它部門沒(méi)有執(zhí)行獎(jiǎng)懲的權(quán)力。第三條

執(zhí)行方式

1、經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)懲

經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)懲應(yīng)直接在工資結(jié)算和制表中反映，采取現(xiàn)金扣款形式的，由企業(yè)管理部出示書面依據(jù)，由受罰人至財(cái)務(wù)出納處繳納，由出納開(kāi)據(jù)收據(jù)，其它任何部門不得直接收取現(xiàn)金。

2、行政處分

應(yīng)在處理結(jié)論中和經(jīng)濟(jì)扣款共同說(shuō)明，按照說(shuō)明的處理辦法，由人力資源部或辦公室下發(fā)通知。

第四條

執(zhí)行時(shí)間

獎(jiǎng)懲結(jié)論應(yīng)界定執(zhí)行的時(shí)間，沒(méi)有界定，應(yīng)由執(zhí)行部門在最近的時(shí)間兌現(xiàn)。

第二節(jié)

連帶責(zé)任管理規(guī)定

第一條

因下級(jí)、被監(jiān)督部門和個(gè)人的工作給公司造成了一定的經(jīng)濟(jì)損失或不良影響時(shí)，為了明確上級(jí)和監(jiān)督部門同時(shí)應(yīng)承擔(dān)的連帶責(zé)任，制定本規(guī)定。

第二條

承擔(dān)連帶責(zé)任的先后次序；

直接上級(jí)（可以有多個(gè)層次）→監(jiān)督部門（可以有多個(gè)層次）

第三條

產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)損失或不良影響按下列原因次序，主要責(zé)任人、間接責(zé)任人、連帶責(zé)任人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任逐漸減輕。

1、主觀上為故意或蓄意。

2、不履行職責(zé)或越權(quán)履行職責(zé)。

3、工作失誤。

4、工作中不明原因、或以前未提出可能產(chǎn)生事故及預(yù)防控制辦法而造成的損失。第四條

有下列情形的，管理部門和人員的連帶責(zé)任應(yīng)從輕考慮。

1、管理部門和人員在發(fā)生損失和造成不良影響前已經(jīng)對(duì)責(zé)任人和責(zé)任單位進(jìn)行知識(shí)宣傳、組織有效的教育、作出了詳細(xì)安排和要求的。

2、管理部門和人員實(shí)施了有效監(jiān)管的。

3、發(fā)生損失和造成不良影響后，管理部門和人員采取積極有效的措施努力減少損失和消除不良影響的。

第五條

承擔(dān)連帶責(zé)任的范圍

本管理制度大全第三篇第二章第三節(jié)規(guī)定的情形。第六條

連帶責(zé)任的追溯級(jí)數(shù)

連帶責(zé)任的追溯級(jí)數(shù)指發(fā)生經(jīng)濟(jì)損失和造成不良影響后，從直接責(zé)任人算起，應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任的最高級(jí)別管理人員的職位。

1、承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任時(shí)：

當(dāng)下級(jí)承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任達(dá)到月工資的10%以后，直接上級(jí)管理人員應(yīng)承擔(dān)連帶經(jīng)濟(jì)責(zé)任。

當(dāng)承擔(dān)連帶經(jīng)濟(jì)責(zé)任追溯級(jí)數(shù)從直接責(zé)任人算起，達(dá)到四級(jí)時(shí)，監(jiān)督部門和人員承擔(dān)連帶經(jīng)濟(jì)責(zé)任。

負(fù)擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任的比例分事故類別、管理人員工作范圍的大小，在職工獎(jiǎng)懲條例中詳細(xì)規(guī)定。

2、給予行政處分時(shí)：

行政處分的類別分為。警告、記過(guò)、記大過(guò)、降級(jí)、撤職、留用察看、除名、開(kāi)除。

當(dāng)下級(jí)行政處分為降級(jí)處分及以上處分時(shí)，直接上級(jí)應(yīng)承擔(dān)行政處分連帶責(zé)任。當(dāng)承擔(dān)行政處分連帶責(zé)任追溯級(jí)數(shù)從直接責(zé)任人算起，達(dá)到三級(jí)時(shí)，監(jiān)督部門和人員承擔(dān)行政處分連帶責(zé)任。

第七條

連帶責(zé)任實(shí)施部門

1、出現(xiàn)重大責(zé)任事故，造成了較大經(jīng)濟(jì)損失和較壞不良影響、或者責(zé)任可能由多個(gè)部門承擔(dān)時(shí)，公司組成臨時(shí)性調(diào)查小組的，由調(diào)查小組實(shí)施連帶責(zé)任的處理。

2、各管理標(biāo)準(zhǔn)和工作標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定了檢查和考核部門的，由檢查和考核部門實(shí)施連帶責(zé)任的處理。

3、沒(méi)有規(guī)定檢查與考核部門、也沒(méi)有設(shè)臨時(shí)調(diào)查小組的，由企業(yè)管理部組織相關(guān)部門實(shí)施連帶責(zé)任的處理。

第三節(jié)

獎(jiǎng)懲的效用與存檔

第一條

獎(jiǎng)懲的效用

1、對(duì)本身事情的處理。

2、屬于獎(jiǎng)勵(lì)范圍的，應(yīng)將事跡和經(jīng)驗(yàn)總結(jié)后予以正面宣傳和推廣。

3、屬于處罰范圍的，應(yīng)遵循四不放過(guò)的原則，提出整改措施，加強(qiáng)教育，杜絕再次發(fā)生。

4、對(duì)以后的職務(wù)晉升和聘任提供參考依據(jù)。

5、對(duì)以后的先進(jìn)評(píng)選提供依據(jù)。第二條

獎(jiǎng)懲的存檔

1、人力資源部應(yīng)對(duì)獎(jiǎng)懲全面存檔，并計(jì)入個(gè)人檔案。各考核、檢查、執(zhí)行單位在獎(jiǎng)懲結(jié)論得出后，應(yīng)將依據(jù)提供給人力資源部。

人力資源部對(duì)獎(jiǎng)懲檔案應(yīng)至少保留5年。

本人因任何原因離開(kāi)本公司的，其獎(jiǎng)懲記錄可以刪除。

2、檢查與考核部門、執(zhí)行部門均應(yīng)保存本部門收到的獎(jiǎng)懲依據(jù)，并至少保存3年。

第二篇：藥品質(zhì)量管理制度執(zhí)行情況檢查與考核制度藥品質(zhì)量管理制度執(zhí)行情況檢查與考核制度

1、為使藥品質(zhì)量管理制度切實(shí)有效執(zhí)行，根據(jù)《XX省醫(yī)療機(jī)構(gòu)藥品使用質(zhì)量管理規(guī)范》特制定本制度。

2、質(zhì)量管理制度執(zhí)行情況的檢查與考核制度由藥劑科監(jiān)督實(shí)施。

3、對(duì)制度的執(zhí)行情況采取以科室自查、質(zhì)量管理部門檢查為主，藥劑科督查為輔的檢查與考核方式。

4、對(duì)制度的執(zhí)行情況須做到各科室每月進(jìn)行一次自查，質(zhì)量管理部門每季度進(jìn)行一次檢查，藥劑科每半年組織一次督查。具體時(shí)間由藥劑科統(tǒng)一布置，檢查結(jié)果作為業(yè)效考核的依據(jù)。

5、藥劑科確定各科室檢查與考核內(nèi)容和評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)等檢查與考核指標(biāo)。

6、各科室、質(zhì)量管理部門應(yīng)依據(jù)檢查與考核內(nèi)容和評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)在藥劑科規(guī)定的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行認(rèn)真的自查、檢查，并對(duì)自查、檢查的過(guò)程和結(jié)果進(jìn)行記錄，對(duì)自查、檢查中出現(xiàn)的問(wèn)題應(yīng)確定責(zé)任人、檢查整改措施和時(shí)限要求，對(duì)整改措施的實(shí)施結(jié)果應(yīng)進(jìn)行必要的追蹤。

7、各科室應(yīng)將自查結(jié)果及時(shí)上報(bào)質(zhì)量管理部門、質(zhì)量管理部門應(yīng)將檢查結(jié)果及時(shí)上報(bào)藥劑科。

8、對(duì)于不按藥劑科規(guī)定的時(shí)間和要求認(rèn)真進(jìn)行自查的部門，根據(jù)其情節(jié)輕重、影響的大小、存在問(wèn)題嚴(yán)重程度酌情扣發(fā)該科室的獎(jiǎng)金，對(duì)于存在問(wèn)題嚴(yán)重、不能嚴(yán)格按制度要求執(zhí)行而給單位帶來(lái)?yè)p失的要采取撤職和經(jīng)濟(jì)處罰等方法追究該科室負(fù)責(zé)人的責(zé)任。

第三篇：集團(tuán)內(nèi)部控制制度檢查評(píng)價(jià)與考核辦法.詳解內(nèi)部控制檢查評(píng)價(jià)與考核辦法

第一章總則

第一條

為加強(qiáng)和正確評(píng)價(jià)xx集團(tuán)內(nèi)部控制，遵循國(guó)內(nèi)外監(jiān)管要求，根據(jù)《內(nèi)部控制手冊(cè)》（以下簡(jiǎn)稱內(nèi)控手冊(cè)）有關(guān)規(guī)定，特制定本辦法。

第二條

內(nèi)部控制檢查評(píng)價(jià)與考核工作的領(lǐng)導(dǎo)和職責(zé)分工xx集團(tuán)內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱xx集團(tuán)內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組）統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)xx集團(tuán)內(nèi)部控制檢查評(píng)價(jià)與考核工作。

xx集團(tuán)內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（以下簡(jiǎn)稱xx集團(tuán)內(nèi)控辦公室）負(fù)責(zé)指導(dǎo)或組織日常檢查評(píng)價(jià)，組織xx集團(tuán)年度綜合檢查評(píng)價(jià)；根據(jù)需要組織專項(xiàng)檢查評(píng)價(jià)；督促整改，編制xx集團(tuán)自我評(píng)價(jià)報(bào)告；擬訂考核方案并報(bào)告xx集團(tuán)內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組。

第三條內(nèi)部控制檢查評(píng)價(jià)依據(jù)和目的

內(nèi)部控制檢查評(píng)價(jià)以xx集團(tuán)內(nèi)控手冊(cè)或其實(shí)施細(xì)則為依據(jù)，獲取與內(nèi)部控制有效性相關(guān)的證據(jù)，并合理保證證據(jù)的充分性和適當(dāng)性，對(duì)相關(guān)控制的設(shè)計(jì)和運(yùn)行是否有效做出評(píng)價(jià)。

2010年e－1

設(shè)計(jì)和運(yùn)行有效應(yīng)包括以下幾個(gè)方面：

（1）xx集團(tuán)內(nèi)控手冊(cè)及其實(shí)施細(xì)則涵蓋了所有重要業(yè)務(wù)，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)設(shè)置了合理的細(xì)化控制目標(biāo)和對(duì)應(yīng)的控制活動(dòng)；

（2）控制活動(dòng)得到了持續(xù)一致的運(yùn)行，相關(guān)崗位具備控制必需的權(quán)限和能力；

（3）部門職責(zé)體現(xiàn)內(nèi)控要求。

第四條

xx集團(tuán)內(nèi)部控制檢查評(píng)價(jià)機(jī)制和形式

xx集團(tuán)實(shí)行“總部檢查評(píng)價(jià)”和“單位自查”兩級(jí)內(nèi)部控制檢查評(píng)價(jià)機(jī)制。其中，“總部檢查評(píng)價(jià)”包括“xx集團(tuán)年度綜合檢查評(píng)價(jià)”和“審計(jì)部獨(dú)立檢查評(píng)價(jià)”；“單位自查”包括“企業(yè)內(nèi)控自查”和“總部部門內(nèi)控自查”。

“xx集團(tuán)年度綜合檢查評(píng)價(jià)”是xx集團(tuán)內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組組織對(duì)各單位內(nèi)部控制實(shí)施情況的綜合檢查與評(píng)價(jià)，每年根據(jù)管理需要和外部監(jiān)管要求，選取一定數(shù)量的總部有關(guān)部門、分（子）公司、研究院，進(jìn)行檢查評(píng)價(jià)。

“審計(jì)部獨(dú)立檢查評(píng)價(jià)”是審計(jì)部每年對(duì)總部有關(guān)部門及至少對(duì)25家分（子）公司、研究院內(nèi)部控制的實(shí)施情況進(jìn)行獨(dú)立檢查評(píng)價(jià)。檢查評(píng)價(jià)結(jié)果報(bào)xx集團(tuán)內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組審定后，作為xx集團(tuán)年度綜合檢查評(píng)價(jià)的組成部分。

2009年e－2

“總部檢查評(píng)價(jià)”每次檢查區(qū)間須與上一檢查區(qū)間銜接，xx集團(tuán)內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組與審計(jì)部不重復(fù)檢查同一單位。

“企業(yè)內(nèi)控自查”由企業(yè)（包括分（子）公司、研究院）內(nèi)控辦和內(nèi)審部門組織的內(nèi)控綜合檢查評(píng)價(jià)，以及責(zé)任部門內(nèi)控流程測(cè)試兩部分組成。其中，內(nèi)控綜合檢查評(píng)價(jià)至少每年組織一次；內(nèi)控流程測(cè)試至少每半年組織一次。

“總部部門內(nèi)控自查”是總部有關(guān)部門至少每半年對(duì)責(zé)任業(yè)務(wù)流程和控制點(diǎn)的有效性進(jìn)行測(cè)試，結(jié)合日常專業(yè)管理，對(duì)分（子）公司或研究院的執(zhí)行情況適當(dāng)抽查。

“總部檢查評(píng)價(jià)”和“單位自查”是日常監(jiān)督的重要組成部分。

“專項(xiàng)檢查評(píng)價(jià)”是專項(xiàng)監(jiān)督的表現(xiàn)形式，一般是指xx集團(tuán)、分（子）公司、研究院在發(fā)展戰(zhàn)略、組織結(jié)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、業(yè)務(wù)流程、關(guān)鍵崗位員工等發(fā)生較大調(diào)整或變化的情況下，xx集團(tuán)內(nèi)控辦公室組織總部有關(guān)部門、審計(jì)部對(duì)內(nèi)部控制的某一或者某些方面進(jìn)行有針對(duì)性的檢查評(píng)價(jià)。分（子）公司、研究院根據(jù)本單位需要組織相關(guān)部門進(jìn)行專項(xiàng)檢查評(píng)價(jià)。

第五條

內(nèi)部控制檢查評(píng)價(jià)方法

內(nèi)部控制檢查評(píng)價(jià)方法主要包括：個(gè)別訪談法、調(diào)查問(wèn)卷法、比較分析法、標(biāo)桿法、穿行測(cè)試法、抽樣法、實(shí)地查驗(yàn)法、2010年e－3

重新執(zhí)行法、專題討論會(huì)法等。內(nèi)部控制檢查評(píng)價(jià)應(yīng)綜合運(yùn)用上述方法，充分利用erp系統(tǒng)自帶的檢查功能，并在條件具備時(shí)，開(kāi)發(fā)在線檢查方法。

第六條

本辦法適用于xx集團(tuán)總部各部門，各分（子）公司、研究院。

各單位可參照本辦法，結(jié)合實(shí)際，制定本單位內(nèi)部控制檢查評(píng)價(jià)與考核辦法。

第七條

審計(jì)部按照本辦法獨(dú)立進(jìn)行內(nèi)部控制檢查評(píng)價(jià)。

第二章xx集團(tuán)年度綜合檢查評(píng)價(jià)

第八條

年度綜合檢查評(píng)價(jià)內(nèi)容及評(píng)分

檢查評(píng)價(jià)一般采用定量評(píng)價(jià)方法，檢查評(píng)價(jià)報(bào)告應(yīng)在量化評(píng)價(jià)基礎(chǔ)上側(cè)重定性結(jié)論。

（一）對(duì)企業(yè)的檢查評(píng)價(jià)內(nèi)容及評(píng)分對(duì)企業(yè)的檢查評(píng)價(jià)滿分100分。包括：

1.內(nèi)部環(huán)境檢查評(píng)價(jià)滿分10分，是綜合評(píng)價(jià)被檢查單位制約內(nèi)部控制建立與執(zhí)行的各種內(nèi)部因素；

2.企業(yè)自查檢查評(píng)價(jià)滿分20分，是檢查、驗(yàn)證被檢查單位日常監(jiān)督開(kāi)展的情況和效果；

3.業(yè)務(wù)流程檢查評(píng)價(jià)滿分70分，是檢查評(píng)價(jià)各項(xiàng)業(yè)務(wù)控制2009年e－4

活動(dòng)的執(zhí)行情況是否符合內(nèi)控手冊(cè)或其實(shí)施細(xì)則。

此外，按照有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)定內(nèi)部控制缺陷（參見(jiàn)第十

二、三條）后修正綜合檢查評(píng)分。具體修正標(biāo)準(zhǔn)如下。

一般缺陷：扣減檢查評(píng)價(jià)得分的1%；重要缺陷：扣減檢查評(píng)價(jià)得分的50%；實(shí)質(zhì)漏洞：檢查評(píng)價(jià)得分為零。

對(duì)于多個(gè)內(nèi)部控制缺陷，按扣減比例累加修正檢查評(píng)價(jià)評(píng)分。

（二）對(duì)總部部門的檢查評(píng)價(jià)內(nèi)容及評(píng)分

對(duì)總部部門的檢查評(píng)價(jià)滿分100分。其中，公司層面內(nèi)部控制要素檢查評(píng)價(jià)30分、自查情況檢查評(píng)價(jià)20分、適用業(yè)務(wù)流程（控制點(diǎn)）執(zhí)行情況檢查評(píng)價(jià)50分。

內(nèi)部控制缺陷評(píng)分同

（一）。第九條

檢查評(píng)價(jià)程序及要求

（一）制定“內(nèi)控檢查評(píng)價(jià)指引”。

xx集團(tuán)內(nèi)控辦公室根據(jù)外部監(jiān)管要求和內(nèi)部管理需要，負(fù)責(zé)制定“內(nèi)控檢查評(píng)價(jià)指引”，明確具體“檢查步驟及方法”、內(nèi)控缺陷標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容，并會(huì)同有關(guān)部門對(duì)檢查人員進(jìn)行培訓(xùn)。

（二）制定檢查評(píng)價(jià)工作方案。

檢查評(píng)價(jià)工作方案應(yīng)充分考慮檢查評(píng)價(jià)的效率和效果，由2010年e－5

xx集團(tuán)內(nèi)控辦公室根據(jù)內(nèi)部監(jiān)督要求制定，明確評(píng)價(jià)目的、范圍、組織、標(biāo)準(zhǔn)、方法、重點(diǎn)和進(jìn)度安排等內(nèi)容，盡量涵蓋xx集團(tuán)層面的風(fēng)險(xiǎn)和所有重要的業(yè)務(wù)流程層面的風(fēng)險(xiǎn)，報(bào)xx集團(tuán)內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后，組織檢查人員對(duì)有關(guān)單位進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查評(píng)價(jià)。

（三）現(xiàn)場(chǎng)檢查和評(píng)價(jià)。

檢查人員檢查和評(píng)價(jià)過(guò)程中，遇到問(wèn)題應(yīng)及時(shí)向xx集團(tuán)內(nèi)控辦公室報(bào)告。xx集團(tuán)內(nèi)控辦公室應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)和研究解決現(xiàn)場(chǎng)檢查評(píng)價(jià)中遇到的問(wèn)題。

對(duì)檢查人員做出的檢查評(píng)價(jià)結(jié)論，被檢查單位不得以任何形式施加影響；對(duì)檢查評(píng)價(jià)結(jié)論有不同意見(jiàn)，可向xx集團(tuán)內(nèi)控辦公室書面反映，由xx集團(tuán)內(nèi)控辦公室會(huì)同有關(guān)部門研究解決方案并報(bào)xx集團(tuán)內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組審定。

（四）檢查評(píng)價(jià)結(jié)果復(fù)核與確認(rèn)。

xx集團(tuán)內(nèi)控辦公室根據(jù)檢查評(píng)價(jià)結(jié)果下達(dá)整改通知，督促整改。被檢查單位應(yīng)就未執(zhí)行的控制點(diǎn)及內(nèi)部控制缺陷制定整改方案，并認(rèn)真落實(shí)整改。整改情況及結(jié)果經(jīng)內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)簽字后，向xx集團(tuán)內(nèi)控辦公室反饋。

xx集團(tuán)內(nèi)控辦公室會(huì)同有關(guān)部門對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查評(píng)價(jià)結(jié)果統(tǒng)一復(fù)核和確認(rèn)，結(jié)合日常監(jiān)督等情況，形成xx集團(tuán)內(nèi)部控制2009年e－6

自我評(píng)價(jià)報(bào)告。

第十條

檢查人員

（一）檢查評(píng)價(jià)應(yīng)充分考慮檢查人員的職業(yè)道德和專業(yè)勝任能力。職業(yè)道德指認(rèn)真履行檢查義務(wù)，聽(tīng)從檢查安排，公允地表達(dá)意見(jiàn)。專業(yè)勝任能力指至少在某一類控制活動(dòng)或內(nèi)控要素方面具備足夠的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，熟練掌握xx集團(tuán)內(nèi)部控制要求，并恰當(dāng)?shù)乇磉_(dá)意見(jiàn)。

（二）檢查人員擁有以下權(quán)利：

1.查閱被檢查單位與內(nèi)控流程（要素）相關(guān)的全部資料。

2.訪談被檢查單位與內(nèi)控流程（要素）相關(guān)的各級(jí)人員。

3.對(duì)于檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題有權(quán)要求被檢查單位提供相關(guān)佐證資料。

4.對(duì)于erp等信息系統(tǒng)相關(guān)的檢查有權(quán)獲得最大查詢權(quán)限。

5.對(duì)于檢查事項(xiàng)，要求被檢查單位給予必要的積極配合。

（三）檢查人員應(yīng)履行以下義務(wù)：

1.檢查前應(yīng)當(dāng)充分了解被檢查單位：基本情況（生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)范圍、組織機(jī)構(gòu)及其職能、總經(jīng)理班子成員及其分工、財(cái)務(wù)管理核算體制等）及檢查年度變化情況；檢查年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和預(yù)算完成情況；內(nèi)部控制實(shí)施情況（內(nèi)控宣傳培訓(xùn)、實(shí)2010年e－7

施細(xì)則及相關(guān)制度修訂完善、日常內(nèi)控工作機(jī)制、利用信息化技術(shù)實(shí)施內(nèi)部控制、單位自查評(píng)價(jià)及整改）；最近一次內(nèi)部控制及審計(jì)或財(cái)務(wù)稽核查出問(wèn)題的整改情況等。

2.遵循客觀、公正、公平原則，以提高檢查工作質(zhì)量和效率為中心，結(jié)合被檢查單位整體情況，參照“內(nèi)控檢查評(píng)價(jià)指引”的內(nèi)容及要求檢查。檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題應(yīng)當(dāng)如實(shí)反映，及時(shí)溝通，重大問(wèn)題應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告。

3.按時(shí)完成檢查工作，包括按要求填寫檢查工作底稿、匯總檢查評(píng)價(jià)結(jié)果并與被檢查單位交換意見(jiàn)，通報(bào)檢查評(píng)價(jià)情況。

4.檢查中注意收集內(nèi)控手冊(cè)執(zhí)行中存在的問(wèn)題，提出對(duì)xx集團(tuán)內(nèi)控手冊(cè)設(shè)計(jì)和內(nèi)控工作開(kāi)展的意見(jiàn)和建議。

5.檢查人員應(yīng)當(dāng)遵守工作紀(jì)律，不得接受被檢查單位以任何形式贈(zèng)送的禮金或禮品，不得到國(guó)家明示的風(fēng)景名勝地區(qū)觀光、游覽。

第十一條

業(yè)務(wù)流程現(xiàn)場(chǎng)檢查評(píng)價(jià)要求

檢查人員根據(jù)被檢查單位適用業(yè)務(wù)流程和控制點(diǎn)，結(jié)合業(yè)務(wù)實(shí)際發(fā)生情況進(jìn)行檢查評(píng)價(jià)。

抽取樣本應(yīng)結(jié)合被檢查單位的管理層級(jí)和產(chǎn)（股）權(quán)結(jié)構(gòu)情況，覆蓋足夠的所屬單位（子公司）數(shù)量和業(yè)務(wù)量。

財(cái)務(wù)報(bào)告相關(guān)控制點(diǎn)檢查樣本抽取數(shù)量，還要根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)2009年e－8

生頻率高低及相關(guān)會(huì)計(jì)科目的重要性確定。

檢查記錄內(nèi)容應(yīng)保證可復(fù)核性。對(duì)于“未執(zhí)行”的控制點(diǎn)，應(yīng)詳細(xì)記錄具體未執(zhí)行原因，并復(fù)印留存有關(guān)抽查樣本及相關(guān)證明材料。

控制點(diǎn)的檢查評(píng)價(jià)，包括“不相容崗位（職務(wù)）分離情況”和“控制點(diǎn)執(zhí)行情況”兩項(xiàng)內(nèi)容。兩項(xiàng)檢查評(píng)價(jià)全部合格的控制點(diǎn)視為“有效執(zhí)行”。其中，“不相容崗位（職務(wù)）分離情況”按照業(yè)務(wù)流程中列示的“不相容崗位”對(duì)照實(shí)際工作（含erp系統(tǒng)中）檢查；“控制點(diǎn)執(zhí)行情況”應(yīng)根據(jù)控制點(diǎn)要求，對(duì)以下情況檢查評(píng)價(jià)：

（1）執(zhí)行規(guī)定的控制步驟或控制方法;（2）執(zhí)行規(guī)定的權(quán)限；

（3）及時(shí)提供有效的控制點(diǎn)相關(guān)資料；（4）實(shí)現(xiàn)規(guī)定的控制目標(biāo)。

對(duì)于財(cái)務(wù)報(bào)告相關(guān)控制點(diǎn)未執(zhí)行的，應(yīng)判斷對(duì)會(huì)計(jì)報(bào)表的影響。

內(nèi)控手冊(cè)中參照?qǐng)?zhí)行控制點(diǎn)的檢查評(píng)價(jià)，以被參照業(yè)務(wù)流程控制點(diǎn)最差評(píng)價(jià)結(jié)果為準(zhǔn)。

第十二條內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定

（一）內(nèi)控缺陷按照成因分為設(shè)計(jì)缺陷和運(yùn)行缺陷。設(shè)計(jì)2010年e－9

缺陷指內(nèi)控手冊(cè)及其實(shí)施細(xì)則設(shè)計(jì)不科學(xué)、不適當(dāng)，即使正常運(yùn)行也難以實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)。運(yùn)行缺陷指內(nèi)控手冊(cè)及其實(shí)施細(xì)則設(shè)計(jì)比較科學(xué)、適當(dāng)，但在實(shí)際運(yùn)行中沒(méi)有嚴(yán)格執(zhí)行，導(dǎo)致內(nèi)部控制運(yùn)行與設(shè)計(jì)脫節(jié)，未能有效實(shí)施控制、實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)。對(duì)于檢查中發(fā)現(xiàn)的未能分析重要風(fēng)險(xiǎn)且缺少控制目標(biāo)和對(duì)應(yīng)的控制活動(dòng)，應(yīng)認(rèn)定為設(shè)計(jì)缺陷。

（二）內(nèi)部控制缺陷按照表現(xiàn)形式劃分為財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷和內(nèi)部管理缺陷。

1.財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷認(rèn)定

財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷，包括影響會(huì)計(jì)報(bào)表缺陷、其他會(huì)計(jì)信息質(zhì)量缺陷、it控制缺陷和內(nèi)控重大事故事件缺陷四個(gè)部分。

（1）影響會(huì)計(jì)報(bào)表缺陷。

影響會(huì)計(jì)報(bào)表缺陷，是指財(cái)務(wù)報(bào)告相關(guān)控制點(diǎn)發(fā)生錯(cuò)報(bào)事項(xiàng)對(duì)利潤(rùn)表及資產(chǎn)負(fù)債表項(xiàng)目等影響的合理估計(jì)超出可容忍的范圍。合理估計(jì)指計(jì)算錯(cuò)報(bào)事項(xiàng)影響會(huì)計(jì)報(bào)表潛在錯(cuò)報(bào)的金額，可容忍的范圍依據(jù)xx集團(tuán)及被檢查單位的資產(chǎn)、收入情況確定。

（2）其他會(huì)計(jì)信息質(zhì)量缺陷。

其他會(huì)計(jì)信息質(zhì)量缺陷是指不直接影響會(huì)計(jì)報(bào)表，但不符合涉及財(cái)務(wù)信息內(nèi)部控制要求的重點(diǎn)事項(xiàng)，且存在較大風(fēng)險(xiǎn)。

2009年e－10

（3）it控制缺陷。

it控制缺陷是指在it整體控制、一般性控制和應(yīng)用控制任一方面失效，導(dǎo)致系統(tǒng)蘊(yùn)藏較大風(fēng)險(xiǎn)、或不能發(fā)揮系統(tǒng)自動(dòng)控制功能、或數(shù)據(jù)錯(cuò)誤超出可容忍的程度等。

（4）內(nèi)控重大事故事件缺陷。

內(nèi)控重大事故事件，是指由于未經(jīng)授權(quán)、舞弊或it控制不善等原因造成直接財(cái)產(chǎn)損失或造成重大負(fù)面影響。

2.內(nèi)部管理缺陷認(rèn)定

內(nèi)部管理缺陷，是指不直接影響財(cái)務(wù)報(bào)告，但不符合xx集團(tuán)內(nèi)部管理要求、對(duì)xx集團(tuán)整體目標(biāo)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)生不利影響的事項(xiàng)。

（三）根據(jù)影響整體控制目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的嚴(yán)重程度，內(nèi)部控制缺陷分為一般缺陷、重要缺陷和實(shí)質(zhì)漏洞。實(shí)質(zhì)漏洞，是指一個(gè)或多個(gè)一般缺陷的組合，可能嚴(yán)重影響內(nèi)部整體控制的有效性，進(jìn)而導(dǎo)致無(wú)法及時(shí)防范或發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重偏離xx集團(tuán)整體控制目標(biāo)的情形。重要缺陷，是指一個(gè)或多個(gè)一般缺陷的組合，其嚴(yán)重程度低于實(shí)質(zhì)漏洞，但導(dǎo)致無(wú)法及時(shí)防范或發(fā)現(xiàn)偏離xx集團(tuán)整體控制目標(biāo)的嚴(yán)重程度依然重大，須引起管理層關(guān)注。一般缺陷是指除實(shí)質(zhì)漏洞、重要缺陷以外的其他控制缺陷。當(dāng)存在任何一個(gè)或多個(gè)內(nèi)部控制實(shí)質(zhì)漏洞時(shí)，應(yīng)當(dāng)在內(nèi)部控制檢2010年e－11

查評(píng)價(jià)報(bào)告中作出內(nèi)部控制無(wú)效的結(jié)論。

第十三條對(duì)于被檢查單位所屬控股子公司應(yīng)重點(diǎn)檢查其內(nèi)部環(huán)境、內(nèi)控制度建設(shè)情況，及重點(diǎn)業(yè)務(wù)流程。業(yè)務(wù)流程可以根據(jù)其控股子公司自行制定的內(nèi)控制度檢查，未執(zhí)行控制點(diǎn)與內(nèi)控缺陷，扣減被檢查單位相對(duì)應(yīng)的分?jǐn)?shù)；控股子公司未建立內(nèi)控制度的，被檢查單位視同存在重要缺陷。

第十四條xx集團(tuán)內(nèi)部控制檢查評(píng)價(jià)報(bào)告

xx集團(tuán)內(nèi)部控制檢查評(píng)價(jià)報(bào)告包括“現(xiàn)場(chǎng)檢查評(píng)價(jià)報(bào)告”和“xx集團(tuán)自我評(píng)價(jià)報(bào)告”兩個(gè)層次。

（一）現(xiàn)場(chǎng)檢查評(píng)價(jià)報(bào)告

現(xiàn)場(chǎng)檢查評(píng)價(jià)報(bào)告是檢查人員根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)檢查評(píng)價(jià)結(jié)果，綜合評(píng)價(jià)被檢查單位內(nèi)部控制有效性?，F(xiàn)場(chǎng)檢查評(píng)價(jià)報(bào)告至少包括以下內(nèi)容：檢查評(píng)價(jià)整體情況、內(nèi)部環(huán)境、單位自查情況、業(yè)務(wù)流程檢查評(píng)價(jià)、內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定，以及對(duì)被檢查單位提出的意見(jiàn)和建議等。其中，檢查評(píng)價(jià)整體情況應(yīng)評(píng)價(jià)被檢查單位內(nèi)部控制整體控制目標(biāo)是否有效及其有效程度；對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題應(yīng)深入分析，闡明評(píng)價(jià)依據(jù)。

（二）xx集團(tuán)自我評(píng)價(jià)報(bào)告

xx集團(tuán)內(nèi)控辦公室根據(jù)年度綜合檢查評(píng)價(jià)和其他監(jiān)督檢查評(píng)價(jià)結(jié)果等，結(jié)合整改情況，形成xx集團(tuán)自我評(píng)價(jià)報(bào)告，2009年e－12

至少包括以下內(nèi)容：

1.xx集團(tuán)實(shí)施內(nèi)部控制及其評(píng)價(jià)的總體情況；

2.對(duì)內(nèi)部控制的認(rèn)識(shí)和對(duì)內(nèi)部控制責(zé)任主體的聲明；

3.內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)；

4.內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的程序和方法；

5.作出在資產(chǎn)負(fù)債表日本企業(yè)內(nèi)部控制是否有效的評(píng)價(jià)結(jié)論，并聲明有充分、適當(dāng)?shù)淖C據(jù)支持這一評(píng)價(jià)結(jié)論；

6.如存在內(nèi)部控制實(shí)質(zhì)漏洞，應(yīng)當(dāng)對(duì)其成因、具體表現(xiàn)及其影響后果作出充分說(shuō)明；

7.聲明是否對(duì)上一年度的和本年度已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制實(shí)質(zhì)漏洞采取改進(jìn)措施以及采取了何種改進(jìn)措施，并追究責(zé)任單位和責(zé)任人的責(zé)任；

8.聲明自資產(chǎn)負(fù)債表日至內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告發(fā)出日之間是否發(fā)生對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)論產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響的內(nèi)部控制的重大變化。

第十五條

檢查評(píng)價(jià)資料整理歸檔

現(xiàn)場(chǎng)檢查評(píng)價(jià)完成后，應(yīng)當(dāng)整理被檢查單位的檢查評(píng)價(jià)資料（包括現(xiàn)場(chǎng)檢查評(píng)價(jià)報(bào)告、檢查工作底稿、未執(zhí)行控制點(diǎn)及內(nèi)控缺陷認(rèn)定的相關(guān)佐證材料等），按照相關(guān)要求裝訂，及時(shí)交xx集團(tuán)內(nèi)控辦公室。

第十六條

為確保年度綜合檢查評(píng)價(jià)的獨(dú)立、客觀和公正，2010年e－13

參加年度檢查評(píng)價(jià)人員發(fā)生的差旅費(fèi)、住宿費(fèi)等費(fèi)用統(tǒng)一由總部負(fù)擔(dān)。

第三章單位自查

第十七條

單位自查是企業(yè)和總部部門在日常工作中利用內(nèi)部控制查錯(cuò)糾弊、加強(qiáng)管理、防范風(fēng)險(xiǎn)的自我測(cè)試與檢查的監(jiān)督方式。

總部有關(guān)部門應(yīng)依據(jù)自查結(jié)果形成書面報(bào)告，經(jīng)部門主任審定后，于每年8月1日和次年2月1日前報(bào)xx集團(tuán)內(nèi)控辦公室。重大問(wèn)題向xx集團(tuán)內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)。

企業(yè)每年應(yīng)依據(jù)內(nèi)控綜合檢查和內(nèi)控流程測(cè)試情況編寫內(nèi)控自查報(bào)告，經(jīng)本企業(yè)內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)簽字確認(rèn)后，于每年2月1日前報(bào)xx集團(tuán)內(nèi)控辦公室。企業(yè)應(yīng)當(dāng)將內(nèi)控執(zhí)行情況納入考核，制定具體獎(jiǎng)懲措施考核兌現(xiàn)。

單位自查參照《關(guān)于企業(yè)內(nèi)控自查的指導(dǎo)意見(jiàn)》（石化股份內(nèi)控〔2008〕17號(hào)）和《總部層面內(nèi)部控制檢查評(píng)價(jià)與考核實(shí)施細(xì)則》（石化股份財(cái)〔2007〕407號(hào)）。

第四章內(nèi)部控制考核

第十八條

考核與兌現(xiàn)

2009年e－14

xx集團(tuán)設(shè)立“內(nèi)控制度執(zhí)行”考核指標(biāo)，納入對(duì)各直屬單位領(lǐng)導(dǎo)班子的年度績(jī)效考核，設(shè)1-2分、2-3分、3-5分三個(gè)扣分檔次。

xx集團(tuán)內(nèi)控辦公室根據(jù)內(nèi)部控制執(zhí)行情況、日常監(jiān)督、專項(xiàng)檢查評(píng)價(jià)和年度檢查評(píng)價(jià)結(jié)果及其整改情況，擬定考核扣分方案，報(bào)內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組審定后進(jìn)行考核兌現(xiàn)。

第五章對(duì)外披露

第十九條

年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告經(jīng)xx集團(tuán)內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組、董事會(huì)審定后按照國(guó)內(nèi)外有關(guān)監(jiān)管要求對(duì)外披露。

內(nèi)部控制檢查評(píng)價(jià)中發(fā)現(xiàn)的與財(cái)務(wù)報(bào)告相關(guān)的問(wèn)題，整改后3個(gè)月內(nèi)完全符合內(nèi)部控制要求的，對(duì)外披露作出整改有效說(shuō)明。

第六章附則

第二十條

本辦法由xx集團(tuán)內(nèi)控辦公室負(fù)責(zé)解釋。

2010年e－15

第四篇：3質(zhì)量管理制度執(zhí)行情況檢查與考核程序質(zhì)量管理制度執(zhí)行情況檢查與考核程序

1、目的：

為了保證各項(xiàng)質(zhì)量管理制度得到落實(shí)，規(guī)范各崗位操作行為，保證經(jīng)營(yíng)藥品和服務(wù)的質(zhì)量，制定本程序。

2、范圍。適用于各項(xiàng)質(zhì)量管理制度執(zhí)行情況的檢查與考核過(guò)程。

3、職責(zé)。負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、質(zhì)量管理人員、各相關(guān)人員。

4、程序：

4.1、每季度末，質(zhì)量負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)擬定季度質(zhì)量管理制度執(zhí)行情況檢查與考核計(jì)劃，內(nèi)容包括時(shí)間、人員安排、檢查與考核方式等。

4.2、質(zhì)量負(fù)責(zé)人按照計(jì)劃組織質(zhì)量管理制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查與考核，并將檢查與考核的結(jié)果做好記錄。填寫《質(zhì)量管理制度檢查考核表》，具體檢查程序如下：

4.2.1、檢查人員現(xiàn)場(chǎng)對(duì)員工進(jìn)行提問(wèn)，考核員工對(duì)崗位相關(guān)的質(zhì)量管理制度、操作程序的熟悉程度。

4.2.2、檢查人員查閱有關(guān)質(zhì)量管理的表格、記錄、檔案是否完整無(wú)缺，是否規(guī)范。

4.2.3、檢查人員觀察員工的實(shí)際操作是否符合質(zhì)量管理制度與操作規(guī)程的要求。

4.3、對(duì)檢查與考核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，檢查人員當(dāng)場(chǎng)提出整改意見(jiàn)和要求，限期整改。

4.4、檢查與考核完畢后，質(zhì)量負(fù)責(zé)人將檢查與考核結(jié)果報(bào)負(fù)責(zé)人。

4.5、負(fù)責(zé)人根據(jù)有關(guān)獎(jiǎng)懲規(guī)定對(duì)考核不合格的人員及崗位責(zé)任人做出相應(yīng)的處罰，對(duì)嚴(yán)格執(zhí)行質(zhì)量管理制度的個(gè)人實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)。

第五篇：安全檢查與考核制度安全檢查與考核制度

1安全檢查制度

1）安質(zhì)部經(jīng)常性地對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行安全檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的安全、環(huán)保隱患，各責(zé)任部門、架子隊(duì)、班組、施工作業(yè)人員應(yīng)及時(shí)整改。

2）可以當(dāng)場(chǎng)整改完成的隱患應(yīng)當(dāng)場(chǎng)完成；對(duì)需要采購(gòu)材料、用具、大量人力等不能當(dāng)場(chǎng)完成的，視隱患嚴(yán)重程度可采取暫時(shí)停止該項(xiàng)作業(yè)直到隱患整改完成，或采取必要的防護(hù)措施繼續(xù)作業(yè)但盡快整改的方式進(jìn)行整改。

3）各責(zé)任部門、架子隊(duì)負(fù)責(zé)人應(yīng)積極進(jìn)行隱患的檢查、整改工作，并及時(shí)向安質(zhì)部門報(bào)告發(fā)現(xiàn)隱患和隱患治理的情況。

4）發(fā)現(xiàn)重大安全、環(huán)保隱患，可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的，安質(zhì)部門有權(quán)要求立即停止該項(xiàng)作業(yè)或在向項(xiàng)目經(jīng)理匯報(bào)后采取其他防護(hù)措施。

5）在安全檢查中發(fā)現(xiàn)的安全隱患，由安質(zhì)部門對(duì)責(zé)任部門、架子隊(duì)、作業(yè)班組下發(fā)《安全隱患整改通知書》。

6）各責(zé)任部門、架子隊(duì)、作業(yè)班組接到《安全隱患整改通知書》后，其負(fù)責(zé)人應(yīng)按通知書要求及時(shí)對(duì)隱患進(jìn)行整改。

7）在《安全隱患整改通知書》要求的整改完成時(shí)間前，責(zé)任部門、架子隊(duì)、作業(yè)班組應(yīng)將隱患整改完成情況向安質(zhì)部門反饋，并在“整改情況”欄填好整改完成情況后將隱患整改通知書交回安質(zhì)部。

8）安質(zhì)部協(xié)同責(zé)任部門、架子隊(duì)隊(duì)長(zhǎng)、作業(yè)班組負(fù)責(zé)人對(duì)該隱患進(jìn)行復(fù)查。

9）隱患已整改到位。安質(zhì)部門將隱患整改通知書存檔，完成該隱患治理程序。

10）若隱患未得到整改，安質(zhì)部門按照本工程《安全考核及獎(jiǎng)懲管理辦法》規(guī)定對(duì)責(zé)任部門、架子隊(duì)、作業(yè)班組進(jìn)行處罰，并向項(xiàng)目經(jīng)理匯報(bào)，采取其他措施強(qiáng)制整改該隱患，直到該隱患得到有效整改。

11）項(xiàng)目部應(yīng)當(dāng)至少每月定期或者專門組織對(duì)本工程進(jìn)行定期安全檢查或者專項(xiàng)安全檢查，并按照及時(shí)安排各部門、架子隊(duì)、作業(yè)班組及時(shí)地整改現(xiàn)場(chǎng)存在的安全隱患。

12）未盡事宜遵照國(guó)家相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，對(duì)于安全隱患整改不力或者拒絕整改的，項(xiàng)目部依據(jù)《安全考核及獎(jiǎng)懲管理辦法》進(jìn)行處罰，直至清退出場(chǎng)。

2安全考核及獎(jiǎng)懲管理辦法

1）各工段專職安全員的安全檢查記錄及項(xiàng)目部組織進(jìn)行的專項(xiàng)檢查、月度安全檢查記錄，以及業(yè)主、監(jiān)理單位和項(xiàng)目部的檢查情況通報(bào)，是分部安全管理部匯總分析的依據(jù)，安質(zhì)部根據(jù)匯總資料對(duì)各架子隊(duì)、作業(yè)班組進(jìn)行安全考核評(píng)分?？己嗽u(píng)分結(jié)果送項(xiàng)目經(jīng)理審定，由經(jīng)理部按考核評(píng)分的結(jié)果予以現(xiàn)金安全獎(jiǎng)或罰款處理。

2）各施工管段專職安全員的安全檢查記錄及項(xiàng)目部組織進(jìn)行的專項(xiàng)檢查、月度安全檢

查記錄，以及業(yè)主、監(jiān)理單位和項(xiàng)目部的檢查情況通報(bào)，是分部安全管理部匯總分析的依據(jù)，安質(zhì)部根據(jù)匯總資料對(duì)各架子隊(duì)、作業(yè)班組進(jìn)行安全考核評(píng)分?？己嗽u(píng)分結(jié)果送分部經(jīng)理審定，由分部經(jīng)理部按考核評(píng)分的結(jié)果予以現(xiàn)金安全獎(jiǎng)或罰款處理。

3）（3）對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)日常安全檢查中發(fā)現(xiàn)的“三違”行為，由主持檢查的專職安全員按項(xiàng)目部制訂的獎(jiǎng)罰細(xì)則予以現(xiàn)場(chǎng)糾違、警告及罰款處理。

4）獎(jiǎng)勵(lì)在安全生產(chǎn)中做出下列貢獻(xiàn)者，經(jīng)分部安全領(lǐng)導(dǎo)小組確認(rèn)，個(gè)人可獲得（50～300元）；部門、班組可獲得（200～1000元）；架子隊(duì)可獲得（1000～4000元）的一次性獎(jiǎng)勵(lì)。

（1）本職安全工作表現(xiàn)突出的職工個(gè)人。由項(xiàng)目部每半年進(jìn)行評(píng)比，選出安全工作優(yōu)秀的個(gè)人，對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行表彰和宣傳，頒發(fā)“安全工作先進(jìn)個(gè)人”稱號(hào)。獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)為200元/人；

（2）安全基礎(chǔ)工作（報(bào)表、學(xué)習(xí)記錄、安全教育等）扎實(shí)突出者。設(shè)立安全管理獎(jiǎng)，每半年進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)一次，獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)：200元/人；

（3）在安全管理方面提出獨(dú)到可行見(jiàn)解并積極推進(jìn)執(zhí)行者。在安全管理、安全技術(shù)方面，提出獨(dú)到可行建議并被采納者，由安委會(huì)研究給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)；

（4）施工管理中積極主動(dòng)監(jiān)督、糾正他人的不安全行為取得成效者。日常安全工作中，為人表率，作風(fēng)犀利，能大膽開(kāi)展工作，制止違章作業(yè)和違章行為。設(shè)立安全管理突出貢獻(xiàn)獎(jiǎng)。獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)300元/人；

（5）獲得上級(jí)單位和部門（項(xiàng)目部、公司、業(yè)主、監(jiān)理和質(zhì)監(jiān)站）安全方面獎(jiǎng)勵(lì)者，可給予每人100元的獎(jiǎng)勵(lì)；

（6）克服各種困難，積極整改事故隱患，成績(jī)突出者；

（7）檢查發(fā)現(xiàn)了重大事故隱患，采取緊急措施，避免了重大事故者，給予200元/人的獎(jiǎng)勵(lì)；

（8）在危急關(guān)頭，排除險(xiǎn)情，避免了人身傷亡和經(jīng)濟(jì)損失者，給予200元/人獎(jiǎng)勵(lì)；

（9）在各類事故（指與施工生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)有直接聯(lián)系的工傷、機(jī)損、道路交通、中毒、爆破、火災(zāi)等責(zé)任事故）中奮力搶救或采取有效措施，減少人身傷亡或重大經(jīng)濟(jì)損失者，依據(jù)情況由分部安全領(lǐng)導(dǎo)小組研究決定給予獎(jiǎng)勵(lì)；

（10）在勞動(dòng)保護(hù)、環(huán)境保護(hù)科學(xué)研究方面，積極研制、革新、引進(jìn)安全技術(shù)，經(jīng)有關(guān)部門鑒定，對(duì)粉塵、有毒物體、噪音治理有顯著效果者，給予200元/人的獎(jiǎng)勵(lì)；

（11）每月安全大檢查，由檢查組打分，評(píng)選“文明宿舍”，由經(jīng)理部給予物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)；

（12）其它經(jīng)理部安全領(lǐng)導(dǎo)小組確認(rèn)的事項(xiàng)；

（13）具體獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)選標(biāo)準(zhǔn)細(xì)則由安質(zhì)部制定，安全領(lǐng)導(dǎo)小組審核。

5）有下列之一者罰款行為人50元，并可處罰款責(zé)任單位200元/次。

（1）衣冠不整或赤膊上崗作業(yè)者；

（2）穿拖鞋（或赤腳）進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)者；

（3）宿舍或施工現(xiàn)場(chǎng)亂丟雜物者；

（4）戴安全帽未扣下腭帶的；平臺(tái)穿雨鞋者；

（5）在隧道內(nèi)，工人攜帶火種的，如火柴、打火機(jī)等，或在隧道里抽煙者；

（6）進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)不佩戴崗位證（胸卡）者

（7）工地酒后上班的；

（8）工作環(huán)境不清掃、整理、整潔、整頓；

（9）其他不文明行為者。

6）有下列之一者罰款負(fù)責(zé)人或當(dāng)事人100元。如是相關(guān)單位或部門管理不善，可追加相關(guān)責(zé)任部門或責(zé)任單位罰款200~1000元。

（1）臨邊（空）作業(yè)未采取防護(hù)措施者；

（2）進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)不正確佩戴安全帽者；

（3）在安全帽帽殼上鉆洞、涂改安全帽企業(yè)標(biāo)識(shí)等其他改變勞保用品結(jié)構(gòu)、性能或外觀行為者；

（4）未經(jīng)三級(jí)安全教育上崗者（清退，給予作業(yè)隊(duì)或部門處罰300~1000元）；

（5）搭乘無(wú)防護(hù)措施的貨車車廂進(jìn)出施工現(xiàn)場(chǎng)者；

（6）在施工現(xiàn)場(chǎng)睡覺(jué)，玩耍、游泳、斗毆等與工作無(wú)關(guān)的事情者；

（7）機(jī)械和施工機(jī)具跑、滴、漏、冒油；

（8）高空作業(yè)不系安全帶（無(wú)圍蔽設(shè)施）；

（9）起重指揮人員不使用醒目袖章、口哨等警示工具；

（10）起重指揮人員指揮手勢(shì)不規(guī)范；

（11）打磨和切割、混凝土攪拌、硅烷噴涂等粉塵、有毒的作業(yè)環(huán)境不使用勞保用品者；

（12）宿舍內(nèi)亂拉亂接電線、電纜，私用電爐、發(fā)熱器、電飯煲、電熱棒或其他違反安全用電規(guī)定者；

（13）宿舍、工棚內(nèi)生火，躺在床頭上吸煙、亂丟煙頭；

（14）電氣設(shè)備的電源線不接用電開(kāi)關(guān)或插頭而直接把導(dǎo)線插入電源插座或鉤到閘刀開(kāi)頭的保險(xiǎn)絲上；

（15）閘刀開(kāi)關(guān)保險(xiǎn)絲用銅線代替者；

（16）開(kāi)關(guān)箱無(wú)防雨措施或違反“一機(jī)、一閘、一漏電”保護(hù)；冒雨焊接作業(yè)。

（17）不使用三相五線制供電；

（18）電氣設(shè)備不按規(guī)定采取接地（接零）保護(hù)；

（19）電氣設(shè)備的電源線破損露出金屬導(dǎo)線而不采取防觸電保護(hù)；

（20）電氣線路、燈具的架設(shè)和安裝不符合規(guī)定（如使用簡(jiǎn)易夾式碘鎢燈）；

（21）未按規(guī)定合理設(shè)置安全標(biāo)志牌，危險(xiǎn)作業(yè)環(huán)境無(wú)警示信號(hào)、標(biāo)志和安全防護(hù)措施；

（22）電纜拖地，無(wú)過(guò)道防護(hù)措施；

（23）現(xiàn)場(chǎng)消防和救生設(shè)備損壞、失效未更換或配備不足者；

（24）現(xiàn)場(chǎng)無(wú)安全通道、施工通道，登高無(wú)穩(wěn)固爬梯；

（25）泥漿池未按照要求進(jìn)行圍蔽、警示；

（26）施工運(yùn)料車輛倒車、卸料無(wú)指揮，泥頭車卸料點(diǎn)無(wú)車擋；

（27）倒車指揮人員未穿反光衣；

（28）推土機(jī)臨水、臨邊作業(yè)無(wú)指揮人員；

（29）沒(méi)有按期組織安全學(xué)習(xí)活動(dòng)和做好學(xué)習(xí)記錄；

（30）無(wú)故不參加安全活動(dòng)、安全檢查、安全考試和安全會(huì)議者；

（31）工完場(chǎng)未清，不文明施工者；

（32）因工作需要，各作業(yè)隊(duì)、班組、部門帶外部臨時(shí)人員入場(chǎng)而不向其提供安全帽等勞保用品，致其暴露在危險(xiǎn)環(huán)境中（或影響施工形象），對(duì)相關(guān)班組責(zé)任人或負(fù)責(zé)人處罰。

7）有下列之一者罰款負(fù)責(zé)人或當(dāng)事人150元。并可對(duì)相關(guān)責(zé)任部門或單位追加處罰300~1500元。

（1）特殊工種人員無(wú)證操作（包括機(jī)動(dòng)車輛）；

（2）夜間施工照明不足（扣罰施工組織者）；

（3）超長(zhǎng)、超寬物件和危險(xiǎn)物品運(yùn)輸無(wú)警示信號(hào)和標(biāo)志；

（4）安排未經(jīng)三級(jí)安全教育并考試合格的新工人上崗作業(yè)者；

（5）電焊機(jī)一次線進(jìn)線端無(wú)防雨罩、二次線端無(wú)防護(hù)罩；

（6）乙炔氣瓶無(wú)防回火裝置或臥放使用者；

（7）乙炔氣瓶與氧氣瓶使用時(shí)的距離少于5米者；

（8）各種氣瓶放在陽(yáng)光下曝曬或離明火距離少于10米者；

（9）使用安全裝置損壞、失靈或者被拆卸、關(guān)閉的起重機(jī)者；

（10）起重吊裝無(wú)指揮人員或者指揮人員數(shù)量不足；

（11）起重機(jī)鋼絲繩達(dá)到報(bào)廢標(biāo)準(zhǔn)繼續(xù)使用者；

（12）使用貨車當(dāng)作交通車使用；

（13）裝載機(jī)駕駛室外平臺(tái)搭載人；

（14）挖掘機(jī)、裝載機(jī)鏟斗作載人工具；

（15）防雨棚無(wú)防雷接地措施；

（16）違反安全技術(shù)操作規(guī)程者；

（17）作為施工管理人員（施工員及以上管理人員）對(duì)工人違章