認(rèn)證機(jī)構(gòu)遠(yuǎn)程審核指南 編制說(shuō)明

《認(rèn)證機(jī)構(gòu)遠(yuǎn)程審核指南》編制說(shuō)明根據(jù)《國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)關(guān)于下達(dá)2023年第二批推薦性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)計(jì)劃及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)外文版計(jì)劃的通知》（國(guó)標(biāo)委發(fā)〔2023〕列入2023年國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)制定計(jì)劃，項(xiàng)目編號(hào)：20230796-T-起草單位為中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)和廣州賽寶認(rèn)證中心服務(wù)有限公司。中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)于2023年8月24日發(fā)出《全國(guó)認(rèn)證認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)關(guān)于公開(kāi)征集<認(rèn)證機(jī)構(gòu)遠(yuǎn)程審核指南>國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)定面向社會(huì)公開(kāi)征集該國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)制定項(xiàng)目的起草單位和起草專(zhuān)家。經(jīng)過(guò)認(rèn)真的考察遴選，全國(guó)認(rèn)證認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)于2023年11月25日正式發(fā)文確定了該標(biāo)準(zhǔn)的起草組成員名單。起草組由來(lái)自中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)、廣州賽寶認(rèn)證中心服務(wù)有限公司、中國(guó)合格評(píng)定國(guó)家認(rèn)可中心、中國(guó)質(zhì)量認(rèn)證中心等42個(gè)單位的47名專(zhuān)家組成。該標(biāo)準(zhǔn)由全國(guó)認(rèn)證認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)（SAC/TC261）提出在某些突發(fā)事件，包括但不限于公共衛(wèi)生事件、出行限制、自然災(zāi)害及其他限制性等情況發(fā)生時(shí)現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)受到影響難以繼續(xù)開(kāi)展；而同時(shí)，新一代信息技術(shù)的飛速發(fā)展使得通過(guò)遠(yuǎn)程方式實(shí)現(xiàn)審核取證從而完成各項(xiàng)認(rèn)證審核活動(dòng)變得更加便利。遠(yuǎn)程審核具有提高審核便利性，降低認(rèn)證機(jī)構(gòu)和受審核方運(yùn)營(yíng)成本、減輕審核員勞動(dòng)壓力、提升審核效率等多種優(yōu)勢(shì)，在全球范圍內(nèi)得到了廣泛使用和發(fā)展。但由于各認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)于遠(yuǎn)程審核的要求不同、實(shí)施方法各異、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和控制能力差異很大，給認(rèn)證審核活動(dòng)的有效實(shí)施和保證審核質(zhì)量帶來(lái)了巨大的潛在風(fēng)險(xiǎn)。為此，中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)于2020年組織賽寶等全國(guó)近40家單位起草發(fā)布了團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)T/CCAA36-2020《認(rèn)證機(jī)構(gòu)遠(yuǎn)程審核指南》。標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)布和實(shí)施，對(duì)有效實(shí)施遠(yuǎn)程審核活動(dòng)和提升審核質(zhì)量提供了技術(shù)指導(dǎo)。2022年，為及時(shí)跟進(jìn)行業(yè)最新發(fā)展，吸收國(guó)內(nèi)外最新技術(shù)成果和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，保持該項(xiàng)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的先進(jìn)性和適用性，中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)又牽頭組成標(biāo)準(zhǔn)修訂小組，在公開(kāi)征集各機(jī)構(gòu)實(shí)施情況意見(jiàn)和修訂建議的基礎(chǔ)上對(duì)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了修訂?！墩J(rèn)證機(jī)構(gòu)遠(yuǎn)程審核指南》團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)布和應(yīng)用，對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)有效應(yīng)對(duì)遠(yuǎn)程審核風(fēng)險(xiǎn)和提升審核有效性發(fā)揮了重要作用，得到了監(jiān)管機(jī)構(gòu)、認(rèn)證機(jī)構(gòu)和受審核方等認(rèn)證活動(dòng)相關(guān)方的充分肯定，具備了升級(jí)為國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。(三)主要工作過(guò)程該標(biāo)準(zhǔn)是在T/CCAA36-2022《認(rèn)證機(jī)構(gòu)遠(yuǎn)程審核指南》的基礎(chǔ)上制定的，主要給出了認(rèn)證機(jī)構(gòu)在充分的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別基礎(chǔ)上對(duì)遠(yuǎn)程審核活動(dòng)各階段的控制要求。制定該標(biāo)準(zhǔn)的具體過(guò)程如下：2023年2月，由中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)組織行業(yè)相關(guān)單位形成國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)草案和項(xiàng)目建議書(shū)，通過(guò)SAC/TC261秘書(shū)處正式申報(bào)立項(xiàng)。2023年8月，該標(biāo)準(zhǔn)被列入國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)委2023年國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)制修訂計(jì)劃，項(xiàng)目編號(hào)：20230796-T-469，項(xiàng)目名稱(chēng)為《認(rèn)證機(jī)構(gòu)遠(yuǎn)程2.起草階段2023年11月，全國(guó)認(rèn)證認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)（SAC/TC261）通過(guò)公共征集和選拔方式正式成立標(biāo)準(zhǔn)起草組。2023年12月，形成標(biāo)準(zhǔn)征求意見(jiàn)稿（初稿）。2024年2月，開(kāi)展征求意見(jiàn)稿（初稿）組內(nèi)評(píng)審和討論。2024年3月，根據(jù)組內(nèi)意見(jiàn)進(jìn)行修改。(四)主要參加單位和工作組成員及其所作的工作該標(biāo)準(zhǔn)由中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)和廣州賽寶認(rèn)證中心作為項(xiàng)目承擔(dān)單位負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)的制訂工作。主要起草單位和人員包括：廣州賽寶認(rèn)證中心服務(wù)有限公司：王索、鄭丹丹；中國(guó)質(zhì)量認(rèn)證中心：王瑜；上海質(zhì)量體系審核中心：應(yīng)曉云；中國(guó)船級(jí)社質(zhì)量認(rèn)證有限公司：劉琦；通標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)服務(wù)有限公司：于文濤；北京五洲恒通認(rèn)證有限公司：曲麗；北京軍友誠(chéng)信檢測(cè)認(rèn)證有限公司：鄭燕；英標(biāo)管理體系認(rèn)證（北京）有限公司：潘蓉、張樂(lè)；挪亞檢測(cè)認(rèn)證集團(tuán)有限公司：楊萬(wàn)霞；深圳市騰訊計(jì)算機(jī)系統(tǒng)有限公司：劉震宇；騰訊云計(jì)算（北京）有限責(zé)任公司：王永霞；北京艾爾維質(zhì)量認(rèn)證中心：鄧美飛；中標(biāo)華信（北京）認(rèn)證中心有限公司：劉伯釗；長(zhǎng)城（天津）質(zhì)量保證中心有限公司：李辰暄；北京大陸航星質(zhì)量認(rèn)證中心股份有限公司：柯章勇；北京三星九千認(rèn)證中心有限公司：孫竹君；北京中經(jīng)科環(huán)質(zhì)量認(rèn)證有限公司：陳??；北京泰瑞特質(zhì)量認(rèn)證有限責(zé)任公司：董曉燕；北京聯(lián)合智業(yè)認(rèn)證有限公司：宋彬；應(yīng)急管理部消防產(chǎn)品合格評(píng)定中心：馮夢(mèng)；中標(biāo)合信（北京）認(rèn)證有限公司：鄭深；山東世通國(guó)家認(rèn)證有限公司：李海濤；中國(guó)建筑標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)研究院有限公司：張大偉；湖北光谷標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新科技有有限公司：周俊峰；中國(guó)計(jì)量科學(xué)研究院：劉子龍；北京華電萬(wàn)方管理體系認(rèn)證中心：邊曉鷗；北京東方縱橫認(rèn)證中心有限公司：周陶陶；安徽省質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)化研究院：駱輝。各參與單位所做的工作：中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)和廣州賽寶認(rèn)證中心服務(wù)有限公司負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)整體框架制定及其全文的起草，輸出國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)草案稿等工作，其他參與起草組單位成員對(duì)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容編制、內(nèi)容表述等與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)對(duì)比分析研討等工作。二、編制原則和主要內(nèi)容機(jī)構(gòu)實(shí)踐、信息和通信技術(shù)（ICT）的進(jìn)步，以更好地指導(dǎo)認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理遠(yuǎn)程審核風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇為目標(biāo)，幫助認(rèn)證機(jī)構(gòu)在應(yīng)用遠(yuǎn)程審核方式時(shí)能更有效地實(shí)現(xiàn)審核的目的和預(yù)期結(jié)果。同時(shí)，根據(jù)認(rèn)證客戶對(duì)遠(yuǎn)程審核的顧慮和擔(dān)心，強(qiáng)化對(duì)遠(yuǎn)程審核過(guò)程中的信息安全的考慮和指導(dǎo)。本標(biāo)準(zhǔn)充分地考慮了ISO19011:2018、IAFMD4：2022等相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和文件的要求，同時(shí)深入研究了IAF有關(guān)遠(yuǎn)程審核的FAQ，力求體現(xiàn)最新的文件精神。該標(biāo)準(zhǔn)共分為10個(gè)章節(jié)和4個(gè)附錄，具體名稱(chēng)如下：第2章規(guī)范性引用文件第5章遠(yuǎn)程審核方案的管理附錄A（資料性）采用遠(yuǎn)程審核方式條件判斷示例附錄B（資料性）宜保留的與遠(yuǎn)程審核活動(dòng)相關(guān)的成文信息附錄C（資料性）遠(yuǎn)程審核常用的信息和通信技術(shù)（ICT）附錄D（資料性）應(yīng)用ICT實(shí)施審核取證示2.主要技術(shù)說(shuō)明該標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合最新的遠(yuǎn)程審核實(shí)踐和ICT技術(shù)發(fā)展，為規(guī)范和指導(dǎo)認(rèn)證機(jī)構(gòu)開(kāi)展遠(yuǎn)程審核活動(dòng)，管理遠(yuǎn)程審核風(fēng)險(xiǎn)提供指南。標(biāo)準(zhǔn)在國(guó)際認(rèn)可論壇（IAF）有關(guān)文件、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）19011—2021附錄A1“遠(yuǎn)程審核方法”的補(bǔ)充，同時(shí)還進(jìn)一步明確了GB/T27021.1—2017附錄A所述的認(rèn)證過(guò)程中遠(yuǎn)程審核相關(guān)人員的標(biāo)準(zhǔn)第1章至第3章給出了使用本文件的范圍、規(guī)范性引用文件以及術(shù)語(yǔ)和定義，第4章闡述了遠(yuǎn)程審核原則，這些原則體現(xiàn)了本文件的核心關(guān)注點(diǎn)。第5章至第8章基于PDCA方法明確了遠(yuǎn)程審核的全過(guò)程，為認(rèn)證機(jī)構(gòu)通過(guò)建立管理體系來(lái)提高遠(yuǎn)程審核的有效性提供了可選擇的途徑。附錄A給出了是否可采用遠(yuǎn)程審核方式的條件判斷示例，附錄B列出了建議保留的與遠(yuǎn)程審核活動(dòng)相關(guān)的成出了應(yīng)用信息和通信技術(shù)實(shí)施審核取證示例。三、預(yù)期的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益（1）為認(rèn)證機(jī)構(gòu)開(kāi)展遠(yuǎn)程審核活動(dòng)提供指導(dǎo)和幫助；審核風(fēng)險(xiǎn)，有效保證審核質(zhì)量；（3）進(jìn)一步提升中國(guó)在認(rèn)證認(rèn)可相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)制定方面的國(guó)際地位和影響力。該標(biāo)準(zhǔn)充分地考慮了ISO19011:2018、IAFMD4：2022等相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和文件的要求，同時(shí)深入研究了IAF有關(guān)遠(yuǎn)程審核的FAQ，力求體現(xiàn)最新的文件精神。五、與法律、法規(guī)和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系該標(biāo)準(zhǔn)的編寫(xiě)符合GB/T1.1-2020和GB/T1.2-2020的編寫(xiě)規(guī)定和國(guó)內(nèi)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。該標(biāo)準(zhǔn)為推薦