債轉股調查文件清單合集3篇

債轉股調查文件清單(第一篇)此文檔協(xié)議是通用版本，可以直接使用，符號*表示空白。致：××××公司依據××律師事務所(下簡稱“本所”)與××××公司(下簡稱“A公司”或“貴公司”)簽訂的《債轉股法律業(yè)務托付合同》，基于對貴公司債權轉股權事宜進行盡職調查并出具相關法律意見的需要，本所特請貴公司盡快供應下列文件和資料。貴公司應保證所提交的文件或資料及其內容是真實、精確的，無虛假成分或重大遺漏。文件或資料應為原件，如確系不能提交原件，則應提交副本或復印件，并確保副本或復印件與原件的全都性。一、A公司的設立文件1.A公司設立時的政府批文、A公司章程(包括全部修改文本)、A公司營業(yè)執(zhí)照(設立時的及現(xiàn)行有效的);和2.A公司下屬全部子公司、分公司的設立文件，包括但不限于股東協(xié)議、章程、政府批文和營業(yè)執(zhí)照。二、A公司的業(yè)務1.A公司正在或方案進行的投資項目、基本建設項目和技術改造項目狀況說明以及相關政府批文；和2.政府依據國家法律、法規(guī)、政策對A公司的生產經營條件(如原料與能源的供應及價格、產品或服務的銷售及價格、稅收、員工的聘用及工資水平、產品或業(yè)務的專營與壟斷等方面)所賜予的任何限制或優(yōu)待及相關政府批文。三、A公司高級管理人員簡介四、A公司的財務文件1.A公司設立時的《驗資報告》;和2.經獨立審計機構審計的A公司最近一個會計年度的《資產負債表》、《利潤表》、《現(xiàn)金流量表》、各種附表以及附注說明。五、A公司的資產1.A公司資產清單2.機器設備(1)設備購買合同；(2)設備付款狀況(包括但不限于購貨發(fā)票)；(3)設備抵押狀況說明、抵押合同及抵押登記證明；(4)設備租賃狀況及租賃合同；和(5)第三者權益狀況(包括第三者對A公司機器設備享有的使用權、留置權等)。3.房屋(1)A公司所使用房屋的產權證；(2)房屋抵押狀況說明、抵押合同及抵押登記證明；和(3)房屋的租賃(包括出租和承租)狀況及租賃合同。4.土地使用權(1)A公司使用的國家劃撥土地的國有土地使用證；(2)A公司使用土地的國有土地出讓合同及相應的土地使用證；和(3)A公司所使用土地的抵押狀況說明、抵押合同及抵押登記證明。5.學問產權(1)專利權證和商標專用權/注冊證；和(2)專利、商標、專有技術的使用許可協(xié)議(包括許可他人使用及被他人許可使用)。6.由獨立資產評估機構出具的A公司最近的一次《資產評估報告》。六、A公司的重大債權、債務關系A公司將要履行、正在履行以及雖已履行完畢但可能存在潛在糾紛的重大合同、協(xié)議或其他有約束力的文件，包括但不限于下列文件：(1)中外合資經營合同、中外合作經營合同；(2)借款合同(包括但不限于銀行借款合同、外債合同)；(3)抵押合同(本清單第五條所述狀況除外)、質押合同；(4)A公司出具的擔保函、履約保函及其他具有擔保性質的承諾；(5)買賣合同；(6)技術合同(包括技術開發(fā)、技術轉讓、技術詢問和技術服務等合同)；(7)保險合同；和(8)其他將要履行、正在履行以及雖已履行完畢但可能存在潛在糾紛的重大合同、協(xié)議或其他有約束力的文件。七、A公司的重大訴訟、仲裁和行政懲罰1.A公司尚未了結的重大訴訟、仲裁和行政懲罰，包括：(1)受理案件的法院、仲裁機構或做出行政懲罰的部門；(2)提起訴訟、仲裁或做出行政懲罰打算的日期；(3)訴訟、仲裁主要當事人和代理人；(4)提起訴訟、仲裁或受到行政懲罰的緣由及爭議事由(簡要說明)；(5)訴訟、仲裁可能的裁判結果以及已生效法律文書(包括法院判決、仲裁裁決、調解書、行政懲罰打算等)的執(zhí)行狀況；和(6)訴訟、仲裁和行政懲罰已經或可能對A公司業(yè)務造成的影響。2.A公司雖尚未發(fā)生但可以預見到的訴訟、仲裁和行政懲罰(包括但不限于因環(huán)保、學問產權、產品責任等侵權可能導致的訴訟、仲裁和行政懲罰)。八、A公司的稅收1.稅務登記證(包括國稅和地稅)2.A公司應繳納的稅種與應執(zhí)行的稅率3.A公司依法享有的稅收優(yōu)待(包括稅費的減免、返還等)及其依據(包括但不限于政府批文)4.A公司欠稅狀況說明(包括欠稅金額、時間、緣由以及可能由此受到的懲罰)5.A公司依法納稅的證明(如稅務部門出具的完稅證明)××××律師事務所***年***月***日說明：1.若所列事項貴公司尚未涉及或不適合或暫不能供應，請予簡要說明；2.本清單內容只是初步調查文件，本所將視工作需要進行調整或隨工作進度提出后續(xù)調查清單；3.貴公司認為重要的而本調查清單未包括的內容請附于貴公司所供應資料之后；4.貴公司若有任何疑問，請隨時與本所聯(lián)系。債轉股調查文件清單(第二篇)標題：債轉股調查文件清單摘要：本文件清單旨在列明債轉股調查過程中所需的相關文件，以保證調查的透明性和合法性。為確保內容簡潔明了，特將清單分為中文和英文兩個部分。請債轉股調查相關方按照清單要求提供所需文件，以便進行調查和審核。中文部分：1.債轉股調查文件清單2.債轉股調查報告：包含調查結果和發(fā)現(xiàn)的詳細報告。3.債務人財務文件：-債務人財務報表：債務人最近3個財政年度的財務報表，包括資產負債表、利潤表和現(xiàn)金流量表。-借款合同和債務憑證：債務人與債權人之間的借款合同和相關債務憑證的復印件。4.股東和股權文件：-公司章程和股東協(xié)議：公司章程和股東協(xié)議的有效副本。-股東名冊：包含股東姓名、股權比例和其他相關信息的股東名冊。5.資產評估報告：對債務人資產進行評估的專業(yè)報告，包括資產的評估價值和相關文件。6.清償方案和股轉辦法：列明債權轉股權的詳細清償方案和股權轉讓程序的文件。7.相關法規(guī)和文件：包括債轉股相關的法律法規(guī)、政策文件和監(jiān)管文件的復印件。8.其他相關文件：其他與債轉股調查相關的文件，包括合同、協(xié)議、憑證等文件的復印件。英文部分：1.Debt-to-EquityConversionInvestigationDocumentChecklist2.Debt-to-EquityConversionInvestigationReport:Adet作者ledreportcont作者ninginvestigationfindingsandresults.3.Debtor'sFinancialDocuments:-Debtor'sFinancialStatements:Financialstatementsofthedebtorforthepast3fiscalyears,includingbalancesheet,incomestatement,andcashflowstatement.-LoanAgreementandDebtCertificates:Copiesofloanagreementsandrelevantdebtcertificatesbetweenthedebtorandthecreditor.4.ShareholderandEquityDocuments:-MemorandumandArticlesofAssociation:ValidcopiesoftheMemorandumandArticlesofAssociation.-ShareholderRegister:Shareholderregistercont作者ningshareholdernames,equitypercentages,andotherrelevantinformation.5.AssetEvaluationReport:Professionalreportassessingthedebtor'sassets,includingassessedvaluesandrelevantdocumentation.6.RepaymentPlanandShareTransferProcedures:Documentsdet作者lingtherepaymentplanandproceduresfordebt-to-equityconversion.7.RelevantRegulationsandDocuments:Copiesofrelevantlaws,regulations,policydocuments,andregulatoryfilesrelatedtodebt-to-equityconversion.8.OtherRelevantDocuments:Copiesofotherdocumentsrelatedtothedebt-to-equityconversioninvestigation,includingcontracts,agreements,andvouchers.以上文件清單為債轉股調查所必需的基本文件，請按照清單的要求提供相應文件，以確保調查過程的順利進行。若有任何疑問，請隨時與本律師聯(lián)系。[律師姓名][律師事務所名稱][聯(lián)系方式]債轉股調查文件清單(第三篇)合同標題：債轉股調查文件清單一、背景介紹：根據本合同的約定，甲方擬將債權轉為乙方的股權，為確保交易的合法性和有效性，特編制該調查文件清單。二、調查文件清單：1.債權相關文件：(1)債權協(xié)議或借款合同；(2)還款記錄和付款憑證；(3)債權證明文件；(4)相關債權轉讓協(xié)議（如有）；(5)其他相關債權文件。2.公司資料：(1)公司工商營業(yè)執(zhí)照副本；(2)公司章程及相關法律文件；(3)公司股權結構表；(4)公司財務報表；(5)經營情況報告；(6)公司董事會決議相關文件；(7)其他相關公司資料。3.股權變動及轉讓相關文件：(1)股權轉讓協(xié)議或股權轉讓書；(2)股東會或股東大會決議文件；(3)股權轉讓登記申請書；(4)股權轉移憑證；(5)公司章程或股東協(xié)議中關于股權轉讓的約定；(6)其他相關股權變動及轉讓文件。4.相關法律文件和合規(guī)性證明：(1)相關法律法規(guī)文件；(2)公司的知識產權證書；(3)公司相關許可證書；(4)公司或項目涉及的審批文件；(5)公司及關鍵人員的背景調查報告；(6)其他相關法律文件和合規(guī)性證明