關于開展小金庫治理工作的自查報告范文

第頁共頁關于開展小金庫治理工作的自查報告范文自查報告：小金庫治理工作一、前言小金庫作為企事業(yè)單位內部的資金池，使用范圍廣泛、金額較小，容易出現(xiàn)資金流失、濫用等問題，對公司財務安全造成威脅。為加強小金庫管理工作，確保資金安全和合法合規(guī)，我單位特制定了小金庫治理工作的自查報告，旨在全面了解我單位小金庫管理情況，發(fā)現(xiàn)問題并及時整改，推動小金庫治理工作不斷完善。二、小金庫管理情況1.小金庫設立和管理機構（1）小金庫設立的依據(jù)及規(guī)定文件：根據(jù)公司的需要，我單位小金庫設立了《小金庫管理制度》，明確了小金庫的設立與取消等程序，規(guī)定了小金庫的管理權限和使用范圍，并根據(jù)實際情況明確了小金庫的具體管理機構。（2）小金庫設立和管理機構的組織架構及職責分工：我單位小金庫設立了小金庫管理委員會，由下列成員組成：公司總經(jīng)理、財務部負責人、審計部門負責人、內控運營部門負責人等。小金庫管理委員會對小金庫的設立、整體管理和日常運營進行決策，并負責監(jiān)督整個小金庫管理工作。2.小金庫存折及賬戶管理情況（1）小金庫賬戶變動登記制度及操作規(guī)程：我單位制定了小金庫賬戶變動登記制度，規(guī)定了小金庫賬戶的操作流程和操作規(guī)程。所有小金庫的收支明細必須在小金庫賬戶變動登記簿上進行記錄，并進行財務部門審核。（2）小金庫存折的管理：小金庫存折由公司財務部進行統(tǒng)一管理，確保使用合法、合規(guī)。每次使用小金庫資金前，必須填寫資金申請單，并由領導簽字批準后方可提取現(xiàn)金或轉賬。（3）小金庫賬戶的監(jiān)督及防范措施：小金庫賬戶的監(jiān)督由公司審計部門進行，審計部門定期對小金庫賬戶進行抽查，確保資金安全、合法合規(guī)。3.小金庫內部控制情況（1）小金庫的使用權限設置：根據(jù)小金庫管理制度，我單位設立了小金庫使用權限的管理，只有經(jīng)過授權的人員才能使用小金庫資金。（2）小金庫資金的使用審批流程：小金庫資金的使用必須經(jīng)過嚴格的審批程序，申請者需填寫資金申請單并進行領導簽字批準，才能進行資金提取。（3）小金庫的日常管理措施：我單位對小金庫進行了日常管理，定期對小金庫進行盤點，確保小金庫的資金安全、合法合規(guī)。4.小金庫的定期檢查及自查工作（1）定期檢查小金庫賬目的工作安排：我單位設立了定期檢查小金庫賬目的工作安排，每月由財務部門對小金庫賬目進行核查，確保賬目的準確性。（2）定期開展的小金庫自查工作：我單位定期開展小金庫自查工作，通過自查報告的填寫和整改，推動小金庫的治理工作不斷完善。三、存在的問題及整改情況根據(jù)我單位小金庫治理工作的自查，發(fā)現(xiàn)以下問題：1.存在資金使用未經(jīng)批準的情況；2.存在資金使用記錄不完整、不規(guī)范的情況；3.存在小金庫賬戶資金的監(jiān)督不到位的情況；4.存在小金庫賬目核對工作不夠細致的情況。針對上述問題，我單位已采取以下整改措施：1.完善小金庫資金使用審批制度，確保資金使用經(jīng)過嚴格審批；2.加強小金庫資金使用記錄的管理，強化記錄的完整性和規(guī)范性；3.加強小金庫賬戶的監(jiān)督，增設專人對小金庫賬戶進行監(jiān)控；4.加強小金庫賬目核對的工作，確保核對的準確性和及時性。四、結語通過本次小金庫治理工作的自查報告，我單位全面了解了小金庫管理情