Apple SR審核評價報告

SR審核評價報告,,,,,,,

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NO,檢查點,查驗資料,客戶審核方法,嚴重程度,審核發(fā)現(xiàn),判定,說明

1,工商營業(yè)執(zhí)照,1.工商營業(yè)執(zhí)照,查閱原件,一般,文件有,符合,

2,工卡或考勤（過去12個月）,"1.考勤記錄工時管控是否在60小時以內(nèi)

2.考勤記錄是否上下班都有打卡記錄（白/夜班）","1.由公司直接提供過去12個月考勤記錄。

2.從員工花名冊中隨機抽取10-20名人員提供工資簽收及考勤記錄，由審核員直接在考勤系統(tǒng)里面審閱考勤記錄",嚴重,1.考勤記錄顯示勻能按要求次數(shù)打卡，但有個別超15分鐘。,不符合,

,,,,嚴重★,實際生產(chǎn)在趕貨時，有周日上班現(xiàn)象，生產(chǎn)記錄調(diào)入日期，但相應的考勤及工資是以獎金或補貼的方式給員工,不符合,迪士尼審核員一定會進電腦考勤系統(tǒng)審閱

3,工資表,"1.員工工資簽收表

2.銀行轉(zhuǎn)賬明細

3.離職人員工資發(fā)放4.公司放假或請病假的工資發(fā)放","1.確認員工工資支付是否有不合理扣款

2.員工工資支付和考勤記錄是否一致，銀行轉(zhuǎn)賬明細是否與工資/考勤記錄一致

3.離職人員工資是否在離職當天發(fā)放4.查看相關(guān)通告或請假記錄。",嚴重,1.查看工資表沒有處置類不合理扣款,符合,

,,,,一般,2.書面工資表有員工簽名與考勤記錄一致,符合,

,,,,嚴重★,2.書面工資表與銀行轉(zhuǎn)帳明細一致,符合,迪士尼審核員一定要審閱銀行轉(zhuǎn)帳明細

,,,,一般,3.離職人員工資，未離職當天結(jié)算的記錄。（含自離）,不符合,真實情況

,,,,嚴重★,2019年春節(jié)放假通知有要求對沒有安排上班的員工要寫請假單。（因公司的原因沒有安排上班的）,不符合,廣東省工資支付條例第三十九條非因勞動者原因造成用人單位停工、停產(chǎn)，未超過一個工資支付周期(最長三十日)的，用人單位應當按照正常工作時間支付工資。超過一個工資支付周期的，可以根據(jù)勞動者提供的勞動，按照雙方新約定的標準支付工資;用人單位沒有安排勞動者工作的，應當按照不低于當?shù)刈畹凸べY標準的百分之八十支付勞動者生活費，生活費發(fā)放至企業(yè)復工、復產(chǎn)或者解除勞動關(guān)系。

4,員工花名冊及個人檔案,1.員工花名冊,"1.員工花名冊中是否有童工和未成年工

2.員工個人檔案是否有身份證復印件

3.所有花名冊中人員是否有個人檔案4.員工入職零費用要求",嚴重★,1.花名冊中無童工及未成年工,符合,查閱實際臨時工比例超過10%，未計入員工花名冊中

,,,,一般,2、3.員工個人檔案有身份證復印件,符合,

,,,,一般,入職人員自行提供相片2張、身份證復印件、自備工作鞋1雙（拖鞋）,不符合,

5,勞動合同,勞動合同,1.所有人員是否在入職一個月內(nèi)簽訂勞動合同,一般,有勞動合同，附加保密條款，工資中沒有體現(xiàn)保密費用。,不符合,

6,社會保險,"1.社保繳費憑證

2.參保人員明細

3.社保臺賬",1.由審核員直接從電腦社保平臺網(wǎng)站查看社保臺賬，要求全員社保率100%,嚴重,1.蘋果反映沒有依法規(guī)要求的基數(shù)繳納。,不符合,迪士尼審核員一定要公司電腦登入社保系統(tǒng)審閱參保人員明細

7,企業(yè)規(guī)章制度和員工手冊,員工手冊，招聘規(guī)定,"1.招聘是否包含歧視等信息，

2.是否強迫勞動（自愿加班）

3.工時管控是否超周工時60小時

4.薪資福利發(fā)放是否符合地方法規(guī)

5.是否有不合理獎懲（罰款）",一般,員工手冊中第2.7.7.3條工資結(jié)算限至時間，未離職當天結(jié)算。,不符合,

8,政府有關(guān)當?shù)刈畹凸べY標準文件,政府有關(guān)當?shù)刈畹凸べY標準文件,查閱文件,一般,有文件,符合,

9,請假、離職申請/審批記錄,"1.請假記錄

2.離職記錄","1.請假是否包含法規(guī)規(guī)定

2.離職申請/審批時間是否符合法規(guī)要求",一般,離職申請記錄沒有批準欄，符合要求。,符合,

10,特種設(shè)備人員操作證,"1.電梯安全管理員

2.電工證

3.廠車司機駕駛證4.焊工證",查看證件原件,一般,有相關(guān)證件,符合,

11,主要負責人和安全管理人員培訓證書,1.主要負責人和安全管理人員培訓證書,查閱原件,一般,有4人,符合,

12,廚房及廚工,"1.廚房食品衛(wèi)生許可證

2.廚工健康證",1.查閱原件是否有限期內(nèi),一般,有11個廚工健康證,符合,

13,職業(yè)健康危害因素檢測及職業(yè)病體檢,"1.職業(yè)危害因素現(xiàn)狀評價報告

2.職業(yè)危害因素年度檢測報告

3.職業(yè)病體檢報告（崗前/崗中/崗后）",查閱正式報告文件,一般,有評價報告、有年度檢測報告。無完全執(zhí)行崗后職業(yè)病體檢,不符合,

14,化學品管理,"1.化學品清單

2.MSDS

3.化學品泄露演練記錄","1.使用化學品現(xiàn)場是否張貼相對應的MSDS

2.MSDS是否為中文版本供員工閱讀

3.是否進行化學品泄露演習并提供相關(guān)知識證據(jù)4.化學品管理員",一般,有化學品泄露演練記錄、有化學品管理員。目前使用的“碳氫清洗劑”實際不是，部分化學品的MSDS是英文版,不符合,

15,安全生產(chǎn)教育及培訓,"1.入職安全培訓記錄

2.崗前安全生產(chǎn)培訓記錄

3.化學品操作培訓記錄

4.勞保用品佩戴相關(guān)培訓記錄",1.查閱培訓記錄并在員工訪談是提問確認培訓效果,一般,培訓記錄有，但培訓室一直被物管部占用存放雜料。,不符合,

16,環(huán)保文件,"1.環(huán)評報告

2.環(huán)評批復

3.環(huán)保工程竣工驗收報告

4.三廢檢測報告",查閱原件,嚴重★,有：環(huán)評報告、環(huán)評批復、環(huán)保工程竣工驗收報告、三廢檢測報告,符合,

,,,,嚴重★,有：廚房油煙有年度檢測報告，油煙凈化處理，生活污水排放有隔油池處理。,符合,政府的法規(guī)要求，迪士尼驗廠必須要合規(guī)的。

17,危廢處置,"1.營業(yè)執(zhí)照

2.經(jīng)營許可證

3.危廢處理合同

4.危廢轉(zhuǎn)移聯(lián)單

5.危廢儲存?zhèn)}狀況","1.查閱文件

2.現(xiàn)場查看危廢倉",嚴重★,2019年合同還沒簽約，18年的廢燈管還沒轉(zhuǎn)移。危廢有建立相應的儲存?zhèn)}。,不符合,政府的法規(guī)要求，迪士尼驗廠必須要合規(guī)的。

18,生產(chǎn)記錄（過去12個月）,"1.生產(chǎn)日報表

2.收發(fā)料記錄

3.檢驗報表","1.查閱報表里面出現(xiàn)的人員名單是否在員工花名冊內(nèi)

2.查閱報表記錄時間是否與考勤記錄一致

3.現(xiàn)場走訪時審核員會隨意查看所有擺在工作臺面和外部的一切表單及記錄資料確認",嚴重★,實際生產(chǎn)在趕貨時，有周日上班現(xiàn)象，生產(chǎn)記錄調(diào)入日期，但相應的考勤及工資是以獎金或補貼的方式給員工。,不符合,

19,建筑平面圖,廠區(qū)平面圖,查閱文件,一般,文件有,符合,

20,主要生產(chǎn)機器設(shè)備清單,"1.設(shè)備清單

2.設(shè)備保養(yǎng)計劃

3.設(shè)備日常點檢記錄表","1.日常點檢記錄表中記錄人員名單是否在花名冊中

2.日常點檢保養(yǎng)記錄日期是否與考勤一致",一般,資料有,符合,

21,公司社會責任組織架構(gòu)圖，商業(yè)道德文件,"1.組織架構(gòu)圖

2.反腐文件",查閱文件,嚴重,有文件,符合,

22,廠房租賃合同,1.廠房租賃合同,廠房租賃合同中租賃內(nèi)容是否和廠區(qū)平面圖一致,一般,有租賃合同,符合,

23,防雷檢測,1.防雷檢測報告,防雷檢測報告是否包含廠區(qū)所有建筑,一般,有防雷檢測報告,符合,

24,消防器材外部維保及檢測,"1.消防器材外部維保合同及維保記錄

2.消防器材及設(shè)備年度檢測報告

3.消防器材配備是否符合法規(guī)要求",查閱文件及現(xiàn)場查看,嚴重★,有與第三方（有資質(zhì)）簽約，有維保記錄。,符合,

25,消防驗收,1.廠區(qū)所有建筑消防驗收報告（含宿舍、配電房、化學品倉、危廢倉）,查閱原件及現(xiàn)場確認是否一致,嚴重★,有消防驗收,符合,政府的法規(guī)要求，迪士尼驗廠必須要合規(guī)的。

26,電工絕緣工具,電工絕緣工具檢測報告,查閱文件與實物,一般,有檢測報告,符合,

27,煙感,"1.宿舍煙感

2.倉庫煙感",現(xiàn)場查看煙感安裝是否包含每間宿舍以及倉庫煙感安裝數(shù)量是否符合要求,嚴重,已安要求對廠區(qū)和宿舍配置煙感,符合,

28,安全出口,"1.安全出口數(shù)量是否符合法規(guī)要求

2.安全出口消防及指示標示是否符合法規(guī)要求

3.安全出口疏散門開啟方向是否符合法規(guī)要求",現(xiàn)場查看,嚴重★,目前使用的廠區(qū)安全出口符合要求。,符合,

29,飲用水檢測,飲用水檢測報告,查看文件,一般,有飲用水檢測報告,符合,

30,急救員及急救藥箱配備,"1.急救員證書

2.急救藥箱配布",查看文件及現(xiàn)場查看,一般,有急救員證、有配置急救藥箱,符合,

31,職業(yè)危害告知,"1.職業(yè)危害告知書員工簽字

2.職業(yè)危害告知牌在現(xiàn)場揭示",查閱文件及現(xiàn)場查看,一般,有簽職業(yè)危害告知書、有告知牌,符合,

32,勞保用品,"1.勞保用品使用及采購評估記錄

2.勞保用品佩戴告示牌現(xiàn)場屆時

3.勞保用品使用培訓

4.崗位職業(yè)危害評估記錄","1.查看文件

2.現(xiàn)場查看

3.員工訪談",一般,勞保用品無三證一標證明，無發(fā)放記錄。配置不足，例如：成型車間勞保鞋,不符合,

33,消防疏散圖,消防疏散圖現(xiàn)場揭示,現(xiàn)場查看,嚴重★,有消防疏散圖,符合,

34,消防演習,消防演習報告,"1.消防演習報告每6個月一次

2.消防演習包含宿舍，廠房，白班，夜班3.報告包含人員及簽到，疏散演練時間，照片等主要因素",嚴重★,有日班和夜班的生產(chǎn)區(qū)、生活區(qū)的消防演習記錄,符合,

35,食品留樣,"1.食品留樣是否保留48小時

2.食品留樣是否包含早、中、晚以及飯、菜、湯",現(xiàn)場查看,一般,有食品留樣,不符合,

36,生產(chǎn)車間與住宿區(qū)三合一工廠,生產(chǎn)、儲存區(qū)、經(jīng)營與住宿不能在為一體的場所。,現(xiàn)場查看,嚴重★,無三合一性質(zhì)。,符合,

37,義務(wù)消防員,證書,查看資料,一般,沒有義務(wù)消防培訓證書,不符合,

38,停機掛牌制度,文件,現(xiàn)場查看,一般,有制度，機械設(shè)備維修/電路檢修時電閘目前掛牌，有防呆安全保護措施。,符合,

39,業(yè)務(wù)恢復計劃,文件,查看資料,一般,有業(yè)務(wù)持續(xù)管理（BCP）手冊,符合,

40,垃圾池,垃圾池要防雨水、污水污染。,,一般,有防雨水和污水污染。,符合,

41,應急預案沒有備案,應急預案,查看資料,嚴重,有安全生產(chǎn)事故應急預案、備案,符合,

42,ROHS檢測,ROHS檢測的相關(guān)人員要經(jīng)有資質(zhì)的機構(gòu)進行培訓合格并發(fā)證書后方可上崗。,查看資料,嚴重★,現(xiàn)有檢測員甘曉娟沒有培訓及證書,不符合,

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