華為供應(yīng)商CSR（社會責(zé)任）管理體系審核表

供應(yīng)商社會責(zé)任管理審核檢查表,,,

1、童工和未成年工Childlaborandyoungworker,,,

序號#,評分內(nèi)容Requirements,得分Score,評分備注Scoringremarks

1.1,供應(yīng)商是否懂得有關(guān)童工的法規(guī)規(guī)定并制定有效的招工程序以識別童工？,2,《禁止使用童工政策》

1.2,供應(yīng)商是否根據(jù)法律規(guī)定制定書面的童工補(bǔ)救措施？,2,《童工補(bǔ)救及未成年工保護(hù)管理程序》

1.3,供應(yīng)商是否采用工作經(jīng)驗/學(xué)徒工計劃，包括學(xué)生工計劃？,2,無學(xué)徒工和學(xué)生工計劃

1.4,供應(yīng)商是否有使用家庭工人，目前采取哪些措施來確保家庭工人得到保護(hù)？,2,無家庭工人

總得分Subtotal,,8,

合規(guī)性Compliance%,,100.00%,

2、強(qiáng)迫勞動Forcedlabor,,,

序號#,評分內(nèi)容Requirements,得分Score,評分備注Scoringremarks

2.1,供應(yīng)商是否制定明確的禁止強(qiáng)迫勞動的政策或程序？,2,《禁止非自愿勞動政策》

2.2,工人是否依據(jù)法律規(guī)定簽署了勞動合同并得到合同副本？,2,《招聘入職管理程序》

2.3,工人加班是否自愿?員工是否有權(quán)在完成標(biāo)準(zhǔn)的工作時間后離開工作場所？,2,《招聘入職管理程序》

2.4,供應(yīng)商是否直接或通過第三方收取員工的押金，包括工作服押金、伙食押金、培訓(xùn)押金或介紹費(fèi)作為雇傭條件?,2,《招聘入職管理程序》

2.5,供應(yīng)商是否扣留員工的部分工資、福利或財產(chǎn)，以迫使員工繼續(xù)工作？continuously?,2,《離職管理程序》

2.6,員工是否可以在依據(jù)合約或法規(guī)要求提前通知后解除雇傭關(guān)系？requirement？,2,《工作時間與加班管控程序》

2.7,供應(yīng)商是否強(qiáng)迫員工加班?員工是否有權(quán)在完成標(biāo)準(zhǔn)的工作時間后離開工作場所？afterthestandardworkinghours?,2,未限制員工

2.8,供應(yīng)商是否限制員工使用廁所和飲水等基本需求的自由，比如采用離崗證不合理地限制頻率和時間？,2,《安保管理程序》

2.9,供應(yīng)商是否通過保安員限制員工正當(dāng)?shù)淖杂?？保安員是否接受過反強(qiáng)迫勞工、人道對待等方面的培訓(xùn)？,2,《安保管理程序》

總得分Subtotal,,18,

合規(guī)性Compliance%,,100.00%,

3、安全及健康Facilitysafetyandhealth,,,

序號#,評分內(nèi)容Requirements,得分Score,評分備注Scoringremarks

3.1,供應(yīng)商是否成立健康安全委員會？是否有任命健康安全委員會代表？是否用于監(jiān)督員工的安全與健康,2,SR委員會組織架構(gòu)圖

3.2,"供應(yīng)商是否禁止任何傳染病疫情因內(nèi)部管理及防護(hù)不當(dāng)導(dǎo)致集體性感染事件,或因未提前做好防護(hù)物資準(zhǔn)備(如口罩、手套、防護(hù)服、消毒液等)導(dǎo)致員工健康安全或公司正常運(yùn)作遭受重大影響。",2,突發(fā)疾病現(xiàn)場應(yīng)急處置方案、并新冠疫情防疫工作執(zhí)行規(guī)范

3.3,供應(yīng)商是否使用特種設(shè)備如，鍋爐，壓力容器，起重設(shè)備，保留所有法定的安全批文和許可證，包括特種設(shè)備及其操作員名單？,1,電梯取得年檢報告，安排電梯管理員參加培訓(xùn)取得證書

3.4,供應(yīng)商是否在工作場所免費(fèi)提供衛(wèi)生的飲用水？飲水設(shè)施是否與有害工作場所隔離？,2,單獨茶水間，飲用水每年進(jìn)行檢測，檢測報告張貼飲水機(jī)位置

3.5,依據(jù)當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)工人宿舍面積是否足夠？,2,宿舍每間最多住6人，每人面積符合要求

3.6,員工宿舍是否配備基本的設(shè)施，如照明，風(fēng)扇，儲物柜，洗澡用熱水和吹風(fēng)筒等？,2,配備齊全

3.7,飯?zhí)檬欠裼杏行У男l(wèi)生許可證，飯?zhí)霉と耸欠裼薪】底C？,2,《食品經(jīng)營許可證》《健康證》

3.8,供應(yīng)商廠房，宿舍及其他建筑是否有消防驗收報告和其他政府消防檢查報告？,2,消防驗收報告

3.9,供應(yīng)商是否存在重大火災(zāi)或爆炸隱患，包括妥善管理易燃易爆物品、有效控制火源、禁止員工宿舍設(shè)在廠房或倉庫建筑內(nèi)等？,2,廠房和宿舍分開

3.10,供應(yīng)商在廠房和宿舍等每個樓層是否安裝足夠的應(yīng)急燈和出口指示？,2,符合法規(guī)要求

3.11,供應(yīng)商是否建立所有有害化學(xué)品的清單及其符合法規(guī)要求的物料安全說明書？,2,建立化學(xué)品清單和使用和存儲區(qū)域放置MSDS

3.12,供應(yīng)商是否為所有員工安排年度健康檢查，包括入職體檢，必要時采取糾正措施？,2,入職體檢O費(fèi)用，每年安排免費(fèi)體檢

總得分Subtotal,,23,

合規(guī)性Compliance%,,95.83%,

4、結(jié)社自由和溝通Freedomofassociationandcommunication,,,

序號#,評分內(nèi)容Requirements,得分Score,評分備注Scoringremarks

4.1,供應(yīng)商是否限制結(jié)社自由和集體談判權(quán)？,2,《結(jié)社自由與集體協(xié)商管理程序》

4.2,供應(yīng)商是否禁止任何媒體危機(jī)和嚴(yán)重的群體性事件，包括非正常死亡（自殺、他殺、墜樓、猝死等）、集體勞資糾紛或罷工、群體性打架斗毆、集體中毒或其他群死群傷事件?,2,《結(jié)社自由與集體協(xié)商管理程序》

4.3,供應(yīng)商多長時間內(nèi)采取什么方式回復(fù)和處理工人的意見或投訴并保存記錄？,2,《員工申訴管理程序》

總得分Subtotal,,6,

合規(guī)性Compliance%,,100.00%,

5、歧視Discrimination,,,

序號#,評分內(nèi)容Requirements,得分Score,評分備注Scoringremarks

5.1,供應(yīng)商是否有書面的禁止歧視的政策，并告知所有經(jīng)理和工人？,2,《反歧視管理程序》

5.2,供應(yīng)商是否涉員工行使其遵奉信仰和風(fēng)俗的權(quán)利，和滿足涉及種族、民族或社會血統(tǒng)、社會等級、出身、宗教、殘疾、性別、性取向、家庭責(zé)任、婚姻狀況、團(tuán)體成員、政見或任何其它任何可引起歧視的情況所需要的權(quán)利,2,《反歧視管理程序》

5.3,"供應(yīng)商在員工聘用、報酬、培訓(xùn)機(jī)會、升遷、解雇或退休等事務(wù)上是否基于種族、民族、區(qū)域或社會血統(tǒng)、社會等級、出身、宗教、殘疾、性別、性取向、家庭責(zé)任、婚姻

狀況、團(tuán)體成員、政見、年齡或其它任何可引起歧視的情況。

",2,《反歧視管理程序》

5.4,供應(yīng)商是否使用暴力，包括體罰、辱罵或性騷擾，是否禁止非法搜身或異性搜身？,2,《反騷擾虐待管理程序》

5.5,供應(yīng)商是否存在對員工進(jìn)行的可能帶有歧視性目的的醫(yī)學(xué)檢查，如懷孕測試、乙肝、艾滋病等？,2,《招聘入職管理程序》

5.6,供應(yīng)商是否根據(jù)法規(guī)要求和女工的特殊需要采取有效的措施保護(hù)女工？,2,《女職工保護(hù)管理程序》

總得分Subtotal,,12,

合規(guī)性Compliance%,,100.00%,

6、懲戒discipline,,,

序號#,評分內(nèi)容Requirements,得分Score,評分備注Scoringremarks

6.1,供應(yīng)商是否依據(jù)勞動法律規(guī)定制定勞動規(guī)章制度（廠規(guī)）并向全體員工傳達(dá)？罰款及其他懲戒措施是否合理合法？,2,員工有簽收員工手冊

總得分Subtotal,,2,

合規(guī)性Compliance%,,100.00%,

7、工時Workinghours,,,

序號#,評分內(nèi)容Requirements,得分Score,評分備注Scoringremarks

7.1,供應(yīng)商是否制訂書面的工時工資管理規(guī)定？,1,《工作時間與加班管控程序》，周工時有超60h

7.2,供應(yīng)商是否規(guī)定員工加班應(yīng)當(dāng)是自愿的，并且每周加班時間不得超過12小時，也不可經(jīng)常性加班。,1,《工作時間與加班管控程序》

總得分Subtotal,,2,

合規(guī)性Compliance%,,50.00%,

8、薪酬wages,,,

序號#,評分內(nèi)容Requirements,得分Score,評分備注Scoringremarks

8.1,供應(yīng)商采用計件工資還是計時工資？供應(yīng)商當(dāng)?shù)卣?guī)定的最低工資是多少？供應(yīng)商是否支付的工資（包括試用期）是否達(dá)到最低工資標(biāo)準(zhǔn)？,2,公司底薪1950，高于東莞市最低工資標(biāo)準(zhǔn)

8.2,供應(yīng)商確保每一個工資支付周期向員工的工資和福利組成解釋的清楚詳細(xì)，并定期向員工以書面形式列明工資、待遇構(gòu)成。組織應(yīng)當(dāng)依法并以方便工人的方式為所有工人支付工資和福利，但在任何情況下工資不能被推遲支付或以某些限制形式支付，比如抵用券，優(yōu)惠券或本票。,2,工資條

8.3,供應(yīng)是否按照國家或集體談判協(xié)議規(guī)定的倍率支付加班工資。,2,按法規(guī)要求

8.4,供應(yīng)商是否采用純勞務(wù)性質(zhì)的合同、連續(xù)的短期合同和或虛假的學(xué)徒工方案，或其它方案來逃避勞動法規(guī)、社會保障法規(guī)中所規(guī)定的組織對員工應(yīng)盡的義務(wù)。,2,按法規(guī)要求

總得分Subtotal,,8,

合規(guī)性Compliance%,,100.00%,

9.商業(yè)道德BusinessEthics,,,

序號,評分內(nèi)容Requirements,得分Score,評分備注Scoringremarks

9.1*,供應(yīng)商是否遵守誠信廉潔協(xié)議的規(guī)定，禁止向客戶行賄，禁止向客戶員工提供任何回扣、傭金、小費(fèi)、現(xiàn)金代用券等現(xiàn)金形式的饋贈?供應(yīng)商是否登記贈送和接受的禮物？,2,《商業(yè)道德管理程序》

9.2*,供應(yīng)商是否禁止腐敗和不誠信事件，做到“不關(guān)聯(lián)、不行賄、不以次充好、不偷工減料、不弄虛作假、不商業(yè)欺詐、信守承諾”，即“六不一守”，供應(yīng)商在本次審核中是否提供虛假或不完整信息？,2,《商業(yè)道德管理程序》

9.3,供應(yīng)商是否建立了誠信廉潔管理制度及管理體系，以預(yù)防任何形式的腐敗、敲詐、貪污、賄賂或其它不道德行為？,2,《商業(yè)道德管理程序》

9.4,供應(yīng)商是否向公司高層和中層管理者（包括與華為有業(yè)務(wù)往來的員工）學(xué)習(xí)傳達(dá)華為誠信廉潔協(xié)議的內(nèi)容，并理解協(xié)議要求?是否保存相關(guān)記錄？,1,未有培訓(xùn)記錄

9.5,供應(yīng)商是否根據(jù)協(xié)議要求制定公司相關(guān)員工的誠信廉潔規(guī)范或行為準(zhǔn)則，并由全體管理者簽署?,1,與部分人員簽訂協(xié)議

9.6,供應(yīng)商是否對照誠信廉潔協(xié)議，要求管理者及相關(guān)員工定期自檢，并針對自檢結(jié)果制定有效的預(yù)防和改進(jìn)措施(包括減輕處罰的制度)？,2,是

9.7,是否有華為員工推薦二級供應(yīng)商？如果有，請列出推薦的二級供應(yīng)商名稱及相關(guān)的物料或服務(wù)。,N/A,沒有

9.8,是否向下級供應(yīng)商溝通宣傳并采取協(xié)議或其它有效措施，禁止下級供應(yīng)商向其客戶的客戶及利益相關(guān)人行賄，禁止下級供應(yīng)商向其客戶的客戶及利益相關(guān)人提供現(xiàn)金、有價證券及支付憑證、通訊器材、交通工具、非低值文化用品以及其他貴重物品、旅游、高消費(fèi)娛樂等任何形式的饋贈?,2,廉潔協(xié)議書

9.9,供應(yīng)商是否有效保護(hù)客戶、供應(yīng)商和其他業(yè)務(wù)伙伴的知識產(chǎn)權(quán)和商業(yè)秘密，如簽署保密協(xié)議？,2,簽署保密協(xié)議

9.10,供應(yīng)商是否建立誠信廉潔舉報制度？是否有效保護(hù)舉報不道德或違法行為的人員的身份資料，并確保他們不因此受到報復(fù)或懲罰？,2,《商業(yè)道德管理程序》

總得分Subtotal,,12,

合規(guī)性Compliance%,,72.46%,

10、環(huán)境保護(hù)Environmentalprotection,,,

序號,評分內(nèi)容Requirements,得分Score,評分備注Scoringremarks

10.1*,供應(yīng)商是否禁止違法排放有毒有害污染物，包括廢水、廢氣或廢渣，是否存在重大環(huán)保違規(guī)、保投訴或訴訟？檢索IPE網(wǎng)站（）是否發(fā)現(xiàn)負(fù)面記錄?,1,IPE網(wǎng)站有行政罰款記錄，但已關(guān)閉

10.2,供應(yīng)商是否有有效的環(huán)境影響評估、環(huán)保批文和污染控制設(shè)施批文？controlfacilities?,2,環(huán)評報告/環(huán)評批復(fù)/環(huán)保竣工驗收報告

10.3,供應(yīng)商哪些生產(chǎn)工序產(chǎn)生有害廢水？是否有效自行處理或者交由有資格的污水處理廠處理，并保存追溯記錄？是否保留內(nèi)部和外部檢測報告？,2,零星廢水合同/轉(zhuǎn)移聯(lián)單

10.4,供應(yīng)商哪些生產(chǎn)工序產(chǎn)生有害廢氣？涂裝工序是否采用低揮發(fā)性涂料？是否有效收集、處理、檢測并保存記錄？,2,水噴淋+UV光解+活性炭處理，檢測報告

10.5,供應(yīng)商哪些生產(chǎn)工序產(chǎn)生有害固體廢物？是否妥善存放和處理有害固體廢物？有害固體廢物是否由具備資格的機(jī)構(gòu)處理并保留記錄？,2,危廢合同/轉(zhuǎn)移聯(lián)單，超量危廢沒有及時轉(zhuǎn)移

10.6,是否定期檢測廠界的噪聲，并有效控制達(dá)標(biāo)？,2,檢測報告

10.7,供應(yīng)商能否提供年度節(jié)能減排項目及其成果報告？供應(yīng)商是否開展溫室氣體盤點？供應(yīng)商是否推行ISO50001能源管理體系？,1,《節(jié)能降耗管理程序》，未取得IOS50001證書

10.8,供應(yīng)商是否監(jiān)督管理電鍍、表面處理等高污染外包廠的環(huán)保表現(xiàn)？是否通過IPE網(wǎng)站（）檢索下級供應(yīng)商和外包廠？,1,IPE網(wǎng)站查詢

10.9,供應(yīng)商是否參與政府、行業(yè)協(xié)會或其他組織的環(huán)保項目，包括能效、減碳、清潔生產(chǎn)、生態(tài)設(shè)計、綠色采購或綠色供應(yīng)鏈、環(huán)境責(zé)任保險等？供應(yīng)商是否參與CDP溫室氣體或水問卷調(diào)查,1,未收到相關(guān)調(diào)查

總得分Subtotal,,11,

合規(guī)性Compliance%,,61.11%,

11、管理體系Managementsystem,,,

序號#,評分內(nèi)容Requirements,得分Score,評分備注Scoringremarks

11.1,供應(yīng)商是否建立包括高層、SA8000專業(yè)人