采購業(yè)務(wù)主要風(fēng)險點及管控措施課件

采購業(yè)務(wù)主要風(fēng)險點及管控措施課件匯報人：文小庫2023-11-30CATALOGUE目錄采購業(yè)務(wù)風(fēng)險概述采購業(yè)務(wù)主要風(fēng)險點采購業(yè)務(wù)風(fēng)險識別與評估采購業(yè)務(wù)風(fēng)險管控措施采購業(yè)務(wù)風(fēng)險管理最佳實踐采購業(yè)務(wù)風(fēng)險管理未來趨勢與挑戰(zhàn)01采購業(yè)務(wù)風(fēng)險概述0102定義與特點采購業(yè)務(wù)風(fēng)險具有多樣性、復(fù)雜性和隱蔽性等特點，這些特點使得風(fēng)險難以被全面識別和有效管理。采購業(yè)務(wù)風(fēng)險定義為在采購過程中可能出現(xiàn)的各種不確定因素，這些因素可能導(dǎo)致企業(yè)的經(jīng)營目標無法實現(xiàn)。采購業(yè)務(wù)在風(fēng)險管理中的重要性采購業(yè)務(wù)是企業(yè)運營的重要環(huán)節(jié)之一，因此采購業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理對于企業(yè)的整體風(fēng)險管理至關(guān)重要。采購業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理不僅有助于保障企業(yè)的正常運營，還有助于提高企業(yè)的整體競爭力。采購業(yè)務(wù)風(fēng)險管理的發(fā)展歷程可以追溯到20世紀末，隨著企業(yè)運營模式的不斷變革和市場競爭的加劇，采購業(yè)務(wù)風(fēng)險管理逐漸得到了企業(yè)的重視。目前，采購業(yè)務(wù)風(fēng)險管理已經(jīng)成為了企業(yè)風(fēng)險管理的重要分支，許多企業(yè)建立了專門的采購風(fēng)險管理團隊和制定了相應(yīng)的管理制度。采購業(yè)務(wù)風(fēng)險管理的歷史與發(fā)展02采購業(yè)務(wù)主要風(fēng)險點選擇的供應(yīng)商可能無法提供符合要求的產(chǎn)品或服務(wù)，或者供應(yīng)商的信譽不好，導(dǎo)致企業(yè)遭受損失。企業(yè)沒有建立規(guī)范的供應(yīng)商選擇流程，或者在選擇過程中存在不公平、不公正的現(xiàn)象，導(dǎo)致企業(yè)遭受損失。供應(yīng)商選擇風(fēng)險供應(yīng)商選擇過程不透明供應(yīng)商選擇不當(dāng)由于市場價格的波動，企業(yè)采購成本也隨之波動，從而帶來價格風(fēng)險。價格波動風(fēng)險供應(yīng)商在報價中存在欺詐行為，導(dǎo)致企業(yè)采購成本過高，從而帶來損失。價格欺詐風(fēng)險采購價格風(fēng)險合同條款不明確合同中存在漏洞或者條款模糊，導(dǎo)致企業(yè)在執(zhí)行合同過程中遭受損失。合同執(zhí)行不嚴格企業(yè)或供應(yīng)商在執(zhí)行合同過程中沒有嚴格按照合同條款執(zhí)行，導(dǎo)致企業(yè)遭受損失。采購合同風(fēng)險產(chǎn)品質(zhì)量問題供應(yīng)商提供的產(chǎn)品質(zhì)量不符合要求，導(dǎo)致企業(yè)生產(chǎn)或銷售受到影響。產(chǎn)品驗收問題企業(yè)在驗收產(chǎn)品時沒有嚴格按照驗收標準執(zhí)行，導(dǎo)致不合格產(chǎn)品進入企業(yè)生產(chǎn)或銷售環(huán)節(jié)。采購品質(zhì)量風(fēng)險VS企業(yè)采購流程不規(guī)范，存在漏洞或缺陷，導(dǎo)致采購過程中出現(xiàn)錯誤或延誤。流程執(zhí)行不嚴格企業(yè)或供應(yīng)商在執(zhí)行采購流程時沒有嚴格按照規(guī)定執(zhí)行，導(dǎo)致采購過程出現(xiàn)錯誤或延誤。流程不規(guī)范采購流程風(fēng)險03采購業(yè)務(wù)風(fēng)險識別與評估頭腦風(fēng)暴歷史數(shù)據(jù)分析訪談專家問卷調(diào)查風(fēng)險識別方法01020304集思廣益，鼓勵團隊成員提出盡可能多的風(fēng)險點。研究過去的采購業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，找出可能出現(xiàn)的問題和風(fēng)險。邀請行業(yè)專家進行訪談，了解可能出現(xiàn)的風(fēng)險和挑戰(zhàn)。針對采購業(yè)務(wù)涉及的各個環(huán)節(jié)，設(shè)計問卷進行調(diào)查，找出潛在的風(fēng)險點。風(fēng)險矩陣根據(jù)風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度，對風(fēng)險進行評估和排序。根據(jù)風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度，計算出一個綜合指數(shù)，以便更好地評估風(fēng)險。對每個潛在的失效模式進行分析，評估其可能的影響和發(fā)生的概率。通過對食品生產(chǎn)過程進行危害分析，確定關(guān)鍵控制點，并采取有效的控制措施。風(fēng)險指數(shù)失效模式影響分析（FMEA）危害分析與關(guān)鍵控制點（HACC…風(fēng)險評估工具與技術(shù)根據(jù)公司的戰(zhàn)略目標和業(yè)務(wù)需求，確定不同等級風(fēng)險的優(yōu)先級，以便更好地進行風(fēng)險管理和控制。對于高優(yōu)先級的風(fēng)險，需要制定詳細的應(yīng)對措施和應(yīng)急預(yù)案，并定期進行演練和檢查。對于低優(yōu)先級的風(fēng)險，需要進行常規(guī)的監(jiān)測和管理，避免其轉(zhuǎn)化為中或高風(fēng)險。對于中優(yōu)先級的風(fēng)險，需要定期進行監(jiān)測和評估，確保其不會轉(zhuǎn)化為高風(fēng)險。根據(jù)風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度，將風(fēng)險劃分為高、中、低三個等級。風(fēng)險等級劃分與優(yōu)先級確定04采購業(yè)務(wù)風(fēng)險管控措施供應(yīng)商選擇過程不透明選擇供應(yīng)商的過程不透明，可能存在權(quán)錢交易、舞弊等問題。缺乏供應(yīng)商評估和監(jiān)督機制沒有對供應(yīng)商進行定期評估和監(jiān)督，無法及時發(fā)現(xiàn)和解決供應(yīng)商存在的問題。供應(yīng)商選擇不當(dāng)選擇的供應(yīng)商可能存在信譽不好、生產(chǎn)能力不足等問題，導(dǎo)致無法按時提供所需貨物或服務(wù)。供應(yīng)商選擇風(fēng)險管控措施03缺乏價格比較和分析沒有對市場價格進行比較和分析，可能導(dǎo)致采購價格過高或過低。01價格波動風(fēng)險由于市場價格波動，可能導(dǎo)致實際采購價格高于預(yù)期，增加采購成本。02價格欺詐風(fēng)險供應(yīng)商可能存在欺詐行為，虛報價格或以次充好，導(dǎo)致采購成本增加。采購價格風(fēng)險管控措施合同條款可能存在漏洞或不明確的地方，導(dǎo)致雙方理解存在差異，引發(fā)糾紛。合同條款不明確合同執(zhí)行不嚴格缺乏合同監(jiān)督機制一方或雙方可能不嚴格遵守合同條款，導(dǎo)致合同目的無法實現(xiàn)或引發(fā)糾紛。沒有對合同執(zhí)行情況進行監(jiān)督，無法及時發(fā)現(xiàn)和解決合同執(zhí)行中的問題。030201采購合同風(fēng)險管控措施采購的貨物或服務(wù)可能存在質(zhì)量問題，無法滿足使用要求。質(zhì)量不達標驗收流程可能存在漏洞或不當(dāng)，導(dǎo)致不合格貨物或服務(wù)被接受。驗收流程不規(guī)范沒有對采購的貨物或服務(wù)進行定期質(zhì)量檢查和監(jiān)督，無法及時發(fā)現(xiàn)和解決質(zhì)量問題。缺乏質(zhì)量監(jiān)督機制采購品質(zhì)量風(fēng)險管控措施采購流程可能存在漏洞或不當(dāng)，導(dǎo)致采購過程中出現(xiàn)錯誤或延誤。流程不規(guī)范沒有對采購流程進行監(jiān)督，無法及時發(fā)現(xiàn)和解決流程中的問題。缺乏流程監(jiān)督機制采購過程中信息不透明，可能導(dǎo)致權(quán)力尋租、舞弊等問題。信息不透明采購流程風(fēng)險管控措施05采購業(yè)務(wù)風(fēng)險管理最佳實踐明確團隊成員的職責(zé)每個團隊成員都應(yīng)清楚自己的職責(zé)，例如負責(zé)識別、評估、監(jiān)控和報告風(fēng)險。建立溝通機制團隊成員之間應(yīng)保持暢通的溝通渠道，以便及時分享風(fēng)險信息和協(xié)同應(yīng)對措施。培訓(xùn)團隊成員定期為團隊成員提供風(fēng)險管理培訓(xùn)，以提高他們的風(fēng)險管理能力和意識。建立風(fēng)險管理團隊制定風(fēng)險應(yīng)對措施針對每個識別出的風(fēng)險點，制定相應(yīng)的應(yīng)對措施，包括規(guī)避、降低、轉(zhuǎn)移和承受風(fēng)險。識別潛在風(fēng)險通過分析歷史數(shù)據(jù)、市場趨勢和業(yè)務(wù)環(huán)境等因素，識別出潛在的風(fēng)險點。設(shè)定風(fēng)險閾值為每個風(fēng)險點設(shè)定相應(yīng)的風(fēng)險閾值，以便在達到閾值時及時采取應(yīng)對措施。制定風(fēng)險管理計劃按照設(shè)定的周期，對潛在風(fēng)險進行重新評估，以確保及時發(fā)現(xiàn)新的風(fēng)險點。定期評估風(fēng)險通過收集業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、市場動態(tài)等信息，實時監(jiān)控已識別的風(fēng)險點，以便在風(fēng)險發(fā)生或變化時采取相應(yīng)措施。實時監(jiān)控風(fēng)險根據(jù)風(fēng)險評估的結(jié)果，及時更新風(fēng)險管理計劃，以確保其適應(yīng)業(yè)務(wù)變化和新的風(fēng)險狀況。更新風(fēng)險管理計劃實施定期的風(fēng)險評估與監(jiān)控調(diào)整風(fēng)險管理策略根據(jù)風(fēng)險的性質(zhì)和程度，可能需要調(diào)整風(fēng)險管理策略，以更好地應(yīng)對風(fēng)險。持續(xù)監(jiān)控與反饋在采取應(yīng)對措施后，應(yīng)持續(xù)監(jiān)控風(fēng)險的變化情況，并將反饋納入風(fēng)險管理計劃中，以便不斷完善和優(yōu)化風(fēng)險管理流程。及時響應(yīng)風(fēng)險一旦發(fā)現(xiàn)風(fēng)險已經(jīng)發(fā)生或即將發(fā)生，應(yīng)立即采取相應(yīng)的應(yīng)對措施。及時采取應(yīng)對措施降低風(fēng)險06采購業(yè)務(wù)風(fēng)險管理未來趨勢與挑戰(zhàn)數(shù)字化工具助力風(fēng)險識別與評估利用大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)，實時監(jiān)測與預(yù)警潛在風(fēng)險，提高風(fēng)險識別準確性和效率。智能化決策支持風(fēng)險管理通過智能分析工具，為決策者提供風(fēng)險管理建議和優(yōu)化方案，提高風(fēng)險管理決策的科學(xué)性和有效性。數(shù)字化與智能化協(xié)同提升風(fēng)險管理效能整合數(shù)字化和智能化技術(shù)，實現(xiàn)風(fēng)險管理與業(yè)務(wù)流程的深度融合，全面提升風(fēng)險管理效能。數(shù)字化與智能化在風(fēng)險管理中的應(yīng)用123完善風(fēng)險管理制度和流程，明確風(fēng)險責(zé)任和考核機制，強化全員風(fēng)險管理意識。建立健全風(fēng)險管理機制加強風(fēng)險管理人員的專業(yè)培訓(xùn)和素質(zhì)提升，提高風(fēng)險管理能力和水平。提升風(fēng)險管理人員素質(zhì)引入先進的風(fēng)險管理方法和工具，如風(fēng)險矩陣、蒙特卡羅模擬等，提高風(fēng)險管理效率和準確性。運用科學(xué)的風(fēng)險管理方法和工具提高風(fēng)險管理水平與效率的策略探討強化市場調(diào)研和預(yù)測01深入了解市