2024年證券基礎(chǔ)知識的主要知識點數(shù)字

1.中國人民銀行從2023年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，3個月到3年不等貨幣市場基金，不低于5%(5)投資于不動產(chǎn)，不高于10%投資于不動產(chǎn)的有關(guān)金融產(chǎn)品業(yè)A股持股比例總和不超過20%4.社?；鹄硎聲惩馔顿Y的比例，不得超過全國社?；鸬?0%5.2023年2月公布《企業(yè)年金基金管理措施》(1)1623年在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一種股票交易所。(2)1773年，英國的第一家證券交易所在“喬納森咖啡館”成立，1982年(3)1790年成立了美國第一種證券交易所費城證券交易所。(5)1793年，湯迪咖啡館在紐約從事證券交易；1871年更名為紐約證券交.(二)初步發(fā)展階段：(三)停滯階段：1929——1933年全球經(jīng)濟危機化率(證券市值/GDP)的提高。6.1999年，美國通過《金融服務現(xiàn)代化法案》,廢除1933年經(jīng)濟危機時代制7.2023年，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽訂協(xié)議，合8.1970年倫敦證券交易所采用市場價格顯示裝置、1971年美國建成全國8.2023年又先后合并倫敦國際金融期權(quán)期貨交易所(LIFFE)和葡萄牙交易(2)1872年設置的輪船招商局是我國第一家股份制企業(yè)。(3)1923年北洋政府頒布《證券交易所法》,推進證券交易所的建立。(4)1923年北洋政府同意上海證券交易所開設證券交易業(yè)務。(7)1981年7月，我國重啟國債發(fā)行。1982年出現(xiàn)企業(yè)債，1984年出現(xiàn)金(8)1987年9月，中國第一家專業(yè)證券企業(yè)一深圳特區(qū)證券企業(yè)成立。(9)1990年12月19日上海證券交易所營業(yè)，1991年7月3日深圳證券交易所營(10)1990年10月，鄭州糧食批發(fā)市場引入期貨交易機制，稱為中國期貨交易的實質(zhì)性發(fā)端。(11)1992年10月，深圳有色金屬交易所推出中國第一種原則化期全國統(tǒng)一監(jiān)管框架，1998年，國務院證券委撤銷，證監(jiān)會成為全國證券期貨市(13)1993年，股票發(fā)行試點正式由上海、深圳推廣至全國。(14)1998年12月，《證券法》正式頒布，并于1999年7月實行。(16)國務院于2023年1月公布《有關(guān)推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干(17)2023年12月23日，創(chuàng)業(yè)板正式啟動，2023年末，中國證監(jiān)會又適時啟動了以滬、深300股指期貨和融資融券制度為代表的重大創(chuàng)新。(18)2023年10月，修訂后的《證券法》、《企業(yè)法》頒布，2023年1月1日(19)股權(quán)分置改革方案須經(jīng)參與表決的股東所持表決權(quán)的2/3以上和參與表決(20)2023年3月，修訂《期貨交易管理條例》公布(21)2023年12月11日，我國正式加入WTO,承諾：年后，不超過49%。4、加入3年內(nèi)，容許設置合營證券企業(yè)，外資比例不超過1/3。2023(22)2023年末，中國證監(jiān)會啟動RQFII,首批21家基金企業(yè)和證券企業(yè)在港設置的子企業(yè)獲得200億人民幣投資額度10.我國對個人投資者獲取上市企業(yè)現(xiàn)金分紅合用的利息稅率為20%,目前議召開、單獨或者持有企業(yè)10%以上的股份的股東12.全體發(fā)起人初次出資額不得低于注冊資本的20%,其他部分兩年之內(nèi)繳足。的35%13.股東大會召開前20日內(nèi)或企業(yè)決定分派股利的基準日前5日，不得進行14.我國對個人投資者獲取上市企業(yè)現(xiàn)金分紅合用的利息稅率為20%,目前減半15.向社會公開發(fā)行的股份抵達企業(yè)股份總數(shù)的25%以上；企業(yè)股本總額超過16.發(fā)售數(shù)量占該企業(yè)股份總數(shù)的比例在12個月內(nèi)不得超過5%,在24個月內(nèi)不得超過10%兌付本金的2%收取手續(xù)費18.貼現(xiàn)式國債：1年如下付息式國債：1年以上國家經(jīng)濟建設公債(2)20世紀60年代-70年代，我國停止發(fā)行公債(3)第二階段：1981年恢復發(fā)行國債1994年多樣化20.1995年實行《預算法》21.1950年東北政府發(fā)行東北生產(chǎn)建設折實公債22.2023年同意地方政府發(fā)行公債23.《2023年地方政府自行發(fā)債試點措施》實行年度發(fā)行額管理，2023年度券，期限分別為3年和5年，分別占50%24.2023年發(fā)行匯金債券，2023年發(fā)行中國鐵道部建設債券25.金融債券發(fā)行始于1982年，1985年工行、農(nóng)行發(fā)行金融債券，1988年非銀行金融機構(gòu)發(fā)行債券，1993年投資銀行發(fā)行外資金融債券，1994年我國政策性26.次級債務是指商業(yè)銀行發(fā)行的，固定期限不低于5年27.2023年6月起，浮動債券上海銀行間同業(yè)拆借利率為基準利率28.混合資本債券到期前，假如發(fā)行人關(guān)鍵資本充足率低于4%,發(fā)行人可以延期29.500萬元(含)一下的小微企業(yè)貸款不納入存貸比考核范圍，2023年11年以上的，原則上分別按100%、90%、70%、50%、20%比例計入凈資本31.保險企業(yè)次級債是指保險企業(yè)為了彌補臨時性或者階段性資在5年以上32.我國企業(yè)債券發(fā)展的四個階段：(1)萌芽期：1984-1986(2)發(fā)展期：1987-1992(3)整頓期：1993-1995(4)再度發(fā)展期：1996年起33.企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)，中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。34.集合票據(jù)是指2個以上10個如下具有法人資格的中小非金融企業(yè)統(tǒng)一發(fā)行35.企業(yè)債券1年以上還本付息。36.2023年8月證監(jiān)會頒布實行《企業(yè)債券發(fā)行試點措施》蓄定期存款利率的40%38.歐洲債券是在20世紀60年代初期伴隨歐洲貨幣市場的形成出現(xiàn)和發(fā)展起來的。亞洲債券市場發(fā)源于人們對1997年東南亞金融危機的反思。39.2023年我國容許符合條件的國際開發(fā)機構(gòu)在我國國內(nèi)發(fā)行人民幣債券(熊貓40.我國1882年初次在國際市場發(fā)行國際債券41.1987年10月財政部在德國法蘭克福發(fā)行了3億馬克的公墓債券。42.2023年5月17日中國政府在海外成功發(fā)行了15億美元的歐元和美元債券43.1982年1月中國國際信托投資企業(yè)在日本發(fā)行100億日元的債券，1993年，44.1997年11月，國務院頒布《證券投資基金管理暫行措施》45.1998年3月，兩只封閉式基金——基金金泰、基金開元設置46.2023年6月1日，我國《證券投資基金法》正式實行47.封閉式基金有固定的續(xù)存期，一般在5年以上，一般為23年或23年48.加拿大多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與份額是嚴格意義上最早出現(xiàn)的ETF。但2023年終止，現(xiàn)存最早的ETF是美國證券交易所(AMEX)于1993年推出的原則普爾存托憑證。1999年香港推出盈富基金2023年2月21日，易方達深證100ETF正式發(fā)行，這是深圳證券交易所推出的第一只ETF49.ETF最早申購贖回單位是50萬份或100萬份50.債券式基金80%投資于債券；股票基金60%投資于股票；貨幣市場基金期限在1年以內(nèi)51.偏股型股票占50%-70%,債券占20%-40%;股債平衡型均占20%-40%52.2023年我國退出了首批QDII基金53.代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)召開持有人大會，可自行召54.設置基金管理企業(yè)：注冊資本不低于1億元，必須為實繳貨幣資本；重要股東3年無違法，注冊資本不低于三億元。于3000萬人民幣；基金管理企業(yè)為多種客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務的，委托人人數(shù)不超過200人，客戶辦理的初始資產(chǎn)的合計不得低于3000萬元人民幣56.基金管理費用：股票基金為1.5%債券基金為1%貨幣基金為0.33%57.基金托管費：封閉式基金0.25%開放式基金低于0.25%股票高于58.封閉式基金年度收益分派不得低于以實現(xiàn)收益的90%,采用現(xiàn)金分紅。產(chǎn)的10%;基金在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持有的股票總價值的20%。60.1988年國際清算銀行制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定：開展國際業(yè)務的銀行必須將其資本對加權(quán)資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其61.1973年，芝加哥期權(quán)交易所成立，這是全球第一家期權(quán)交易所。62.中國金融期貨交易所于2023年9月8日在上海成立63.滬深300股指期貨合約的最低交易保證金為合約價值的12%64.初次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。戰(zhàn)略投資者應當承諾獲得配售的股票持有期限不少于12個月。詢價對象應承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不得少于3個月。非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前10名股東的，可以由上市企業(yè)自66.我國上交所1990年12月19日正式營業(yè)；深交所1991年7月3日正式證交所設總經(jīng)理1人，由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)任免。67.初次公開發(fā)行股票的條件：(發(fā)行人)(中小板)發(fā)行人的財務指標(1)3年凈利潤為正且合計超過3000萬(2)3年現(xiàn)金流量超過5000萬，或3年營業(yè)收入超過3億(3)發(fā)行前股本總額不少于3000萬(4)近來一期無形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不高于20%(5)近來一期末不存在未彌補虧損(1)a發(fā)行人近來兩年盈利，凈利潤不少于1000萬b近來一年盈利，凈利潤不少于500萬，近來一年營業(yè)收入不少于5000萬近來兩年營業(yè)收入增長率不低于30%(2)股本總額不少于3000萬，近來一期末凈資產(chǎn)不少于2023萬，發(fā)行后股本不少于3000萬69.創(chuàng)業(yè)板市場2023年10月23日在深圳證券交易所正式啟動1、經(jīng)證監(jiān)會核準(一目了然)2、企業(yè)股本總額不少于5000萬元3、公開發(fā)行的股份達總數(shù)的25%以上；企業(yè)股本總額超過人民幣4億元4、企業(yè)3年無違法2、企業(yè)股本總額不少于3000萬元公開發(fā)行股份的比例為10%以上4、企業(yè)股東人數(shù)不少于200人，3年無重大違法1、企業(yè)債券的期限1年以上2、實際發(fā)行額不少于5000萬元4、近來3年持續(xù)虧損變動單位為0.01元；基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣，B股交易為0.001美元，債券質(zhì)押式回購交易為0.005元回購0.001(1)擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%,采用《證券法》(2)近來3個年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%合計債券余額不超過近來一期凈資產(chǎn)額的40%77.設置證券企業(yè)的條件：3年內(nèi)無違法，凈資產(chǎn)不低于2億(1)經(jīng)營證券經(jīng)紀，證券投資征詢和證券交易、證券投資活動5000萬項以上5億79.證券企業(yè)設置審批制：證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理申請之日起6個月內(nèi)，做決定。證券企業(yè)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照起15日內(nèi)，申請許可證。80.單個境外投資者持有上市企業(yè)證券不得超過20%,所有不得超過25%81.設置子企業(yè)條件：近12個月風險指標