CSR Checklist資料準(zhǔn)備-立訊

審核所需文件清單AuditSection勞工A1工廠(chǎng)與勞務(wù)派遣公司、外包公司或者人力資源服務(wù)公司簽訂的合約勞務(wù)派遣公司、外包公司或者人力資源服務(wù)公司的資質(zhì)人事花名冊(cè)員工檔案（包括身份證復(fù)印件、入職登記表等）員工勞動(dòng)合同的樣本：正式員工臨時(shí)工未成年工學(xué)徒工國(guó)外勞工員工辭職/離職記錄招聘/雇傭流程及程序A2核實(shí)年齡文件可靠性的程序禁止使用童工政策/發(fā)現(xiàn)雇傭童工的補(bǔ)救措施程序未成年工保護(hù)程序未成年工工資、工時(shí)記錄未成年工體檢及登記記錄未成年工崗位表學(xué)生工保護(hù)程序?qū)W生工工資、工時(shí)記錄學(xué)校、工廠(chǎng)和學(xué)生/家長(zhǎng)之間的協(xié)議學(xué)生工崗位表A3考勤記錄（最近12個(gè)月）工時(shí)管理政策政府批文/許可證（關(guān)于使用選擇其他工作時(shí)間系統(tǒng)），如綜合計(jì)時(shí)或不定時(shí)工作制批文帶薪休假政策（包括病假、產(chǎn)假、陪產(chǎn)假、年休假、婚假、喪假以及工傷假等）員工休假的記錄員工加班申請(qǐng)記錄A4工資和福利政策及其培訓(xùn)溝通的記錄/材料工資條（最近12個(gè)月），工資銀行轉(zhuǎn)賬的記錄，工資扣稅繳交記錄離職政策和程序離職員工（包含解雇和自離員工）的工資發(fā)放記錄社會(huì)保險(xiǎn)參保名單和收據(jù)，當(dāng)?shù)厣鐣?huì)保險(xiǎn)參保計(jì)算方法員工獎(jiǎng)懲政策紀(jì)律處分記錄A5紀(jì)律處分流程/程序反騷擾、反虐待政策員工投訴程序、記錄和相關(guān)的糾正措施A6招聘政策、招聘廣告/簡(jiǎn)章入職體檢報(bào)告反歧視政策及其培訓(xùn)材料/記錄滿(mǎn)足員工合理宗教需求的程序及其相關(guān)溝通培訓(xùn)的記錄雇傭和晉升記錄A7自由結(jié)社的政策和程序及其培訓(xùn)記錄/材料和平集會(huì)的政策及其培訓(xùn)記錄/材料工會(huì)會(huì)議記錄（最近12個(gè)月，如適用）工會(huì)/工人委員會(huì)入會(huì)程序及入會(huì)記錄工人代表選舉管理程序和記錄員工申訴的流程/記錄審核所需文件清單AuditSection健康和安全B1建筑工程竣工備案和驗(yàn)收建筑物防雷驗(yàn)收和防雷年檢報(bào)告特種設(shè)備清單、及其年檢報(bào)告及維護(hù)保養(yǎng)記錄特種設(shè)備操作人員證書(shū)特種作業(yè)人員操作證（如電工、焊工、化學(xué)品和劇毒品操作人）絕緣工具校驗(yàn)報(bào)告（絕緣墊、絕緣手套、絕緣靴等）可燃/有害氣體偵測(cè)儀校驗(yàn)報(bào)告飲用水檢測(cè)報(bào)告各類(lèi)證件和報(bào)告的管理流程危險(xiǎn)作業(yè)程序、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和記錄（如受限空間作業(yè)、動(dòng)火作業(yè)、高空作業(yè)等等）電力、氣動(dòng)或機(jī)械機(jī)器維修上鎖掛牌程序及記錄電線(xiàn)及電氣裝置定期檢查及維修記錄個(gè)人防護(hù)用品的領(lǐng)用和更換程序孕期、哺乳期女工保護(hù)程序崗位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄B2消防驗(yàn)收/備案消防設(shè)施維保合同、記錄消防設(shè)施年檢記錄消防中控室人員操作證書(shū)應(yīng)急預(yù)案及其培訓(xùn)材料/記錄應(yīng)急演練記錄（火災(zāi)、化學(xué)品泄漏等）應(yīng)急響應(yīng)小組成員及聯(lián)絡(luò)方式應(yīng)急響應(yīng)小組培訓(xùn)材料/記錄急救人員證書(shū)業(yè)務(wù)連續(xù)性和恢復(fù)計(jì)劃B3職業(yè)病體檢程序/報(bào)告（包含崗前、崗中和離崗）員工職業(yè)病體檢復(fù)檢/調(diào)崗證明（如需要）工傷事故（包含虛驚事件）處理程序、統(tǒng)計(jì)/處理記錄醫(yī)療急救程序急救箱物品清單、庫(kù)存清單、月檢記錄B4職業(yè)病危害因素控制效果/現(xiàn)狀評(píng)價(jià)報(bào)告、備案職業(yè)病危害因素申報(bào)職業(yè)病危害因素檢測(cè)報(bào)告員工職業(yè)健康檔案X-Ray設(shè)備清單輻射安全許可證/豁免證X-Ray操作人員的培訓(xùn)記錄放射人員職業(yè)病體檢記錄X-Ray設(shè)備年度監(jiān)測(cè)記錄B5人體工程學(xué)識(shí)別、評(píng)估、控制程序、記錄B6叉車(chē)年度檢測(cè)報(bào)告/叉車(chē)操作人員證書(shū)(如有)機(jī)器設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄B7餐飲服務(wù)許可證廚工健康證食堂/宿舍飲用水檢測(cè)報(bào)告食堂蟲(chóng)害防治計(jì)劃、記錄食堂留樣記錄食堂/宿舍建筑竣工報(bào)告/消防驗(yàn)收?qǐng)?bào)告/防雷檢測(cè)報(bào)告食堂/宿舍的消防設(shè)施的維保/檢測(cè)記錄B8職業(yè)危害告知書(shū)化學(xué)品的SDS健康和安全培訓(xùn)計(jì)劃（包括教材和記錄）審核所需文件清單AuditSection環(huán)境C1環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告、批復(fù)、驗(yàn)收輻射安全許可證（如適用）排污許可證/排水許可證排污申報(bào)登記危廢申報(bào)記錄環(huán)境應(yīng)急預(yù)案（如需要）C2節(jié)約自然資源，減少?gòu)U棄物產(chǎn)生（節(jié)約水、氣、電，減少?gòu)U水、廢氣、固廢等）方案和年度目標(biāo)的追蹤記錄C3化學(xué)品清單化學(xué)品/劇毒品管理程序危險(xiǎn)廢棄物管理程序危險(xiǎn)廢棄物清單危廢處理協(xié)議危廢處理商資質(zhì)危廢處理記錄危廢處理廠(chǎng)商和運(yùn)輸廠(chǎng)商的現(xiàn)場(chǎng)審核記錄及問(wèn)題點(diǎn)跟蹤記錄C4固體廢棄物管理程序固廢清單餐廚垃圾的處理廠(chǎng)商資質(zhì)/記錄生活垃圾的處理記錄C5廢氣處理和排放控制程序廢氣排放源清單廢氣排放控制設(shè)備的操作、檢查和維護(hù)記錄廢氣檢測(cè)報(bào)告（工業(yè)廢氣、廚房油煙）破壞臭氧層物質(zhì)的管理程序/減排方案/目標(biāo)指標(biāo)及其跟蹤記錄廠(chǎng)界噪聲管理程序/檢測(cè)報(bào)告C6禁用物質(zhì)管理程序禁用物質(zhì)測(cè)試報(bào)告（產(chǎn)品和化學(xué)成分證書(shū)與其測(cè)試結(jié)果）C7廢水管理程序廢水源清單廢水檢測(cè)報(bào)告雨水管理程序雨污管網(wǎng)圖雨水檢測(cè)報(bào)告C8溫室氣體（GHG）管理程序溫室氣體（GHG）減排方案目標(biāo)指標(biāo)及其跟蹤記錄審核所需文件清單AuditSection商業(yè)道德D1零容忍所有形式的賄賂、腐敗、勒索和貪污的政策及其培訓(xùn)記錄/材料鼓勵(lì)員工申報(bào)利益沖突的程序利益沖突申報(bào)記錄D2禮物贈(zèng)送和收取政策及其培訓(xùn)記錄賄賂指控的調(diào)查程序D3信息公開(kāi)政策財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告工廠(chǎng)對(duì)外發(fā)布的廣告，例如：招聘廣告D4保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策保護(hù)客戶(hù)信息程序軟件管理制度（USB接口管控等）保密協(xié)議D5公平交易、廣告和競(jìng)爭(zhēng)政策（如廣告沒(méi)有虛假或誤導(dǎo)成分）D6保護(hù)舉報(bào)人的身份的程序/杜絕打擊報(bào)復(fù)政策匿名舉報(bào)渠道D7保護(hù)供應(yīng)商、客戶(hù)、消費(fèi)者和員工的隱私的政策和程序D8采購(gòu)3TG礦產(chǎn)品的管理程序（沖突礦產(chǎn)）3TG礦產(chǎn)品的溯源記錄審核所需文件清單AuditSection管理系統(tǒng)E1RBA管理體系方針政策勞工、健康安全、環(huán)境和道德–四個(gè)部分E2管理者代表任命書(shū)（針對(duì)RBA四個(gè)部分）及其管理權(quán)限與職責(zé)管理評(píng)審程序、記錄E3針對(duì)RBA四個(gè)部分的可適用法律法規(guī)識(shí)別/合規(guī)性評(píng)價(jià)程序、記錄E4針對(duì)RBA四個(gè)部分的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序、記錄E5針對(duì)RBA四個(gè)部分的目標(biāo)指標(biāo)設(shè)定，及其進(jìn)度跟蹤記錄E6針對(duì)RBA四個(gè)部分的培訓(xùn)程序和計(jì)劃針對(duì)RBA四個(gè)部分的培訓(xùn)材料和記錄（員工/管理層）E7關(guān)于RBA政策、實(shí)踐和績(jī)效的內(nèi)外部溝通程序/記錄E8員工申訴和抱怨的管理流程員工參與、反饋（鼓勵(lì)員工；工廠(chǎng)主動(dòng)收集）渠道鼓勵(lì)員工參與和反饋的渠道和流程E9RBA內(nèi)審管理程序內(nèi)審報(bào)告E10糾正整改管理程序內(nèi)審/外審的CAP整改記錄過(guò)去三年是否受過(guò)政府處罰？是