2023年安徽期貨從業(yè)資格考試真題卷

2023年安徽期貨從業(yè)資格考試真題卷（1）

本卷共分為2大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100

分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，

只有一個(gè)最符合題意）

1.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)

提交申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，及申請(qǐng)

日前一個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書(shū)面保

證

A.1

B.2

C.3

D.4

2.期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請(qǐng)日前3

個(gè)會(huì)計(jì)年度中，應(yīng)至少1年贏利且每季度末客戶權(quán)益總額平

均不低于人民幣

A.3000萬(wàn)元

B.5000萬(wàn)元

C.8000萬(wàn)元

D.1億元

3.期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本應(yīng)不

低于人民幣—.

A.2000萬(wàn)元

B.3000萬(wàn)元

C.5000萬(wàn)元

D.1億元

4.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》所稱期貨公司金

融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為—的結(jié)算會(huì)員，依據(jù)

本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)

A.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所

B.實(shí)行會(huì)員統(tǒng)一結(jié)算制度的期貨交易所

C.實(shí)行會(huì)員每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度的期貨交易所

D.實(shí)行保證金結(jié)算制度的期貨交易所

5.下列不屬于期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)

當(dāng)具備的條件的是—

A.具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃，包括部門(mén)設(shè)置、

人員配置、崗位責(zé)任、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)管

理制度等

B.注冊(cè)資本不低于人民幣3000萬(wàn)元，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)

險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

C.董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券

從業(yè)時(shí)間在5年以上

D.控股股東和實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度

6.期貨公司被期貨交易所接納為會(huì)員、暫停或者終止會(huì)員資

格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起—工作日

內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

A.2個(gè)

B.3個(gè)

C.5個(gè)

D.10個(gè)

7.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)近—內(nèi)未出

現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件

A2年

B.3年

C.4年

D.5年

8.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)

提交申請(qǐng)日前—會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表

A.1個(gè)

B.2個(gè)

C.3個(gè)

D.4個(gè)

9.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，凈

資本的計(jì)算公式為—

A.凈資本=凈資產(chǎn)一資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值一客戶未足

額追加的保證金

B.凈資本=凈資產(chǎn)一資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值

C.凈資本=凈資產(chǎn)一資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值+客戶未足

額追加的保證金一其他調(diào)整項(xiàng)

D.凈資本=凈資產(chǎn)一資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值一客戶未足

額追加的保證金一/+其他調(diào)整項(xiàng)

10.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)

會(huì)提交的申請(qǐng)材料不包括—

A.主要部門(mén)負(fù)責(zé)人情況表

B.高級(jí)管理人員情況表

C.職工工資情況表

D.從業(yè)人員情況表

IL期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制

度，應(yīng)當(dāng)建立動(dòng)態(tài)的—機(jī)制，確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)

A.風(fēng)險(xiǎn)防范和效益增長(zhǎng)

B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)足

C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和信息披露

D.信息披露和資本補(bǔ)足

12.有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，中

國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司―

A.相應(yīng)增加預(yù)計(jì)負(fù)債金額

B.相應(yīng)核減凈資本金額

C.相應(yīng)增加保證金金額

D.相應(yīng)核減凈資產(chǎn)金額

13.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》所稱凈資本是

在期貨公司—的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及

其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

A.凈資產(chǎn)

B.固定資產(chǎn)

C.流動(dòng)資產(chǎn)

D.總資本

14.申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨、

證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)—以上經(jīng)驗(yàn)，或者具

有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱

A.2年

B.3年

C.5年

D.8年

15.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的，申請(qǐng)日前一

的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

A.20日

B.1個(gè)月

C.2個(gè)月

D.3個(gè)月

16.期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照—采取不同比例進(jìn)行

風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整

A.流動(dòng)性和可回收性情況

B,分類(lèi)和賬齡

C,分類(lèi)和流動(dòng)性情況

D.賬齡和變現(xiàn)性情況

17.在期貨公司的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易

的，其合同履行地為—

A.該期貨公司住所地

B.該分支機(jī)構(gòu)住所地

C.期貨交易所住所地

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的地點(diǎn)

18.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)

會(huì)提交申請(qǐng)日前一月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

A.1個(gè)月

B.2個(gè)月

C.3個(gè)月

D.4個(gè)月

19.申請(qǐng)除期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的

董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括一

A.具有經(jīng)濟(jì)管理工作3年以上經(jīng)驗(yàn)

B.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

C.具有從事法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

D.具有大學(xué)專(zhuān)科以上學(xué)歷

20.期貨公司擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)?；蛘咦龀鱿蚬蓶|分配利潤(rùn)等可能

對(duì)凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應(yīng)當(dāng)對(duì)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指

標(biāo)進(jìn)行—

A.風(fēng)險(xiǎn)性測(cè)試

B.常規(guī)性測(cè)試

C.敏感性測(cè)試

D.系統(tǒng)性測(cè)試

21.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)

派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在—工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

A.2個(gè)

B.3個(gè)

C.5個(gè)

D.7個(gè)

22.期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)

當(dāng)在書(shū)面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章。該報(bào)表的保存期限

應(yīng)當(dāng)不少于年

A.1

B.3

C.5

D.20

23.重大業(yè)務(wù)，是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指

標(biāo)發(fā)生以上變化的業(yè)務(wù)

A.5%

B.10%

C.20%

D.60%

24.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持個(gè)

月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束

A.1

B.2

C.3

D.5

25.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定“不得

低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的

A.80%

B.90%

C.120%

D.150%

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中,

有多個(gè)符合題意）

L張某是一名外企工作人員，近期對(duì)期貨投資比較感興趣,

隨即準(zhǔn)備去中原期貨開(kāi)立期貨保證金賬戶，申請(qǐng)交易編碼。

張某在辦理開(kāi)戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)采集并保存—的影

像資料

A.張某的頭部正面照

B.張某身份證正反面掃描件

C.張某和其客戶經(jīng)理的合影

D.張某的開(kāi)戶錄音

2.張某是一名外企工作人員，近期對(duì)期貨投資比較感興趣,

隨即準(zhǔn)備去中原期貨開(kāi)立期貨保證金賬戶，申請(qǐng)交易編碼。

張某辦理開(kāi)戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)

A.本人親自辦理開(kāi)戶手續(xù)

B.可以委托代理人代為辦理開(kāi)戶手續(xù)

C.必須親自簽署開(kāi)戶資料

D.可以委托代理人簽署開(kāi)戶資料

3.下列—的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁?/p>

銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)期貨合約、造成嚴(yán)重后果的,

處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10

萬(wàn)元以下罰金

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨公司

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券期貨監(jiān)督管理部門(mén)

4.當(dāng)—時(shí)，證券公司及其營(yíng)業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶

提示風(fēng)險(xiǎn)

A.期貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化

B.現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化

C.客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)

D.市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

5.證券公司可以接受以下—的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)

A.本公司控股的期貨公司

B.本公司全資擁有的期貨公司

C.由同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司

D.由同一機(jī)構(gòu)參股的期貨公司

6.從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)適用《期

貨從業(yè)人員管理辦法》，上述機(jī)構(gòu)包括—

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員

B.從事外國(guó)期貨交易的商業(yè)銀行

C.期貨交易所的期貨公司結(jié)算會(huì)員

D.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

7.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)

務(wù)的人員有

A.期貨公司的管理人員

B.期貨公司的專(zhuān)業(yè)人員

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)

務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員

D.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員

和專(zhuān)業(yè)人員

8.期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證

監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并提交—

A.相關(guān)會(huì)議的決議

B.相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件

C.任職決定文件

D.高級(jí)管理人員職責(zé)范圍的說(shuō)明

9.下列需要具備期貨從業(yè)人員資格的有—

A.期貨公司董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席

B.期貨公司總經(jīng)理

C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

D.期貨公司法定代表人

10.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為期貨公司可能存在—情

形的，可以要求其聘請(qǐng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)、評(píng)估或

者出具法律意見(jiàn)

A.期貨公司的年度報(bào)告、月度報(bào)告存在虛假記載或誤導(dǎo)性陳

述

B.期貨公司的臨時(shí)報(bào)告存在重大遺漏

C.違反有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定

D.違反有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理規(guī)定

11.期貨公司實(shí)際控制人發(fā)生—情形的，期貨公司及其實(shí)

際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出

機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告

A.變更名稱

B.涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施

C.合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組

D.被撤銷(xiāo)、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)

12.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易所會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處置，

采取監(jiān)管措施的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在

—等方面予以配合

A.限制會(huì)員資金劃轉(zhuǎn)

B.限制會(huì)員開(kāi)倉(cāng)

C.移倉(cāng)

D.強(qiáng)行平倉(cāng)

13.有根據(jù)認(rèn)為會(huì)員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其

實(shí)施細(xì)則并且對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響，為防

止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，期貨交易所可以對(duì)該會(huì)員或者

客戶采取的臨時(shí)處置措施有

A.限制入金、出金

B邛艮制開(kāi)倉(cāng)

C.限期平倉(cāng)

D.提高保證金標(biāo)準(zhǔn)

14.下列選項(xiàng)中屬于公司制期貨交易所董事會(huì)行使的職權(quán)的

有___

A.召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作

B.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交股東大

會(huì)通過(guò)

C.監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議的情況

D.審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股

東大會(huì)通過(guò)

15.期貨交易所因—而解散

A.法定代表人變更

B.會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散

C.章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉

16.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障金的—報(bào)告，經(jīng)

會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

A.籌集

B.管理

C.使用

D.監(jiān)督

17.期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人有—行

為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得

1倍以上3倍以下的罰款

A.未經(jīng)批準(zhǔn)擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理

期貨公司股權(quán)的

B.拒不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的檢查的

C.拒不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)、提供有關(guān)信息和資料的

D.報(bào)送、提供的信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重

大遺漏的

18.期貨公司向客戶收取的保證金，在—情形下可以劃轉(zhuǎn)

A.向公司董事、監(jiān)事支付報(bào)酬

B.依據(jù)客戶的要求支付可用資金

C.為客戶交存保證金

D.為客戶支付手續(xù)費(fèi)、稅款

19.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，嚴(yán)格落實(shí)投資

者適當(dāng)性制度。期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中金所制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引,

制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開(kāi)

發(fā)管理制度和開(kāi)戶審核工作制度，完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工,

加強(qiáng)責(zé)任追究。期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施

方案及相關(guān)制度報(bào)—備案

A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)金融期貨交易所

C.公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)人民銀行

20.投資者適當(dāng)性制度對(duì)投資者的各項(xiàng)要求以及依據(jù)制度進(jìn)

行的評(píng)價(jià)，不構(gòu)成—

A.投資建議

B.對(duì)投資者的獲利保證

C.投資意見(jiàn)

D.對(duì)投資者的利益保證

21.期貨公司會(huì)員違反投資者適當(dāng)性制度的，中國(guó)金融期貨

交易所可以對(duì)其采取的處理措施有—

A.責(zé)令整改、談話提醒、書(shū)面警示

B.通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)

C.暫停受理申請(qǐng)開(kāi)立新的交易編碼

D.調(diào)整或者取消會(huì)員資格

22.下列行為中，可能構(gòu)成操縱證券交易價(jià)格罪的有—