金融機構高管任職資格要點梳理

金融機構高管任職資格要點梳理證券公司2基金公司3信托公司4上市公司6保險公司1商業(yè)銀行5高管任職資格保險公司1董事長工作經歷董事、監(jiān)事工作經歷金融工作5年以上或者經濟工作10年以上5年以上與其履行職責相適應的工作經歷大學本科以上學歷5年以上與其履行職責相適應的工作經歷董事會秘書學歷、工作經歷保險公司第一PPT模板網/tubiao/

附加條件基礎條件總經理、副總經理、總經理助理總經理除具有基礎條件外，還應當具有下列任職經歷之一：擔任保險公司分公司總經理以上職務高級管理人員5年以上擔任保險公司部門負責人5年以上擔任金融監(jiān)管機構相當管理職務5年以上其它足以證明其具有擬任職務所需知識、能力、經驗的職業(yè)資歷大學本科以上學歷或者學士以上學位從事金融工作8年以上或者經濟工作10年以上保險公司證券公司22董事長副董事長監(jiān)事會主席從事證券工作3年以上，或者金融、法律、會計工作5年以上，或者經濟工作10年以上具有大學本科以上學歷或取得學士以上學位通過中國證監(jiān)會認可的資質測試1董事、監(jiān)事從事證券、金融、法律、會計工作3年以上或者經濟工作5年以上具有大專以上學歷證券公司54123從事證券工作3年以上，或者金融、法律、會計工作5年以上具有證券從業(yè)資格具有大學本科以上學歷或取得學士以上學位曾擔任證券機構部門負責人以上職務不少于2年，或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務不少于4年，或者具有相當職位管理工作經歷通過中國證監(jiān)會認可的資質測試總經理、副總經理、財務負責人、合規(guī)負責人、董事會秘書、管理委員會、執(zhí)行委員會和類似機構的成員證券公司基金公司354123取得基金從業(yè)資格通過中國證監(jiān)會或者其授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經歷及與擬任職務相適應的管理經歷，督察長還應當具有法律、會計、監(jiān)察、稽核等工作經歷沒有公司法、證券投資基金法等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔任公司董事、監(jiān)事、經理和基金從業(yè)人員的情形最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰基金公司董事長、總經理、副總經理、督察長以及實際履行上述職務的其他人員

董事一二沒有公司法、證券投資基金法等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔任公司董事、監(jiān)事、經理和基金從業(yè)人員的情形最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰基金公司信托公司4董事長副董事長董事符合董事任職資格要求應當具備本科以上學歷，從事金融工作5年以上，或從事相關經濟工作10年以上（其中從事金融工作3年以上）符合董事任職資格要求具有5年以上的經濟、金融、法律、財會或其他有利于履行董事職責的工作經歷具有5年以上的經濟、金融、法律、財會或其他有利于履行董事職責的工作經歷能夠運用信托公司的財務報表和統(tǒng)計報表判斷信托公司的經營管理和風險狀況了解擬任職信托公司的公司治理結構、公司章程以及董事會職責，并熟知董事的權利和義務董事會秘書信托公司應當具備本科以上學歷，從事信托業(yè)務5年以上，或從事其他金融工作8年以上01020304

總經理（首席執(zhí)行官、

總裁）副總經理（副總裁）.

運營總監(jiān)（首席運營官）總經理助理（總裁助理）以及實際履行高級管理人員職責的人員信托公司風險總監(jiān)（首席風險官）應當具備本科以上學歷，從事金融機構風險管理工作3年以上，或從事其他金融工作6年以上財務總監(jiān)（首席財務官）、總會計師、總審計師（總稽核）應當具備本科以上學歷，從事財務、會計或審計工作6年以上信息總監(jiān)（首席信息官）應當具備本科以上學歷，從事信息科技工作6年以上信托公司商業(yè)銀行53董事長副董事長符合董事任職資格要求擬任國有商業(yè)銀行、郵政儲蓄銀行、股份制商業(yè)銀行董事長、副董事長，應當具有本科以上學歷，從事金融工作8年以上，或從事相關經濟工作12年以上（其中從事金融工作5年以上）擬任城市商業(yè)銀行董事長、副董事長，應當具有本科以上學歷，從事金融工作6年以上，或從事相關經濟工作10年以上（其中從事金融工作3年以上）2董事會秘書符合董事任職資格要求擬任國有商業(yè)銀行、郵政儲蓄銀行、股份制商業(yè)銀行董事會秘書的，應當具備本科以上學歷，從事金融工作6年以上，或從事相關經濟工作10年以上（其中從事金融工作3年以上）擬任城市商業(yè)銀行董事會秘書的，應當具備本科以上學歷，從事金融工作4年以上，或從事相關經濟工作8年以上（其中從事金融工作2年以上）1董事5年以上的法律、經濟、金融、財務或其他有利于履行董事職責的工作經歷能夠運用金融機構的財務報表和統(tǒng)計報表判斷金融機構的經營管理和風險狀況了解擬任職機構的公司治理結構、公司章程和董事會職責商業(yè)銀行第一PPT模板網/tubiao/

行長副行長行長助理行長、副行長、行長助理擬任國有商業(yè)銀行、郵政儲蓄銀行、股份制商業(yè)銀行行長、副行長的，應當具備本科以上學歷，從事金融工作8年以上，或從事相關經濟工作12年以上（其中從事金融工作4年以上）擬任城市商業(yè)銀行行長、副行長的，應當具備本科以上學歷，從事金融工作6年以上，或從事相關經濟工作10年以上（其中從事金融工作3年以上）擬任國有商業(yè)銀行、郵政儲蓄銀行、股份制商業(yè)銀行行長助理（總經理助理）的，應當具備本科以上學歷，從事金融工作6年以上，或從事相關經濟工作10年以上（其中從事金融工作3年以上）擬任城市商業(yè)銀行行長助理的，應當具備本科以上學歷，從事金融工作4年以上，或從事相關經濟工作8年以上（其中從事金融工作2年以上）商業(yè)銀行合規(guī)總監(jiān)應當具備本科以上學歷，并從事相關經濟工作6年以上（其中從事金融工作2年以上）風險總監(jiān)具備本科以上學歷，并從事信貸或風險管理相關工作6年以上首席信息官應當具備本科以上學歷，并從事信息科技工作6年以上（其中任信息科技高級管理職務4年以上并從事金融工作2年以上）商業(yè)銀行總會計師財務部門負責人應當具備本科以上學歷，取得國家或國際認可的會計專業(yè)技術高級職稱（或通過國家或國際認可的會計專業(yè)技術資格考試），并從事財務、會計或審計工作6年以上（其中從事金融工作2年以上）

總審計師內審部門負責人應當具備本科以上學歷，取得國家或國際認可的審計專業(yè)技術高級職稱（或通過國家或國際認可的會計、審計專業(yè)技術資格考試），并從事財務、會計或審計工作6年以上（其中從事金融工作2年以上）商業(yè)銀行上市公司61234567無民事行為能力或者限制民事行為能力因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執(zhí)行期滿未逾5年擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年被中國證監(jiān)會處以證券市場禁入處罰，期限未滿的擔任破產清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經理，對該公司、企業(yè)的破產負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產清算完結之日起未逾3年個人所負數額較大的債務到期未清償法律、行政法規(guī)或部門規(guī)章規(guī)定的其他內容上市公司《上市公司章程指引》（2016年修訂版）相關規(guī)定有下列情形之一的，不能擔任公司的董事、監(jiān)事及高級管理人員：董事、監(jiān)事和高級管理人員候選人存在下列情形之一的，不得被提名擔任上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員01020304《公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形之一被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施，期限尚未屆滿.本所規(guī)定的其他情形被證券交易所公開認定為不適合擔任公司董事、監(jiān)事和高級管理人員，期限尚未屆滿上市公司深交所相關規(guī)定：最近三年內受到證券交易所公開譴責或者三次以上通報批評最近三年內受到中國證監(jiān)會行政處罰因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調查，尚未有明確結論意見上市公司深交所相關規(guī)定：董事、監(jiān)事和高級管理人員候選人存在下列情形之一的，公司應當披露該候選人具體情形、擬聘請該候選人的原因以及是否影響公司規(guī)范運作，并提示相關風險123董事會秘書一二具備履行職責所必需的財務、管理、法律等專業(yè)知識具有良好的職業(yè)道德和個人品質上市公司二取得本所頒發(fā)的董事會秘書培訓合格證書上交所相關規(guī)定：上市公司54123《公司法》第一百四十七條規(guī)定的任何一種情形最近三年受到過中國證監(jiān)會的行政處罰最近三年受到過證券交易所公開譴責或者三次以上通報批評本公司現任監(jiān)事本所認定不適合擔任董事會秘書的其他情形具有下列情形之一的人士不得擔任董事會秘書上交所相關規(guī)定：1.《保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》（2014年修訂）2.《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（2012年修訂）3.《中國銀監(jiān)會信托公司行政許可事項實施辦法》（2015年）4.《證券投資基金管理公司高級管理人員任職管理辦法》（2004年）5.《中國銀監(jiān)會中資商業(yè)銀行行政許可事項實施辦法》（2015年修訂）6.《上市公司章程指引》（2016年修訂）7.