理財顧問部年終總結

本文格式為Word版下載后可任意編輯和復制第第頁理財顧問部年終總結會理財的人能用閑錢生錢。下面是我整理的理財顧問部年終總結，請閱讀，上公文站，發(fā)覺學習。

理財顧問部年終總結一回顧即將過去的一年，我感慨萬千。20xx年是我人生旅程中轉折的一年，這一年我轉行進入證券行業(yè)，對我來說，這是一個布滿機遇和挑戰(zhàn)的行業(yè)，布滿了神奇，奇怪???，時而豪氣萬丈，時而信念缺缺，這是一條布滿荊棘的道路，只要你能邁過一個個坎，同時也是通往光明的道路。

進公司已有兩個月，對于理財顧問這個崗位，沒有我想象中的簡潔，即需要對行情的了解，也需要對客戶有急躁，同時還需要溝通技巧。通過這兩個月的學習我學到了許多，不只是證券學問，更多的是對學習的方法，工作的態(tài)度，對待客戶的方式及溝通技巧。作為一個新員工特別感謝公司給我這個成長的平臺，令我在工作中不斷的學習，不斷的進步，漸漸的提升自身的素養(yǎng)與才能，領導和同事對我的支持與關愛，令我明白到人間的溫情，在此我向公司的領導以及全體同事表示最誠心的感謝，有你們的幫助才能使我在工作中更加的得心應手，也由于有你們，才能令到公司的進展更上一個臺階。

在這兩個月的時間里，我也看到了我的業(yè)績還狠不抱負，之中也存在著諸多問題,經過自我反思，究其緣由主要有：

第一、缺乏正確的時間觀，總以為時間還有許多，其次、工作還不夠樂觀主動，可能是之前的工作性質打算了我不需要特殊主動，只要等著領導支配，自己仔細完成就好。但現在做為理財顧問，我需要自己去開拓客戶，需要自己更加樂觀主動。

第三、業(yè)務水平還有待提高，無論是客戶溝通力量，還是市場分析力量都是我目前欠缺的。

因此，在接下來的時間里，我會從以下幾個方面著手：

第一、凡是預則立，不預則廢，合理的規(guī)劃有利于接下來工作的順當張開，因此我要先仔細做好接下來3個月的方案，并按方案實行。抓緊把之間鋪張的時間補回去。

其次、虛心求教。做為一個新員工，我要向領導學習，向老同志學習，向書本、向網絡學習，首先學習客戶溝通技巧，和客戶維護，取其之長，補己之短，夯實和提高自身業(yè)務力量。

第三、仔細做好客戶維護。作為理財顧問，客戶是我們一切工作開展的核心，在接下的時間，我會讓真的做好客戶私檔性管理，盡可能的發(fā)掘客戶有用的信息，加以整理歸類。主動聯系溝通客戶，這也是我之前做得不夠的，雖然是銀行介紹的空戶，可能他們有些人由于臨時資金緊急，或年底事情忙，臨時不需要，但不代表他們以后也就不需要理財服務，因此對于有潛力的客戶，我要坐好準時的跟進。

第四、做好銀行渠道的維護。銀行上市我們客戶的最主要來源。做銀行渠道維護時，首先先要認清銀行的需求，同時注意技巧。像我剛開頭只顧幫他們做事，以為只要幫他們做事，客戶就會源源不斷的介紹過來。可是客戶是自己的，不是開了個戶就完成任務，對銀行來說聯了三方任務九完成了，可是對我來說這才剛開頭，更重要的是后續(xù)的開發(fā)維護。因此我要合理的支配時間，平衡銀行與客戶之間的時間安排。

在接下來的20xx年，我會在保證仔細對待、重視工作的基礎上，不斷完善和充實自己，提高自身素養(yǎng)。充分利用現有的資源，更進一步擴大對客戶的積累和維護。同時加強對分析力量的學習和提高，努力夯實和提高自能工作力量和業(yè)務水平。

理財顧問部年終總結二20xx年度升級以后獨立運作的一年已盡尾聲，作為營業(yè)部重要組成部門，新成立理財顧問部在20xx年同時也經受了風雨，但在全體員工的幫助下，部門同事全力協(xié)作下，已基本完成年初營業(yè)部制定下的工作目標。并且各項工作都取得了長足進展，但是工作中也存在一些的問題，現將全年工作總結如下：

一、工作指標完成狀況匯報

1、截止11月底完成綜合交易額x萬元，完成全年預算的，日均成交x萬元，較上年全年日均成交x萬元增長。累計交易周轉率為x次，市場占有率為，較上年全年增長，交易活躍度較上年有明顯提升。

2、營業(yè)面積較小，升級之后營業(yè)部對客戶服務方向進行調整，重要進展網上交易客戶以及手機交易客戶群體，這一年營業(yè)部非現場交易已達到89.5%,已經幾乎占據營業(yè)部整體交易的全部。作為公司大力提倡手機證券交易方式，營業(yè)部同時也作為重點進展方向，目前為止，營業(yè)部手機交易占比達到7.9%，是全公司手機交易占比最高的營業(yè)部。這也和營業(yè)部在年初制定一系列完善的推廣策略密不行分，同時理財顧問部與營銷部相互協(xié)作，對營銷團隊營銷的每一個客戶、新入市的客戶在如何使用手機證券都進行仔細講解，所以在手機托付推廣方面理財部全體員工也起到的推波助瀾作用。

3、標準化服務考核工作全年完成狀況：營業(yè)部全年標準化服務

考核指標完成狀況良好，營業(yè)部在標準化服務考核中秉承做有所用的基本原則，每一項工作都進行了仔細的梳理，如：客戶數據統(tǒng)計方面依據營業(yè)部的實際需求進行了調整，并對每月客戶數據進行綜合分析，依據數據分析狀況制定工作策略，假如發(fā)覺特別賬戶準時進行溝通，做好營業(yè)部客戶的基礎服務工作。在仔細完成營業(yè)部基本分值標準化工作基礎上，理財顧問部加強了詢問協(xié)作參加力度，全年多次參與公司的詢問協(xié)作,已成為E周刊的固定協(xié)作成員，全年投稿20多篇。為營業(yè)部在標準化服務考核中添磚加瓦。二、工作目標完成狀況1、投資者教育工作完成狀況

本年度在投資者教育方面，營業(yè)部共計進行了兩期股民學校。6月舉辦第一期股民學校，也取得肯定的成效，但同時也暴露一些問題。理財顧問部結合本期培訓投資者課后反饋的看法，又再次細心預備了營業(yè)部的中期培訓，本年度其次次股民學習，考慮到營業(yè)部目前非現場客戶占比已經很高，假如像以前培訓都支配在開市期間，大多上班客戶無法參與，為了能讓每一次培訓都能發(fā)揮更好的效能，經過理財顧問部全體員工的協(xié)商打算，將股民學校培訓時間調整為周末。本次中期培訓以周末方式進行之后，得到了大多客戶好評，雖然大家都犧牲自己的休息時間，但是卻得到了客戶的認可，以后會多增加周末的培訓活動。本次培訓無論從課程的支配上，還是從課件的組織架構，都得到了進一步的提升，客戶也特別滿足，許多客戶盼望以后多增加類似的培訓，此項工作已經在策劃之中，爭取明年一季度做好培訓體

系的搭建。

1投資者詢問服務工作狀況

目前詢問服務方面已經不能僅僅局限在簡潔日常信息傳導，客戶在詢問方面的需要越來越多元化，為了能更好的滿意客戶的需求，理財顧問部對現有的詢問工作進行梳理。

⑴短信信息內容以及發(fā)送準時性進行了調整，首先，充實短信信息內容，除準時傳導公司詢問信息以外，營業(yè)部還增設了多個欄目，擇機擇時的發(fā)送，如：行業(yè)透視、政策追蹤、短線薦股、薦股追蹤、操作策略等多個有針對性，有特色的短信信息。信息發(fā)送嚴格按公司標準化流程進行。各種信息要求做到最快傳導。

同時要求提高營業(yè)部QQ群活躍度，并且支配專人負責，其它人幫助的服務模式。經過努力，目前理財顧問部在信息傳導方面有了樂觀的改善。并且能保障信息傳導的準時性，從而讓客戶感受到營業(yè)部的詢問服務的提升。

經過一段時間的運行，目前客戶反饋良好。雖然已經取得了一些成果，但是向客戶堅持供應高質量的詢問服務工作，必需持之以恒、堅持不懈充實自我，才能更好的完成上述工作。

⑵在詢問服務方面，理財顧問部結合今年工作會議精神，協(xié)作市場熱點準時的舉辦了五期行業(yè)策略報告。每一期行業(yè)報告策略選擇的時機都與市場熱點吻合，如：理財顧問部支配稀土永磁概念行業(yè)策略報告會之后，暴發(fā)了稀土永磁概念行情，成為本輪市場漲幅最高的行業(yè)之一，在客戶中反響不錯，隨后又相繼進行了《新能源概

念行業(yè)報告》《鋰電池池概念行業(yè)報告》《新一代信息產業(yè)行業(yè)報告》《高精端裝備制造行業(yè)報告》，依據公司四季度操作策略，融合整體規(guī)劃提及的戰(zhàn)略新興產業(yè)可能引出的市場機會，全面的分析講解戰(zhàn)略新興產業(yè)特性，并且又再次勝利的舉辦了一期《季度策略報告會》。通過對行業(yè)的研讀，投資者能準時了解行業(yè)的方向以及行業(yè)中個股的基本狀況，提高投資者市場行業(yè)分析力量。3、營業(yè)部全部員工詢問力量提升狀況

由于為新升級營業(yè)部，員工隊伍比較年輕，缺少市場閱歷積累，提升營業(yè)部整體詢問力氣是刻不容緩的事情，營業(yè)部年初就向理財顧問提出要讓營業(yè)部前臺及后臺員工的詢問力量提升的要求。

理財顧問在員工詢問力量提升方面進行了以下幾點的工作：1、充分利用每天晨會時間，由于參會人員較多，晨會召開時間又短，為了能讓全部人都能在晨會上得到熬煉，晨會以輪番制進行。通過晨會市場信息的分析，熬煉大家對市場重要信息提煉的力量，通過短線股票選擇工作，能讓大家了解不同股票的形態(tài)以及短線分析方法，大家相互溝通可能提高看盤力量。讓大家在良好的詢問氛圍中獲得學問儲備和力量的提高。

2、“一周聚集”的活動的開展

每周三舉辦一次“一周聚集”員工的溝通活動，周三的溝通活動比較敏捷，會依據不憐憫況支配，除對近期市場進行分析以外，還會融入一些基礎學問的學習，支配前后臺人員進行講課。每月還會要求全部人都進行月度股票推舉，并且評出月度最佳推舉人獎、大盤分析

最精確?????獎。通過一段時間的運行，目前“一周聚焦”已經成為員工學習溝通的平臺，成為晨會溝通很好的補充，在這里溝通可以暢所欲言，盡情的讓大家發(fā)揮，通過大家不斷的溝通，可以進一步的提升員工與客戶的溝通溝通力量。

通過一段時間的培育，目前營業(yè)部可以參加理財專職講座的講師達到4位，已經培育后備講師3位，目前營業(yè)部講師理論學問積累方面已經達到要求，但在實踐中缺乏閱歷，還需要連續(xù)進一步加強培育。

三、工作中的不足之處

1、本年度投資者教育工作沒能形成培訓體系，培訓時間間隔過長。2、短信方面未能準時整理短信平臺，造成短信發(fā)送消失重復、無效、錯發(fā)的現象較多，增加了營業(yè)部的經營費用，目前短信平臺正在整理當中。

3、理財顧問部工作與市場部的協(xié)作不夠緊密。未能達到通過理財服務吸引客戶的工作效果。

4、營業(yè)部非現場客戶詢問傳導不暢通，目前詢問信息部分客戶無法正常傳導，在日后工作中如何能提高非現場客戶的受眾面將是理財部重要工作方向。

5、存量客戶回訪雖然已經分成兩部分進行，但是客戶回訪的長效性未能保證，沒能按公司要求達到回訪數量。在以后的工作中客戶回訪將作為理財顧問部人員的考核指標。四、將來一年的工作方案

1、由于營業(yè)部目前基數較小，將來一年我們擴大基數是營業(yè)部重要目標，理財顧問部會發(fā)揮詢問實力，在下一年度要與市場部緊密協(xié)作，做好營銷服務工作，爭取進一步擴大營業(yè)部基礎客戶群體，將長期固定支配協(xié)作營銷團隊的協(xié)作講座，堅持把營銷團隊的“投資者溝通會”活動做好，做大，做強，讓“投資者溝通會”成為我們營業(yè)部營銷團隊的品牌推介服務之一。

2、第一季度理財顧問部將要做好金玉滿堂前期預備工作、仔細學習中臺服務系統(tǒng)的使用。依據公司推廣進度，提前做好客戶推廣預備工作，要的確利用好中臺的服務平臺，體現出中臺服務的準時性，實現核心客戶一對一服務，讓客戶真實感受到新服務模式帶來的便捷。3、建立客戶多層級回訪機制，依據目前回訪狀況，再結合新服務模式逐步完善營業(yè)部的回訪機制，并將客戶回訪納入考核機制，要求營業(yè)部每一個部門及員工都要有客戶維護意識，提升回訪質量。4、建