證券基礎(chǔ)培訓(xùn)(三)

證券基礎(chǔ)培訓(xùn)(三)目錄contents證券市場(chǎng)概述證券交易制度證券投資工具證券投資分析方法證券投資風(fēng)險(xiǎn)與防范01證券市場(chǎng)概述證券市場(chǎng)是買(mǎi)賣(mài)證券的場(chǎng)所，由各類(lèi)金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)以及個(gè)人投資者參與。定義提供投融資渠道、促進(jìn)資本流動(dòng)、優(yōu)化資源配置、分散投資風(fēng)險(xiǎn)等。功能證券市場(chǎng)的定義與功能公司或政府機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)發(fā)行證券。發(fā)行人個(gè)人或機(jī)構(gòu)，購(gòu)買(mǎi)和持有證券。投資者在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)證券的金融機(jī)構(gòu)。交易商包括律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、投資銀行等，為證券發(fā)行和交易提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)。服務(wù)機(jī)構(gòu)證券市場(chǎng)的參與者股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)、衍生品市場(chǎng)等。按交易品種分類(lèi)場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)。按交易場(chǎng)所分類(lèi)競(jìng)價(jià)交易市場(chǎng)和做市商市場(chǎng)。按交易方式分類(lèi)證券市場(chǎng)的分類(lèi)02證券交易制度價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先。競(jìng)價(jià)原則競(jìng)價(jià)方式競(jìng)價(jià)范圍競(jìng)價(jià)結(jié)果集合競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià)。漲跌停板制度。撮合成交、部分成交、不成交。競(jìng)價(jià)交易制度交易原則公平、公正、公開(kāi)。交易指令市價(jià)指令、限價(jià)指令、止損指令等。交易方式主動(dòng)買(mǎi)入、被動(dòng)賣(mài)出。交易限制漲跌幅限制、申報(bào)數(shù)量限制等。交易原則與交易指令T+0、T+1、T+3等。結(jié)算方式錢(qián)貨兩清、貨到付款等。交收方式凈額清算、逐筆清算等。清算交收原則流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等。清算交收風(fēng)險(xiǎn)交易結(jié)算與交收傭金印花稅過(guò)戶(hù)費(fèi)其他費(fèi)用證券交易費(fèi)用由證券公司收取，最高不超過(guò)成交金額的千分之三，最低5元起。由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收取，按成交金額的0.02%征收。由國(guó)家稅務(wù)部門(mén)收取，按成交金額的0.1%征收。包括通訊費(fèi)、查詢(xún)費(fèi)等，按實(shí)際發(fā)生金額收取。03證券投資工具股票是公司發(fā)行的一種所有權(quán)憑證，代表股東對(duì)公司的所有權(quán)。股票市場(chǎng)是投資者買(mǎi)賣(mài)股票的場(chǎng)所，通過(guò)股票市場(chǎng)，投資者可以交易和流通股票。股票投資者通過(guò)購(gòu)買(mǎi)股票，成為公司的股東，享有公司發(fā)展的紅利和投票權(quán)。股票的價(jià)格受到市場(chǎng)供求關(guān)系、公司業(yè)績(jī)、行業(yè)前景等多種因素的影響。股票債券是政府或企業(yè)發(fā)行的一種債務(wù)憑證，代表債權(quán)人與發(fā)行人之間的債務(wù)關(guān)系。債券市場(chǎng)是投資者買(mǎi)賣(mài)債券的場(chǎng)所，通過(guò)債券市場(chǎng)，投資者可以交易和流通債券。債券債券投資者通過(guò)購(gòu)買(mǎi)債券，將資金借給發(fā)行人，獲得固定的利息回報(bào)。債券的價(jià)格受到利率、市場(chǎng)供求關(guān)系、信用評(píng)級(jí)等多種因素的影響。基金01基金是由基金管理公司發(fā)行的一種集合投資工具，投資者通過(guò)購(gòu)買(mǎi)基金份額，將資金交給基金管理公司進(jìn)行投資。02基金的種類(lèi)繁多，包括股票型基金、債券型基金、混合型基金等，投資者可以根據(jù)自己的風(fēng)險(xiǎn)偏好和投資目標(biāo)選擇適合自己的基金。03基金的價(jià)值取決于基金的投資組合和業(yè)績(jī)表現(xiàn)，投資者通過(guò)基金的投資收益和分紅獲得回報(bào)。04基金的價(jià)格受到市場(chǎng)供求關(guān)系、基金經(jīng)理的投資能力、宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)環(huán)境等多種因素的影響。01期貨交易具有高杠桿效應(yīng)，投資者可以通過(guò)較小的保證金進(jìn)行大額交易，同時(shí)也可以進(jìn)行套期保值和投機(jī)交易。期權(quán)是持有者擁有在一定時(shí)間內(nèi)以一定價(jià)格購(gòu)買(mǎi)或出售某種資產(chǎn)的權(quán)利。期權(quán)交易具有高風(fēng)險(xiǎn)和高收益的特點(diǎn)，投資者可以通過(guò)購(gòu)買(mǎi)或出售期權(quán)獲得賺取收益的機(jī)會(huì)。期貨是交易雙方在未來(lái)某一時(shí)間按照約定價(jià)格交割一定數(shù)量的商品或金融資產(chǎn)的合約。020304期貨與期權(quán)04證券投資分析方法基本分析法是通過(guò)研究影響證券價(jià)格變動(dòng)的根本因素來(lái)預(yù)測(cè)證券價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)的方法。基本因素包括宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)因素、行業(yè)和公司因素等，通過(guò)對(duì)這些因素的深入分析，投資者可以判斷證券的內(nèi)在價(jià)值，從而預(yù)測(cè)證券價(jià)格的變動(dòng)趨勢(shì)。基本分析法的優(yōu)點(diǎn)在于能夠提供較為準(zhǔn)確的長(zhǎng)期投資決策，但需要投資者具備較深的理論知識(shí)和豐富的經(jīng)驗(yàn)?；痉治龇?23技術(shù)分析法是通過(guò)分析市場(chǎng)走勢(shì)圖和交易數(shù)據(jù)來(lái)預(yù)測(cè)證券價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)的方法。技術(shù)分析法主要關(guān)注市場(chǎng)走勢(shì)圖上的價(jià)格、成交量、持倉(cāng)量等數(shù)據(jù)，通過(guò)研究這些數(shù)據(jù)的變化規(guī)律來(lái)預(yù)測(cè)未來(lái)價(jià)格的走勢(shì)。技術(shù)分析法的優(yōu)點(diǎn)在于能夠提供較為及時(shí)的短期投資決策，但需要投資者具備一定的技術(shù)分析技巧和經(jīng)驗(yàn)。技術(shù)分析法03組合分析法的優(yōu)點(diǎn)在于能夠提供更為全面和準(zhǔn)確的投資決策，但需要投資者同時(shí)具備基本分析和技術(shù)分析的能力。01組合分析法是將基本分析和技術(shù)分析結(jié)合起來(lái)的一種投資分析方法。02組合分析法既關(guān)注證券的內(nèi)在價(jià)值，也關(guān)注市場(chǎng)的走勢(shì)和交易數(shù)據(jù)，通過(guò)綜合運(yùn)用這兩種方法來(lái)制定投資決策。組合分析法05證券投資風(fēng)險(xiǎn)與防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)指影響整個(gè)證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)因素，如宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、政策變化、國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)形勢(shì)等。這類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法通過(guò)分散投資完全消除，對(duì)所有證券投資者產(chǎn)生影響。非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)指特定證券或投資組合所面臨的風(fēng)險(xiǎn)因素，如公司經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、行業(yè)地位等。這類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)分散投資來(lái)降低或消除。系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)與非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)對(duì)投資組合面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行識(shí)別、分析和評(píng)估，確定投資組合的風(fēng)險(xiǎn)水平。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施，如調(diào)整投資組合結(jié)構(gòu)、設(shè)置止損點(diǎn)等，以降低或控制投資組合的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制風(fēng)險(xiǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估投資者教育提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和投資知識(shí)水平，使其能夠更好地理解和應(yīng)對(duì)證券投資中的風(fēng)險(xiǎn)。投資者權(quán)益維護(hù)建立健全的投資者權(quán)益保護(hù)機(jī)制，包括投訴處理、賠償機(jī)制