2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫附答案(基礎(chǔ)題)

2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫附答

案（基礎(chǔ)題）

單選題（共40題）

1、下列說法正確的有（）。

A.I、II

B.n、iv

C.HRIV

D.I、IV

【答案】C

2、證券經(jīng)營機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)，拒不改正且情

節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告和（）罰款。

A.3萬元以下

B.1萬元以上3萬元以下

C.1萬元以上5萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下

【答案】A

3、為降低投資者期權(quán)交易成本，滬深交易所目前提供的組合策略有（）

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】D

4、依據(jù)《證券法》第八十條第二款和第八十一條第二款的規(guī)定，下列信息屬于

內(nèi)幕信息的是（）。

A.①②③④⑤⑥

B.①②③④⑤

C.①②⑤⑥

D.③④⑤⑥

【答案】B

5、下列屬于全國人民代表大會，和全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的

法律是（）。

A.《上市公司收購管理辦法》

B.《中華人民共和國公司法》

C.《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》

D.《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》

【答案】B

6、申請掛牌公司在其股票掛牌前，應(yīng)當(dāng)與（）簽訂證券登記及服務(wù)協(xié)議，辦

理全部股票的集中登記。

A.中國證監(jiān)會

B.證券交易所

C.全國股份轉(zhuǎn)讓中心

D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

【答案】D

7、證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義

務(wù)，并明確約定的事項包括()。

A.II.III

B.I.II.IV

C.I.II.III.IV

D.I.III.IV

【答案】C

8、下列說法正確的是()。

A.①②④

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

【答案】C

9、下列情況中屬于《證券法》規(guī)定的禁止證券公司從業(yè)人員從事的行為有

()O

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】C

10、下列關(guān)于證券公司柜臺市場交易管理制度應(yīng)作出明確規(guī)定的內(nèi)容，不包括

()O

A.交易的決策與執(zhí)行

B.與交易有關(guān)的登記結(jié)算

C.交易產(chǎn)品風(fēng)險等級的內(nèi)部審查

D.交易產(chǎn)品和投資者的選擇

【答案】C

n、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，下列不符合現(xiàn)行首次公開發(fā)行股票定

價相關(guān)規(guī)定的是（）。

A.發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在招股意向書（或招股說明書）和發(fā)行公告中披露發(fā)行

股票的定價方式

B.可以通過向網(wǎng)下投資者詢價的方式定價

C.可以通過發(fā)行人與主承銷商自主協(xié)商直接定價

D.公開發(fā)行股票數(shù)量在2000萬股以上且無老股轉(zhuǎn)讓計劃的，可以通過直接定價

的方式確定發(fā)行價格

【答案】D

12、境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛

牌，公開轉(zhuǎn)讓股份，進行（）等活動。

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

【答案】A

13、下列行為中違反《中國人民銀行法》的有（）

A.①②

B.①②③

C.③④

D.①②③④

【答案】D

14、下列選項中，不屬于秉承守正創(chuàng)新的內(nèi)涵的是（）。

A.專注主業(yè)，更好服務(wù)于創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略和供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，增強發(fā)展的適應(yīng)

性，以創(chuàng)新促發(fā)展

B.圍繞服務(wù)實體經(jīng)濟和滿足廣大投資者多元化的金融需求，開展產(chǎn)品、業(yè)務(wù)、

管理、組織等方面創(chuàng)新，提升金融資源配置的效率，拓展市場的廣度和深度

C.不斷提高專業(yè)化水平，培養(yǎng)專業(yè)精神和專業(yè)主義，提升專業(yè)附加值，形成學(xué)

習(xí)專業(yè)、尊崇專業(yè)、按專業(yè)精神做事的文化氛圍

D.堅持合規(guī)風(fēng)控與創(chuàng)新發(fā)展并重，把合規(guī)管理和風(fēng)險控制貫穿于創(chuàng)新發(fā)展全過

程。強化員工審慎執(zhí)業(yè)與風(fēng)險防范意識

【答案】C

15、（2019年真題）以下屬于商品期貨合約標(biāo)的物的有（）。

A.I、HRIV

B.I、II.IV

C.II、IIRIV

D.I、n、in

【答案】D

16、按照《期貨交易管理條例》的有關(guān)規(guī)定，期貨公司可以接受（）的委

托為其進行期貨交易。

A.期貨交易所

B.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

C.證券公司的普通員工

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】C

17、下列關(guān)于科創(chuàng)板的說法，正確的是（）

A.①②④

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

【答案】C

18、股東大會召開前20日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前（）日內(nèi)，不

得進行前款規(guī)定的股東名冊的變更登記。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】A

19、證券公司經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣（）。

A.1000萬元

B.2000萬元

C.5000萬元

D.1億元

【答案】B

20、下列關(guān)于基金財產(chǎn)的說法，正確的有（）

A.③④

B.①②

C.②③

D.①④

【答案】B

21、（2016年真題）上市公司未按照規(guī)定披露信息，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任有

（）O

A.II、IIRIV

B.I、n、w

c.i、n、in

D.i、n、in、iv

【答案】B

22、《刑法》第一百七十九條規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自公開或

變相公開發(fā)行證券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，可予以的處罰有（）。

A.②④

B.②③

C.①③

D.①②

【答案】c

23、根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人不得有以下（）行為。

A.①②③④

B.①②③④⑤

C.②③④

D.③④⑤

【答案】A

24、（2017年真題）上市公司在一年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額（）

的。應(yīng)當(dāng)由股東大會做出決議。

A.1/3

B.2/3

C.30%

D.50%

【答案】C

25、在資產(chǎn)管理集合計劃存續(xù)期間，持續(xù)5個工作日客戶少于（）人的，集合

計劃應(yīng)當(dāng)終止。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】A

26、下列有關(guān)證券承銷業(yè)務(wù)的事項中，錯誤的是（）。

A.向不特定的對象發(fā)行的證券票面總值超過5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷

B.證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日

C.證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式

D.公開發(fā)行股票、代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)

行情況報中國證監(jiān)會備案

【答案】D

27、證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列情形之一的，對

直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬

元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。具體情形包括

（）O

A.n、in、iv

B.I、HRIV

c.i、n、in、iv

D.i、n、in

【答案】c

28、在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認(rèn)定的有（）。

A.n、iv

B.I、n、in

c.i、n、in、iv

D.i、in、iv

【答案】A

29、（2019年真題）《證券法》規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)需要按照業(yè)務(wù)規(guī)則對

出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶的投資者Oo

A.停止清算

B.限制交易

C.強制銷戶

D.停止交易

【答案】B

30、按照《期貨交易管理條例》規(guī)定，交割是指合約到期時，按照期貨交易所

的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物（）的轉(zhuǎn)移，了結(jié)到期未

平倉合約的過程。

A.使用權(quán)

B.用益物權(quán)

C.所有權(quán)

D.質(zhì)權(quán)

【答案】C

31、證券公司營業(yè)部開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時，下列屬于業(yè)務(wù)人員禁止行為的是（）。

A.與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)一人操作，另一人復(fù)核

B.向客戶提供相關(guān)股票咨詢服務(wù)

C.誘導(dǎo)無風(fēng)險承受能力的投資者進行股票交易

D.未經(jīng)客戶同意，依法進行限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移的操作

【答案】C

32、金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具

有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者（）年以上金

融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者可以申請成為專

業(yè)投資者。

A.1；1

B.2；1

C.1；2

D.2；2

【答案】A

33、證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品包括但不限于以下私募產(chǎn)品

（）O

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

【答案】C

34、公司在進行清算時，隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負(fù)債表或者財產(chǎn)清單作虛假記載或

者在未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人

員處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。

A.1；10

B.3；10

C.3；20

D.5：20

【答案】A

35、根據(jù)《證券投資基金法》，基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披

露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和

其他直接責(zé)任人員給予警告、暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處（）。

A.1萬元以上10萬元以下罰款

B.1萬元以上30萬元以下罰款

C.3萬元以上10萬元以下罰款

D.3萬元以上30萬元以下罰款

【答案】D

36、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其投資范圍或者投資比例違反《證券公司監(jiān)

督管理條例》的相關(guān)規(guī)定，應(yīng)（）。

A.I、IkIV

B.I、n、in、iv

c.i、n、in

D.n、HRIV

【答案】B

37、按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，證券公司有（）情形時，獨立董

事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的l/4o

A.內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1/6

B.證券公司有連任6年以上的獨立董事

C.總經(jīng)理和財務(wù)總監(jiān)由同一人擔(dān)任

D.董事長、經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任

【答案】D

38、企業(yè)應(yīng)當(dāng)在最先發(fā)生以下任一情形的時點后，原則上不超過兩個工作日

（交易