2022《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》考前沖刺12

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單選題（共100題，共100分）

1.在對(duì)數(shù)據(jù)集中趨勢(shì)的測(cè)度中，適用于偏斜分布的數(shù)值型數(shù)據(jù)的是（）。

A.均值

B.標(biāo)準(zhǔn)差

C.中位數(shù)

D.方差

2.（）是銀行業(yè)存款類(lèi)金融機(jī)構(gòu)的重要短期融資工具。

A.同業(yè)存單

B.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單

C.定期存款

D.中期票據(jù)

3.利率變化是影響債券價(jià)格的主要因素之—，（）是衡量債券價(jià)格隨利率變化特性的兩個(gè)重要指標(biāo)。

A.久期

B.凸性

C.久期和凸性

D.凸出

4.（）以來(lái)，機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)始把部分資產(chǎn)轉(zhuǎn)投到風(fēng)險(xiǎn)投資基金、房地產(chǎn)、杠桿收購(gòu)（LBO）和石油及天然氣投資項(xiàng)目當(dāng)中。

A.20世紀(jì)70年代

B.20世紀(jì)80年代

C.20世紀(jì)60年代

D.20世紀(jì)90年代

5.某企業(yè)的年末財(cái)務(wù)報(bào)表中顯示，該年度的銷(xiāo)售收入為30萬(wàn)，凈利潤(rùn)為15萬(wàn)，企業(yè)年末總資產(chǎn)為120萬(wàn)，所有者權(quán)益為80萬(wàn)。則該企業(yè)的凈資產(chǎn)收益率為（）。

A.12.5%

B.18.75%

C.25%

D.3.75%

6.下列選項(xiàng)中屬于流動(dòng)負(fù)債的是（）。

A.現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物

B.應(yīng)付票據(jù)

C.應(yīng)收票據(jù)

D.存貨

7.下列選項(xiàng)中說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.利息率簡(jiǎn)稱(chēng)利率，是資金的增值同投入資金的價(jià)值之比，是衡量資金增值量的基本單位

B.按債權(quán)人取得報(bào)酬的情況，可以將利率分成為實(shí)際利率和名義利率

C.實(shí)際利率是指在物價(jià)不變且購(gòu)買(mǎi)力不變的情況下的利率，或者是指當(dāng)物價(jià)有變化，扣除通貨膨脹補(bǔ)償以后的利息率

D.通常所說(shuō)的年利率都是指實(shí)際利率

8.期貨市場(chǎng)的基本功能不包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.投機(jī)

D.增加收益

9.（）是指期權(quán)合約所規(guī)定的，期權(quán)買(mǎi)方在行使權(quán)利時(shí)所實(shí)際執(zhí)行的價(jià)格。

A.市場(chǎng)價(jià)格

B.協(xié)議價(jià)格

C.理論價(jià)格

D.供求價(jià)格

10.投資者的實(shí)際收益會(huì)隨著通貨膨脹的發(fā)生而（），物價(jià)上漲，投資者實(shí)際購(gòu)買(mǎi)力就會(huì)（）。

A.下降、下降

B.下降、上升

C.上升、下降

D.上升、上升

11.下列是基礎(chǔ)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)有（）。

Ⅰ.β系數(shù)

Ⅱ.跟蹤誤差

Ⅲ.波動(dòng)率

Ⅳ.最大回撤

Ⅴ.主動(dòng)比重?

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

12.夏普指數(shù)、特雷諾指數(shù)、詹森指數(shù)與CAPM之間的關(guān)系是（）。

A.三種指數(shù)均以CAPM模型為基礎(chǔ)

B.詹森指數(shù)不以CAPM為基礎(chǔ)

C.夏普指數(shù)不以CAPM為基礎(chǔ)

D.特雷諾指數(shù)不以CAPM為基礎(chǔ)

13.下列不符合全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)關(guān)于收益率計(jì)算的條款的是（）。

A.必須采用總收益率

B.必須采用經(jīng)現(xiàn)金流調(diào)整后的平均收益率

C.投資組合的收益必須以期初資產(chǎn)值加權(quán)計(jì)算

D.在計(jì)算總收益時(shí)，必須計(jì)入投資組合中持有的現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物的收益

14.基金的（）就是基金相對(duì)于一定的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的收益。

A.持有期間收益

B.絕對(duì)收益

C.風(fēng)險(xiǎn)收益

D.相對(duì)收益

15.下列選項(xiàng)中不屬于隱性成本的是（）。

A.機(jī)會(huì)成本

B.買(mǎi)賣(mài)價(jià)差

C.市場(chǎng)沖擊

D.印花稅

16.（）是投資組合管理過(guò)程中最重要的環(huán)節(jié)之一，也是決定投資組合相對(duì)業(yè)績(jī)的主要因素。

A.被動(dòng)投資

B.主動(dòng)投資

C.市場(chǎng)有效性

D.資產(chǎn)配置

17.買(mǎi)斷式回購(gòu)的資金融出方（）獲得回購(gòu)期間債券的所有權(quán)和使用權(quán)。

A.可以

B.不可以

C.經(jīng)融資方同意后才可以

D.經(jīng)交易所同意后才可以

18.銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)行主體不包括（）。

A.中國(guó)人民銀行

B.政策性銀行

C.未獲發(fā)債批準(zhǔn)的財(cái)務(wù)公司

D.商業(yè)銀行

19.在證券交易分級(jí)結(jié)算制下，證券公司承擔(dān)的責(zé)任是（）。

A.每筆結(jié)算只計(jì)其應(yīng)收、應(yīng)付款項(xiàng)

B.證券或資金的交收責(zé)任

C.證券交付時(shí)雙方可給付資金

D.擔(dān)當(dāng)買(mǎi)賣(mài)雙方結(jié)算交易對(duì)手

20.關(guān)于基金管理人的基金資產(chǎn)估值工作，表述錯(cuò)誤的是（）。

A.建立健全估值決策體系

B.根據(jù)投資策略定期審閱估值原則和程序，確保其持續(xù)適用性

C.應(yīng)該制定相應(yīng)的制度，明確基金估值的原則和程序

D.須與基金托管人使用相同的估值業(yè)務(wù)系統(tǒng)

21.基金合同應(yīng)列明基金資產(chǎn)估值事項(xiàng)，包括（）。

Ⅰ.估值日、估值方法

Ⅱ.估值對(duì)象、估值程序

Ⅲ.估值錯(cuò)誤的處理、

Ⅴ.暫停估值的情形、基金凈值的確認(rèn)和特殊情況的處理?

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

22.基金管理公司必須以（）為基金會(huì)計(jì)核算主體。

A.所管理的全部基金總體

B.所管理的不同基金類(lèi)別

C.基金管理公司

D.所管理的每只基金

23.贖回費(fèi)扣除基本手續(xù)費(fèi)后的余額屬于（）。

A.利息收入

B.投資收益

C.其他收入

D.公允價(jià)值變動(dòng)損益

24.私募股權(quán)投資的形式不包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)投資

B.成長(zhǎng)權(quán)益

C.并購(gòu)?fù)顿Y

D.私募股權(quán)一級(jí)市場(chǎng)投資

25.投資于債券投資組合，獲得的利息和收回的本金恰好滿足未來(lái)現(xiàn)金需求，這種方法稱(chēng)為（）。

A.水平配比策略

B.久期配比策略

C.現(xiàn)金配比策略

D.價(jià)格免疫策略

26.（）認(rèn)為投資者應(yīng)購(gòu)買(mǎi)并持有近期走勢(shì)明顯強(qiáng)于大盤(pán)指數(shù)的股票。

A.道氏理論

B.過(guò)濾法則

C.“量?jī)r(jià)”理論

D.“相對(duì)強(qiáng)度”理論

27.關(guān)于基金資產(chǎn)估值需要考慮的因素，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.我國(guó)封閉式基金每個(gè)交易日估值，每周披露一次份額凈值

B.交易所上市的股指期貨合約以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值

C.交易活躍的證券，直接采用交易價(jià)格對(duì)其估值

D.海外基金的估值頻率較低，一般是每月估值一次

28.關(guān)于上海證券交易所收盤(pán)價(jià)的確定，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)

B.收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）

C.收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（不含最后一筆交易）

D.當(dāng)日無(wú)成交的，以前收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日收盤(pán)價(jià)

29.經(jīng)合組織在2022年發(fā)表了（），提出該組織對(duì)新時(shí)期投資基金治理及監(jiān)管的原則性建議。

A.《集合投資實(shí)業(yè)監(jiān)管原則》

B.《集合投資計(jì)劃治理白皮書(shū)》

C.《證券集合投資機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則》

D.《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》

30.下列不屬于私募股權(quán)投資廣泛使用的戰(zhàn)略的是（）。

A.成長(zhǎng)權(quán)益

B.風(fēng)險(xiǎn)投資

C.危機(jī)投資

D.私募股權(quán)一級(jí)市場(chǎng)投資

31.基金的運(yùn)營(yíng)及銷(xiāo)售出現(xiàn)國(guó)際化的趨勢(shì)，開(kāi)始于（）。

A.20世紀(jì)60年代

B.20世紀(jì)70年代

C.20世紀(jì)80年代

D.20世紀(jì)90年代

32.下列屬于UCITS基金投資品種的是（）。

A.銀行存款

B.指數(shù)基金

C.貨幣市場(chǎng)工具

D.以上選項(xiàng)都正確

33.根據(jù)全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)關(guān)于收益率計(jì)算的具體條款，自2022年1月1日起，公司必須至少（）一次計(jì)算組合群的收益，并使用個(gè)別投資組合的收益以資產(chǎn)加權(quán)計(jì)算。

A.每周

B.每月

C.每季度

D.每年

34.（）是股票最基本的特征。

A.收益性

B.風(fēng)險(xiǎn)性

C.流動(dòng)性

D.永久性

35.下列不屬于技術(shù)分析假定的是（）。

A.歷史會(huì)重演

B.市場(chǎng)行為涵蓋一切信息

C.股價(jià)具有趨勢(shì)性運(yùn)動(dòng)規(guī)律

D.股票的價(jià)格圍繞價(jià)值波動(dòng)

36.目前，我國(guó)托管資產(chǎn)的場(chǎng)內(nèi)資產(chǎn)結(jié)算主要采用兩種模式，包括()和（）。

A.托管人結(jié)算模式；券商結(jié)算模式

B.共同對(duì)手方計(jì)算糢式；逐筆清算模式

C.貨銀對(duì)付模式；交差交收模式

D.凈額交收模式；全額交收模式

37.()在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)中處于關(guān)鍵性地位。

A.保薦人

B.托管人

C.做市商

D.經(jīng)紀(jì)人

38.財(cái)務(wù)報(bào)表分析是()進(jìn)行證券分析的重要內(nèi)容。

A.公司董事

B.總經(jīng)理

C.基金投資商

D.基金投資經(jīng)理或研究員

39.下列屬于另類(lèi)投資局限性的是()。

Ⅰ.缺乏信息透明度

Ⅱ.流動(dòng)性較差

Ⅲ.估值難度大

Ⅳ.杠桿率偏低

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

40.()影響投資者的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度以及對(duì)流動(dòng)性的要求。

A.投資期限的長(zhǎng)短

B.收益要求的高低

C.風(fēng)險(xiǎn)容忍度的大小

D.監(jiān)管制度的強(qiáng)弱

41.按照道氏理論，股票的變化表現(xiàn)為三種趨勢(shì)：長(zhǎng)期趨勢(shì)、中期趨勢(shì)及短期趨勢(shì)。其中，（）最為重要，也最容易被辨認(rèn)，是投資者主要的觀察對(duì)象。

A.長(zhǎng)期趨勢(shì)

B.中期趨勢(shì)

C.短期趨勢(shì)

D.中期趨勢(shì)和短期趨勢(shì)

42.目前我國(guó)的基金會(huì)計(jì)核算細(xì)化到（）。

A.日

B.周

C.月

D.季

43.（）指的是采用投資決策時(shí)的證券市場(chǎng)價(jià)格建倉(cāng)的模擬投資組合（理想組合）與采用實(shí)盤(pán)交易建倉(cāng)的真實(shí)投資組合之間的收益率之差，其本質(zhì)就是交易成本。

A.執(zhí)行缺口

B.最佳執(zhí)行

C.交易執(zhí)行

D.交易成本

44.（）理論是指投資者應(yīng)購(gòu)買(mǎi)并持有近期走勢(shì)明顯強(qiáng)于大盤(pán)指數(shù)的股票，也就是說(shuō)要購(gòu)買(mǎi)強(qiáng)勢(shì)股。

A.相對(duì)強(qiáng)度

B.道氏理論

C.止損指令

D.相對(duì)強(qiáng)弱

45.對(duì)基金管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任的是（）。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金投資人

D.基金監(jiān)管人

46.（）在很大程度上是由證券類(lèi)型及其流動(dòng)性決定的。

A.買(mǎi)賣(mài)價(jià)差

B.市場(chǎng)沖擊

C.對(duì)沖費(fèi)用

D.機(jī)會(huì)成本

47.通?？梢杂茫ǎ┑拇笮『饬恳恢还善被鹈媾R的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的大小。

A.下行風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)差

B.貝塔系數(shù)（β）

C.跟蹤誤差

D.方差

48.若某資產(chǎn)或資產(chǎn)組合位于證券市場(chǎng)線的下方，則（）將不愿意投資該資產(chǎn)或資產(chǎn)組合，導(dǎo)致市場(chǎng)對(duì)它供過(guò)于求，價(jià)格下降，預(yù)期收益率上升，最終該資產(chǎn)或資產(chǎn)組合也會(huì)向證券市場(chǎng)線回歸。

A.基金經(jīng)理

B.風(fēng)險(xiǎn)偏好者

C.理性投資者

D.機(jī)構(gòu)投資者

49.貨幣市場(chǎng)的特點(diǎn)不包括（）。

A.均是債務(wù)契約

B.期限在1年以?xún)?nèi)（含1年）

C.流動(dòng)性低

D.大宗交易，主要由機(jī)構(gòu)投資者參與，個(gè)人投資者很少有機(jī)會(huì)參與買(mǎi)賣(mài)

50.已知某證券的β系數(shù)等于1。則表明該證券（）。

A.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)

B.有非常低的風(fēng)險(xiǎn)

C.與整個(gè)證券市場(chǎng)平均風(fēng)險(xiǎn)一致

D.與整個(gè)證券市場(chǎng)平均風(fēng)險(xiǎn)大1倍

51.目前，我國(guó)證券市場(chǎng)推出的權(quán)證為（）。

A.債券類(lèi)權(quán)證

B.股權(quán)類(lèi)權(quán)證

C.認(rèn)股權(quán)證

D.備兌權(quán)證

52.（）是指?jìng)l(fā)行人有可能在債券到期日之前回購(gòu)債券的風(fēng)險(xiǎn)。

A.利率風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)

D.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

53.從我國(guó)QFII機(jī)制的內(nèi)容設(shè)計(jì)上來(lái)看，具有的特點(diǎn)不包括（）。

A.QFII機(jī)制引入時(shí)的跳躍式發(fā)展

B.QFII提高了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

C.QFII準(zhǔn)入的主體范圍擴(kuò)大、要求提高

D.我國(guó)對(duì)QFII制度的設(shè)計(jì)內(nèi)容進(jìn)行局部調(diào)整

54.（）也適用于經(jīng)營(yíng)暫時(shí)陷入困難的以及有破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的公司對(duì)于資產(chǎn)包含大是現(xiàn)金的公司是更為理想的估值指標(biāo)。

A.市盈率

B.市凈率

C.市現(xiàn)率

D.市銷(xiāo)率

55.股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定，同時(shí)還受許多其他因素的影響，其中最直接的影響因素是（）。

A.股票的種類(lèi)

B.供求關(guān)系

C.氣象環(huán)境

D.勞動(dòng)力價(jià)格

56.不屬于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的特點(diǎn)的是（）

A.一般面額較大，且金額為整數(shù)

B.投資者一股為機(jī)構(gòu)投資者和資金雄厚的企業(yè)

C.可以提前支取

D.不記名,可以在二級(jí)市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓

57.下列關(guān)于期末可供分配利潤(rùn)的說(shuō)法正確的是（）。

A.指期末可供基金進(jìn)行利潤(rùn)分配的金額

B.為期末資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)部分的孰高孰

C.如果期末未分配利潤(rùn)的未實(shí)現(xiàn)部分為正數(shù)，則期末可供分配利潤(rùn)的金額為期末未分配利潤(rùn)（已實(shí)現(xiàn)部分扣減未實(shí)現(xiàn)部分）

D.如果期末未分配利潤(rùn)的未實(shí)現(xiàn)部分為負(fù)數(shù)，則期末可供分配利潤(rùn)的金額為期末未分配利潤(rùn)的已實(shí)現(xiàn)部分

58.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的（）。

A.90％

B.80％

C.50％

D.20％

59.投資者購(gòu)買(mǎi)證券、基金等投資產(chǎn)品，關(guān)心的是在持有期間所獲得的收益率。持有區(qū)間所獲得的收益通常來(lái)源于（）。

A.利息收益和價(jià)差收益

B.股息和紅利

C.投資收益和股息收益

D.資產(chǎn)回報(bào)和收入回報(bào)

60.（）是基金管理公司的核心業(yè)務(wù)。

A.業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估

B.獨(dú)立研究

C.基金銷(xiāo)售

D.基金投資管理

61.根據(jù)全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)關(guān)于收益率計(jì)算的具體條款，在計(jì)算總收益時(shí)，必須計(jì)入投資組合中持有的（）的收益。

A.現(xiàn)金

B.現(xiàn)金等價(jià)物

C.現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物

D.存款

62.通常情況下，再融資發(fā)行的股票會(huì)使流通股股份增加（）。因此原有股東若在再融資時(shí)未增購(gòu)股票的話，新增股票會(huì)稀釋老股東的持股比例。

A.5％～10％

B.5％～15％

C.5％～20％

D.5％～25％

63.下列關(guān)于債券與利率的關(guān)系說(shuō)法正確的是（）。

Ⅰ.利率風(fēng)險(xiǎn)是指利率變動(dòng)引起債券價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)

Ⅱ.債券的價(jià)格與利率呈反向變動(dòng)關(guān)系

Ⅲ.利率上升時(shí)，債券價(jià)格上升

Ⅳ.債券的價(jià)格與利率呈正向變動(dòng)關(guān)系

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

64.期末可供分配利潤(rùn)是指期末可供基金進(jìn)行利潤(rùn)分配的金額，為期末資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)部分的孰低數(shù)。由于基金本期利潤(rùn)包括已實(shí)現(xiàn)和未實(shí)現(xiàn)兩部分，如果期末未分配利潤(rùn)的未實(shí)現(xiàn)部分為（），則期末可供分配利潤(rùn)的金額為期末未分配利潤(rùn)的已實(shí)現(xiàn)部分；如果期末未分配利潤(rùn)的未實(shí)現(xiàn)部分為（），則期末可供分配利潤(rùn)的金額為期末未分配利潤(rùn)（已實(shí)現(xiàn)部分扣減未實(shí)現(xiàn)部分）。

A.負(fù)數(shù)，正數(shù)

B.正數(shù)，負(fù)數(shù)

C.正數(shù)，正數(shù)

D.負(fù)數(shù)，負(fù)數(shù)

65.國(guó)債現(xiàn)券、企業(yè)債（含可轉(zhuǎn)換債券）、國(guó)債回購(gòu)以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和原國(guó)家計(jì)劃和發(fā)展委員會(huì)備案，備案（）天內(nèi)無(wú)異議則正式實(shí)施。

A.10

B.15

C.30

D.60

66.投資者用于投資的自有資金或證券稱(chēng)為（）。

A.擔(dān)保金

B.抵押金

C.保證金

D.擔(dān)保證券

67.申請(qǐng)合格境外投資者資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。

A.對(duì)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)而言，其經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)在2年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于5億美元

B.對(duì)保險(xiǎn)公司而言，成立2年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度持有的證券資產(chǎn)不少于5億美元

C.對(duì)證券公司而言，經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)5年以上，凈資產(chǎn)不少于5億美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元

D.對(duì)商業(yè)銀行而言，經(jīng)營(yíng)銀行業(yè)務(wù)5年以上，一級(jí)資本不少于3億美元

68.下列關(guān)于合資基金管理公司的發(fā)展說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.2022年6月中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布《外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則》，正式允許外資參股基金管理公司

B.2022年12月26日，首家合資基金公司一華夏基金管理公司成立

C.合資基金公司的外資股東帶來(lái)了先進(jìn)的投資、風(fēng)控和人才培養(yǎng)理念

D.合資基金公司的發(fā)展是中國(guó)基金行業(yè)國(guó)際化進(jìn)程的重要組成部分

69.基金管理公司的研究部是基金投資運(yùn)作的基礎(chǔ)部門(mén)，通過(guò)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、行業(yè)狀況、上市公司等進(jìn)行詳細(xì)分析和研究，提出行業(yè)資產(chǎn)配置建議，并選出具有投資價(jià)值的上市公司建立（），向基金投資決策部門(mén)提供研究報(bào)告及投資計(jì)劃建議。

A.投資組合

B.股票池

C.市場(chǎng)組合

D.股票分析模型

70.對(duì)于長(zhǎng)期投資者而言，應(yīng)該關(guān)注的是（）。

A.名義收益率

B.資本收益率

C.實(shí)際收益率

D.投資收益率

71.以下不屬于債券基金主要的投資風(fēng)險(xiǎn)是（）。

A.利率風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)

D.匯率風(fēng)險(xiǎn)

72.（）是反映遠(yuǎn)期利率的有效途徑，它的水平和斜率反映了經(jīng)濟(jì)主體對(duì)未來(lái)通貨膨脹的預(yù)期和對(duì)未來(lái)基本的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的判斷，蘊(yùn)含了關(guān)于經(jīng)濟(jì)主體的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度的信息。

A.菲利普斯曲線

B.價(jià)格消費(fèi)曲線

C.經(jīng)濟(jì)周期曲線

D.國(guó)債收益率曲線

73.（）履行監(jiān)督管理銀行間債券市場(chǎng)功能。

A.銀行業(yè)協(xié)會(huì)

B.證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)人民銀行

D.國(guó)務(wù)院財(cái)政部

74.（）用來(lái)體現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)期間的資產(chǎn)從投入到產(chǎn)出的流轉(zhuǎn)速度。

A.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率

B.存貨周轉(zhuǎn)率

C.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

D.營(yíng)運(yùn)效率

75.下列關(guān)于夏普比率說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.夏普比率是用某一時(shí)期內(nèi)投資組合平均超額收益除以這個(gè)時(shí)期收益的標(biāo)準(zhǔn)差

B.夏普比率中基金收益率和無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率應(yīng)用平均值的原因，是在測(cè)度期間內(nèi)兩者都是在不斷變化的

C.夏普比率是針對(duì)總波動(dòng)性權(quán)衡后的回報(bào)率，即單位總風(fēng)險(xiǎn)下的超額回報(bào)率

D.夏普比率數(shù)值越小，代表單位風(fēng)險(xiǎn)超額回報(bào)率越高，基金業(yè)績(jī)?cè)胶?/p>

76.下列關(guān)于機(jī)構(gòu)法人投資基金稅收的表述，正確的是（）。

A.對(duì)非金融機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅

B.對(duì)機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)基金份額征收印花稅

C.對(duì)金融機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅

D.對(duì)機(jī)構(gòu)從基金分配中獲得的收入征收企業(yè)所得稅

77.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單是銀行發(fā)行的具有固定期限和一定利率的，且可以在二級(jí)市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓的金融工具。大額可轉(zhuǎn)讓定期存單特征不包括（）。

A.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單不記名可轉(zhuǎn)讓?zhuān)赊D(zhuǎn)讓是其最大的特點(diǎn)

B.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單一般面額較大，且為整數(shù)

C.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的投資者一般為機(jī)構(gòu)投資者和資金雄厚的企業(yè)

D.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的期限較短，一般在1年以?xún)?nèi)，最短的是7天，以3個(gè)月、6個(gè)月為主

78.（）是一種按照票面金額計(jì)算利息，票面上附有作為定期支付利息憑證的期票的債券。

A.零息債券

B.固定利率債券

C.公債

D.國(guó)債

79.QFII基金托管人資格規(guī)定，每個(gè)合格投資者能委托（）個(gè)托管人，并可以更換托管人。

A.4

B.3

C.2

D.1

80.結(jié)算成員在銀行間債券市場(chǎng)參與債券的交易結(jié)算時(shí),應(yīng)把握的幾個(gè)重要日期中不包括（）。

A.交易流通起始日

B.結(jié)算日

C.過(guò)戶日起始日

D.交易流通截止日

81.（）扣除通貨膨脹補(bǔ)償以后的利息率。

A.固定利率

B.浮動(dòng)利率

C.實(shí)際利率

D.名義利率

82.目前我國(guó)政策性銀行金融債券的發(fā)行主體不包括（）。

A.國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行

B.中國(guó)工商銀行

C.中國(guó)進(jìn)出口銀行

D.中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

83.凈利潤(rùn)除以所有者權(quán)益等于（）。

A.銷(xiāo)售利潤(rùn)率

B.凈資產(chǎn)收益率

C.資產(chǎn)收益率

D.總資產(chǎn)收益率

84.我國(guó)提供基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的公司不包括（）。

A.銀河證券

B.晨星公司

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.上海證券

85.顯示的期限結(jié)構(gòu)特征是短期債券收益率較低，長(zhǎng)期債券收益率較高，屬于收益率曲線中的（）

A.反轉(zhuǎn)收益曲線

B.水平收益曲線

C.下降收益曲線

D.正收益曲線

86.（）是指土地以及建筑物等土地定著物，相對(duì)動(dòng)產(chǎn)而言，強(qiáng)調(diào)財(cái)產(chǎn)和權(quán)利載體在地理位置上的相對(duì)固定性

A.房地產(chǎn)

B.不動(dòng)產(chǎn)

C.固定資產(chǎn)

D.流動(dòng)資產(chǎn)

87.UCITS四號(hào)指令的修改主要體現(xiàn)的方面不包括（）。

A.為UCITS基金的國(guó)內(nèi)和跨境合并創(chuàng)建法律框架，允許UCITS整合，設(shè)立便利跨境基金并購(gòu)的程序，加快現(xiàn)有的小型基金并購(gòu)大型基金的趨勢(shì)

B.以最新標(biāo)準(zhǔn)化的“投資人關(guān)鍵信息”文件替換原有的簡(jiǎn)化募股書(shū)

C.跨境分銷(xiāo)程序?qū)崿F(xiàn)簡(jiǎn)化，注冊(cè)流程更簡(jiǎn)便，并支持UCITS部門(mén)更快速地啟動(dòng)跨境營(yíng)銷(xiāo)

D.引進(jìn)基金管理公司通行證

88.金融衍生工具的基本特征不包括（）。

A.收益性

B.杠桿性

C.聯(lián)動(dòng)性

D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

89.下列股票估值方法不屬于內(nèi)在價(jià)值法的是（）。

A.經(jīng)濟(jì)附加值模型

B.企業(yè)價(jià)值信數(shù)

C.自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型

D.股利貼現(xiàn)模型

90.（）一般采用股權(quán)形式將資金投入提供具有創(chuàng)新性的專(zhuān)