證券從業(yè)《證券投資顧問(wèn)》試題模擬訓(xùn)練含答案

證券從業(yè)《證券投資顧問(wèn)》試題模擬訓(xùn)練含答案

答題時(shí)間：120分鐘試卷總分：100分

姓名：成績(jī)：

第1卷

單選題（共10題）

1.下列和公司長(zhǎng)期償債能力有關(guān)的指標(biāo)有0。I資產(chǎn)負(fù)債率II有形資產(chǎn)凈值債務(wù)

率用產(chǎn)權(quán)比率IV利息保障倍數(shù)

A.I、n、HI、IV

B?ΠI?IV

C.I、HI、IV

D.II、III、IV

2.公司的稅后利潤(rùn)按（）程序分配。

A.提取法定公積金彌補(bǔ)虧損、對(duì)優(yōu)先股股東分配、提取任意公積金、對(duì)普通股股

東分配

B.彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金、對(duì)優(yōu)先股股東分配、提取任意公積金、對(duì)普通股

股東分配

C.彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金、提取任意公積金、對(duì)優(yōu)先股股東分配、對(duì)普通股

股東分配

D.提取法定公積金、提取任意公積金、彌補(bǔ)虧損、對(duì)優(yōu)先股股東分配、對(duì)普通股

股東分配

3.【真題】下列關(guān)于地方政府債券的論述，正確的是（）。

A.地方政府債券通?？梢苑譃橐话銈推胀▊?/p>

B?收入債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券

C.普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券

D.地方政府債券簡(jiǎn)稱〃地方債券〃，也可以稱為〃地方公債"或''地方債"

4.在計(jì)算股份指數(shù)時(shí)，先計(jì)算各樣本股的個(gè)別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，這是

股票價(jià)格指數(shù)計(jì)算方法中的（）。

A.計(jì)算期加權(quán)法

B.基期加權(quán)法

C.綜合法

D.相對(duì)法

5.對(duì)基本分析法的說(shuō)法正確的有（）。I能夠全面地把握證券價(jià)格的基本走勢(shì)H

應(yīng)用起來(lái)相對(duì)簡(jiǎn)單In對(duì)短線投資者的指導(dǎo)作用比較弱IV主要適用于周期相對(duì)

較長(zhǎng)的證券價(jià)格預(yù)測(cè)

A.I、II

B.II.III

C.I、II.IV

D.I、II、HI、IV

6.滬深300指數(shù)簡(jiǎn)稱滬深300,其指數(shù)基日為（）。

A.2005年1月1日

B.2004年12月31日

C.2004年6月1日

D.2003年10月12日

7.當(dāng)政府采取強(qiáng)有力的宏觀調(diào)控政策，緊縮銀根，則0。

A.公司通常受惠于政府調(diào)控，盈利上升

B.投資者對(duì)上市公司盈利預(yù)期上升，行情走好

C.企業(yè)的投資和經(jīng)營(yíng)會(huì)受到影響，盈利下降

D.居民收入由于升息而提高，將促使股價(jià)上漲

8.可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相似之處是（）。

A.發(fā)行要素

B.適用的法規(guī)

C.發(fā)債主體和償債主體

D.所換股份的來(lái)源

9.非流通股股東提出股權(quán)分置改革建議，應(yīng)委托公司（）召集A股市場(chǎng)相關(guān)

股東舉行會(huì)議，審議公司股權(quán)分置改革方案。

A.董事會(huì)

B.股東大會(huì)

C.監(jiān)事會(huì)

D.高管人員

10.【真題】公債通常指的是國(guó)債和（）。

A.中央銀行票據(jù)

B.地方政府債券

C.金融債券

D.政府支持機(jī)構(gòu)債券

二.多選題（共10題）

1.20世紀(jì)80年代初,若干小型國(guó)有和集體企業(yè)開(kāi)始進(jìn)行多種多樣的股份制嘗試。

開(kāi)始出現(xiàn)股票這一新生事物。這一時(shí)期股票的特點(diǎn)有（）。?

A.發(fā)行股票具有永久性，與發(fā)行公司共存續(xù)？

B.發(fā)行對(duì)象多為內(nèi)部職工和地方公眾？

C.發(fā)行方式多為自辦發(fā)行，沒(méi)有承銷商？

D.一般按面值發(fā)行，大部分實(shí)行保本保息保分紅、到期償還，具有一定債券的特

性？

2.【真題】從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則有（）。

A.維護(hù)客戶利益原則

B.誠(chéng)實(shí)守信原則

C.勤勉盡責(zé)原則

D.維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)原則

3.【真題】證券公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括（）。

A.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)

C.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

4.【真題】會(huì)員制證券交易所設(shè)有以下機(jī)構(gòu)（）。

A.董事會(huì)

B.理事會(huì)

C.會(huì)員大會(huì)

D.監(jiān)察委員會(huì)

5.下列有關(guān)可轉(zhuǎn)換債券的表述正確的是（）。

A.轉(zhuǎn)換價(jià)格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股優(yōu)先股份所支付的價(jià)格

B.轉(zhuǎn)換價(jià)格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股普通股份所支付的價(jià)格

C.可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息1次

D.我國(guó)的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年

6.關(guān)于利率期貨，下列描述中正確的有（）。?

A.利率期貨基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類固定

收益金融工具？

B.利率期貨主要是為了規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生的？

C.利率期貨產(chǎn)生于美國(guó)芝加哥期貨交易所？

D.利率期貨比外匯期貨產(chǎn)生早了3年？

7.【真題】下列選項(xiàng)中，屬于我國(guó)《上市公司信息披露管理辦法》規(guī)定的相關(guān)內(nèi)

容包括（）。

A.招股說(shuō)明書(shū)、募集說(shuō)明書(shū)與上市公告書(shū)

B.定期報(bào)告與臨時(shí)報(bào)告

C.信息披露事務(wù)管理

D.信息披露檢查制度

8.融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)規(guī)定包括（）。

A.為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%

B.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的25%

C.為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%

D.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的20%

9.下列各項(xiàng)屬于《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》對(duì)法律責(zé)任的規(guī)定內(nèi)容的有

（）。?

A.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利

索取或者收受他人財(cái)物的處罰？

B.基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的處罰？

C.基金信息披露義務(wù)人不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性

陳述或者重大遺漏的處罰，出具公開(kāi)披露基金信息專業(yè)機(jī)構(gòu)違法的處罰？

D.擅自從事基金管理業(yè)務(wù)或者基金托管業(yè)務(wù)的處罰？

10.按照聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，可將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為（）等種類。

A.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

B.利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

C.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

D.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

第1卷參考答案

一.單選題

L【正確答案】A

2.【正確答案】B

3.【正確答案】D

4.【正確答案】D

5.【正確答案】D

6.【正確答案】B

7.【正確答案】C

8.【正確答案】A

9.【正確答案】A

10.【正確答案】B

二.多選題

L【正確答案】BCD

2.【正確答案】ABCD

3.【正確答案】ACD

4.【正確答案】BCD

5.【正確答案】BCD

6.【正確答案】ΛBC

7.【正確答案】ABC

8.【正確答案】ACD

9.【正確答案】ABCD

10.【正確答案】ABCD

第2卷

單選題（共10題）

1.道氏理論的主要原理包括（）。I工業(yè)平均指數(shù)和運(yùn)輸業(yè)平均指數(shù)必須相互加

強(qiáng)∏趨勢(shì)必須得到交易量的確認(rèn)III一個(gè)趨勢(shì)形成后將持續(xù)，直到趨勢(shì)出現(xiàn)明顯的

反轉(zhuǎn)信號(hào)IV市場(chǎng)平均價(jià)格指數(shù)可以解釋和反映市場(chǎng)的大部分行為

A.I、n、m、IV

B.1、川、IV

C.I、∏、III

D.II、III、IV

2.如果銀行具有一筆IOOO萬(wàn)元的貸款資產(chǎn)，10年后到期，固定貸款利率為10%,

根據(jù)銀行的安排，支持這筆貸款的是一筆1000萬(wàn)元的浮動(dòng)利率活期存款，年利

率會(huì)根據(jù)某個(gè)基準(zhǔn)利率進(jìn)行同步調(diào)整，那么，該銀行的這個(gè)組合所面臨的風(fēng)險(xiǎn)屬

于()。

A.重新定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)

B.收益率曲線風(fēng)險(xiǎn)

C.基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)

D.期權(quán)性風(fēng)險(xiǎn)

3.【真題】O可以在期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行。

A.歐式期權(quán)

B.美式期權(quán)

C.修正歐式期權(quán)

D.大西洋期權(quán)

4.我國(guó)《證券法》規(guī)定：“證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服

務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、

篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以

()的罰款?！?/p>

A.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

B.3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

C.3萬(wàn)元以上

D.10萬(wàn)元以下

5.我國(guó)的股權(quán)分置是指（）市場(chǎng)上的上市公司股份按能否在證券交易所上市

交易，被區(qū)分為非流通股和流通股。

A.A股

B.B股

C.紅籌股

D.法人股

6.以下哪種風(fēng)險(xiǎn)不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)（）。

A.信用風(fēng)險(xiǎn)

B,利率風(fēng)險(xiǎn)

C.經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

D.政策風(fēng)險(xiǎn)

7.分析證券產(chǎn)品應(yīng)該運(yùn)用基本分析、技術(shù)分析和組合理論對(duì)具體證券的O進(jìn)行

深入分析。I內(nèi)在價(jià)值∏市場(chǎng)價(jià)格III真實(shí)價(jià)值IV價(jià)格漲跌趨勢(shì)

A.I,II、III

B.［、IKIV

C.I、III、IV

D.II、III、IV

8.投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力常見(jiàn)的評(píng)估方法有（）。I定性方法和定量方法∏客戶投

資目標(biāo)HI對(duì)投資產(chǎn)品的偏好IV概率和收益的權(quán)衡

A.I、II

B.I、II、HI、IV

C.1、川、IV

D.II,Ill,IV

9.【真題】證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)是指（）。

A.為證券的發(fā)行與交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)

B.從事證券的發(fā)行與交易的機(jī)構(gòu)

C.為證券的發(fā)行與交易提供政策的監(jiān)管部門(mén)

D.通過(guò)證券市場(chǎng)籌集資金的公司

10.【真題】1918年夏天成立的（）是中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。

A.天津市企業(yè)交易所

B.上海證券物品交易所

C.青島物品交易所

D.北平證券交易所

二.多選題（共10題）

L證券公司合規(guī)總監(jiān)的履職保障包括（）。

A.獨(dú)立性

B.知情權(quán)

C.提案權(quán)

D.必要的工作條件

2.我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金信息披露人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保

證所披露信息的（）。

A.完整性

B.公平性

C.準(zhǔn)確性

D.真實(shí)性?

3.證券交易所的信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)的組成包括（）。

A.交易通信網(wǎng)

B.信息服務(wù)網(wǎng)

C.證券報(bào)刊

D.因特網(wǎng)

4.目前，中國(guó)上市公司信息披露制度已形成，包括（）。

A.基本法律

B.行政法規(guī)

C.部門(mén)規(guī)章

D.地方法規(guī)

5.股票的基本要素有（）。

A.發(fā)行主體

B.股份

C.持有人

D.面值

6.下列關(guān)于金融衍生工具的敘述中錯(cuò)誤的有（）。?

A.金融衍生產(chǎn)品的價(jià)格決定基礎(chǔ)金融產(chǎn)品的價(jià)格？

B.金融衍生工具是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念?

C.金融衍生工具是指建立在基礎(chǔ)金融產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于后者價(jià)

格（或數(shù)值）變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品？

D.基礎(chǔ)金融產(chǎn)品不能是金融衍生工具？

7.在下列表述中，有關(guān)股票風(fēng)險(xiǎn)性表述正確的是（）。

A.股票的風(fēng)險(xiǎn)性和收益性是彼此獨(dú)立的

B.股票的風(fēng)險(xiǎn)性和收益性是并存的

C.股東能否獲得預(yù)期的股息紅利收益，主要取決于公司的盈利情況

D.股東能否獲得預(yù)期的股息紅利收益，并非取決于公司的盈利情況？

8.債券的特征包括（）。

A.流動(dòng)性

B.永久性

C.收益性

D.安全性

9.國(guó)際債券的發(fā)行人主要有（）o

A.各國(guó)政府

B.政府所屬機(jī)構(gòu)

C.銀行或其他金融機(jī)構(gòu)

D.工商企業(yè)

10.特殊類型基金包括（）o

A.上市開(kāi)放式基金

B.QDII基金

C.保本基金

D.交易型開(kāi)放式指數(shù)基金

第2卷參考答案