【體系管理】QP-03內(nèi)部審核管理程序 （新）

1寧**有限公司NingBo**tockCorporation文件名稱：內(nèi)部審核管理程序編號(hào)：LXHG/QP-03版序：2/0頁碼：1/6生效日期：6/1/2017修改記錄條款原內(nèi)容修改后內(nèi)容修改人/日期批準(zhǔn)人/日期內(nèi)容和格式變化17.5.281．目的對(duì)公司質(zhì)量管理體系進(jìn)行定期和不定期的內(nèi)部審核，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題采取糾正和預(yù)防措施，確保質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行，并為質(zhì)量管理體系的改進(jìn)提供依據(jù)。2．適用范圍適用于本公司內(nèi)部質(zhì)量管理體系的審核工作。3．定義3.1內(nèi)審：內(nèi)審也稱第一方審核，是公司用于內(nèi)部目的，由公司自己或以公司的名義進(jìn)行的對(duì)其自身的產(chǎn)品、過程或質(zhì)量管理體系的審核。4．職責(zé)4.1管理者代表：選派合格的審核員組成審核小組，確保內(nèi)審按計(jì)劃進(jìn)行。4.2內(nèi)審小組成員：按計(jì)劃實(shí)施內(nèi)審，擬定不合格報(bào)告并驗(yàn)證糾正/預(yù)防措施的有效性。4.3內(nèi)審組長：協(xié)助選派內(nèi)審員，制定內(nèi)審時(shí)間表，對(duì)內(nèi)審結(jié)果裁決并提供內(nèi)審報(bào)告。4.4受審部門：配合內(nèi)審工作并及時(shí)對(duì)不合格項(xiàng)采取糾正/預(yù)防措施。5．過程分析烏龜圖使用資源：使用什么資源/使用資源：使用什么資源/方式進(jìn)行？（材料/設(shè)備/裝置）1.會(huì)議室；2.辦公設(shè)備-電腦；3.打印機(jī)、復(fù)印機(jī)；4.電話；由誰進(jìn)行？（能力/技能/資格/知識(shí)/培訓(xùn)/職責(zé)）1.主管部門：品質(zhì)部2.相關(guān)部門：工程技術(shù)部、項(xiàng)目部、生產(chǎn)部、營銷部、行政人事部、采購部、設(shè)備保全部、物流倉儲(chǔ)、財(cái)務(wù)部、總經(jīng)辦等；3.其職責(zé)詳見《崗位職責(zé)說明書》；流程的終點(diǎn)各部門流程的起點(diǎn)體系負(fù)責(zé)人內(nèi)部審核管理過程風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇：風(fēng)險(xiǎn)：存在有效性不夠、符合性差，系統(tǒng)失效或局部失效的潛在風(fēng)險(xiǎn)。機(jī)遇：從審核中發(fā)現(xiàn)問題點(diǎn)，并予以改進(jìn)，使體系運(yùn)行良好內(nèi)部審核管理過程風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇：風(fēng)險(xiǎn)：存在有效性不夠、符合性差，系統(tǒng)失效或局部失效的潛在風(fēng)險(xiǎn)。機(jī)遇：從審核中發(fā)現(xiàn)問題點(diǎn)，并予以改進(jìn)，使體系運(yùn)行良好如何做？（程序/作業(yè)指導(dǎo)書/方法/技術(shù)）1.內(nèi)部審核管理程序（含風(fēng)險(xiǎn)控制）；2.文件控制程序；輸入源：各部門輸出：（將要交付的是什么？）1.內(nèi)部審核不符合項(xiàng)報(bào)告；2.內(nèi)部審核總結(jié)報(bào)告；3.糾正預(yù)防措施（改進(jìn)計(jì)劃）；4.改善證據(jù)；輸出接收方：公司各部門使用關(guān)鍵準(zhǔn)則是什么？（測(cè)量/評(píng)估/kpi）1.內(nèi)部審核計(jì)劃完成率100%；2.內(nèi)審不符合項(xiàng)整改及時(shí)率100%；流程所有者體系負(fù)責(zé)讓人輸入輸入：（要求是什么？）1.年度內(nèi)部審核計(jì)劃;2.上次管理評(píng)審報(bào)告、過程審核報(bào)告、產(chǎn)品審核報(bào)告、客訴清單、KPI業(yè)績(jī);3.公司質(zhì)量管理體系文件;4.產(chǎn)品相關(guān)法律法規(guī)及客戶要求等；12寧**有限公司NingBo**tockCorporation文件名稱：內(nèi)部審核管理程序編號(hào)：LXHG/QP-03版序：2/0頁碼：2/6生效日期：6/1/20176.過程流程圖責(zé)任部門/人相關(guān)部門品質(zhì)部長/經(jīng)理管理者代表/審核組長內(nèi)審員年度內(nèi)審計(jì)劃制定年度內(nèi)審計(jì)劃制定組成審核小組組成審核小組內(nèi)審準(zhǔn)備內(nèi)審準(zhǔn)備內(nèi)審首次內(nèi)審首次會(huì)議內(nèi)審總結(jié)報(bào)告內(nèi)審總結(jié)報(bào)告審核實(shí)施內(nèi)審末次會(huì)議內(nèi)審末次會(huì)議制定糾正/預(yù)防措施制定糾正/預(yù)防措施糾正/預(yù)防措施執(zhí)行糾正/預(yù)防措施執(zhí)行措施驗(yàn)證措施驗(yàn)證提交管理評(píng)審/資料歸檔提交管理評(píng)審/資料歸檔監(jiān)視監(jiān)視和測(cè)量分析和改進(jìn)分析和改進(jìn)23寧**有限公司NingBo**tockCorporation文件名稱：內(nèi)部審核管理程序編號(hào)：LXHG/QP-03版序：2/0頁碼：3/6生效日期：6/1/20177.工作程序和控制要求條款流程圖責(zé)任部門/人作業(yè)要求/過程描述輸出績(jī)效7.1年度內(nèi)審計(jì)劃制定年度內(nèi)審計(jì)劃制定品質(zhì)部/經(jīng)理過程審核員產(chǎn)品審核員7.1.1品質(zhì)部于每年年底或外審兩個(gè)月前制定公司下一年度內(nèi)審計(jì)劃，經(jīng)管理者代表或總經(jīng)理批準(zhǔn)后作為審核依據(jù)。7.1.2年度內(nèi)審計(jì)劃應(yīng)確保所有參與質(zhì)量活動(dòng)的部門每年至少接受一次審核（建議二次）。如出現(xiàn)以下情形時(shí)，由管代或總經(jīng)理根據(jù)實(shí)際情況決定年度內(nèi)審計(jì)劃之外的臨時(shí)內(nèi)審。1）質(zhì)量體系重大變更時(shí)；2）重大品質(zhì)事件、安全事故或客戶嚴(yán)重投訴時(shí)；3）即將進(jìn)行外部審核時(shí)；4）組織機(jī)構(gòu)和重大環(huán)境因素發(fā)生重大變化；5）產(chǎn)品或工藝過程有根本性改變；6）有關(guān)產(chǎn)品和環(huán)境的法律、法規(guī)及其外部要求的變更等情況下可追加審核。7.1.3過程質(zhì)量（含安全法規(guī)件）審核每年至少1次（客戶有特殊要求的除外），具體方法和步驟詳見《過程審核管理規(guī)范》。7.1.4產(chǎn)品審核一般每年至少一次，產(chǎn)品周期性檢驗(yàn)每年一次。具體方法和步驟詳見《產(chǎn)品審核規(guī)范》（客戶有特殊要求的除外）。年度內(nèi)部審核計(jì)劃每年1月31號(hào)前7.2組成審核小組組成審核小組管代7.2.1管理者代表負(fù)責(zé)組成內(nèi)審小組，并指定具備資格的人員擔(dān)任內(nèi)審組長。7.2.2內(nèi)審員應(yīng)由經(jīng)內(nèi)審培訓(xùn)合格的人員擔(dān)任，并與受審部門無直接責(zé)任或利益關(guān)系。內(nèi)審員清單、內(nèi)審員資格證書審核實(shí)施1周前7.3內(nèi)審準(zhǔn)備內(nèi)審準(zhǔn)備審核組長、內(nèi)審員7.3.1審核組長于審核計(jì)劃前一周制定《內(nèi)審方案及日程計(jì)劃》，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后分發(fā)至受審核部門，以便于受審核部門安排專職人員協(xié)助審核工作。如受審核部門對(duì)審核日期有異議時(shí)，應(yīng)在2天內(nèi)與審核組溝通后再行安排。7.3.2內(nèi)審員確認(rèn)審核日期及受審部門后，準(zhǔn)備審核所用表單（如，《內(nèi)審不符合項(xiàng)報(bào)告》、《內(nèi)部審核檢查表》等），作為審核依據(jù)。內(nèi)審實(shí)施方案及日程計(jì)劃審核實(shí)施前5個(gè)工作日內(nèi)發(fā)放7.4內(nèi)審首次內(nèi)審首次會(huì)議審核組長7.4.1內(nèi)審開始時(shí)，審核組長主持召開審核組成員、受審核部門代表、管理者代表參加的首次會(huì)議。會(huì)議內(nèi)容包括：1）確定審核目的與范圍；2）確定審核方式；3）澄清審核計(jì)劃不清楚的事項(xiàng)；4）確定總結(jié)會(huì)日程和時(shí)間。會(huì)議簽到/紀(jì)要被審核方代表準(zhǔn)時(shí)出席34寧**有限公司NingBo**tockCorporation文件名稱：內(nèi)部審核管理程序編號(hào)：LXHG/QP-03版序：2/0頁碼：4/6生效日期：6/1/2017條款流程圖責(zé)任部門/人作業(yè)要求/過程描述輸出績(jī)效7.5審核實(shí)施審核實(shí)施內(nèi)審員7.5.1各內(nèi)審員依據(jù)《內(nèi)審體系檢查表》內(nèi)容，通過與有關(guān)人員交談、查閱文件及記錄、現(xiàn)場(chǎng)觀察等方式檢查質(zhì)量體系運(yùn)行情況。7.5.2內(nèi)審員將審核觀察結(jié)果記錄于《內(nèi)審體系查表》中，對(duì)不合格項(xiàng)應(yīng)記錄不合格現(xiàn)象并由責(zé)任人員當(dāng)場(chǎng)確認(rèn)。7.5.3審核完成后，審核組長召集審核組內(nèi)部會(huì)議，內(nèi)審員報(bào)告審核情況，填寫《內(nèi)審不符合項(xiàng)報(bào)告》交審核組長裁決簽名確認(rèn)。內(nèi)審體系檢查表、內(nèi)審不符合項(xiàng)報(bào)告審核有效性7.6內(nèi)審報(bào)告內(nèi)審報(bào)告審核組長審核組長，根據(jù)各內(nèi)審員提交的《內(nèi)審不符合項(xiàng)報(bào)告》，針對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行整理、匯總和統(tǒng)計(jì)，擬定《內(nèi)部審核問題點(diǎn)清單》，并編制《內(nèi)部審核總結(jié)報(bào)告》，交管理者代表審核后分發(fā)至總經(jīng)理及相關(guān)部門。內(nèi)部審核問題點(diǎn)清單/報(bào)告、內(nèi)部審核總結(jié)報(bào)告末次會(huì)議前1天內(nèi)發(fā)放7.7內(nèi)審末次會(huì)議內(nèi)審末次會(huì)議審核組長7.5.1審核組長主持召開審核組成員、受審核部門代表、管理者代表參加的末次會(huì)議。會(huì)議內(nèi)容包括：①內(nèi)審員報(bào)告審核結(jié)果及審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)。②內(nèi)審員將《內(nèi)審不符合項(xiàng)報(bào)告》交受審核部門主管確認(rèn)簽名，并分發(fā)一份由其保存。③提出審核小組的結(jié)論和建議。（內(nèi)審總結(jié)報(bào)告）會(huì)議簽到/紀(jì)要被審核方代表和內(nèi)審員準(zhǔn)時(shí)出席7.8制定糾正制定糾正預(yù)防措施被審核方代表審核組將《內(nèi)審不符合項(xiàng)報(bào)告》分發(fā)到責(zé)任部門，受審核部門簽收《內(nèi)審不符合項(xiàng)報(bào)告》后，應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)提出糾正/預(yù)防措施并由內(nèi)審員認(rèn)可內(nèi)審不符合項(xiàng)報(bào)告或8D報(bào)告發(fā)出整改報(bào)告的2周內(nèi)7.9執(zhí)行糾正預(yù)防措施執(zhí)行糾正預(yù)防措施被審核部門7.9.1責(zé)任部門按計(jì)劃實(shí)施糾正/預(yù)防措施，內(nèi)審員跟蹤措施實(shí)施，并驗(yàn)證有效性后記錄在《內(nèi)審不符合項(xiàng)報(bào)告》。如措施無效時(shí)，內(nèi)審員應(yīng)再次發(fā)出《內(nèi)審不符合項(xiàng)報(bào)告》并驗(yàn)證結(jié)果上報(bào)管理者代表。7.9.2管理者代表會(huì)同審核組對(duì)責(zé)任部門制訂的糾正措施計(jì)劃進(jìn)行審核，若認(rèn)為措施不當(dāng)，應(yīng)向責(zé)任部門提出修訂或重訂。對(duì)認(rèn)可的糾正措施計(jì)劃，由管理者代表和審核員簽字認(rèn)可后，責(zé)任部門按糾正措施計(jì)劃組織實(shí)施。內(nèi)審不符合項(xiàng)報(bào)告或8D報(bào)告內(nèi)審不符合項(xiàng)整改及時(shí)率45寧**有限公司NingBo**tockCorporation文件名稱：內(nèi)部審核管理程序編號(hào)：LXHG/QP-03版序：2/0頁碼：5/6生效日期：6/1/2017條款流程圖責(zé)任部門/人作業(yè)要求/過程描述輸出績(jī)效7.10措施驗(yàn)證措施驗(yàn)證內(nèi)審員、審核組長7.6.1審核組負(fù)責(zé)糾正措施實(shí)施情況的跟蹤、督促和檢查；7.6.2糾正措施完成后，由管理者代表會(huì)同審核組對(duì)責(zé)任部門的完成情況進(jìn)行驗(yàn)證。7.6.3如內(nèi)審員認(rèn)為糾正措施無針對(duì)性及可操作性時(shí)，受審核部門應(yīng)重新制定切實(shí)可行的糾正措施。改善證據(jù)不符合項(xiàng)整改關(guān)閉率7.11提交管理評(píng)審提交管理評(píng)審/資料歸檔內(nèi)審員、審核組長在審核工作結(jié)束后，審核組應(yīng)將審核的全部記錄移交審核組長，其中內(nèi)部審核報(bào)告及不合格項(xiàng)糾正措施記錄均應(yīng)提交管理評(píng)審，由審核組長/或品質(zhì)部整理歸檔。年度內(nèi)審計(jì)劃、內(nèi)審實(shí)施方案及日程計(jì)劃、體系檢查表、不符合項(xiàng)報(bào)告、內(nèi)審總結(jié)報(bào)告、改善報(bào)告、改善證據(jù)、會(huì)議簽到及紀(jì)要、內(nèi)審員資質(zhì)一覽表按時(shí)提交7.12監(jiān)視和監(jiān)視和測(cè)量審核組長/管代審核組長按照當(dāng)月審核完成情況更新“年度內(nèi)部審核計(jì)劃及進(jìn)度跟蹤表”，對(duì)于當(dāng)月未能按期執(zhí)行的審核順延至下月。并根據(jù)審核員提供的整改計(jì)劃信息跟蹤審核結(jié)果關(guān)閉狀態(tài)，統(tǒng)計(jì)匯總后作為每月QOS會(huì)議的輸入。每年12月底對(duì)年度審核計(jì)劃進(jìn)行跟蹤，并對(duì)審核報(bào)告整改關(guān)閉情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)；年度內(nèi)部審核計(jì)劃及進(jìn)度跟蹤表內(nèi)審計(jì)劃完成率、整改關(guān)閉率7.13分析和改進(jìn)分析和改進(jìn)審核組長/管代分析和改進(jìn)主要從產(chǎn)品和服務(wù)的符合性、質(zhì)量管理體系的績(jī)效和有效性、策劃是否得到有效實(shí)施、針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇所采取措施的有效性、質(zhì)量管理體系改進(jìn)的需求這幾個(gè)方面進(jìn)行，最終形成改進(jìn)計(jì)劃、資源需求、內(nèi)審過程改進(jìn)需求，采取措施，以持續(xù)改進(jìn)內(nèi)審過程的業(yè)績(jī)；項(xiàng)目改進(jìn)計(jì)劃每年至少一次8.過程績(jī)效的監(jiān)視績(jī)效指標(biāo)計(jì)算公式/計(jì)算方法監(jiān)控頻率監(jiān)視部門8.1內(nèi)審計(jì)劃完成率100%規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成為100%≥1次/年管代8.2內(nèi)審不符合項(xiàng)整改及時(shí)率100%實(shí)際內(nèi)審不符合項(xiàng)整改及時(shí)數(shù)/內(nèi)審不符合項(xiàng)整改總數(shù)*100%≥1次/年管代*5寧波…………科技股份有限公司NingBoLongXingWeldingCuttingTechnologyStockCorporation文件名稱：內(nèi)部審核管理程序編號(hào)：LXHG/QP-03版序：2/0頁碼：6/6生效日期：6/1/20179.過程中風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的控制（風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施執(zhí)行時(shí)間責(zé)任人監(jiān)視方法存在有效性不夠、符合性差，系統(tǒng)失效或局部失效的潛在風(fēng)險(xiǎn)1.編制內(nèi)審檢查表、針對(duì)審核員差異部分進(jìn)行能力培訓(xùn)；策劃審核方案，增加審核深度，從風(fēng)險(xiǎn)方面評(píng)判；2.專人負(fù)責(zé)跟蹤驗(yàn)證或現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證，防止問題重復(fù)發(fā)生或減少重復(fù)發(fā)生的概率；3.對(duì)內(nèi)審員資格進(jìn)行評(píng)