世界多邊貿(mào)易體系1

經(jīng)濟學方法論(下)曹均偉經(jīng)濟學方法論(下)第五章經(jīng)濟學研究的系統(tǒng)科學方法本章首先概述系統(tǒng)科學的研究對象、歷史發(fā)展、基本原則和方法論意義；之后先后分別介紹“六論”的主要內(nèi)容及其在經(jīng)濟學中的應用，一個共同的特點是，它們都以嚴密的形式化推理分析客觀事物的聯(lián)系和變化。此外，我們還將提到一些經(jīng)濟管理方面的例子，用來說明這些方法在研究這些問題中的理論意義。第五章經(jīng)濟學研究的系統(tǒng)科學方法本章首先概述系統(tǒng)科學的研究對第一節(jié)系統(tǒng)科學方法概述系統(tǒng)科學方法是現(xiàn)代科學研究中一組新的思維方法，主要包括六大類：系統(tǒng)論、控制論、信息論、耗散結(jié)構(gòu)論、協(xié)同論和突變論。系統(tǒng)論、控制論和信息論被稱為老三論；耗散結(jié)構(gòu)論、協(xié)同論和突變論被稱為老三論。它們的產(chǎn)生和發(fā)展不僅是人類認識史上從定性認識到定量認識的質(zhì)的飛躍，更是將定量認識上升到哲學的高度，為人類研究規(guī)模巨大、關(guān)系復雜、動態(tài)演化的客觀事物提供了新的工具、新的方法和新的圖景。第一節(jié)系統(tǒng)科學方法概述系統(tǒng)科學方法是現(xiàn)代科學研究中一組新的一、系統(tǒng)科學方法的興起和發(fā)展誕生于20世紀40年代至70年代的系統(tǒng)科學方法，是現(xiàn)代科學研究中一組新的思維方法，主要包括六大類：系統(tǒng)論、控制論、信息論、耗散結(jié)構(gòu)論、協(xié)同論和突變論，它們均以系統(tǒng)作為研究對象：系統(tǒng)論、控制論和信息論分別以一般系統(tǒng)、控制系統(tǒng)和通訊系統(tǒng)為研究對象；耗散結(jié)構(gòu)論和協(xié)同論研究遠離熱力學平衡態(tài)的開放系統(tǒng)；突變論則研究發(fā)生在一個由狀態(tài)變量和控制變量組成的多維系統(tǒng)之中的突變現(xiàn)象。系統(tǒng)科學方法主要經(jīng)歷了兩個階段：第一階段是從相對簡單的系統(tǒng)思想和觀點到系統(tǒng)論、控制論和信息論“老三論”的誕生；第二階段則是從“老三論”到耗散結(jié)構(gòu)論、突變論和協(xié)同論“新三論”的誕生。一、系統(tǒng)科學方法的興起和發(fā)展誕生于20世紀40年代至70年代二、系統(tǒng)科學方法的基本原則㈠綜合性原則是指必須從研究對象的組成、結(jié)構(gòu)、功能、關(guān)系、歷史發(fā)展和趨勢等諸多方面，進行綜合的系統(tǒng)的考察，以尋求某些規(guī)律性特征。㈡目的性原則要求對事物發(fā)展變化的各種可能性空間加以選擇，在復雜的因果關(guān)系中確立某種目標，并對事物的運行進行控制和調(diào)節(jié)，以實現(xiàn)這個目標。㈢信息化原則要求撇開物質(zhì)和能量具體形式，把任何控制系統(tǒng)都看作是某種信息的傳輸和加工處理綜合體，把實際問題變換為信息形式加以解決，通過系統(tǒng)內(nèi)部存在的信息流，控制和調(diào)節(jié)系統(tǒng)的物質(zhì)流和能量流，促進系統(tǒng)實現(xiàn)運行目標。二、系統(tǒng)科學方法的基本原則㈠綜合性原則㈣開放性原則要求對任何系統(tǒng)都根據(jù)其物質(zhì)、能量和信息內(nèi)外交換的狀況，判斷其開放度，并引導系統(tǒng)遠離均勻靜止狀態(tài)，產(chǎn)生非線性機制，促進系統(tǒng)在與周圍環(huán)境不斷的交流物質(zhì)、能量和信息中形成某種宏觀有序結(jié)構(gòu)。㈤有序化原則要求在系統(tǒng)保持開放的前提條件下，注重系統(tǒng)的機制創(chuàng)新和結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換，通過大系統(tǒng)內(nèi)部大量子系統(tǒng)之間非線性的相互作用，產(chǎn)生協(xié)同現(xiàn)象及其相關(guān)效應，引導系統(tǒng)從無序走向有序，并從一種有序結(jié)構(gòu)向另一種新的有序結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化。為了促進系統(tǒng)有序結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換和自組織功能的增強，除了維持開放系統(tǒng)外，還需要構(gòu)造系統(tǒng)內(nèi)部可能發(fā)生耦合變化的漲落機制。㈣開放性原則三、系統(tǒng)科學方法對經(jīng)濟學研究的意義系統(tǒng)科學方法在經(jīng)濟學方法論中介于具體方法和哲學方法之間，不僅能指導具體方法的合理運用，成為經(jīng)濟管理的有效手段，而且還是科學哲學方法論在經(jīng)濟學科中的延伸和發(fā)展，因此，系統(tǒng)科學方法作為經(jīng)濟學方法論的重要組成部分，具有不可替代的雙重作用，是具體方法和哲學方法的溝通橋梁和聯(lián)系媒介。首先，系統(tǒng)科學方法豐富了經(jīng)濟理論研究的思想寶庫，為經(jīng)濟研究提供一套有用的概念和方法體系；其次，為經(jīng)濟管理揭示了系統(tǒng)觀和系統(tǒng)演變與進化的過程，為確立經(jīng)濟系統(tǒng)觀，促進經(jīng)濟系統(tǒng)的進化起到參考作用；再次，“六論”強調(diào)數(shù)學工具和定量分析，并研究對系統(tǒng)進行控制的途徑，從而為經(jīng)濟管理和控制提供了指導和方法。三、系統(tǒng)科學方法對經(jīng)濟學研究的意義系統(tǒng)科學方法在經(jīng)濟學方法論第二節(jié)系統(tǒng)論的經(jīng)濟學應用系統(tǒng)論是一門研究系統(tǒng)的組成結(jié)構(gòu)、功能特征、行為模式以及發(fā)展規(guī)律的科學。系統(tǒng)論的基本思想方法，是把所研究的對象當作一個系統(tǒng)，既要分析系統(tǒng)與外部環(huán)境之間物質(zhì)、能量與信息的交流與轉(zhuǎn)換，從整體上把握系統(tǒng)的屬性，以達到整體效應；又要研究系統(tǒng)內(nèi)部的結(jié)構(gòu)與功能，探索維持系統(tǒng)穩(wěn)定和系統(tǒng)發(fā)展的基本構(gòu)成要素以及這些構(gòu)成要素之間的互相作用關(guān)系，從動態(tài)角度理解系統(tǒng)的形成與演變過程。第二節(jié)系統(tǒng)論的經(jīng)濟學應用系統(tǒng)論是一門研究系統(tǒng)的組成結(jié)構(gòu)、功一、系統(tǒng)和系統(tǒng)論㈠系統(tǒng)系統(tǒng)是“處于一定相互聯(lián)系中的與環(huán)境發(fā)生關(guān)系的各組成部分的整體或集合體”。這個概念反映了系統(tǒng)的一些基本特征：其一，系統(tǒng)是由諸多要素或部分組成的；其二，其間的要素必定處于一些的相互聯(lián)系和相互影響之中；其三，任何系統(tǒng)都具有不同于其組成部分的屬性、規(guī)律和功能。㈡系統(tǒng)的屬性系統(tǒng)有整體性、關(guān)聯(lián)性、功能性、等級性、動態(tài)性和目的性等六大屬性，其中，前三個屬性偏向于系統(tǒng)靜態(tài)屬性的描述，在系統(tǒng)的定義中已有所體現(xiàn)，后三個屬性反映了系統(tǒng)的動態(tài)屬性。一、系統(tǒng)和系統(tǒng)論㈠系統(tǒng)二、系統(tǒng)論的研究原則、方法和觀點㈠研究原則系統(tǒng)論的研究原則有：整體性原則、最優(yōu)化原則、關(guān)聯(lián)性原則、動態(tài)性原則和定量化原則。㈡研究方法1.系統(tǒng)工程法系統(tǒng)工程法又稱三維結(jié)構(gòu)法，是1962年由美國貝爾電話公司工程師霍爾（H.Hall）創(chuàng)立的，他在《系統(tǒng)工程方法論》中給出了從邏輯維、時間維和知識維三個方面的分析體系。2.系統(tǒng)分析法系統(tǒng)分析法，運用系統(tǒng)原理進行目標、結(jié)構(gòu)、功能、環(huán)境及變化規(guī)律的深入剖析，從中選擇達到預期目標的最優(yōu)行動方案。它包括目標分析、結(jié)構(gòu)分析、功能分析、環(huán)境分析和動態(tài)分析。二、系統(tǒng)論的研究原則、方法和觀點㈠研究原則3.系統(tǒng)模型法模型是對現(xiàn)實問題的抽象和概括，系統(tǒng)模型法就是應用文字、符號、圖解、實物或數(shù)學公式等特定形式，設(shè)計一個與研究對象相似的格式，以反映系統(tǒng)的本質(zhì)特征。模型一般有兩類一類是具體模型，如實物模型；一類是抽象模型，如數(shù)學模型，又可分為結(jié)構(gòu)或數(shù)量模型，動態(tài)或靜態(tài)模型、連續(xù)或離散模型、確定或隨機模型等。建立模型的步驟是：確定對象、明確目標、圈定邊界、繪制關(guān)系圖、設(shè)置變量、繪制系統(tǒng)圖、編寫動態(tài)方程、進行模擬分析、確定優(yōu)化策略、制定優(yōu)化措施、反饋修改模型等。4.其他系統(tǒng)論的研究方法系統(tǒng)論的研究方法還包括優(yōu)化分析法、大系統(tǒng)分析法、灰色系統(tǒng)分析法、模糊系統(tǒng)分析法和要素分析法等等。3.系統(tǒng)模型法㈢主要觀點系統(tǒng)論的主要觀點有很多，其中三個觀點具有代表性而且非常重要。第一個觀點是，系統(tǒng)結(jié)構(gòu)決定系統(tǒng)功能，突出系統(tǒng)結(jié)構(gòu)在系統(tǒng)要素對系統(tǒng)功能決定過程中的中介作用。第二個觀點是，整體最優(yōu)以局部最優(yōu)為代價。第三個觀點是，當系統(tǒng)所包含的要素個數(shù)超過三個時，系統(tǒng)分析就會變得非常困難。㈢主要觀點三、系統(tǒng)論在經(jīng)濟學中的應用㈠經(jīng)濟系統(tǒng)論把系統(tǒng)論的原理和方法內(nèi)置于經(jīng)濟學，在學科的交叉范圍內(nèi)產(chǎn)生經(jīng)濟系統(tǒng)論。它是一門研究經(jīng)濟系統(tǒng)中各系統(tǒng)之間、系統(tǒng)內(nèi)部要素之間以及系統(tǒng)與環(huán)境之間的規(guī)律性的學科。㈡組織系統(tǒng)論組織系統(tǒng)不僅包含單個組織，而且還囊括了眾多組織之間的聯(lián)系。不同學科領(lǐng)域內(nèi)的組織統(tǒng)一在整個社會的分工系統(tǒng)之中，經(jīng)濟組織是社會分工系統(tǒng)的子系統(tǒng)，而企業(yè)組織又是經(jīng)濟組織的子系統(tǒng)。企業(yè)網(wǎng)絡(luò)是企業(yè)組織的具體表現(xiàn)形態(tài)，它由作為單個組織的企業(yè)和企業(yè)間的關(guān)系集結(jié)而成，具備一定的結(jié)構(gòu)。組織與組織系統(tǒng)是一組相對概念，如果把企業(yè)作為組織，企業(yè)網(wǎng)絡(luò)就是組織系統(tǒng)；如果把企業(yè)中的職能部門作為組織，企業(yè)就是組織系統(tǒng)。三、系統(tǒng)論在經(jīng)濟學中的應用㈠經(jīng)濟系統(tǒng)論第三節(jié)控制論的經(jīng)濟學應用控制論是研究各類系統(tǒng)的調(diào)節(jié)和控制規(guī)律的科學。它是自動控制、通訊技術(shù)、計算機科學、數(shù)理邏輯、神經(jīng)生理學、統(tǒng)計力學和行為科學等多種科學技術(shù)相互滲透形成的一門橫斷性學科。它研究生物體和機器以及各種不同基質(zhì)系統(tǒng)的通訊和控制的過程，探討它們共同具有的信息交換、反饋調(diào)節(jié)、自組織、自適應的原理和改善系統(tǒng)行為，使系統(tǒng)穩(wěn)定運行的機制，從而形成了一套適用于各門科學的概念、模型、原理和方法。第三節(jié)控制論的經(jīng)濟學應用控制論是研究各類系統(tǒng)的調(diào)節(jié)和控制規(guī)一、控制論的興起和發(fā)展控制論一詞Cybernetics，來自希臘語，愿意為掌舵術(shù)，包含了調(diào)節(jié)、操縱、管理、指揮、監(jiān)督等多方面的涵義，控制論的誕生和發(fā)展是與的創(chuàng)始熱的名字——美國數(shù)學家諾伯特·維納——聯(lián)系在一起的，他在《控制論》一書的副標題中標明的，控制論是“關(guān)于在動物和機器中控制和通訊的科學”?？刂普摰难芯勘砻鳎瑹o論是自動機器，還是神經(jīng)系統(tǒng)、生命系統(tǒng)，以至經(jīng)濟系統(tǒng)、社會系統(tǒng)，撇開各自的質(zhì)態(tài)特點，都可以看作是一個自動控制系統(tǒng)。控制論誕生后，得到了廣泛的應用與迅猛的發(fā)展，大致經(jīng)歷了三個發(fā)展時期。第一個時期為20世紀50年代，是經(jīng)典控制論時期。第二個時期是20世紀60年代的現(xiàn)代控制論時期。第三個時期是20世紀70年代以后的大系統(tǒng)理論時期。一、控制論的興起和發(fā)展控制論一詞Cybernetics，來自二、控制論的觀點和方法㈠基本觀點1．控制：是施控裝置作用于受控裝置所建立的因果聯(lián)系。2．目的：就是預測的結(jié)果。沒有目的就無所謂控制。3．優(yōu)化：通過控制實現(xiàn)目的，就是優(yōu)化過程。4．反饋：就是把輸出的部分信息重新輸進系統(tǒng)的輸入端，經(jīng)過比較，確定其與預定值誤差，再輸入系統(tǒng)以影響輸出的過程。正反饋是指系統(tǒng)的輸入對輸出影響增大使輸出與預定值偏差增大，系統(tǒng)穩(wěn)定性受到破壞；負反饋是指輸入對輸出影響減少使輸出接近預定值，系統(tǒng)趨于穩(wěn)定。5．耦合：泛指系統(tǒng)之間、系統(tǒng)內(nèi)要素之間以及系統(tǒng)與環(huán)境之間的相互關(guān)系。從內(nèi)容上可以分為主制耦合、互制耦合和隨機耦合；從形式上又可分為串聯(lián)、并聯(lián)和反饋耦合。6．可能性空間：是控制論的出發(fā)點，特指事物發(fā)展變化過程中面臨的各種可能性的集合。二、控制論的觀點和方法㈠基本觀點㈡主要方法1．控制方法：可分成三類：第一類是隨機控制，又稱試探控制，俗稱“碰運氣”，系統(tǒng)的可能性空間只有在達到目標時才縮小。第二類是有證性控制，凡被證明不是目標狀態(tài)就不再當作選擇對象，就從下一個可能性空間中被排除出去。第三類是推理控制，又稱共軛控制，是前二類控制方法的相結(jié)合，根據(jù)相似原理，通過中間過渡，實現(xiàn)把對乙事物的控制經(jīng)驗用于達到對甲事物的控制目的。2．信息方法：是把研究對象看作一個信息系統(tǒng)，通過分析其信息流程把握事物的變化規(guī)律。3．反饋方法：是運用反饋控制原理分析問題的研究方法。4．黑箱方法：“黑箱”是指不能直接觀測內(nèi)部結(jié)構(gòu)的系統(tǒng)。是通過考察“黑箱”的外部特性，提出關(guān)于“黑箱”內(nèi)部的假定，展開量化或模擬研究，使其白箱化的方法。5．功能模擬法：就是利用功能模型模仿客體原型功能和行為的方法。㈡主要方法1．控制方法：可分成三類：第一類是隨機控制，又稱三、經(jīng)濟控制論及其應用經(jīng)濟控制論是關(guān)于經(jīng)濟系統(tǒng)的調(diào)節(jié)和控制過程的理論。它的真正確立和形成，是在一般經(jīng)濟理論、成熟的電子模擬技術(shù)以及通用的數(shù)學性質(zhì)的控制論產(chǎn)生之后。更確切地講是電子計算機的誕生，不僅使得這種復雜的均衡可以被找到，而且整個尋找過程極其迅速。經(jīng)濟控制論的研究對象是一個復雜的多層次結(jié)構(gòu)的經(jīng)濟大系統(tǒng)，可以分為宏觀經(jīng)濟系統(tǒng)和微觀經(jīng)濟系統(tǒng)，又可再分為若干個子系統(tǒng)。各子系統(tǒng)之間是高度耦合的，組成不可分割的整體。經(jīng)濟控制論應用控制論有關(guān)原理建立數(shù)學模型，可以分為開環(huán)控制模型、閉環(huán)控制模型、組合控制模型和組合衰減控制模型。經(jīng)濟控制論模型在人口控制、污染控制和金融發(fā)展等社會可持續(xù)發(fā)展方面加以應用。

三、經(jīng)濟控制論及其應用經(jīng)濟控制論是關(guān)于經(jīng)濟系統(tǒng)的調(diào)節(jié)和控制過第四節(jié)信息論的經(jīng)濟學應用信息論最初是作為應用數(shù)理統(tǒng)計方法來研究信息接收和儲存、信息傳遞、信息處理以及信息量計算的一門科學。從20世紀40年代美國數(shù)學家申農(nóng)創(chuàng)立至今，它只不過短短的六十年的發(fā)展歷程，但它的影響力卻能滲透自然科學和社會科學領(lǐng)域內(nèi)的諸多學科，成為具有方法論意義上的系統(tǒng)科學之一。尤其是在20世紀70年代信息技術(shù)革命的推動下，信息革命帶來信息爆炸的同時，也向人們提出了如何處理、識別和有效利用信息的難題。隨著信息概念的廣泛延伸，在今天，只要存在知識的地方就有運用信息論的必要，信息論的方法已經(jīng)推廣到數(shù)學、控制論、自動化技術(shù)、計算機科學、生物學、社會學和經(jīng)濟學等各個學科之中。第四節(jié)信息論的經(jīng)濟學應用信息論最初是作為應用數(shù)理統(tǒng)計方法來一、信息論的產(chǎn)生19世紀中葉到20世紀40年代是信息論產(chǎn)生的準備階段：美國物理學家吉布斯把統(tǒng)計學引進物理領(lǐng)域，這為信息論的創(chuàng)立提供了方法論的前提；奧地利物理學家波爾茲把熵函數(shù)引入統(tǒng)計物理學，把熵與信息聯(lián)起來，為信息論的誕生奠定了基礎(chǔ)。哈特萊和奈魁斯特對于通訊系統(tǒng)的傳輸效率問題的研究，為申農(nóng)建立信息論創(chuàng)造了條件。20世紀40年代后半葉，對信息的研究進入定量階段。美國應用數(shù)學家申農(nóng)從信息編碼方面、維納從濾波方面、費希爾從古典統(tǒng)計理論方面研究了信息的概念、信息量及信息的統(tǒng)計理論問題。1949年，申農(nóng)發(fā)表了“在噪聲中的通信”，標志著信息論的形成。20世紀60年代，信息論進一步深化和拓展，理論體系日臻完備。20世紀70年代，隨著數(shù)字技術(shù)革命的到來，信息一體化促進了科學技術(shù)的飛躍發(fā)展，信息論幾乎涉及了一切人類知識領(lǐng)域。一、信息論的產(chǎn)生19世紀中葉到20世紀40年代是信息論產(chǎn)生的

二、信息論的觀點、原理及方法

㈠主要觀點1．信息的定義：從廣義上講，信息是指不同物質(zhì)在運動過程中發(fā)出的各種信號；從狹義上講，信息是各種物質(zhì)在運動中所反映出來的數(shù)據(jù)、指令、消息、情報、圖像和信號等。2．信息的度量：一個事件給予人們的信息量的多少，與這一事件發(fā)生的概率（可能性）有關(guān)。

3．熵的定義：奧地利物理學家波爾茲曼，他認為“熵是一個系統(tǒng)失去了的信息的量度?！焙髞砩贽r(nóng)又在信息論中定義了熵，稱為信息熵。4．信息熵：在消息系列中，信息熵是各個消息所含信息量的加權(quán)平均，即單位消息的信息量。

二、信息論的觀點、原理及方法

㈠主要觀點㈡基本原理和和主要方法1．基本原理：信息論運用概率論與數(shù)理統(tǒng)計的方法處理信息，試圖解決電子通訊系統(tǒng)中的通信、編碼和抗干擾等問題，提高通訊系統(tǒng)的可識別性和信息的傳輸效率。一些基本原理和定理為更加精確地揭示通訊系統(tǒng)的性狀奠定了基礎(chǔ)：如最大熵原理、C.E.Shannon編碼定理、信息檢測理論和最佳發(fā)信方式等。2．主要方法：有信息化方法、過程方法和統(tǒng)計數(shù)學方法等。㈡基本原理和和主要方法三、信息論在經(jīng)濟學中的應用

制造業(yè)的信息化：制造業(yè)實行信息化，對機械工業(yè)發(fā)展的促進作用大致體現(xiàn)在五個層面上：一是在產(chǎn)品層面；二是設(shè)計、制造過程的自動化和智能化；三是在企業(yè)管理層面上，使企業(yè)組織結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變?yōu)楸馄交木W(wǎng)絡(luò)型組織，以提高工作效率和經(jīng)濟效益；四是生產(chǎn)模式發(fā)生了根本性的變革：五是在企業(yè)之間實現(xiàn)信息的互通互連，使不同企業(yè)的資源實現(xiàn)共享。貨幣政策在股票市場上的信息傳導機制：貨幣政策的變化通過信息作用于股票市場，影響股票價格，進而影響投資和總需求，主要具有以下四種信息傳導機制：第一，股票價格信息的投資效應；第二，股票價格信息的負債效應；第三，股票價格信息的財富效應；第四，股票價格信息的流動性效應。三、信息論在經(jīng)濟學中的應用制造業(yè)的信息化：制造業(yè)實行信息化第五節(jié)耗散結(jié)構(gòu)論的經(jīng)濟學應用在系統(tǒng)科學的發(fā)展史上，比利時布魯塞爾學派領(lǐng)導人普里高津于1969年首次提出的耗散結(jié)構(gòu)論是一個分水嶺，將系統(tǒng)由靜態(tài)結(jié)構(gòu)發(fā)展為動態(tài)結(jié)構(gòu)。它是一門研究耗散結(jié)構(gòu)性質(zhì)及形成、穩(wěn)定和演變規(guī)律的學科,研究對象是耗散結(jié)構(gòu)。耗散結(jié)構(gòu)論探討系統(tǒng)從混沌到有序的演化，對自然科學和社會科學都有著重要的方法論上的指導意義。早期的系統(tǒng)研究（老三論）主要確立對系統(tǒng)整體的科學態(tài)度，在于把握系統(tǒng)某些最一般的屬性；而耗散結(jié)構(gòu)論以來的系統(tǒng)研究（新三論）主要揭示系統(tǒng)演變和發(fā)展過程中所表現(xiàn)出的整體屬性，并產(chǎn)生以自組織理論為標志的新理論。美國著名的未來學家、《第三次浪潮》的作者阿爾文·托夫勒對耗散結(jié)構(gòu)論予以這樣的評價：“正如經(jīng)典物理學模型帶來了在政治、外交以及似與科學距之萬里的其他領(lǐng)域中的類似模型，普里高津的模型也同樣適合作類似的擴展，”因而它“可能代表著又一次科學革命的到來?！钡谖骞?jié)耗散結(jié)構(gòu)論的經(jīng)濟學應用在系統(tǒng)科學的發(fā)展史上，比利時布一、理論產(chǎn)生的背景及其研究對象（一）理論產(chǎn)生的背景經(jīng)典物理學中，牛頓力學提供的是一幅靜止不變的圖景，只要給定一個狀態(tài)，就可以確定它的歷史與未來。受此影響，新古典經(jīng)濟學中均衡的思想也是一樣。與牛頓力學不同的是，在熱力學中時間出現(xiàn)了對稱破缺。隨著研究的深入，人們發(fā)現(xiàn)在不可逆現(xiàn)象中存在著兩個相反方向的演化運動：一是系統(tǒng)朝著平衡方向演化，從對稱性較低狀態(tài)移向?qū)ΨQ性較高狀態(tài)，即系統(tǒng)走向滅亡的退化；另一種是從對稱性較高的均一混亂狀態(tài)向?qū)ΨQ性較低的有序狀態(tài)演化，即形成有序結(jié)構(gòu)的過程，也稱為系統(tǒng)的自組織過程，其所形成的穩(wěn)定結(jié)構(gòu)稱為耗散結(jié)構(gòu)。在耗散結(jié)構(gòu)理論的形成中，化學振蕩和化學反應中出現(xiàn)的空間有序結(jié)構(gòu)是最為典型的研究領(lǐng)域。普里高津及其合作者勒費爾于1968年提出一個在數(shù)學上便于處理的反應模型——布魯塞爾器。由于化學反應與擴散相耦合，布魯塞爾器經(jīng)自組織而形成的耗散結(jié)構(gòu)可用微擾法和可解性條件求出。

一、理論產(chǎn)生的背景及其研究對象（一）理論產(chǎn)生的背景㈡耗散結(jié)構(gòu)的主要特點耗散結(jié)構(gòu)理論揭示了耗散結(jié)構(gòu)是一種在開放系統(tǒng)和遠離平衡態(tài)的條件下，通過能量的耗散、內(nèi)部的非線性關(guān)系和隨機漲落機制形成和維持的宏觀時空有序結(jié)構(gòu)，從而把系統(tǒng)科學提高到了研究系統(tǒng)發(fā)展與演化的階段，屬于系統(tǒng)科學的理論層次。其特點是：1．開放系統(tǒng)：是指與環(huán)境不斷進行物質(zhì)、能量和信息交換的系統(tǒng)。只有在開放系統(tǒng)中才有可能因不可逆過程而導致有序結(jié)構(gòu)的出現(xiàn)，其負熵流的不斷注入足以抵消系統(tǒng)內(nèi)部熵的增量，系統(tǒng)便進入一個相對有序的狀態(tài)。2．遠離平衡態(tài)：是指耗散結(jié)構(gòu)只能在非平衡系統(tǒng)中孕育生成。保持系統(tǒng)遠離平衡態(tài)是耗散結(jié)構(gòu)出現(xiàn)的另一個必要條件。普利高津稱此為“非平衡是有序之源”。㈡耗散結(jié)構(gòu)的主要特點耗散結(jié)構(gòu)理論揭示了耗散結(jié)構(gòu)是一種在開放3．非線性關(guān)系：是構(gòu)成耗散結(jié)構(gòu)必不可少的要件之一。當系統(tǒng)遠離平衡態(tài)時，是不能用線形方程組加以刻畫的。從現(xiàn)實含義來看，非線性關(guān)系的存在意味著開放系統(tǒng)內(nèi)部，各要素或子系統(tǒng)之間能夠產(chǎn)生協(xié)同作用和相干效應。

4．隨機漲落機制：是指系統(tǒng)內(nèi)某個變量或某種行為對平衡值發(fā)生的背離，使系統(tǒng)偏離原來的運行狀態(tài)或發(fā)展軌跡。當系統(tǒng)處于穩(wěn)定狀態(tài)時，隨機漲落可能導致無序，對系統(tǒng)是一種消極的干擾；當系統(tǒng)處于不穩(wěn)定臨界狀態(tài)時，隨機漲落自我放大形成“巨漲落”，促使系統(tǒng)躍遷到新的穩(wěn)定有序狀態(tài)。世界多邊貿(mào)易體系[1]二、耗散結(jié)構(gòu)論模型分析的方法論意義耗散結(jié)構(gòu)論中模型分析的方法論問題包括兩個方面，一是理論模型的建構(gòu)方法；二是應用模型的方法，這里主要討論后者。運用耗散結(jié)構(gòu)論來解決實際系統(tǒng)演化問題的關(guān)鍵在于建立模型，抽象出反映系統(tǒng)演化的微分方程組。通過分析魯布塞爾器模型的建立過程，我們可以得到運用耗散結(jié)構(gòu)理論應遵循的一般原則。1．聯(lián)系與發(fā)展的原則：聯(lián)系是系統(tǒng)形成耗散結(jié)構(gòu)的必要條件；發(fā)展則始終是系統(tǒng)的一種性質(zhì)，耗散結(jié)構(gòu)的形成只是實際系統(tǒng)演化的一個有序分支。耗散結(jié)構(gòu)理論，實際上就是研究復雜系統(tǒng)聯(lián)系與發(fā)展規(guī)律的理論。2．協(xié)同整合的原則：協(xié)同整合原則源于系統(tǒng)內(nèi)部的非線性相互作用。正是由于非線性相互作用，系統(tǒng)內(nèi)各要素之間的競爭與協(xié)同才能引起系統(tǒng)的演化。

二、耗散結(jié)構(gòu)論模型分析的方法論意義耗散結(jié)構(gòu)論中模型分析的方法3．突變原則：在系統(tǒng)演化形成耗散結(jié)構(gòu)時，都普遍存在著突變，突變是自組織過程必經(jīng)的“門檻”。從本質(zhì)上講，突變是系統(tǒng)從一種穩(wěn)定狀態(tài)向另一種穩(wěn)定狀態(tài)的躍遷過程，是系統(tǒng)實現(xiàn)質(zhì)變的一種方式。4．定向原則：定向原則是指在系統(tǒng)的發(fā)生發(fā)展中，通過系統(tǒng)各要素的協(xié)同作用而產(chǎn)生相關(guān)的目的性。目的性是系統(tǒng)在內(nèi)部要素和外部環(huán)境的相互作用中，具有趨向于某種預先確定狀態(tài)的特性。5．未來形態(tài)開放原則系統(tǒng)在向有序方向的演化過程中，由于失穩(wěn)而處于臨界狀態(tài)時，系統(tǒng)發(fā)展的多種可能性競相出現(xiàn)，于是出現(xiàn)分形或分叉。分形現(xiàn)象說明系統(tǒng)發(fā)展的未來形態(tài)是開放的。開放有兩層含義：一是系統(tǒng)未來發(fā)展形態(tài)的多種可能性；二是未來發(fā)展的某種不確定性。3．突變原則：在系統(tǒng)演化形成耗散結(jié)構(gòu)時，都普遍存在著突變，突三、耗散結(jié)構(gòu)論在經(jīng)濟管理中的應用耗散結(jié)構(gòu)模型在經(jīng)濟學和管理學中的運用，是一個方興未艾的新領(lǐng)域，可以提出的問題也很多，現(xiàn)有的國內(nèi)研究主要集中在宏觀經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、金融市場結(jié)構(gòu)、公司治理結(jié)構(gòu)、企業(yè)兼并與收購、供應鏈管理以及企業(yè)財務系統(tǒng)等方面，其研究方法大致可以分為三個類型：一是開放系統(tǒng)分析法，就是把所要研究的經(jīng)濟系統(tǒng)、金融系統(tǒng)、產(chǎn)業(yè)鏈系統(tǒng)和企業(yè)系統(tǒng)當作開放系統(tǒng)加以研究，如現(xiàn)代主流宏觀經(jīng)濟學新開放宏觀經(jīng)濟學就是一種開放經(jīng)濟動態(tài)一般均衡模型，不僅考慮了一國內(nèi)部的消費、投資和政府購買，而且還考察了國際間的貿(mào)易往來以及外匯收支等因素對開放經(jīng)濟系統(tǒng)的影響；二是非平衡分析法，如強調(diào)經(jīng)濟在非平衡路徑上的穩(wěn)定增長；三是局域平衡分析法，即利用局域平衡假設(shè)，把非線性非平衡的經(jīng)濟系統(tǒng)加以簡化，同時用一般的線性方程描述局部運行狀況，如對一個大系統(tǒng)的子系統(tǒng)建立局部的投入產(chǎn)出模型，然后再用非線性的方程建立各子系統(tǒng)模型間的聯(lián)系，這是一個簡化分析的過程。三、耗散結(jié)構(gòu)論在經(jīng)濟管理中的應用耗散結(jié)構(gòu)模型在經(jīng)濟學和管理學第六節(jié)協(xié)同論的經(jīng)濟學應用繼耗散結(jié)構(gòu)論之后，20世紀70年代后期又出現(xiàn)了一門自組織系統(tǒng)理論——協(xié)同論。協(xié)同論又稱協(xié)同學或協(xié)和學，它揭示了各種類型的開放系統(tǒng)在遠離平衡態(tài)時，由無序混亂狀態(tài)向有序平穩(wěn)狀態(tài)、從低級有序狀態(tài)向高級有序狀態(tài)，以及從有序狀態(tài)向混沌狀態(tài)轉(zhuǎn)化的共同機理。協(xié)同論指出，一個系統(tǒng)從無序向有序轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵是，它的子系統(tǒng)之間通過非線性的相互作用，隨機漲落，產(chǎn)生協(xié)同效應和相干效應，使得整個系統(tǒng)在宏觀上產(chǎn)生時間結(jié)構(gòu)、空間結(jié)構(gòu)和時空結(jié)構(gòu)，形成新功能的自組織結(jié)構(gòu)，表現(xiàn)出新的有序結(jié)構(gòu)。在應用方面，協(xié)同論是幾乎覆蓋從自然科學到社會科學的一切學科，是一門探索物理學、生物學、樂理學、社會學、管理學和經(jīng)濟學等學科中協(xié)同現(xiàn)象的橫斷性學科。第六節(jié)協(xié)同論的經(jīng)濟學應用繼耗散結(jié)構(gòu)論之后，20世紀70年代一、協(xié)同論自組織意義上的“協(xié)同”理論，是20世紀70年代后期由德國理論物理學家赫爾曼·哈肯提出的，其主要思想集中體現(xiàn)在他1977年發(fā)表的《協(xié)同論導論》一書中。哈肯認為，由于許多子系統(tǒng)的聯(lián)合作用，在宏觀尺度上產(chǎn)生新的結(jié)構(gòu)和功能。這些子系統(tǒng)的自組織方式就是協(xié)同。協(xié)同論指出了系統(tǒng)中通常存在兩種基本運動：一種是子系統(tǒng)的獨立運動；另一種是子系統(tǒng)之間關(guān)聯(lián)引起的協(xié)同運動。當子系統(tǒng)關(guān)聯(lián)能量小于子系統(tǒng)獨立運動能量時，子系統(tǒng)的獨立運動就占主導地位，系統(tǒng)處于無序狀態(tài)；反之，子系統(tǒng)獨立運動受到束縛，形成一種整體的運動特性，系統(tǒng)顯示有序特征。一、協(xié)同論自組織意義上的“協(xié)同”理論，是20世紀70年代后㈠協(xié)同

協(xié)同是協(xié)同學的核心概念，表征了開放系統(tǒng)中大量子系統(tǒng)相互作用、協(xié)調(diào)一致的整體效應。從系統(tǒng)科學的觀點看，協(xié)同是指系統(tǒng)內(nèi)部各組成要素之間的和諧狀態(tài)，即在遠離平衡態(tài)的開放系統(tǒng)條件下，子系統(tǒng)之間的相互作用，使系統(tǒng)形成具有自組織功能的結(jié)構(gòu)，并使系統(tǒng)由無序混亂狀態(tài)變?yōu)楹暧^有序狀態(tài)的過程，即結(jié)構(gòu)的組織化和有序化。

㈡宏觀參量和序參量許多學科引入了相應的宏觀參量作為研究的工具——如，物理學中的壓強、溫度、熵和光場強度等。系統(tǒng)的序參量就是一些能夠反映系統(tǒng)的有序化程度的宏觀參量，它們是各個子系統(tǒng)相應微觀參量通過隨機擾動和相互耦合對整個系統(tǒng)秩序貢獻的集合體。

序參量的引入展示了系統(tǒng)論在方法論上的意義。研究系統(tǒng)結(jié)構(gòu)演進、系統(tǒng)功能創(chuàng)新、系統(tǒng)要素之間關(guān)系，要從其分析入手，序參量一旦被確定就能認識微觀層次的運行狀態(tài)。㈠協(xié)同協(xié)同是協(xié)同學的核心概念，表征了開放系統(tǒng)中大二、協(xié)同論的基本研究方法協(xié)同論的基本研究方法是建立在動力學和統(tǒng)計學相結(jié)合的基礎(chǔ)上的，系統(tǒng)的運動變化是由動力學的必然性和統(tǒng)計學的隨機性共同決定的，描述系統(tǒng)的宏觀參量是相應的微觀參量的統(tǒng)計平均。協(xié)同論的基本研究方法為：首先分別考察系統(tǒng)運動中的確定性過程和隨機過程；其次將二者結(jié)合起來考察，由此建立協(xié)同論的基本方程；再次，運用以支配原理為基礎(chǔ)的絕熱消去法找到?jīng)Q定系統(tǒng)有序程度的變量——序參量；最后分析序參量受控和序參量合作與競爭，找出系統(tǒng)產(chǎn)生相干的協(xié)同作用的條件及其系統(tǒng)的宏觀結(jié)構(gòu)。哈肯將各種參量按其變化快慢分成兩類：一類是阻尼大、衰減快和壽命短的參量，稱為快馳豫參量；另一類是阻尼小、衰減慢和壽命長的參量，稱為慢馳豫參量。在臨界點附近求解方程時，前者對系統(tǒng)演化作用很小，為簡化可以忽略，只留下少數(shù)幾個慢馳豫參量，這就是絕熱消去法。二、協(xié)同論的基本研究方法協(xié)同論的基本研究方法是建立在動力學和三、協(xié)同論在經(jīng)濟學中的應用協(xié)同論在企業(yè)資源管理中的應用：協(xié)同論的可以用來設(shè)計和管理微觀經(jīng)濟系統(tǒng)，即面對既定資源約束，將企業(yè)內(nèi)部各項職能子系統(tǒng)有機地結(jié)合起來，再將相對獨立的各種生產(chǎn)和流通企業(yè)有機地組織起來，開展分工、協(xié)作與聯(lián)合，引導企業(yè)的獨立運動納入企業(yè)集群協(xié)同運動的軌跡，朝著一體化的有序結(jié)構(gòu)方向演進。因此，協(xié)同論在企業(yè)管理中的應用可以分為兩個方面：企業(yè)內(nèi)部和企業(yè)外部。企業(yè)內(nèi)部管理的序參量：通過絕熱消去法可以得到企業(yè)內(nèi)部管理的序參量，如研發(fā)能力、市場開拓能力、管理能力、創(chuàng)新精神和企業(yè)文化等。協(xié)同使得企業(yè)內(nèi)部多層次的管理活動從無序到有序，企業(yè)中的權(quán)力、經(jīng)濟力、知識力、信息力和文化力在不同時期趨于平衡；協(xié)同的目的性在于尋求企業(yè)系統(tǒng)內(nèi)部各子系統(tǒng)目標的一致性，并與企業(yè)的發(fā)展目標相一致。企業(yè)外部管理的協(xié)同性：企業(yè)外部管理的協(xié)同性是指企業(yè)與企業(yè)之間，以及企業(yè)與外部環(huán)境之間進行的信息、能量和物質(zhì)的協(xié)同作用。這種協(xié)同大致可分為：正協(xié)同、負協(xié)同、縱向協(xié)同、橫向協(xié)同、區(qū)域協(xié)同以及政府協(xié)同等。

三、協(xié)同論在經(jīng)濟學中的應用協(xié)同論在企業(yè)資源管理中的應用：協(xié)同第七節(jié)突變論的經(jīng)濟學應用突變論是法國數(shù)學家雷內(nèi)·托姆于20世紀60年代后期提出的一種拓撲數(shù)學理論，1972年出版的《結(jié)構(gòu)穩(wěn)定性和形態(tài)形成學》是突變論形成的標志。該理論描述了系統(tǒng)在臨界點附近的突變行為，為現(xiàn)實形態(tài)發(fā)生問題中的突變現(xiàn)象提供了可資利用的數(shù)學框架和工具。突變理論也被認為是耗散結(jié)構(gòu)理論和協(xié)同學的數(shù)學工具和基礎(chǔ)，在研究復雜性問題和過程時具有特殊的方法論意義。第七節(jié)突變論的經(jīng)濟學應用突變論是法國數(shù)學家雷內(nèi)·托姆于20一、突變論的概念、原理和主要類型㈠基本概念1．突變突變論創(chuàng)立以來，首先面臨的一個問題是如何定界定突變的涵義。人們常把緩慢變化稱為漸變，如植物生長、行星運行；把瞬間完成的急促變化稱為突變，如火山爆發(fā)、海嘯地震、股市暴跌，以及政壇風云突變等。這種經(jīng)驗性的認識既不精確也不科學：漸變與突變的本質(zhì)區(qū)別并不是變化率的大小，而是變化率在變化點附近有無“不連續(xù)”。所以，漸變與突變，一個屬于連續(xù)性范疇，一個屬于間斷性范疇。托姆區(qū)分了兩種突變，即普通意義上的突變和突變論意義上的突變。前者是指系統(tǒng)遭到破壞并不可逆轉(zhuǎn)地讓位于另一個系統(tǒng)；后者是指系統(tǒng)在未必會受到破壞的情況下脫離通常的特征狀態(tài)而出現(xiàn)的躍遷。

托姆還把突變的概念推廣，解析延拓成為“廣義突變”：在原先是均勻的介質(zhì)中出現(xiàn)一種新的“相”時，就可能帶來突變。如果出現(xiàn)初始對稱性破缺，從而使過程失去結(jié)構(gòu)穩(wěn)定性，那就會引起一種廣義突變。

一、突變論的概念、原理和主要類型㈠基本概念2．勢突變論研究的是勢系統(tǒng)。力學意義上的勢是一種相對保守的位置能；熱力學意義上的勢是一種自由能，決定著系統(tǒng)的演化方向；社會領(lǐng)域內(nèi)的“勢”是系統(tǒng)具有采取某種趨向的能力。勢就是可以由系統(tǒng)狀態(tài)變量和控制變量加以描述的系統(tǒng)行為。3．定態(tài)點突變論把滿足一個滑函數(shù)的位勢導數(shù)為零的點稱為“定態(tài)點”。退化定態(tài)點稱為奇點，在該點附近，系統(tǒng)連續(xù)性變化的原因往往引起不連續(xù)的結(jié)果，出現(xiàn)許多奇異行為。奇點研究是突變論重要方法，是突變論的一種從整體到局部的基本方法。4.勢的局域性

突變論找到用一系列定義和定理表達的關(guān)于點附近的系統(tǒng)局域性質(zhì)特征，它們是非定態(tài)點局域無奇異性、非退化定態(tài)點局域無奇異性等。5.吸引子吸引子是系統(tǒng)趨向的一個極限狀態(tài)。一般規(guī)則下，系統(tǒng)將逐步趨向于惟一的極限狀態(tài)，但也有可能存在多個極限點的情況。

2．勢㈡質(zhì)變模型的多樣性突變論運用數(shù)學工具描述系統(tǒng)處于穩(wěn)定態(tài)、不穩(wěn)定態(tài)的參數(shù)區(qū)域，以及系統(tǒng)突變的參數(shù)范圍，從而建立起突變過程的數(shù)學模型。嚴格數(shù)學推導下，著名的托姆初等突變論的分類定理揭示了質(zhì)變模型的多樣性。

㈢基本原理和應用方式突變論的基本原理主要有：分裂引理、結(jié)構(gòu)穩(wěn)定性原理和上面提到的托姆分類定理等。突變論應用方式主要有兩種：一是從已知的運動規(guī)律出發(fā)，歸納出系統(tǒng)的突變模型，據(jù)此研究系統(tǒng)的臨界狀況；二是從實驗資料出發(fā)，根據(jù)突變特征的觀察事實，通過假設(shè)某一系統(tǒng)適用于一種突變理論，然后嘗試建立系統(tǒng)的運動方程。㈡質(zhì)變模型的多樣性突變論運用數(shù)學工具描述系統(tǒng)處于穩(wěn)定態(tài)、不二、突變論的方法論特點㈠轉(zhuǎn)換時間維度為空間結(jié)構(gòu)的方法傳統(tǒng)上研究突變現(xiàn)象多從時間維度入手，但由于突變現(xiàn)象轉(zhuǎn)瞬即逝，因此，許多人在突變現(xiàn)象研究的難度面前望而卻步。托姆另辟蹊徑，把一個動態(tài)的時間突變問題，轉(zhuǎn)換為突變行為集合所構(gòu)成的一個“靜態(tài)”的結(jié)構(gòu)問題。正如可以通過同時呈現(xiàn)在宇宙同一空間中的不同恒星，表達不同階段的恒星演化時間一樣，這種轉(zhuǎn)換有重要的方法論意義。㈡反向分析方法

就系統(tǒng)自身而言，運動穩(wěn)定性僅考慮了一條運動軌跡或一個運動狀態(tài)附近局域的情況，而運動過程中系統(tǒng)結(jié)構(gòu)參數(shù)會隨之變化，也可能導致系統(tǒng)結(jié)構(gòu)類型的整體變化。結(jié)構(gòu)穩(wěn)定性則不然，它側(cè)重考察的也是系統(tǒng)的局域特征，但卻不是系統(tǒng)點的特性，而是一個局域的結(jié)構(gòu)變化特性。它的分析對象不是運動函數(shù)，而是反映結(jié)構(gòu)性的勢函數(shù)。

二、突變論的方法論特點㈠轉(zhuǎn)換時間維度為空間結(jié)構(gòu)的方法三、突變論在經(jīng)濟學中的應用突變論在經(jīng)濟學中應用的典型例子來自于對馬歇爾局部均衡模型的擴展。在經(jīng)典的初級微觀經(jīng)濟學教科書中，供給函數(shù)和需求函數(shù)都是一次線性的，擴展在于函數(shù)形式的非線性關(guān)系上。引入非線性的關(guān)系的簡單特質(zhì)之后，就可以來解釋價格劇變、多重均衡、均衡價格同歷史價格之關(guān)系等問題。因此，市場均衡價格的突變論模型對發(fā)展微觀經(jīng)濟學局部均衡乃至一般均衡理論都有著極其深遠的影響。

三、突變論在經(jīng)濟學中的應用突變論在經(jīng)濟學中應用的典型例子來自第六章歸納分析與演繹分析首先分別回顧了經(jīng)驗主義和唯理主義方法論的發(fā)展和演變過程;然后闡述經(jīng)驗主義與歸納法，以及唯理主義與演繹法之間的內(nèi)在聯(lián)系;接著敘述經(jīng)濟學說史上有關(guān)歸納主義與演繹主義的爭論;最后采用引例的方式，談到了兩者的結(jié)合有利于現(xiàn)代經(jīng)濟研究中科學研究途徑的形成。第六章歸納分析與演繹分析第一節(jié)經(jīng)驗主義及其歸納法17世紀至18世紀，英國開始工業(yè)革命。這一時期的科學還處于積累材料的階段,這些材料的獲得主要依靠實驗性的觀察、分析與總結(jié)。自然科學領(lǐng)域中經(jīng)驗性獲取知識的方式很快在全社會引起了共鳴,經(jīng)驗也被某些哲學家認為是惟一可靠的認識方法。經(jīng)驗主義者推崇經(jīng)驗,認為我們的一切知識都是從經(jīng)驗中獲得的，主張從已知的知識體系中概括和歸納出新的知識,從而反對實證與邏輯的推理,反對理性。第一節(jié)經(jīng)驗主義及其歸納法17世紀至18世紀，英國開始一、經(jīng)驗主義的方法論經(jīng)驗主義者在方法論上提倡歸納主義，推崇的是歸納法:人們要獲得正確的知識,首先就必須從事實出發(fā),通過實驗收集各種不同材料,進行比較和排除,從而得出結(jié)論。經(jīng)驗主義的方法論是以歸納法為主線發(fā)展的：從培根對經(jīng)驗歸納法的制定，到霍布斯在其中摻進大量唯理主義因素，洛克進一步使兩種因素在經(jīng)驗主義內(nèi)部發(fā)生尖銳矛盾，最后演變到貝克萊和休謨對經(jīng)驗歸納法本身的否定。經(jīng)驗主義方法論呈現(xiàn)為一個經(jīng)驗主義的內(nèi)在矛盾性而來的產(chǎn)生、發(fā)展和衰敗的過程。一、經(jīng)驗主義的方法論㈠培根的方法論在培根時代，以亞里士多德的簡單枚舉法和三段論演繹為主體的經(jīng)院哲學雖已遭到普遍懷疑和拋棄，但還沒有人能像培根那樣對認識方法的改造系統(tǒng)地提出建設(shè)性的方案。培根在否定亞里士多德“工具論”之后提出了不同的“新工具”。他認為，自然科學只有借助于“新工具”進行科學實驗才能建立。培根發(fā)明了“三表法”，即在對經(jīng)驗事物的詳盡分析（分解）和綜合（組合）之上的歸納推理。培根歸納法存在著很大的缺陷，那就是對假說不夠重視；瞧不起演繹推理；也輕視數(shù)學，他以為數(shù)學的實驗性差，這可以在他對亞里士多德的貶意中看出來。㈠培根的方法論在培根時代，以亞里士多德的簡單枚舉法和三段論㈡霍布斯的方法論霍布斯認為，“發(fā)明的方法”(即歸納法)不僅包含分析，而且包含綜合。霍布斯已經(jīng)接觸到分析和綜合相互滲透的思想。但是，從根本上講，他對分析和綜合的理解仍然是機械論的，是觀念之間外在的分離和組合。與培根明顯不同的是，霍布斯不但充實了歸納法，而且認真研究了演繹法。他認為，就在“發(fā)明的方法”即歸納法內(nèi)部已經(jīng)包含了演繹法或“證明的方法”的起點。霍布斯一方面在經(jīng)驗歸納法中摻入了唯理主義因素，另一方面又在理性演繹法中加進了經(jīng)驗主義的理解，但最終的傾向仍然沒有背離經(jīng)驗歸納主義的基本立場。因此，這種“工具主義”仍然是經(jīng)驗主義的特點。㈡霍布斯的方法論霍布斯認為，“發(fā)明的方法”(即歸納法)不僅㈢洛克的方法論洛克對以往經(jīng)驗主義的方法(歸納法)進行了一次全面的反省。他認為，經(jīng)驗主義者認為靠對感性特質(zhì)的收集和分析就可以達到對實體本質(zhì)的認識，這只是一種幻想。他認為，所謂認識方法，只能是關(guān)于主觀觀念之間關(guān)系的處理方法，亦即是觀念與觀念“相符合”的方法。這種方法的第一步是區(qū)別“同”與“異”。第二步是在此基礎(chǔ)上，再考察兩個不同觀念之間的“關(guān)系”，在比較中發(fā)現(xiàn)是否相符合。第三步是在諸觀念相符合基礎(chǔ)上，再把它們組合在一起，形成一個“名稱”或“實體”的復雜觀念。最后一步是找到與這個實體觀念相符合的實際存在，其實已超出“觀念與觀念相符合”的范圍，而是“觀念與實在相符合”了。洛克從經(jīng)驗主義滑向唯心主義和不可知論的這一斜坡上，改造和吸收唯理主義的因素，形成特有的“健全理智”的認識方法，其特點在于：重視經(jīng)驗，但不完全相信經(jīng)驗；提倡理性思維，但不把它作為教條。㈢洛克的方法論洛克對以往經(jīng)驗主義的方法(歸納法)進行了一次㈣貝克萊的方法論一個經(jīng)驗主義者，只要他還承認所面對的認識對象具有物質(zhì)客觀性，他就要再尋求一種能幫助其超出感覺而達到物質(zhì)對象的方法，即理性思維。貝克萊深深懂得這一點，并認為，唯物經(jīng)驗主義者(特別是洛克)在貫徹經(jīng)驗主義原則上都不徹底，因為他們還承認抽象觀念的存在及其反映客觀事物本質(zhì)的認識論價值。貝克萊認為，根本不存在抽象觀念，沒有“物質(zhì)”、“實體”和“運動”，也不存在感覺底下任何物質(zhì)的“原因”，存在著的只有上帝和人的感覺，上帝給人規(guī)定了自然的經(jīng)驗法則。貝克萊這種對理性抽象能力的否定，抽掉了一切認識方法賴以立足的理論思維的基石，使培根以來經(jīng)驗主義在方法論上苦心經(jīng)營的歸納主義大廈一朝傾倒。㈣貝克萊的方法論一個經(jīng)驗主義者，只要他還承認所面對的認識對㈤休謨的方法論休謨認為，根本不存在客觀必然的因果性，那只不過是一種習慣性的聯(lián)想。這樣一來就使在感覺印象之上的一切推論都失去了可靠性。真正對指導生活有價值的是由習慣所形成的“信念”，它不是必然的，而只是或然的。人們是根據(jù)一件事通常出現(xiàn)的概率來預測未來，做出決定的，這完全不足以形成普遍必然的知識。休謨對經(jīng)驗主義本身的認識方法的批判，實質(zhì)上是從內(nèi)容(一般概念)到形式(普遍必然性)都排斥了一切科學認識方法的可能性，而這正是把經(jīng)驗主義感覺論原則推到極端而走向反面的邏輯結(jié)果。

㈤休謨的方法論二、歸納法歸納是從個別性的前提出發(fā)，推論出一般性結(jié)論的認識方法。歸納法先擺事實，后求結(jié)論，從個別到一般，尋求事物普遍特征，其中個別或特殊事物是基礎(chǔ)，而且必須真實。從歷史的角度看，簡單枚舉歸納法和完全歸納法最早在古代已被提出和應用。近代弗蘭西斯·培根大力改進歸納方法，著重強調(diào)科學歸納方法在科學發(fā)現(xiàn)中的重要作用。在此基礎(chǔ)上，穆勒提出了尋求因果聯(lián)系的五種歸納方法。隨后，簡單枚舉歸納推理、完全歸納推理和穆勒五法就成為近代邏輯學體系中歸納邏輯的主要內(nèi)容。20世紀20年代又充實了概率歸納邏輯的內(nèi)容，其特點是將概率論和統(tǒng)計方法應用于歸納過程，以確定被檢驗的假說是否可被接受。從分類的角度看，歸納法分完全歸納法和不完全歸納法。不完全歸納法又可以分為簡單枚舉法和科學歸納法。二、歸納法歸納是從個別性的前提出發(fā)，推論出一般性結(jié)論的認識方㈠完全歸納法完全歸納法可用公式表示為：S1是（或者不是）P，S2是（或者不是）P，……Sn是（或者不是）P，且S1、S2、…、Sn是S類的全部對象，所以，所有S都是（或者不是）P。完全歸納法所得到的結(jié)論雖然非常可靠，思維過程很簡單，但它的局限性在于大多數(shù)情況下，不可能對考察的對象進行一一枚舉，特別是在經(jīng)濟領(lǐng)域，還必須權(quán)衡研究成本和研究成果的應用價值。這一限制條件使完全歸納法的實用性大打折扣。有一類完全歸納法經(jīng)常會用到，那就是數(shù)學歸納法。

數(shù)學歸納法是一種和自然數(shù)緊密聯(lián)系的完全歸納法，其名稱是由棣摩根于1838年確定下來的，并根據(jù)皮阿諾的第五公設(shè)發(fā)展而來，被運用于大量的有關(guān)自然數(shù)的證明，有第一數(shù)學歸納法和第二數(shù)學歸納法之分。

㈠完全歸納法完全歸納法可用公式表示為：㈡不完全歸納法1．簡單枚舉法根據(jù)對某類事物部分對象的考察，發(fā)現(xiàn)它們具有某種性質(zhì)，沒有遇見相反的事例，因而得出該類對象都具有某種性質(zhì)的方法，被稱為簡單枚舉法。簡單枚舉歸納法可用公式表示為：S1是（或者不是）P，S2是（或者不是）P，S3是（或者不是）P，……S1、S2、S3、…是S類的部分對象，在枚舉過程未發(fā)現(xiàn)相反事例，所以，所有S都是（或者不是）P。㈡不完全歸納法1．簡單枚舉法2．三表法培根的“三表法”是指這樣三個步驟：第一，根據(jù)所要研究的某種對象或性質(zhì)，從經(jīng)驗中收集一切（盡可能完備的）有關(guān)例子，包括本身就是這個對象或者具有這種性質(zhì)的例子，例如要研究“熱”這一現(xiàn)象，首先就到處收集熱和具有熱的實例，然后列成一個表，它叫做“本質(zhì)和具有表”；第二，再收集一些與上述例子相似但卻缺乏“熱”這一因素的例子，如陽光和月光都是光，但陽光熱而月光不熱，把這些要從研究對象中排除掉的例子列成一個表，叫做“差異表”；第三，把各種例子列成表加以比較，看其中哪些現(xiàn)象和熱現(xiàn)象有共變關(guān)系，即相互成比例地增加或者減少，這就是“比較表”。培根認為，通過這三個表，就可以在大量表面現(xiàn)象中排除偶然現(xiàn)象，發(fā)現(xiàn)那被淹沒了的內(nèi)在的本質(zhì)規(guī)律。2．三表法3．“穆勒五法”穆勒“五法”是：契合法、差異法、契合差異法、剩余法、共變法。穆勒“五法”的前提是，只存在兩類現(xiàn)象，每類現(xiàn)象只含有三個元素，即ａ、ｂ、ｃ（現(xiàn)象）和A、B、C（原因），并都先假定了①只有一個出現(xiàn)ａ的條件（原因），②只有A、B、C是可能的條件（原因）。穆勒五法的歸納，似乎能夠不太費力地找到事物的因果關(guān)系，但事實上非常困難。就穆勒五法而言，最難滿足的就是那兩個預設(shè)的條件，第一個稱決定論公設(shè)，量子力學和混沌學的研究表明，真實世界中決定論系統(tǒng)并不太多，所以，并不總能滿足這一預設(shè)。第二個稱封閉系統(tǒng)公設(shè)，這在科學研究中是最難滿足的。3．“穆勒五法”第二節(jié)唯理主義及其演繹法與英國不同的是,17、18世紀以來,歐洲大陸的理論科學獲得了飛速的發(fā)展,諸如數(shù)學和力學,而這類極具思辨色彩的學科之發(fā)展更加突顯出理性對人類探索新事物與新的知識體系的重要性。在此基礎(chǔ)上,唯理主義以一種有別于經(jīng)驗主義的姿態(tài)在歐洲大陸得以確立。唯理主義者認為,除了憑經(jīng)驗獲得知識外，人類還可以通過某些“內(nèi)在觀念”和“內(nèi)在原則”來獲取新知識，感性認識一般并不可靠,只有運用理性才具有實在性。唯理主義推崇演繹法,認為只要嚴格遵循邏輯的推理方法,從不證自明的公理與原則出發(fā),經(jīng)過推導和求證,就能獲得正確有效的新認識。理性主方法論以演繹法為主線展開：從笛卡兒對理性演繹法的制定，到斯賓諾莎開始把幾何方法作為工具演繹出哲學體系，再到萊布尼茨吸取經(jīng)驗主義因素試圖把認識方法轉(zhuǎn)變成一種數(shù)學符合演算，也都表現(xiàn)出一種內(nèi)在的規(guī)律性。第二節(jié)唯理主義及其演繹法與英國不同的是,17、18世一、唯理主義的方法論唯理主義又被稱為理性主義。這是狹義的理性主義概念。在與中世紀經(jīng)院哲學形而上學方法論的斗爭中，培根用經(jīng)驗主義的歸納法代替了經(jīng)院哲學的方法論；而笛卡兒則提出了以幾何學推演方法為核心的演繹法，開創(chuàng)了近代哲學認識方法的第二條道路。一、唯理主義的方法論唯理主義又被稱為理性主義。這是狹義的理性㈠笛卡爾的方法論笛卡爾認為，經(jīng)院哲學的三段論，最多只能證明已知的東西。但任何真理性的認識，都必須首先在人的認識中找到一個最確定的支點，即最高的抽象的心靈活動原則：“我思”。他對一個客觀上帝的設(shè)定在方法論上具有的“直觀公理”的意義，認為只有這樣才能把舊的三段論改造過來。笛卡爾把數(shù)學或幾何學方法當作理性演繹法最好的模范。他認為幾何學從幾條自明的公理出發(fā)，演繹出一系列特殊原理，并由此解決任何幾何圖形的證明問題，這種方法具有無可置疑的可靠性和精確性，但他并不認為幾何學方法本身就可直接運用于哲學認識論。笛卡爾容納了培根“三表法”中“本質(zhì)和具有表”的內(nèi)容，表現(xiàn)出這兩位哲學家在認識方法上的背道而馳，卻又殊途同歸；但笛卡爾并不把這種歸納因素當作出發(fā)點，而只是作為事后的事實驗證，主要運用于自然哲學即物理學之中。㈠笛卡爾的方法論笛卡爾認為，經(jīng)院哲學的三段論，最多只能證明㈡斯賓諾莎的方法論斯賓諾莎站在唯理主義認識方法的立場上，清除了笛卡爾含混不清的“我思”，把理性演繹法貫徹到底。他認為，演繹的真正出發(fā)點是具有確定性的“真觀念”。在方法論上，他真正做到了從第一個理性直觀所把握的“自明的真觀念”出發(fā)推演出其余一切原理。從論證形式上使用了歐幾里德幾何學的一套“公理”、“定義”、“命題”和“證明”等，并在其主要著作《倫理學》的副標題中明確標示“依幾何學方式證明”。和笛卡爾一樣，斯賓諾莎仍然無法完全否認經(jīng)驗方法的價值，一方面，他把最初的方法看成“天賦的”，但又認為必須用它去制造更多更復雜的工具，從而把唯理主義原則與經(jīng)驗主義“工具論”結(jié)合起來；另一方面，他提出一種從具體事物的知識通過分析、比較和排除上升到最高抽象原則的“方法的方法”、“工具的工具”，即歸納法，可見，從本質(zhì)上無法擺脫經(jīng)驗主義的方法。㈡斯賓諾莎的方法論斯賓諾莎站在唯理主義認識方法的立場上，清㈢萊布尼茨的方法論萊布尼茨從其“單子論”的客觀唯心主義出發(fā)，一方面把邏輯學構(gòu)成一種純粹的本體論圖景，另一方面又使之高度抽象化、形式化，成為一種用符號進行演算的純“邏輯一數(shù)學”工具。萊布尼茨立足于唯理主義，卻表現(xiàn)出調(diào)和理性主義和經(jīng)驗主義的強烈傾向。認為除了某些“同一陳述”的命題之外，一切論證前提都可通過推理而得到證明，不但能從上至下，而且也能從下至上地推出來。他吸收一些經(jīng)驗主義的方法論原則，有助于從下至上地進行推理。他提出了兩大推理原則，即“矛盾原則”和“充足理由原則”。萊布尼茨認為，矛盾律表現(xiàn)上帝的理智，充足理由律表現(xiàn)上帝善的意志。他想就此將這兩大原則結(jié)合起來，但最終還是倒向了唯理主義認識方法。他接受經(jīng)驗主義對于分析的理解，認為分析就是給事物“分類”，即劃分為“實在的類”和“邏輯的類”。這與他的兩大推理原則有對應關(guān)系：“邏輯的類”相應于“矛盾原則”，“實在的類”相應于“充足理由原則”。萊布尼茨的主要貢獻在于對演繹過程形式化和精確化方面的推進。他繼承了笛卡爾等從數(shù)學中尋找哲學工具的傳統(tǒng)，把代數(shù)學運用符號系統(tǒng)的方法轉(zhuǎn)用于邏輯學，即把形式邏輯的概念、判斷和推理轉(zhuǎn)換成一種符號演算。由于這一貢獻，萊布尼茨被認為是現(xiàn)代數(shù)理邏輯的鼻祖。㈢萊布尼茨的方法論萊布尼茨從其“單子論”的客觀唯心主義出發(fā)二、演繹法演繹是從一般性的前提推論出個別性結(jié)論的認識方法，先假說，后求證。演繹法主要有三段論、關(guān)系推理、聯(lián)言推理、選言推理、假言推理和二難推理等。二、演繹法㈠三段論三段論是由兩個含有一個共同項的性質(zhì)判斷作前提得出一個新的性質(zhì)判斷為結(jié)論的演繹推理，即三段論由三個部分組成：大前提、小前提和結(jié)論。例：會計學是一門管理科學，(大前提)

財務會計是會計學的一門分支，(小前提)

所以，財務會計也是一門管理科學。(結(jié)論)㈠三段論三段論是由兩個含有一個共同項的性質(zhì)判斷作前提得出一㈡關(guān)系推理

前提中至少有一個是關(guān)系判斷的推理，它是根據(jù)關(guān)系的邏輯性質(zhì)進行推演的，可分為直接關(guān)系推理和間接關(guān)系推理。前者包括對稱性關(guān)系推理、反對稱性關(guān)系推理；后者包括傳遞性關(guān)系推理和反傳遞性關(guān)系推理。

㈢聯(lián)言推理聯(lián)言推理是前提或結(jié)論為聯(lián)言判斷，并且根據(jù)聯(lián)言聯(lián)結(jié)項的邏輯性質(zhì)推出結(jié)論的演繹推理。聯(lián)言推理主要有分解式與合成式兩種。㈡關(guān)系推理前提中至少有一個是關(guān)系判斷的推理，它是根據(jù)關(guān)系㈣選言推理前提中有一個是選言判斷，并根據(jù)選言判斷之間的關(guān)系推出結(jié)論的推理?？煞譃椴幌嗳莸倪x言推理和相容的選言推理兩種。

㈤假言推理前提中有一個假言判斷，并根據(jù)假言判斷前后件之間相互關(guān)系而推出結(jié)論的推理。依據(jù)假言推理前提條件的不同，分為充分條件假言推理，必要條件假言推理和充分必要條件假言推理。㈣選言推理前提中有一個是選言判斷，并根據(jù)選言判斷之間的關(guān)系㈥二難推理二難推理也稱“假言選言推理”，它通常有一個選言判斷的前提列舉兩種可能，同時以這兩種可能分別作兩個假言判斷的前件，由這兩個前提再引出兩個后件，而這兩個后件常常是難以接受的。所以稱為“二難”推理。二難推理有四種形式，即簡單構(gòu)成式、復雜構(gòu)成式、簡單破斥式和復雜破斥式。㈥二難推理第三節(jié)歸納主義與演繹主義的爭論與融合一般來說，經(jīng)驗主義主張歸納法，推崇歸納主義；唯理主義注重演繹法，推崇演繹主義。在經(jīng)濟學說史上，關(guān)于歸納主義與演繹主義的激烈爭論共有兩次：一次是發(fā)生在18世紀馬爾薩斯的歸納主義與李嘉圖的演繹主義之爭；另一次是19世紀德國歷史學派的歸納主義與英國的奧地利學派的演繹主義之爭。此后，爭論并未結(jié)束。相反，由于數(shù)學，統(tǒng)計學等學科的發(fā)展，興起了計量經(jīng)濟學派的歸納主義與純理論建構(gòu)學派的演繹主義之爭。究竟哪種方法更接近問題的本質(zhì)，爭論還在繼續(xù)，但出現(xiàn)融合的趨勢。第三節(jié)歸納主義與演繹主義的爭論與融合一般來說，經(jīng)驗主義主一、歸納法與演繹法之爭古典歸納主義者認為，如果滿足歸納原理的條件，那么從有限單位觀察的陳述中歸納出普遍性定律是合理的?？茖W理論發(fā)展是真實知識的積累和遞增。因此，認為經(jīng)驗事實是真實的，歸納法也是合理的，從而在此基礎(chǔ)上建立的科學知識是不會錯的。運用歸納主義分析最早代表人物是亞當·斯密。馬爾薩斯是更為強調(diào)歸納法的典型人物。因此，當時以他為代表的歸納主義與以李嘉圖為代表的演繹主義形成鮮明的對壘。這段時期，歸納和演繹孰優(yōu)孰劣的問題爭論紛紛，撲朔迷離。傳統(tǒng)的演繹主義認為，科學是真命題的集合，因此科學是絕對正確的，是已被證明了的知識。科學的基礎(chǔ)是公理，是不證自命的，是所有科學命題的原始前提，有了這樣的原始前提，就可以推導出整個科學理論體系。運用演繹方法形成的原理開始在方法論上替代歸納法。在李嘉圖的著作里，提倡用抽象的演繹方法來建立自己的理論體系。由于在李嘉圖的著作中所運用的演繹方法帶來了結(jié)果的確定性，使得李嘉圖的繼承者們看到了將經(jīng)濟學發(fā)展成為一門像物理學那樣精確的科學的希望；但其不足之處，熊彼特稱之為“李嘉圖惡習”，說的是李嘉圖把高度抽象的經(jīng)濟模式直接運用于現(xiàn)實世界的復雜情況這種偏好。而這種惡習也成為了李嘉圖的繼承者們的通病。一、歸納法與演繹法之爭古典歸納主義者認為，如果滿足歸納原理的二、邏輯抽象法和歷史描述法之爭在經(jīng)濟思想史上，邏輯抽象法和歷史描述法之爭，實際上是演繹法與歸納法之爭的延續(xù)和深化。19世紀80年代，即“邊際革命”前后，奧地利學派門格爾等人與羅雪爾、施穆勒等展開了關(guān)于經(jīng)濟學方法論的激烈論戰(zhàn)。這場爭論使得“方法論之爭”成為經(jīng)濟學辭書中的一個固定詞條，即“德奧之爭”，因而，在經(jīng)濟學說史上具有空前的影響。雙方的觀點涉及到經(jīng)濟學的性質(zhì)、范圍及政策含義的不同看法，爭論圍繞著經(jīng)濟學是一門關(guān)于論述歷史過程的科學，還是一門用以處理資料的分析工具的科學而展開。這是一場歸納主義與演繹主義之爭。他們分別對對方觀點的否定遠沒有人們所想象的那樣嚴重。門格爾根本沒有打算取代歷史學派的方法，他在1883年出版的方法論論著中倒是有意識地把歷史—經(jīng)驗法的許多特點融合為更加全面的一般方法論。同樣，施穆勒雖強調(diào)歸納法，但也不是完全排斥在經(jīng)濟推理時使用演繹法。二、邏輯抽象法和歷史描述法之爭在經(jīng)濟思想史上，邏輯抽象法和歷三、歸納法與演繹法的結(jié)合在實際中，經(jīng)濟學研究的狀況是：純理論家更多采用演繹法，計量經(jīng)濟學家則更多采用歸納法。然而，科學的研究途徑常常是將歸納法和演繹法結(jié)合起來，演繹提供的前提可以是一般性原則，或者是具體的事實，而歸納則檢驗前提的有效性或可應用性。因此將二者結(jié)合起來能彌補各自的缺陷。歸納由演繹作為指導，演繹以歸納為基礎(chǔ)。從歸納到演繹，再到歸納，然后再到演繹，如此辯證的應用。不少偉大經(jīng)濟學家都把歸納法和演繹法結(jié)合起來加以運用。如內(nèi)維爾·凱恩斯（1890）倡導假設(shè)—演繹法。菲利普斯曲線的產(chǎn)生就是借助歸納和演繹結(jié)合的辦法。在馬歇爾看來，歸納法和演繹法都是科學思想所必須采用的方法，正如兩足是走路缺一不可一樣。以諾斯為代表的經(jīng)濟學家將歸納和演繹兩者并重，從新古典經(jīng)濟學的有關(guān)假定出發(fā)，運用新制度經(jīng)濟學的分析工具，重新認識和解釋歷史，并從描述歷史發(fā)展的過程中去探尋制度變遷的一般規(guī)律。三、歸納法與演繹法的結(jié)合在實際中，經(jīng)濟學研究的狀況是：純理論第七章實證分析與規(guī)范分析經(jīng)濟學作為一門分析經(jīng)濟現(xiàn)象和經(jīng)濟行為抉擇的社會科學，其研究活動本身也面臨著一個現(xiàn)實的選擇，即分析方法的選擇。依據(jù)“是—應該是”的二分法原則，經(jīng)濟學被分成兩類，即實證經(jīng)濟學和規(guī)范經(jīng)濟學（西尼爾，1827）。實證經(jīng)濟學是關(guān)于經(jīng)濟現(xiàn)象“是什么（Whatitis.）”的知識體系，而規(guī)范經(jīng)濟學則是關(guān)于經(jīng)濟現(xiàn)象“應該是什么（Whatitshouldbe.）”的知識體系。與之對照的分別形成這兩大知識體系的主要分析方法是實證分析（Positiveanalysis）與規(guī)范分析（Normativeanalysis）。本章首先闡述實證分析的定義及其在經(jīng)濟學理論研究中的運用；然后是在同實證分析概念相比較的基礎(chǔ)上，通過案例分析的方式對規(guī)范分析的內(nèi)涵作了一個簡要的概述；接著先回顧了實證主義與規(guī)范主義在哲學上的爭論，然后介紹經(jīng)濟學說史上的實證與規(guī)范的爭論及其結(jié)合。第七章實證分析與規(guī)范分析經(jīng)濟學作為一門分析經(jīng)濟現(xiàn)象和經(jīng)濟行第一節(jié)實證分析實證分析方法是西方經(jīng)濟學研究方法的核心，實證研究方法所覆蓋的經(jīng)濟理論內(nèi)容——實證經(jīng)濟學——是主流經(jīng)濟學派運用的重要方法之一。歷史上，現(xiàn)代物理學和數(shù)理經(jīng)濟學對實證方法的發(fā)展起到了推波助瀾的作用，現(xiàn)代科學哲學的證偽主義思想也對實證方法產(chǎn)生過重大的影響；從實際出發(fā)的數(shù)理統(tǒng)計方法取代以往古典數(shù)學函數(shù)運算的實證研究技術(shù)，使經(jīng)驗實證技術(shù)獲得了前所未有的進步，所有這些使西方經(jīng)濟學的研究更加實用化。19世紀以后，經(jīng)濟學研究的一個顯著特征就是十分強調(diào)利用數(shù)學工具來完成對其理論的演繹推理過程。實證經(jīng)濟學家認為，經(jīng)濟學原理都應該是從公式化的理性假設(shè)中推演出來的，數(shù)學方法成為主流的分析工具。從假設(shè)檢驗的角度看，數(shù)學方法的運用無疑能夠提高理論假說推理過程中的邏輯嚴密性和精準度，提高檢驗理論假說的可能性和可靠性，代表了實證方法論的主要發(fā)展方向。第一節(jié)實證分析實證分析方法是西方經(jīng)濟學研究方法的核心，實一、實證分析的定義

實證分析又稱實證方法，就是從某個可以證實的假說前提出發(fā)，構(gòu)建理論模型，通過可獲得數(shù)據(jù)樣本的計量和檢驗，判斷理論模型的真?zhèn)?，并進一步分析經(jīng)濟行為的動機和預測經(jīng)濟后果的一種分析方法。采用實證方法時，人們一般只考慮經(jīng)濟事物之間關(guān)系的規(guī)律，并在這些規(guī)律的作用下，分析和預測經(jīng)濟行為的效果。從經(jīng)驗事實中通過歸納、提煉，總結(jié)出具有普遍意義的結(jié)論或經(jīng)濟規(guī)律（即經(jīng)驗實證主義），或者是從經(jīng)驗事實中抽象出某些具備典型性的前提假設(shè)，然后以邏輯演繹方法推導出一些結(jié)論，再將這些結(jié)論拿到現(xiàn)實中進行“一致性檢驗”（即邏輯實證主義），這種研究步驟已經(jīng)逐步提升為現(xiàn)代西方主流經(jīng)濟學的主要研究方法。它在相當大程度上正是模仿自然科學的結(jié)果，也正因為如此，經(jīng)濟學被譽為社會科學中的物理學。一、實證分析的定義實證分析又稱實證方法，就是從某個可以證實二、實證分析的四個步驟第一，提出理論假說的假設(shè)條件和中心內(nèi)容。這是實證研究過程中首要的也是最困難的一步。理論實證在高度簡化的形式下，研究幾個主要變量之間的關(guān)系，而其他變量則被舍去。其中，主要變量的基本關(guān)系特征及其相關(guān)性的取舍很大程度上取決于實證者對相關(guān)問題的理解角度和深度。第二，建立假說模型。這是實證研究的核心部分。在一定假設(shè)條件和理論假說構(gòu)思的基礎(chǔ)上，構(gòu)造理論假說模型主要問題是尋找模型的具體形式，即作出數(shù)學形式的表述，也可以用幾何圖形或文字表格等加以直觀或通俗的表述。理論模型確立后，依據(jù)數(shù)學推理的邏輯一致性要求，對應到各主要變量之間在各種狀態(tài)下相關(guān)性的數(shù)量特征，并同時對這些數(shù)量關(guān)系特征的經(jīng)濟意義作進一步的分析，直至得出與假說構(gòu)思相吻合的有關(guān)結(jié)論為止。完成這一步驟需要一定的數(shù)學思維和邏輯推理能力，并且需要掌握導數(shù)與微分的運算技巧，以及幾何與代數(shù)的基本性質(zhì)等。建立的模型要能清楚的說明現(xiàn)實經(jīng)濟關(guān)系，經(jīng)濟含義明確，推導過程嚴密，得到的結(jié)論可以檢驗。二、實證分析的四個步驟第三，理論假說模型的經(jīng)驗檢驗，即對理論假說的假設(shè)條件進行驗證，對理論模型推導出的主要結(jié)論進行驗證。驗證的主要技術(shù)手段是經(jīng)濟計量學中有關(guān)回歸分析和統(tǒng)計假設(shè)檢驗方法。所以，有關(guān)概率論和數(shù)理統(tǒng)計方法是進行理論假說檢驗的基礎(chǔ)，也是正確理解驗證結(jié)果并進一步修正原有模型的基礎(chǔ)。檢驗有兩大意義：一是通過對已有經(jīng)驗事實和資料論證理論假說的真實性，進一步增強其說服力；二是通過經(jīng)驗檢驗，尋找假說不足或?qū)⑵渥C偽，修正原有理論，不斷推動理論向縱深發(fā)展。第四，驗證理論假說，并由此展開深入的理論分析。經(jīng)驗檢驗得出的具體數(shù)據(jù)結(jié)論往往不能一目了然，甚至模糊不清，存在矛盾。有時因缺乏數(shù)據(jù)，只能間接或部分檢驗理論假說的內(nèi)容等。因此，解釋驗證結(jié)果工作有時很復雜，需要做深入細致的分析。它盡管無統(tǒng)一標準，但涉及理論假說本身的價值，不能輕易地肯定或否定。同時，在實際研究中，這一步驟往往不是實證研究的終點，而可能是新一輪研究的開始，使實證研究循環(huán)下去，推動理論不斷進步。以上只是從邏輯關(guān)系角度，簡略地討論了實證研究的一般過程。在實際實證研究過程中，不是嚴格地遵循這四個步驟的邏輯順序，而是更多地交錯甚至是不斷重復進行這四個步驟的。第三，理論假說模型的經(jīng)驗檢驗，即對理論假說的假設(shè)條件進行驗證

三、經(jīng)濟理論研究的三類假設(shè)條件

任何經(jīng)濟理論假說建立的邏輯起點是其假設(shè)條件的確立，認識假設(shè)條件的分類和各自在實證研究方法中的作用及其特點是非常必要的。一般來說，可將經(jīng)濟理論研究中的假設(shè)條件分為三類，即初始條件、限界條件和輔助條件。下面分析各類假設(shè)條件的主要內(nèi)容及其基本特點。

三、經(jīng)濟理論研究的三類假設(shè)條件

（一）初始條件初始條件是指那些決定研究對象性質(zhì)和基本研究內(nèi)容的，在研究者看來是以基本真實存在的而必須具體明確的條件，它是整個假設(shè)條件的基礎(chǔ)部分。西方經(jīng)濟學中的公理、以及由此直接推出的某些基本原理就屬于這類。例如，人們以最小成本獲得最大報酬的心理原則，就是一般的西方經(jīng)濟學中常見的初始條件。初始條件可以為一般可觀測的事實所證實。整個西方經(jīng)濟學的發(fā)展與演進表明，初始條件的正確與否決定了某種學說理論假說的“正確”程度。它既是這一理論的主要核心，也是修正或推翻某一理論的突破口。也就是說，發(fā)展和更新經(jīng)濟理論的關(guān)鍵在于修正原有理論假說的初始條件或提出新的初始條件。（一）初始條件初始條件是指那些決定研究對象性質(zhì)和基本研究內(nèi)從內(nèi)容上看，初始條件的類型主要包括：⑴關(guān)于經(jīng)濟主體行為動機的假說，即少數(shù)幾個不證自明的公理和由此直接推出的基本經(jīng)濟原理，如，以最小成本獲得最大化報酬的原理，商品邊際效用遞減原理，土地報酬遞減原理以及自由競爭原則等，它們是建立假說體系的出發(fā)點；⑵經(jīng)濟主體公開行為假說，這是前一類假說的引申和深入，需要運用現(xiàn)實中的大量數(shù)據(jù)進行長期的證實研究。從理論的簡化度和可證實性兩方面而言，往往先構(gòu)思確立假說，然后用可觀測的數(shù)據(jù)加以驗證；也可以先從數(shù)據(jù)的統(tǒng)計分析中歸納出一定的傾向性意見，進而形成理論假說，或是將兩者結(jié)合起來。從內(nèi)容上看，初始條件的類型主要包括：（二）限界條件限制條件主要是指在研究中確立變量范圍限制條件的假設(shè)。它決定了理論假說模型的不同抽象度，具有一定的虛假性。限制條件的主要作用有：⑴在一定抽象層次上，確保研究方法論的邏輯嚴密性；⑵規(guī)定理論運用的限制條件。例如，在解釋需求曲線的平行移動時，通常假定商品價格不變，是除商品價格因素外其他因素的變動所引起的，稱之為需求的變動；而當其他因素不變時，商品價格的變化則表現(xiàn)為需求曲線上點的蠕動，稱之為需求量的變動，這種假設(shè)“變”和“不變”都屬于限制條件，目的是為了更加清晰地顯示理論的解釋力，但在現(xiàn)實情況下，是很難分辨需求變動和需求量變動之間的差別的。限制條件呈現(xiàn)出來的這種虛假性是伴隨著解釋經(jīng)濟問題的實用性而產(chǎn)生的，逐步放松或減少限制條件是應用經(jīng)濟學的主要手段。（二）限界條件限制條件主要是指在研究中確立變量范圍限制條件的（三）輔助條件輔助條件是指確保某種數(shù)學分析的方法能夠在假設(shè)中應用而不失邏輯嚴密性的假設(shè)條件，主要是指那些關(guān)于均衡點的存在，被積函數(shù)的可積性，積數(shù)的收斂，以及某些函數(shù)關(guān)系的存在和穩(wěn)定性等假設(shè)。輔助條件一般與具體應用的數(shù)學方法直接相關(guān)，它要求比界限條件更加具體和明確。例如，在索羅模型中，要求生產(chǎn)函數(shù)滿足稻田條件（Inada條件）。（三）輔助條件四、運用假設(shè)條件的三大原則第一，簡單性原則。基本理論的研究一般都只歸納為兩三個主要變量之間關(guān)系的研究。通常運用的方法有：⑴隔離法：在分析主要變量之間的關(guān)系時，假定其他變量的影響不變；⑵隔分法：研究綜合性變量之間的關(guān)系，其他變量要么包含其中，要么影響相對穩(wěn)定或很小，可以忽略不計。第二，從短期到長期的原則。一般來說，許多經(jīng)濟因素在短期內(nèi)變化較小，因而可以近似看作不變，假設(shè)條件的設(shè)定可以充分利用這一現(xiàn)象。當涉及長期動態(tài)問題時，經(jīng)濟因素變動較大，必須分析長期影響的穩(wěn)定性及規(guī)律特征。西方經(jīng)濟學中，長期因素變化多以線性關(guān)系假設(shè)為主，或者取對數(shù)后呈線性關(guān)系，這是為了降低實證的難度。第三，以有利于理論模型的建立和經(jīng)驗檢驗的要求為原則。四、運用假設(shè)條件的三大原則第一，簡單性原則?；纠碚摰难芯恳晃?、理論實證和經(jīng)驗實證㈠理論實證理論實證屬于實證分析第一階段，又包括兩個小階段：一是從現(xiàn)實經(jīng)濟生活中概括出研究內(nèi)容的基本關(guān)系和基本假設(shè)條件；二是以此為基礎(chǔ)或出發(fā)點進行邏輯演繹。理論實證的重點和難點在于提出理論假說的雛形，其形成既與現(xiàn)實的經(jīng)驗感受有關(guān)，也與研究者的大腦創(chuàng)造能力有關(guān)。理論實證過程屬于實證分析的范圍，尚未得到經(jīng)驗事實的檢驗。因此，理論實證過程所得到的結(jié)論還只是在實證邏輯上成立的理論假說。理論實證具有兩個主要特點：一是任何經(jīng)濟理論假說的提出，或多或少帶有主觀烙印，存在一定的隨意性和虛假性；二是這種隨意性和虛假性通過一定的假設(shè)條件處理后，再加上數(shù)字推理的修飾，呈現(xiàn)出“精巧”的理論形式。五、理論實證和經(jīng)驗實證㈠理論實證（六）經(jīng)驗實證經(jīng)驗實證是對經(jīng)濟理論提出的假說和推演的結(jié)論進行統(tǒng)計檢驗的過程。任何理論結(jié)論只有被實踐證明，可稱作科學的結(jié)論。如果經(jīng)驗實證對理論假說及其結(jié)論作出否定，即被證偽，就要修正或重新進行理論實證。因此，經(jīng)驗實證具有提供理論實證的前提或引導理論更符合實際的功能。如果能證偽理論假說，就需要推翻或修正理論結(jié)論，經(jīng)驗實證就能推動新一輪的理論研究，成為理論發(fā)展的動力；如果不能證偽理論假設(shè)，說明這一假說包含一定的合理和真實成分，則可暫且把它當作正確的原則加以利用。關(guān)于經(jīng)驗實證分析有兩個派系：一派是以弗里德曼為代表的，認為經(jīng)驗實證的具體對象是理論假說的結(jié)論及其預測，而不是其假設(shè)條件。如果假設(shè)和預言符合現(xiàn)實，則接受，反之，則拋棄；由于假設(shè)的虛假性、抽象性，經(jīng)驗檢驗同假說的真?zhèn)螣o關(guān)。另一派是以薩繆爾森為代表的，認為經(jīng)驗實證的具體對象是理論假說成立的有關(guān)假設(shè)條件的真實性，就是說經(jīng)驗檢驗是可以假設(shè)的。（六）經(jīng)驗實證經(jīng)驗實證是對經(jīng)濟理論提出的假說和推演的結(jié)論進行六、經(jīng)驗實證中的經(jīng)濟計量學建?，F(xiàn)代西方經(jīng)濟學研究中，應用最多的經(jīng)驗實證方法是經(jīng)濟計量學方法。運用經(jīng)濟計量學方法進行經(jīng)驗實證，應當包括以下幾個步驟：計量模型的設(shè)定；數(shù)據(jù)的采樣，收集和處理；計量模型的參數(shù)估計；參數(shù)估計的假設(shè)檢驗；結(jié)論、預報和預測。運用經(jīng)濟計量學必須注意以下幾點：第一，要重視計量方法預測時獲得的與事實不符的結(jié)果，往往這種結(jié)果引導我們?nèi)バ拚心Ｐ?，假說或假設(shè)，甚至發(fā)現(xiàn)新的模型或假說；第二，在運用計量模型進行檢驗預測時，注意特殊情況，例如經(jīng)典經(jīng)濟計量學中違反基本準則的模型處理等，尤其要關(guān)注基本模型的變形；第三，把握不同種類數(shù)據(jù)的特性，例如趨勢性和季節(jié)性等，選擇恰當?shù)挠嬃磕Ｐ吞幚硐鄳匦缘臄?shù)據(jù)；第四，注意經(jīng)濟計量學運用所引起的問題，如根據(jù)理論原理直接建立計量模型得到結(jié)果的一致性，以及由此造成較多基本方法論問題上的混亂等。六、經(jīng)驗實證中的經(jīng)濟計量學建?，F(xiàn)代西方經(jīng)濟學研究中，應用最多七、實證研究存在的幾個發(fā)展趨向一是強調(diào)并進一步發(fā)展基本理論研究中的公理化體系研究。其科學意義在于：第一，顯化理論假設(shè)，對理論的適用范圍作出較明確的規(guī)定；第二，堅持數(shù)學推理的嚴密性，不斷引導經(jīng)濟學家深入理解問題，并使用適合的數(shù)學工具；第三，提供堅實的理論基礎(chǔ)，使實證研究能不斷尋求新的方向；第四，幫助研究者突破以前的研究成果，進一步展開理論與實踐應用之間關(guān)系的研究。二是沿襲西方正統(tǒng)經(jīng)濟理論的基礎(chǔ)，逐步放寬經(jīng)濟學說中的假設(shè)條件，拓展整個經(jīng)濟學的范圍，進一步貼近現(xiàn)實。如貨幣學派，人力資本理論，產(chǎn)權(quán)理論和社會選擇理論等研究方法極大地拓寬了經(jīng)濟學的研究領(lǐng)域。三是經(jīng)濟計量學得到了長足的進步和發(fā)展，其方法論革命是西方經(jīng)濟學方法論體系大探索的縮影。尤其是動態(tài)模型的設(shè)定和BJ方法論的確立似乎為經(jīng)濟學的發(fā)展點明方向。七、實證研究存在的幾個發(fā)展趨向一是強調(diào)并進一步發(fā)展基本理論研八、實證研究的應用：耐用品需求的分析

靜態(tài)的消費者理論是求解在價格和總支出水平以及其他給定條件下的需求量的均衡值。靜態(tài)理論中暗含一個假設(shè)條件，就是對于任何一個因素的變化，某一商品的需求量都會自動的調(diào)整到一個新的均衡值水平。這種假設(shè)對于使用期限較短而市場容量大