【三季度】消費(fèi)金融中心員工行為排查佛山、東莞、南京、清遠(yuǎn)、業(yè)管、培訓(xùn)、合規(guī)附有答案

【2023年三季度】消費(fèi)金融中心員工行為排查（佛山、東莞、南京、清遠(yuǎn)、業(yè)管、培訓(xùn)、合規(guī)）[復(fù)制]請(qǐng)所有人員如實(shí)填寫問(wèn)卷，如存在不實(shí)申報(bào)、瞞報(bào)情形，將視為違反誠(chéng)信原則，將按照相關(guān)管理制度處理，請(qǐng)知悉，謝謝！1.您的姓名:[填空題]*_________________________________2.1您的人事工號(hào):[填空題]*（營(yíng)銷線客戶經(jīng)理注意不要填寫績(jī)效工號(hào)）_________________________________2.2編制[單選題]*○卡編○勞派○外包（一）工作表現(xiàn)方面的事項(xiàng)3.是否存在指使脅迫誘騙他人違規(guī)操作;受他人指使脅迫誘騙違規(guī)操作的行為:[單選題]*選擇“是”時(shí)，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明具體情況?！鹗莀________________*○否4.是否存在違規(guī)操作或業(yè)務(wù)差錯(cuò)頻發(fā),或經(jīng)常要求同事為其辦理業(yè)務(wù)提供特殊“照顧”行為:[單選題]*選擇“是”時(shí)，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明具體情況?！鹗莀________________*○否5.是否存在考勤異常，無(wú)正當(dāng)理由逾假不歸，頻繁請(qǐng)假曠工或經(jīng)常無(wú)正當(dāng)理由遲到、早退等行為:[單選題]*選擇“是”時(shí)，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明具體情況。○是_________________*○否6.是否存在故意躲避、抵制、拒絕錄像監(jiān)控、檢查、審計(jì);已經(jīng)出現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)行為或因違規(guī)違紀(jì)受過(guò)內(nèi)部處理處罰，但仍屢教不改的行為:[單選題]*選擇“是”時(shí)，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明具體情況。○是_________________*○否7.是否存在工作時(shí)間內(nèi)注意力不集中，情緒低落，經(jīng)常發(fā)生違規(guī)操作或業(yè)務(wù)差錯(cuò)問(wèn)題;故意造成業(yè)務(wù)差錯(cuò)或賬務(wù)混亂的行為:[單選題]*選擇“是”時(shí)，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明具體情況?！鹗莀________________*○否8.是否存在私自秘密刻制銀行用章、盜用或偽造合同、公司單證等行為:[單選題]*選擇“是”時(shí)，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明具體情況?！鹗莀________________*○否9.是否存在隱匿銷毀篡改業(yè)務(wù)憑證記錄賬冊(cè)檔案的行為:[單選題]*選擇“是”時(shí)，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明具體情況。○是_________________*○否10.是否存在違規(guī)為自己辦理業(yè)務(wù)，或違規(guī)為親屬及其他關(guān)系人辦理業(yè)務(wù);利用職權(quán)為自己親友或其他關(guān)系人謀取不正當(dāng)利益的行為:[單選題]*選擇“是”時(shí)，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明具體情況。○是_________________*○否11.是否存在違規(guī)代客戶墊付資金、保管印鑒、支票、存折（單）、銀行卡、密碼、辦理開戶、存取款、更換印鑒、購(gòu)買重要空白憑證、簽字等行為:[單選題]*選擇“是”時(shí)，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明具體情況?！鹗莀________________*○否12.是否存在私自代客投資理財(cái)，推介、銷售非本機(jī)構(gòu)銷售的理財(cái)產(chǎn)品的行為：[單選題]*選擇“是”時(shí)，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明具體情況?！鹗莀________________*○否13.是否存在以銀行員工身份，利用銀行營(yíng)業(yè)場(chǎng)地進(jìn)行民間借貸或集資活動(dòng);利用職務(wù)之便為企業(yè)注資還貸等融資牽線搭橋，充當(dāng)資金掮客的行為:[單選題]*選擇“是”時(shí)，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明具體情況?！鹗莀________________*○否14.是否存在利用個(gè)人儲(chǔ)蓄賬戶或“控制賬戶”違規(guī)存放過(guò)渡扣劃本機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)費(fèi)用或客戶資金;工作時(shí)間內(nèi)要求同事頻繁通過(guò)轉(zhuǎn)賬為同一賬戶（含內(nèi)外部賬戶）劃入大額資金的行為:[單選題]*選擇“是”時(shí)，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明具體情況。○是_________________*○否15.是否存在以本人或他人名義經(jīng)商辦企業(yè)私自從事第二職業(yè)或在其他金融機(jī)構(gòu)或與本機(jī)構(gòu)有業(yè)務(wù)關(guān)系的單位兼職或掛職取酬，或從事有償中介活動(dòng)的行為:[單選題]*選擇“是”時(shí)，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明具體情況。○是_________________*○否16.是否存在接管客戶銀行卡賬戶、客戶手機(jī)銀行賬號(hào)密碼或網(wǎng)銀賬號(hào)密碼的行為:[單選題]*選擇“是”時(shí)，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明具體情況?！鹗莀________________*○否17.是否存在竊取、出賣或故意散布、泄露我行商業(yè)秘密和客戶信息資料;或私自買賣個(gè)人信息的行為:[單選題]*選擇“是”時(shí)，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明具體情況?！鹗莀________________*○否18.是否存在提供虛假或隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、報(bào)表和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，或隱匿、偽造、篡改、損毀會(huì)計(jì)報(bào)表、業(yè)務(wù)合同以及其他資料等行為：[單選題]*選擇“是”時(shí)，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明具體情況?！鹗莀________________*○否19.是否經(jīng)常在上班時(shí)間辦理私人事務(wù)或交易：[單選題]*選擇“是”時(shí)，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明具體情況。○是_________________*○否20.是否存在已經(jīng)出現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)行為或因違規(guī)違紀(jì)受過(guò)內(nèi)部處罰，但仍屢教不改的情況[單選題]*選擇“是”時(shí)，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明具體情況?！鹗莀________________*○否21.是否存在串崗、混崗、操作“一手清”的行為[單選題]*選擇“是”時(shí)，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明具體情況?！鹗莀________________*○否（二）經(jīng)濟(jì)往來(lái)方面的事項(xiàng)22.是否存在熱衷于賭博大額購(gòu)買彩票，或購(gòu)買非法彩票，參與賭球賭馬等博彩活動(dòng)的行為:[單選題]*選擇“是”時(shí)，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明具體情況?！鹗莀________________*○否23.是否存在參與“黃、賭、毒、黑、傳銷、高利貸”等違法違紀(jì)活動(dòng)的情況:[單選題]*選擇“是”時(shí)，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明具體情況?！鹗莀________________*○否24.是否存在收受索取客戶回扣;與客戶關(guān)系異常親近或與客戶有私人經(jīng)濟(jì)往來(lái);借用占用客戶通訊設(shè)備交通工具等財(cái)物或向客戶大額借款;讓客戶支付或報(bào)銷不正當(dāng)費(fèi)用或向客戶提出其他不正當(dāng)不合理要求的行為:[單選題]*選擇“是”時(shí)，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明具體情況?！鹗莀________________*○否25.是否存在委托本行客戶為員工本人投資理財(cái)?shù)男袨椋篬單選題]*選擇“是”時(shí)，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明具體情況?！鹗莀________________*○否26.是否存在出借個(gè)人賬戶或者利用客戶賬戶為他人過(guò)渡資金的行為：[單選題]*選擇“是”時(shí)，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明具體情況?！鹗莀________________*○否（三）其他方面的事項(xiàng)27.是否存在上述雖未列示，但存在隱患可能誘發(fā)案件發(fā)生的行為:[單選題]*選擇“是”時(shí)，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明具體情況?！鹗莀________________*○否28.是否存在利用工作便利，采取非正當(dāng)方式套取我行費(fèi)用的行為：[單選題]*選擇“是”時(shí)，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明具體情況。○是_________________*○否（四）第三方評(píng)價(jià)

請(qǐng)您選擇兩位消金同事進(jìn)行匿名評(píng)價(jià)，其他人無(wú)法查看到您填寫的相關(guān)信息。您應(yīng)對(duì)填寫內(nèi)容的真實(shí)性、客觀性負(fù)責(zé)。（一）被評(píng)價(jià)人1:1.被評(píng)價(jià)人姓名:[填空題]*_________________________________2.被評(píng)價(jià)人是否存在自查中所列的異常行為:[單選題]*選擇“是”時(shí)，請(qǐng)說(shuō)明對(duì)應(yīng)問(wèn)題的序號(hào)，并詳細(xì)說(shuō)明具體情況?！鹗莀________________*○否（二）被評(píng)價(jià)人2:1.被評(píng)價(jià)人姓名:[填空題]*_________________________________2.被評(píng)價(jià)人是否