人力資源退出風(fēng)險(xiǎn)全套

人力資源退出風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施人力資源退出可以保證企業(yè)人力資源團(tuán)隊(duì)精益化、高效化和活力化。制定明確的管理制度，明晰人力資源退出時(shí)的各種規(guī)范，可以有效幫助企業(yè)避免員工離職可能帶來的部分潛在風(fēng)險(xiǎn)。1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別與評(píng)級(jí)人力資源退出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別與評(píng)級(jí)相關(guān)內(nèi)容如表3-6所示。表3-6人力資源退出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別與評(píng)級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻率對(duì)業(yè)務(wù)影響風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略員工退出機(jī)制不完善企業(yè)的員工退出機(jī)制不完善，導(dǎo)致企業(yè)在辭退員工時(shí)可能面臨法律風(fēng)險(xiǎn)5中一般風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避關(guān)鍵技術(shù)、商業(yè)機(jī)密的期限約定不健全企業(yè)與退出員工對(duì)保守關(guān)鍵技術(shù)、商業(yè)機(jī)密的期限約定不健全，導(dǎo)致企業(yè)的關(guān)鍵技術(shù)或商業(yè)機(jī)密泄漏3中重要風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低競業(yè)限制條款不完整企業(yè)的競業(yè)限制條款不完整，導(dǎo)致企業(yè)與離職員工發(fā)生糾紛或企業(yè)因離職員工違反競業(yè)限制條款而給企業(yè)造成損失4中一般風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避離任審計(jì)制度不健全企業(yè)的離任審計(jì)制度不健全，導(dǎo)致企業(yè)對(duì)被審計(jì)人員的工作進(jìn)行不恰當(dāng)評(píng)價(jià)，或沒能發(fā)現(xiàn)被審計(jì)崗位存在的問題5中重要風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低2離職控制：員工離職管理制度以下是員工離職管理制度，供參考。制度名稱員工離職管理制度編號(hào)受控狀態(tài)第1章總則第1條為了規(guī)范企業(yè)員工離職管理工作，維護(hù)企業(yè)和離職員工的合法權(quán)益，特制定本制度。第2條本制度適用于企業(yè)員工離職管理的全部相關(guān)工作，包括辭職、解雇、試用期不合格、協(xié)商解除勞動(dòng)合同、自動(dòng)離職、合同到期等離職類別。第2章離職界定第3條合同期滿離職。合同期滿離職是指員工與企業(yè)簽訂的勞動(dòng)合同期滿，雙方不再續(xù)簽勞動(dòng)合同而離職。第4條員工自動(dòng)離職。員工自動(dòng)離職是指員工因個(gè)人原因離開企業(yè)，包括不辭而別和申請辭職但未獲得企業(yè)同意而離職。第5條員工辭職。員工辭職是指合同期未滿，員工因個(gè)人原因申請辭去工作。第6條企業(yè)辭退。企業(yè)辭退或解聘是指員工因各種原因不能勝任工作崗位，企業(yè)可予以辭退，或者企業(yè)因不可抗力等原因，可與員工解除勞動(dòng)關(guān)系，但應(yīng)提前發(fā)布辭退通告。第7條企業(yè)開除。企業(yè)開除是指員工嚴(yán)重違反企業(yè)規(guī)章制度、國家相關(guān)法律法規(guī)而被企業(yè)除名。第3章離職申請審批管理第8條辭職申請審批。1．試用期內(nèi)，須提前3天申請離職。2．試用期滿并成為正式員工后，須提前30天提交離職申請。第9條辭退申請審批。部門相關(guān)負(fù)責(zé)人填寫離職申請(需要詳細(xì)寫明解雇原因、時(shí)間)，由部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后提交人力資源部經(jīng)理審核，審核通過后通知當(dāng)事人辦理離職手續(xù)的日期。第10條協(xié)商解除勞動(dòng)合同工作1．部門負(fù)責(zé)人提出協(xié)商解除勞動(dòng)合同申請，由人力資源部經(jīng)理負(fù)責(zé)審批。2．人力資源部提前30天以書面的形式通知被解除勞動(dòng)合同的員工并請其簽收。第11條合同到期離職流程。1．人力資源部提前60天向部門經(jīng)理提交勞動(dòng)合同到期人員名單。2．部門負(fù)責(zé)人根據(jù)各部門人員的工作表現(xiàn)決定續(xù)簽勞動(dòng)合同人員和不續(xù)簽勞動(dòng)合同人員名單，并在15個(gè)工作日內(nèi)將名單反饋給人力資源部人事專員。3．若企業(yè)不再與員工續(xù)簽勞動(dòng)合同，人力資源部須要提前30天向該員工以書面的形式提出勞動(dòng)合同不續(xù)簽通知并請其簽收。4．員工個(gè)人提出不愿意續(xù)訂合同的，須提前30天以書面的形式通知人力資源部人事專員。第4章離職手續(xù)辦理第12條指將本人經(jīng)辦的各項(xiàng)工作、保管的各類工作性資料移交至直接上級(jí)所指定的人員，并要求交接人在“工作交接單”上簽字確認(rèn)。（注意：工作移交過程要仔細(xì)，避免敷衍了事，為工作的連續(xù)開展埋下隱患）第13條物品移交。1．員工就職期間所有領(lǐng)用物品的移交，須交接雙方簽字確認(rèn)。2．領(lǐng)用辦公用品移交。3．企業(yè)配置的通信工具移交。4．考勤卡、鑰匙(辦公室、辦公桌)移交。5．借閱資料移交。6．各類工具（如維修用品、移動(dòng)存儲(chǔ)、保管工具等）移交。第14條款項(xiàng)移交。1．將經(jīng)手各類項(xiàng)目、業(yè)務(wù)、個(gè)人借款等款項(xiàng)事宜移交至企業(yè)財(cái)務(wù)部。2．經(jīng)手辦理的業(yè)務(wù)合同(協(xié)議)移交至企業(yè)財(cái)務(wù)部。3．以上各項(xiàng)交接均應(yīng)由交接人、接管人簽字確認(rèn)，并經(jīng)辦公室審核、備案后方可認(rèn)為交接完成第15條辭職員工結(jié)算款項(xiàng)。1．結(jié)算工資。2．已得到但尚未使用的年休假時(shí)間。3．應(yīng)付未付的獎(jiǎng)金、傭金。4．辭職補(bǔ)償金，按國家相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。5．企業(yè)拖欠員工的其他款項(xiàng)。6．與辭職員工結(jié)算款項(xiàng)時(shí)，須扣除以下項(xiàng)目:（1）員工拖欠未付的集團(tuán)借款、罰金;（2）員工對(duì)集團(tuán)未交接手續(xù)的賠償金。（注意：結(jié)算款項(xiàng)后要讓辭職員工及時(shí)清算并確認(rèn)無誤，避免因款項(xiàng)結(jié)算不清而產(chǎn)生糾紛）第16條關(guān)系轉(zhuǎn)移。1．轉(zhuǎn)移前提。（1）交接工作全部完成，以交接雙方簽字確認(rèn)為準(zhǔn)。（2）違約金、賠償金等結(jié)算完成，以結(jié)算雙方簽字確認(rèn)為準(zhǔn)。2．轉(zhuǎn)移內(nèi)容主要包括檔案關(guān)系、社保關(guān)系等。第5章附則第17條本制度由人力資源部負(fù)責(zé)編制、解釋與修訂。第18條本方案自××××年××月××日起生效。編修部門/日期審核部門/日期執(zhí)行部門/日期3合同控制：競業(yè)限制合同以下是競業(yè)限制合同，供參考。合同編號(hào)：競業(yè)限制合同甲方：地址：法定代表人：乙方：住址：身份證號(hào)碼：鑒于乙方已經(jīng)(可能)知悉甲方重要商業(yè)秘密或?qū)追降母偁巸?yōu)勢具有重要影響，為保護(hù)公司的合法權(quán)益和促進(jìn)公司的發(fā)展，同時(shí)也為保護(hù)員工的合法權(quán)益。甲乙雙方根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)，本著平等、自愿、公平、誠信的原則，經(jīng)充分協(xié)商一致后，共同訂立本合同。甲乙雙方須共同確認(rèn)已經(jīng)仔細(xì)審閱過合同的內(nèi)容，并完全了解合同各條款的法律含義。一、雙方的權(quán)利和義務(wù)1．未經(jīng)甲方同意，乙方在任職期間，不得在與公司生產(chǎn)、研發(fā)、銷售同類產(chǎn)品或提供同類服務(wù)的其他企業(yè)擔(dān)任任何職務(wù)。2．乙方不論因何原因從甲方離職，在乙方離職后

年內(nèi)(自勞動(dòng)關(guān)系解除之日起計(jì)算，到勞動(dòng)關(guān)系解除

年后的次日止)都不得到與甲方有競爭關(guān)系的單位就職。這些單位包括但不限于同行業(yè)與本公司有競爭關(guān)系且本公司認(rèn)為已經(jīng)成為或可能成為競爭對(duì)手的企業(yè)。3．乙方不論因何原因從甲方離職，在乙方離職后三年內(nèi)(自勞動(dòng)關(guān)系解除之日起計(jì)算，到勞動(dòng)關(guān)系解除年后的次日止)都不得自辦與甲方有競爭關(guān)系的企業(yè)或從事與甲方商業(yè)秘密有關(guān)的產(chǎn)品的生產(chǎn)。4．從乙方離職后開始計(jì)算競業(yè)限制時(shí)起，甲方應(yīng)當(dāng)按照競業(yè)限制期限向乙方支付一一定數(shù)額的競業(yè)限制補(bǔ)償費(fèi)。補(bǔ)償費(fèi)支付方式如下:二、違約責(zé)任1．若乙方的違約行為侵犯了甲方的合法權(quán)益，則甲方可以選擇根據(jù)本合同要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，或者依照有關(guān)法律法規(guī)要求乙方承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。2．若因甲方拒絕支付乙方的競業(yè)限制補(bǔ)償費(fèi)而給乙方造成的其他方面的直接損失，則乙方有權(quán)要求獲得賠償。因拒絕支付乙方的競業(yè)限制補(bǔ)償費(fèi)而導(dǎo)致的直接損失，以延遲或未支付的價(jià)款加上延遲支付期間按同期銀行貸款利息來計(jì)算。三、合同的終止甲乙雙方商定，出現(xiàn)下列情況之一時(shí)本合同自行終止。1．乙方所掌握的甲方的重要商業(yè)秘密已經(jīng)公開，乙方對(duì)甲方的競爭優(yōu)勢已無重要影響。2．其他法律法規(guī)規(guī)定的情形。四、爭議解決1．因履行本合同所發(fā)生的勞動(dòng)爭議，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商解決，若協(xié)商不成，任何一方可向當(dāng)?shù)刂俨脵C(jī)構(gòu)申請仲裁或向人民法院提起訴訟。2．任何一方不服仲裁的，可向甲方所在地的人民法院提起訴訟。五、其他1．本合同如與甲乙雙方的口頭約定或書面合同有抵觸，以本合同為準(zhǔn)。本合同的修訂必須征得甲乙雙方的書面同意。2．本合同未盡事宜，按照國家法律或政府主管部門的有關(guān)規(guī)章、制度執(zhí)行。3．本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。本合同自甲乙雙方簽字或蓋章之日起生效。甲方（蓋章）：

乙方（蓋章）：代表人簽名：

簽名：日期：20

年

月

日日期：20

年

月

日二維碼7：員工保密合同4審計(jì)控制：離任審計(jì)報(bào)告以下是離任審計(jì)報(bào)告，供參考?！痢痢疗髽I(yè)關(guān)于×××的離任審計(jì)報(bào)告（以生產(chǎn)部經(jīng)理為例）×××企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)：根據(jù)×××企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的批示，我審計(jì)公司于××××年××月××日至××××年××月××日對(duì)×××企業(yè)生產(chǎn)部門的×××進(jìn)行了離任審計(jì)工作，并編制如下審計(jì)報(bào)告。一、員工概況×××于××××年××月××日到××××年××月××日，擔(dān)任本企業(yè)的×××職位，于××××年××月××日離任。二、經(jīng)營業(yè)績審計(jì)結(jié)果審計(jì)人員按要求對(duì)×××離任時(shí)的經(jīng)營業(yè)績狀況及相關(guān)的遺留問題和發(fā)展問題進(jìn)行了調(diào)查審計(jì)，現(xiàn)將審計(jì)結(jié)果總結(jié)如下。1．×××在任期內(nèi)，負(fù)責(zé)的生產(chǎn)計(jì)劃基本順利完成，本年度的生產(chǎn)計(jì)劃正在進(jìn)行中，經(jīng)審查確認(rèn)，并未發(fā)現(xiàn)延誤現(xiàn)象及其他異常狀況。2．×××在任期內(nèi)，著手開展實(shí)施了生產(chǎn)部門關(guān)于效率提升的改進(jìn)計(jì)劃。此計(jì)劃在實(shí)施前獲得了有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的審批，且已取得部分成效，但×××離任時(shí)，改進(jìn)計(jì)劃并未全部完成，3．經(jīng)調(diào)查核實(shí)，×××在任期間，生產(chǎn)部門一直秩序井然，未曾出現(xiàn)重大問題，其離職后也未曾發(fā)現(xiàn)相關(guān)遺留問題。三、客戶關(guān)系審計(jì)結(jié)果審計(jì)人員按要求對(duì)×××的客戶關(guān)系狀況進(jìn)行了調(diào)查審計(jì)，現(xiàn)將審計(jì)結(jié)果總結(jié)如下。1．調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，客戶對(duì)于×××的信任度與好評(píng)度較高。2．×××在任期間的客戶投訴事件較少，基本與×××的指揮領(lǐng)導(dǎo)無直接責(zé)任關(guān)系，且投訴事件都得到了妥善處理，并未因此而影響到客戶對(duì)企業(yè)的信任感。3．×××企業(yè)是×××通過人脈關(guān)系發(fā)展的長期客戶，與企業(yè)有重要利益合作關(guān)系，且該企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)與×××交情匪淺。四、員工關(guān)系審計(jì)結(jié)果審計(jì)人員按要求對(duì)×××的員工關(guān)系狀況進(jìn)行了調(diào)查審計(jì)，現(xiàn)將審計(jì)結(jié)果總結(jié)如下。1．經(jīng)審查確認(rèn)，×××任職期間，生產(chǎn)部門的員工流失率極低，每次考核該項(xiàng)指標(biāo)都能取得滿分的優(yōu)異成績。2．調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，×××的員工滿意度較高，通過隨機(jī)抽查的數(shù)名員工對(duì)×××的評(píng)價(jià)可以看出，×××任職期間，與員工關(guān)系密切，其能力和品質(zhì)都備受認(rèn)可。3．生產(chǎn)部門的部分管理人員反映，×××任職期間樂于助人，經(jīng)常幫助部門員工解決困難。五、個(gè)人自律審計(jì)結(jié)果審計(jì)人員按要求對(duì)×××的個(gè)人自律狀況進(jìn)行了調(diào)查審計(jì)，現(xiàn)將審計(jì)結(jié)果總結(jié)如下。1．經(jīng)核查確認(rèn)，×××在任職期間，其個(gè)人基本無違紀(jì)行為，曾于××××年被企業(yè)評(píng)為“年度優(yōu)秀模范管理人員”。2．經(jīng)核查確認(rèn)，×××任職期間，生產(chǎn)部門關(guān)于招待費(fèi)用、差旅費(fèi)用、交通費(fèi)用、通訊費(fèi)用、車輛費(fèi)用等管理費(fèi)用均具備完整與合格的原始票據(jù)，審批程序也都符合企業(yè)的規(guī)章制度要求。在向財(cái)務(wù)部報(bào)銷管理費(fèi)用時(shí)，不僅提供了充足的報(bào)銷憑證，相關(guān)事項(xiàng)也有明確說明。3．通過審查相關(guān)賬目，×××在任職期間僅有2次借款行為，且理由正當(dāng)充分，借款流程符合企業(yè)相關(guān)的審批規(guī)范，并在規(guī)定時(shí)限內(nèi)還清。六、審計(jì)建議根據(jù)×××的離任審計(jì)結(jié)果，我審計(jì)公司現(xiàn)向企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)提出如下建議。1．×××任職期間的相關(guān)責(zé)任已基本完成，生產(chǎn)部門并無重大遺留問題和特殊情況。2．×××品行優(yōu)良，能力出眾，是難得的管理人才，他的離職是企業(yè)的重大損失，企業(yè)最好能夠?qū)⑵渥坊?，避免其成為競爭?duì)手。3．新任生產(chǎn)部門經(jīng)理，應(yīng)著手進(jìn)行如下事項(xiàng)，以做好銜接工作。（1）熟悉企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、規(guī)章制度以及生產(chǎn)部門的業(yè)務(wù)能力和人員配置等基礎(chǔ)情況，并準(zhǔn)確掌握當(dāng)下年度生產(chǎn)計(jì)劃的目標(biāo)和要求。（2）檢查年度生產(chǎn)計(jì)劃的進(jìn)展情況，確定目前的進(jìn)度，分析是否存在異常問題，并給予正確的指導(dǎo)和管理。如果年度生產(chǎn)計(jì)劃無法按期完成，應(yīng)由新任經(jīng)理承擔(dān)責(zé)任。（3