制度經(jīng)濟(jì)學(xué)課件

制度經(jīng)濟(jì)學(xué)概論第一節(jié)制度和制度經(jīng)濟(jì)學(xué)一、一些基本概念（一）制度（二）制度的分類（三）制度的基本功能（四）財(cái)產(chǎn)和產(chǎn)權(quán)二、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)：對象和目的（一）制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象（二）制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究目的（一）制度制度在英文中對應(yīng)的詞是institution。許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家對其進(jìn)行了定義。諾思認(rèn)為，制度是一系列被制定出來的規(guī)則、守法程式和行為的道德倫理規(guī)範(fàn)，它旨在約束追求主體福利或效用最大化的個(gè)人行為。

我們可以定義制度就是至少在特定社會(huì)範(fàn)圍內(nèi)統(tǒng)一的、對單個(gè)社會(huì)成員的各種行為起約束作用的一系列規(guī)則。這些約束人的規(guī)則可以是正式的，如法律制度，也可以是非正式的社會(huì)規(guī)範(fàn)，如習(xí)俗等。（二）制度的分類正式制度與非正式制度：正式制度主要是通過國家法律、行政法規(guī)、政府政策和命令等形式表現(xiàn)出來而由人有意識(shí)的設(shè)計(jì)並有組織加以保障實(shí)施的規(guī)則。所有的這些正式制度的實(shí)施機(jī)制都是有組織的，而且常常有國家強(qiáng)制力作為保障和後盾，但這不意味著國家強(qiáng)制力時(shí)時(shí)刻刻都表現(xiàn)出來，恰恰只有當(dāng)這些規(guī)則不被遵守時(shí)國家強(qiáng)制力通常才會(huì)出現(xiàn)，從而保障這些規(guī)則的實(shí)施。非正式制度與正式制度相反，它不是由人有意識(shí)的設(shè)計(jì)、制定出來的，而通常是自然而然演化出來的，它的實(shí)施也不是有組織的，而是一種非正式的實(shí)施機(jī)制保障其實(shí)施。非正式制度典型的比如各種習(xí)俗、語言、道德倫理規(guī)範(fàn)等。可以說，沒有大量存在的非正式規(guī)範(fàn)，人們寸步難行。即使在現(xiàn)在這樣一個(gè)正式制度繁多的時(shí)代，非正式制度仍然具有不可替代的作用，沒有了非正式制度，正式制度根本無法單獨(dú)建立起良好的秩序來。正式制度與非正式制度的關(guān)係：正式制度和非正式制度有可能一致，也可能是不一致的。當(dāng)二者一致時(shí)，正式制度常常能夠被自動(dòng)遵守，正式制度的實(shí)施成本則會(huì)低得多，而如果正式制度和非正式制度相衝突，則正式制度的實(shí)施成本會(huì)比較高，或者出現(xiàn)正式制度不被採用或通過各種方式方法被規(guī)避的現(xiàn)象。另一種劃分方法：內(nèi)在制度與外在制度（三）制度的基本功能五大功能1、制度減少不確定性從而明確預(yù)期2、減少機(jī)會(huì)主義和促進(jìn)合作3、降低交易成本4、外部性內(nèi)部化5、提供激勵(lì)和約束機(jī)制。1、減少不確定性從而明確預(yù)期人們在交往的過程中減少不確定性、形成合理的預(yù)期非常重要，不管是經(jīng)濟(jì)生活、政治生活還是人們的日常生活都是如此。只要大家達(dá)成一個(gè)共識(shí)或者人為作出規(guī)定，形成一種制度，那麼人們對於別人的行為就可以形成明確的預(yù)期。制度中一個(gè)非常重要的組成部分是產(chǎn)權(quán)制度，產(chǎn)權(quán)制度的建立對於人們形成明確的預(yù)期也發(fā)揮了重大作用，所謂無恆產(chǎn)者無恒心，講的就是這個(gè)道理。2、減少機(jī)會(huì)主義和促進(jìn)合作人們有的時(shí)候會(huì)選擇與別人合作，但同時(shí)有時(shí)候也可能會(huì)表現(xiàn)出強(qiáng)烈的機(jī)會(huì)主義傾向。促進(jìn)合作、避免行為人的機(jī)會(huì)主義傾向也成為人們要面對的問題之一。制度對於抑制人們的機(jī)會(huì)主義從而促進(jìn)合作可以發(fā)揮重要的作用。在一個(gè)熟人社會(huì)中，人們相互之間的合作可能常常能夠達(dá)成，但要確保一個(gè)匿名社會(huì)中大家形成合作，則制度成為不可或缺的一個(gè)要素，制度常常能為當(dāng)事人的合作提供條件或者提供保障，制度所提供的規(guī)則常常限制人們的選擇範(fàn)圍，從而達(dá)到限制人們機(jī)會(huì)主義傾向的目的，促進(jìn)人們的合作。3、降低交易成本制度具有抑制機(jī)會(huì)主義的功能，因而制度也同時(shí)具有了減少交易費(fèi)用的功能。現(xiàn)實(shí)生活中，合同法律制度的存在為大量的交易制定了清晰的規(guī)則，這也為當(dāng)事人之間減少了許多不確定性，同時(shí)與此相關(guān)的擔(dān)保制度以及合同具有的法律效力和國家強(qiáng)制執(zhí)行的保障等等，這些都能夠使得交易成本被降低。4、外部性內(nèi)部化從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看：外部性是這樣一種現(xiàn)象，在現(xiàn)有制度或規(guī)則下產(chǎn)生了新的利益或損害，而現(xiàn)有制度卻不能明確界定這些利益或損害。這是一個(gè)制度問題，制度需要完善或調(diào)整。調(diào)整和完善相關(guān)的制度，實(shí)質(zhì)上是明確新的利益或責(zé)任是誰的。明確了，也就是將外部性內(nèi)部化了。通過調(diào)整和完善制度確實(shí)能起到將外部性內(nèi)部化的作用。制度不僅能夠?qū)ω?fù)的外部性進(jìn)行內(nèi)部化，也能夠?qū)φ耐獠啃赃M(jìn)行內(nèi)部化。5、激勵(lì)和約束機(jī)制制度在確定規(guī)則時(shí)規(guī)定了人們可以做什麼、不可以做什麼、應(yīng)當(dāng)做什麼，這些規(guī)則實(shí)際上成為各種不同主體決策的約束條件，同樣，這些規(guī)則也影響了不同主體行為的成本和收益狀況，制度從而具有了激勵(lì)和約束的功能。（四）財(cái)產(chǎn)和產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)和產(chǎn)權(quán)制度在制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究中極其重要的研究對象。1.財(cái)產(chǎn)2.財(cái)產(chǎn)分類3.產(chǎn)權(quán)4.產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容5.產(chǎn)權(quán)的基本屬性6.產(chǎn)權(quán)的基本功能1、財(cái)產(chǎn)所謂財(cái)產(chǎn)，是產(chǎn)權(quán)的客體，是與主體相分離或相對分離、能夠被人們擁有、對人們有用的、稀缺的對象，是人們建立產(chǎn)權(quán)關(guān)係的客觀基礎(chǔ)。財(cái)產(chǎn)必須同時(shí)具備的四個(gè)條件：必須是獨(dú)立或相對獨(dú)立於主體(人或人的群體)的意志而存在的對象。即財(cái)產(chǎn)必須是與財(cái)產(chǎn)主體分離開來的。必須是能夠被人們所擁有的對象，即能為人們所控制和利用。必須對人具有使用價(jià)值，即必須有用。必須具有稀缺性。2、財(cái)產(chǎn)分類可以從不同的角度進(jìn)行。如有形和無形財(cái)產(chǎn)，動(dòng)產(chǎn)和不動(dòng)產(chǎn)，實(shí)物和貨幣財(cái)產(chǎn)等等。3、產(chǎn)權(quán)

產(chǎn)權(quán)在英語中是propertyrights。對它的定義也不完全統(tǒng)一。將不同經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)關(guān)於產(chǎn)權(quán)定義的差異放在一邊，從一般意義上給予產(chǎn)權(quán)一個(gè)定義：產(chǎn)權(quán)就是對財(cái)產(chǎn)的權(quán)利。對財(cái)產(chǎn)的完整的權(quán)利是一組權(quán)利，可以歸納為歸屬權(quán)(所有權(quán))、佔(zhàn)有權(quán)、支配權(quán)和使用權(quán)。這一組權(quán)利可以統(tǒng)歸一個(gè)主體，也可能分離歸不同主體。4、產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容對財(cái)產(chǎn)的任何權(quán)利都由兩部分基本內(nèi)容----權(quán)能和利益構(gòu)成。產(chǎn)權(quán)是二者的有機(jī)統(tǒng)一。第二章制度經(jīng)濟(jì)學(xué)概論5、產(chǎn)權(quán)的基本屬性產(chǎn)權(quán)作為人與人之間圍繞財(cái)產(chǎn)而建立起來的經(jīng)濟(jì)權(quán)利關(guān)係，內(nèi)在地具有排他性、有限性、可交易性、可分解性、行為性等性質(zhì)。6、產(chǎn)權(quán)的基本功能產(chǎn)權(quán)是制度的重要組成部分，前面所述制度的功能產(chǎn)權(quán)同樣具有。應(yīng)該特別注意產(chǎn)權(quán)制度的內(nèi)部化外部性的功能。二、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)：對象和目的（一）制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象制度經(jīng)濟(jì)學(xué)就是研究制度本身的產(chǎn)生、演變及其與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)（經(jīng)濟(jì)增長、收入分配、經(jīng)濟(jì)主體的行為等）關(guān)係的經(jīng)濟(jì)學(xué)分支學(xué)科。也就是說，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象由相互聯(lián)繫的兩個(gè)方面構(gòu)成：一是制度本身是怎樣產(chǎn)生、演變的。例如，私有制是為什麼、如何產(chǎn)生？公有制為什麼、如何產(chǎn)生？制度是自然形成的還是人們有意識(shí)構(gòu)建的？二是研究制度及其變化與經(jīng)濟(jì)主體行為、經(jīng)濟(jì)增長、收入分配等的相關(guān)性。（二）制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究目的不同的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派研究其特定對象，都有一定的目的。第二節(jié)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的歷史演變和發(fā)展現(xiàn)狀概述一、馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)：第一個(gè)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)體系二、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的兩條主線三、其他的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)二、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的兩條主線一條是：空想社會(huì)主義的制度批判和構(gòu)想----馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)和馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)----蘇聯(lián)和東歐經(jīng)濟(jì)學(xué)----中國等國家的經(jīng)濟(jì)學(xué)家對經(jīng)濟(jì)體制改革的探索。另一條是：德國歷史學(xué)派----美國的新老制度學(xué)派。三、其他的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)瑞典學(xué)派的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)容比較經(jīng)濟(jì)學(xué)、比較制度分析與新比較經(jīng)濟(jì)學(xué)新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)第三節(jié)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本內(nèi)容或理論體系一、制度起源理論二、制度比較與選擇理論三、制度變遷理論四、企業(yè)理論五、制度及其變遷與經(jīng)濟(jì)增長六、國家理論和意識(shí)形態(tài)理論思考題1、什麼是制度和制度經(jīng)濟(jì)學(xué)？2、制度有哪些基本功能？舉例分析制度如何發(fā)揮作用，例如如何減少不確定性或把外部性內(nèi)部化。3、產(chǎn)權(quán)的定義、分類是什麼？不同學(xué)科為什麼對產(chǎn)權(quán)有不同界定和分類？4、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)該含有哪些基本理論構(gòu)件或理論組成部分？5、瞭解制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展歷史，並儘量閱讀各流派的代表作。6、為什麼馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)？

制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法論第一節(jié)經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法論一、什麼是經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論方法論是關(guān)於認(rèn)識(shí)世界、改造世界的根本方法的學(xué)說，是在某一門具體學(xué)科上所採用的研究方式、方法的綜合。馬克·布勞格：經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論是“經(jīng)濟(jì)學(xué)所運(yùn)用的科學(xué)哲學(xué)”。

二、經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的層次第一個(gè)層次：是經(jīng)濟(jì)學(xué)的哲學(xué)基礎(chǔ)或哲學(xué)意義上的方法論，是最高和最抽象層次的經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論，也就是基本方法論。第二個(gè)層次：是經(jīng)濟(jì)學(xué)的思維原理和方法，或者說，是經(jīng)濟(jì)學(xué)家從事理論研究、構(gòu)建理論體系的方法。第三層次：是經(jīng)濟(jì)學(xué)的技術(shù)方法，即為了使經(jīng)濟(jì)學(xué)理論精確化、趨於完善，而對於特定研究對象採用的具有技術(shù)性的具體方法。討論：

為什麼當(dāng)一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家在討論他們的所謂的分析方法（如宏觀分析、微觀分析）時(shí)，經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論學(xué)家或哲學(xué)家卻認(rèn)為他們討論的是某一經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的內(nèi)容本身，而不是方法？為什麼這些方法論的討論被經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論家或哲學(xué)家劃在“經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論”的範(fàn)疇以外呢？第二節(jié)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的共性一、研究方法以制度分析方法為主線或圍繞制度分析而展開馬克思制度經(jīng)濟(jì)學(xué)：其邏輯主線是對“資本”和“剩餘價(jià)值”的分析，重在批判資本主義經(jīng)濟(jì)制度，同時(shí)是對資本主義私有產(chǎn)權(quán)制度的分析。老制度經(jīng)濟(jì)學(xué)：其邏輯主線是對資本主義社會(huì)生產(chǎn)關(guān)係的分析，也就是對資本主義經(jīng)濟(jì)制度的分析。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)：邏輯主線是“交易成本分析”。其他制度學(xué)派：制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派還包括青木昌彥的比較制度分析、阿瑪?shù)賮啞ど母＠c貧困經(jīng)濟(jì)學(xué)、哈耶克的演進(jìn)經(jīng)濟(jì)學(xué)、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度理論、熊彼特的創(chuàng)新理論等等。這些制度經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)質(zhì)上也沒有脫離產(chǎn)權(quán)或制度分析，或是把產(chǎn)權(quán)或權(quán)利當(dāng)作出發(fā)點(diǎn)，圍繞制度分析而展開的。二、注重整體主義：對古典、新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法的批判馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)：批判以往方法論的同時(shí)，運(yùn)用新方法去研究或重新研究、解剖資本主義社會(huì)。老制度經(jīng)濟(jì)學(xué)：繼承了歷史學(xué)派對主流經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的批判，以“本能主義”心理學(xué)、達(dá)爾文的進(jìn)化論作為哲學(xué)基礎(chǔ)，特別注重整體主義，並把實(shí)用主義拿來作為其批判新古典理性主義的武器。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)：受到多種傳統(tǒng)的和現(xiàn)代的哲學(xué)思潮的影響，有意識(shí)地在批判中創(chuàng)新自己的方法論。討論：

為什麼同樣是以制度為研究對象的新、老制度學(xué)派，至少至今為止，相當(dāng)多的人們認(rèn)為，它們在經(jīng)濟(jì)學(xué)說史中的地位是不同的，老制度經(jīng)濟(jì)學(xué)一直被視為異端，而新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)卻逐漸成為主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的座上嘉賓？三、方法論多種主義的融合

馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本方法論是辯證唯物主義和歷史唯物主義的統(tǒng)一；老制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本方法論是歷史主義、本能主義、進(jìn)化主義、實(shí)用主義、集體主義和整體主義的融合，甚至個(gè)體主義也在其中閃過光芒；新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本方法論是制度主義、個(gè)人主義、功利主義和自由主義的融合，又受到歷史和辯證唯物主義的影響乃至有回歸進(jìn)化主義的傾向。第三節(jié)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)主要流派的方法論及其比較一、基本方法論的比較馬克思主義制度經(jīng)濟(jì)學(xué)：辯證唯物主義和歷史唯物主義的統(tǒng)一老制度經(jīng)濟(jì)學(xué)：從歷史主義到進(jìn)化主義、實(shí)用主義和整體主義：從歷史主義到本能主義、進(jìn)化主義、實(shí)用主義和整體主義，從進(jìn)化主義、整體主義到個(gè)體主義萌芽，又從個(gè)體主義萌芽轉(zhuǎn)向整體主義，是多種主義的融合，而實(shí)用主義一直貫穿著其始終，最終以整體主義為主，注重演進(jìn)的研究方法而完結(jié)。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)：制度主義、個(gè)人主義、功利主義和自由主義的融合、歷史和辯證唯物主義的影響及進(jìn)化主義的回歸。二、構(gòu)建理論體系的方法及技術(shù)性方法的比較馬克思主義制度經(jīng)濟(jì)學(xué)：歸納與演繹的統(tǒng)一、分析與綜合的統(tǒng)一、抽象與具體的統(tǒng)一、邏輯與歷史的統(tǒng)一、實(shí)證與規(guī)範(fàn)的統(tǒng)一老制度經(jīng)濟(jì)學(xué)：歷史分析、整體分析、演化分析和行為分析新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)：演繹、實(shí)證、微觀分析討論：

新老制度經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的分歧與融合思考題1、為什麼當(dāng)一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家在討論他們的所謂的分析方法（如宏觀分析、微觀分析）時(shí)，經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論學(xué)家或哲學(xué)家卻認(rèn)為他們討論的是某一經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的內(nèi)容本身，而不是方法？為什麼這些方法論的討論被經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論家或哲學(xué)家劃在“經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論”的範(fàn)疇以外呢？2、馬克思制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的思維原理和方法，或者說，構(gòu)建其理論體系的研究方法有何獨(dú)特之處？3、在基本方法論層次上，老制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)有何異同？4、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在構(gòu)建其理論體系和具體的技術(shù)性方法上有何特點(diǎn)？制度起源理論第一節(jié)制度的起源及其研究意義一、制度起源的含義二、制度體系的層次與制度起源三、研究制度起源的意義：從囚徒困境說起一、制度起源的含義1、制度從無到有，也就是從沒有任何制度到有制度。2、在特定制度環(huán)境中新制度的起源，即已經(jīng)存在大量制度——包括正式制度和非正式制度——的背景下，新制度的創(chuàng)立和起源。3、一項(xiàng)已經(jīng)存在的制度過渡到更新的制度。二、制度體系的層次性1、含義：大的框架性制度下衍生的小的具體化的制度，母制度體系下擴(kuò)展的子制度。2、理解制度體系的層次性對理解制度起源的意義三、研究制度起源的意義：從囚徒困境說起1、囚徒困境的標(biāo)準(zhǔn)表述2、囚徒困境的出路與制度的起源（1）引入制度的生產(chǎn)者——國家或政府，通過直接構(gòu)建一種合作型的制度，對不合作者進(jìn)行懲罰，來調(diào)和個(gè)體理性和集體理性之間的矛盾和衝突。（2）無限多次博弈。兩種方法都說明了制度的重要性?；蛘哒f：為了走出囚徒困境，制度得以產(chǎn)生。第二節(jié)制度起源的一般理論一、制度的起源：構(gòu)建的還是演化的？二、國家的起源三、產(chǎn)權(quán)制度的起源四、貨幣制度的起源五、企業(yè)制度的起源一、制度的起源：構(gòu)建的還是演化的？從起源上看，制度是人為建構(gòu)出來的還是自然演化生成的？如果制度是建構(gòu)出來的，那麼，建構(gòu)者是誰？其動(dòng)力是什麼？是如何建構(gòu)的？如果制度是自然演化的，那麼演化的動(dòng)力是什麼？如何演化？這一系列問題的解答，就構(gòu)成了制度起源理論的內(nèi)容?；镜慕Y(jié)論：制度是沿著兩條不完全相同的路徑起源的：一種是人為構(gòu)建的，另一種是自發(fā)演進(jìn)的。如果從最初制度的起源追溯的話，制度是自發(fā)演進(jìn)的；而在特定制度背景下新制度——特別是正式制度——的創(chuàng)建，則常常是構(gòu)建的。當(dāng)存在效率更高的國家或政府的時(shí)候，制度的產(chǎn)生可以構(gòu)建；當(dāng)在政府缺失的時(shí)候，制度的產(chǎn)生則需要無限次互動(dòng)中的演化。不過，構(gòu)建也應(yīng)該遵循演化的規(guī)律，否則，構(gòu)建的制度難以有效運(yùn)行。二、國家的起源三種主要的理論或解釋：暴力起源論契約起源論宗教起源論其他的國家起源理論，如興修水利。三、產(chǎn)權(quán)制度的起源產(chǎn)權(quán)制度的起源是指人們對財(cái)產(chǎn)權(quán)利的初始界定和劃分。馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)權(quán)起源理論。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)權(quán)起源理論。四、貨幣制度的起源馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)對貨幣制度起源的深刻分析。五、企業(yè)制度的起源新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的企業(yè)制度起源理論馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)的企業(yè)制度起源理論第三節(jié)不同制度經(jīng)濟(jì)學(xué)流派的制度起源理論一、馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度起源理論二、新古典制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度起源理論三、舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度起源理論四、從“潛產(chǎn)權(quán)”到“產(chǎn)權(quán)”：一種產(chǎn)權(quán)起源假說一、馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度起源理論1、公有產(chǎn)權(quán)和私有產(chǎn)權(quán)的起源：制度從無到有（1）公有產(chǎn)權(quán)制度的起源（2）私有產(chǎn)權(quán)的起源2、國家制度的起源3、貨幣制度的起源：特定制度存在下新制度的起源二、新古典制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度起源理論1、科斯的制度起源理論：交易費(fèi)用說羅納德·科斯，1937，《企業(yè)的性質(zhì)》羅納德·科斯，1960，《社會(huì)成本問題》2、戴維斯和諾思的制度創(chuàng)新理論“制度創(chuàng)新”的含義。兩層。戴維斯和諾思，1971：《制度變遷與美國經(jīng)濟(jì)增長》制度創(chuàng)新的五個(gè)階段3、德姆塞茨等的制度起源理論（1）德姆塞茨的原始模型德姆塞茨模型的特點(diǎn)：既強(qiáng)調(diào)了人為構(gòu)建模式，又強(qiáng)調(diào)了自發(fā)演化的模式，而且認(rèn)為兩種模式?jīng)]有輕重之分。例證：蒙塔格人商業(yè)性皮毛交易的出現(xiàn)與土地私有產(chǎn)權(quán)的起源（2）安德森和黑爾的擴(kuò)展模型4、諾思等關(guān)於產(chǎn)權(quán)起源的理論諾思，1981，《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》資源稀缺程度的提高是產(chǎn)權(quán)界定的前提。亨利·勒帕日的例子5、考特和尤倫的思想實(shí)驗(yàn)：從自然狀態(tài)到市民社會(huì)6、利益集團(tuán)與制度的起源管制制度的起源（斯蒂格勒）。三、舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度起源理論1、門格爾：對貨幣制度起源的分析：習(xí)慣和銷售力門格爾：《國民經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》2、凡勃倫、康芒斯凡勃倫：《有閑階級(jí)論》康芒斯：《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》3、哈耶克哈耶克：《法律、立法與自由》4、演化經(jīng)濟(jì)學(xué)家肖特：《社會(huì)制度的經(jīng)濟(jì)理論》培頓·揚(yáng)：《個(gè)人策略與社會(huì)結(jié)構(gòu)——制度的演化理論》青木昌彥：《比較制度分析》、《經(jīng)濟(jì)體制的比較制度分析》（四）從“潛產(chǎn)權(quán)”到“產(chǎn)權(quán)”：一種產(chǎn)權(quán)起源假說黃少安、王懷震：《從”潛產(chǎn)權(quán)”到“產(chǎn)權(quán)”：一種產(chǎn)權(quán)起源假說》，《經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)管理》2003年第8期。1、“潛產(chǎn)權(quán)”：定義與現(xiàn)象描述2、“潛產(chǎn)權(quán)”的形成3、“潛產(chǎn)權(quán)”到“產(chǎn)權(quán)”轉(zhuǎn)化的條件第四節(jié)不同制度起源理論的比較與綜合一、不同制度起源理論的比較不同點(diǎn)：起源的認(rèn)識(shí)、起源的原因、制度的構(gòu)建與演化相同點(diǎn)：二、不同制度起源理論的綜合制度起源的含義制度起源的方式制度起源的動(dòng)力制度起源的主體閱讀材料：制度起源的幾個(gè)案例1、“和平之煙”的產(chǎn)生2、第一個(gè)《日內(nèi)瓦公約》的起源3、因狩獵而產(chǎn)生的產(chǎn)權(quán)制度復(fù)習(xí)題1、制度起源問題可以從哪三個(gè)層次進(jìn)行理解？2、簡述制度的層次性與制度起源之間的關(guān)係。3、產(chǎn)權(quán)、國家、貨幣等這些基本制度是怎樣起源的？你如何理解？4、馬克思的制度起源說有什麼特點(diǎn)？5、列舉出現(xiàn)實(shí)生活中與“囚徒困境”類似的現(xiàn)象，並提出解決方案。6、“交易費(fèi)用說”認(rèn)為制度是如何起源的？你怎麼看待這種觀點(diǎn)？7、總結(jié)“公地悲劇”的概念，並提出一套解決此悲劇的制度方案。8、比較馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與演化經(jīng)濟(jì)學(xué)在制度起源理論上的異同。制度比較與選擇理論

第一節(jié)制度比較與選擇的標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)1、制度比較和制度選擇的含義制度比較縱向比較和橫向比較制度選擇2、制度比較的標(biāo)準(zhǔn)制度比較的標(biāo)準(zhǔn)決定比較的結(jié)果存在差別。3、制度選擇的依據(jù)依據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)會(huì)產(chǎn)生不同的選擇結(jié)果第二節(jié)新古典制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度比較與選擇理論：交易費(fèi)用與科斯定理一、交易費(fèi)用理論1、交易費(fèi)用的含義科斯的定義?？夏崴埂ぐ⒘_威廉姆森張五常2、為什麼存在交易費(fèi)用威廉姆森的分析：主觀上，行為主體的有限理性和機(jī)會(huì)主義動(dòng)機(jī)；客觀上，資產(chǎn)專用性、不確定性和交易頻率另外一種分析：交易主體、交易環(huán)境和交易客體3、交易費(fèi)用的度量交易費(fèi)用能夠度量出來嗎？需要度量嗎？4、交易費(fèi)用與制度的比較與選擇科斯對企業(yè)制度與市場制度的比較與選擇張五常的交易費(fèi)用、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避與合約選擇二、科斯定理科斯第一定理：科斯第二定理：科斯第三定理：科斯第一定理：如果市場交易費(fèi)用為零，不管權(quán)利的初始界定如何，當(dāng)事人之間的談判都會(huì)導(dǎo)致哪些使財(cái)富最大化的安排，即市場機(jī)制會(huì)自動(dòng)地驅(qū)使人們談判，使資源配置實(shí)現(xiàn)帕雷托最優(yōu)。科斯第二定理：如果交易費(fèi)用大於零，不同的權(quán)利界定，會(huì)帶來不同效率的資源配置?？扑沟谌ɡ恚河伸吨贫缺旧淼纳a(chǎn)不是無代價(jià)的，生產(chǎn)什麼制度、怎樣生產(chǎn)制度將導(dǎo)致不同的生產(chǎn)效率。第三節(jié)馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)、舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度比較與選擇理論

一、馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度比較與選擇理論1、宏觀效率標(biāo)準(zhǔn)。生產(chǎn)力標(biāo)準(zhǔn)2、微觀效率標(biāo)準(zhǔn)。勞動(dòng)生產(chǎn)率標(biāo)準(zhǔn)、利潤率標(biāo)準(zhǔn)、剩餘價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)等二、舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度比較與選擇理論1、凡勃倫、艾爾斯的制度比較與選擇理論2、康芒斯的制度比較與選擇理論三、演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度比較與選擇理論制度演化涉及到制度的比較與選擇嗎？制度演化是自然選擇的過程嗎？例如：交通規(guī)則的形成、QWERTY鍵盤的選擇第四節(jié)比較制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、比較制度分析與新比較經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度比較與選擇理論一、傳統(tǒng)比較經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度比較理論：比較不同的經(jīng)濟(jì)體制林德貝克艾登姆二、比較制度分析的制度比較理論：解釋制度的差異青木昌彥等三、新比較經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度比較理論：解釋制度的多樣化制度可能性邊界制度可能性邊界解釋法律的起源第五節(jié)不同制度比較與選擇理論的比較與綜合一、不同制度比較與選擇理論的比較1、不同點(diǎn)：制度比較與選擇的標(biāo)準(zhǔn)、最優(yōu)制度還是適宜制度、比較的對象、比較的目的、方法論的差異2、共同點(diǎn)：制度比較與選擇的標(biāo)準(zhǔn)、比較的對象二、不同制度比較與選擇理論的綜合第一，不同制度經(jīng)濟(jì)學(xué)流派關(guān)於制度比較與選擇的標(biāo)準(zhǔn)可以操作嗎？第二，是否存在最優(yōu)制度？第三，對不同制度的比較可以根據(jù)比較的目的設(shè)計(jì)不同的標(biāo)準(zhǔn)。復(fù)習(xí)題1、簡述制度比較與選擇的含義。2、簡述交易費(fèi)用的內(nèi)涵與外延。交易費(fèi)用產(chǎn)生和增加的原因是什麼？3、如何理解交易費(fèi)用作為一種分析方法在新古典制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的作用？4、闡述科斯定理並揭示其本質(zhì)。5、比較不同制度學(xué)派的制度比較與選擇理論。制度變遷理論第一節(jié)制度變遷的主要理論問題制度變遷理論的研究前提：第一，制度是變遷著的或者可以改變的；第二，制度變遷是可以觀察的。一、制度的穩(wěn)定與變遷二、制度變遷主體三、制度變遷的動(dòng)力或動(dòng)因四、制度變遷的方式五、制度變遷的效率評(píng)價(jià)

六、制度變遷週期一、制度的穩(wěn)定與變遷(一)制度的均衡與非均衡

制度均衡可以從三種意義或三個(gè)層面上定義。第一，單項(xiàng)制度的供求均衡與非均衡。第二，制度的結(jié)構(gòu)性均衡與非均衡。第三，制度從利益和力量對比上體現(xiàn)出來的均衡與非均衡。

(二)制度的穩(wěn)定、變遷與制度的均衡、非均衡制度的穩(wěn)定指制度具有堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，處於沒有否定因素或者否定因素不足以威脅其現(xiàn)狀。制度的穩(wěn)定狀態(tài)與制度的均衡狀態(tài)一致，也可以說制度均衡是制度穩(wěn)定的基礎(chǔ)或條件。均衡的制度肯定是穩(wěn)定的。但是，制度的非均衡不等於制度的變遷。制度變遷或制度創(chuàng)新是新制度產(chǎn)生、並否定、揚(yáng)棄或改變舊制度的過程。它是一個(gè)動(dòng)態(tài)的現(xiàn)實(shí)的過程。制度的非均衡只能說明制度處於非穩(wěn)定狀態(tài)，具有了變遷的可能性。但是，並不等於制度的變遷。有些情況下，非穩(wěn)定狀態(tài)的存在還會(huì)維持較長時(shí)間。制度從穩(wěn)定到變遷的開始，有一個(gè)時(shí)滯?？梢哉f，制度的非均衡或非穩(wěn)定是制度的穩(wěn)定與變遷之間的過渡時(shí)期。制度的非均衡是制度變遷的必要條件，卻不是充分條件。變遷只可能在非均衡狀態(tài)下發(fā)生，而非均衡卻不一定導(dǎo)致、更不等於變遷。二、制度變遷主體(一)制度變遷有沒有主體人們往往有兩個(gè)極端的看法：一種是認(rèn)為制度變遷是一個(gè)自然演進(jìn)的過程，那麼，制度變遷就是無主體的或是主體無意識(shí)的，人也是受某些因素決定，與制度一起變遷的。另一種則認(rèn)為制度的變遷完全是由人的意志決定的，是人們設(shè)計(jì)、選擇的結(jié)果。(二)制度變遷主體及其作用制度變遷主體並不一定是制度變革運(yùn)動(dòng)、特別是大規(guī)模運(yùn)動(dòng)的領(lǐng)導(dǎo)者，也不一定是某種制度的直接設(shè)計(jì)者或摧毀者。只要是有意識(shí)地推動(dòng)制度變遷或者對制度變遷施加影響的單位，都是制度變遷的主體。制度變遷的主體可以是政府，可以是一個(gè)階級(jí)，一個(gè)企業(yè)或別的組織，也可以是一個(gè)自願(yuàn)組成的或緊密或鬆散的團(tuán)體，也只可以是個(gè)人。制度變遷主體一旦形成，對制度變遷的作用就有許多具體內(nèi)容，按照時(shí)間順序，大體上有：認(rèn)識(shí)和把握時(shí)機(jī)，確立變遷目標(biāo)，選擇變遷方式，制訂變遷方案，實(shí)施變遷，完成和鞏固變遷，最後實(shí)現(xiàn)新的制度均衡。三、制度變遷的動(dòng)力或動(dòng)因(一)內(nèi)動(dòng)力和外動(dòng)力制度變遷總是需要?jiǎng)恿Φ?，不管?dòng)力來自內(nèi)部還是外部，反正沒有動(dòng)力，制度就不會(huì)變遷。可以把制度變遷的動(dòng)力分成內(nèi)動(dòng)力和外動(dòng)力，或者稱為制度變遷的內(nèi)動(dòng)力和外動(dòng)力。不同的制度變遷理論的動(dòng)力來源可能不同，但均可以從這兩個(gè)角度進(jìn)行考察。歷史唯物主義揭示的制度變遷的內(nèi)動(dòng)力，是制度、特別是經(jīng)濟(jì)制度與生產(chǎn)力發(fā)展的內(nèi)在矛盾。這種矛盾就是經(jīng)濟(jì)制度的動(dòng)力源。制度變遷的外動(dòng)力是變遷主體從事變遷的動(dòng)力，也就是制度變遷主體發(fā)動(dòng)制度變遷的動(dòng)機(jī)。(二)內(nèi)動(dòng)力與外動(dòng)力的關(guān)係內(nèi)動(dòng)力是制度變遷的根據(jù)，外動(dòng)力是制度變遷的條件。內(nèi)動(dòng)力的作用創(chuàng)造了通過變遷而獲得的機(jī)會(huì)，外動(dòng)力的作用就是促使主體抓住機(jī)會(huì)，實(shí)施變遷。

四、制度變遷的方式(一)漸進(jìn)式變遷與突進(jìn)式變遷

從制度變遷的速度劃分，有漸進(jìn)式變遷與突進(jìn)式變遷。所謂漸進(jìn)式變遷，就是變遷過程相對平穩(wěn)、沒有引起較大的社會(huì)振盪、新舊制度之間的軌跡平滑、銜接較好的變遷方式。突進(jìn)式變遷，也可以稱為激進(jìn)性變遷或革命式變遷。是在短時(shí)間內(nèi)、不顧及各種關(guān)係的協(xié)調(diào)、採取果斷措施進(jìn)行制度或變革的方式。(二)主動(dòng)式變遷與被動(dòng)式變遷從制度變遷主體的態(tài)度來劃分，有主動(dòng)式變遷與被動(dòng)式變遷。主動(dòng)式變遷是一些主體從利益出發(fā)，對現(xiàn)存制度不滿意或?qū)π轮贫雀鼑煌鲃?dòng)發(fā)動(dòng)的變遷。出於利益考慮，不願(yuàn)主動(dòng)發(fā)動(dòng)制度變遷，但另一些主體已經(jīng)發(fā)動(dòng)並最後完成了制度變遷，他們不得不被別的主體牽動(dòng)著進(jìn)行制度創(chuàng)新。這種變遷是被動(dòng)式變遷。(三)單項(xiàng)(局部)變遷與整體變遷從變遷的範(fàn)圍來劃分，有單項(xiàng)或局部變遷與整體式變遷。單項(xiàng)變遷或局部變遷，是某個(gè)或某些個(gè)方面或?qū)哟蔚闹贫?，?dú)立於其他制度而變革。單項(xiàng)變遷也是局部變遷，但局部變遷不僅僅包括單項(xiàng)變遷。整體變遷是特定社會(huì)範(fàn)圍內(nèi)各種制度相互配合、協(xié)調(diào)一致的變遷。(四)誘致性變遷與強(qiáng)制性變遷誘致性變遷和強(qiáng)制性變遷的劃分角度，有不同的理解。誘致性變遷往往與自願(yuàn)相聯(lián)系，強(qiáng)制性變遷往往與政府強(qiáng)制權(quán)力相關(guān)。五、制度變遷的效率評(píng)價(jià)(一)制度變遷的微觀效率和宏觀效率所謂微觀效率評(píng)價(jià)，是立足於單個(gè)制度變遷主體的成本收益評(píng)價(jià)。對制度的宏觀評(píng)價(jià)，既包括成本與收益的比較，又包括公平度。宏觀效率評(píng)價(jià)之所以要包括公平，是由制度本身的功能及其效率的關(guān)係決定的。單個(gè)制度變遷主體不會(huì)從公平的意義上考慮制度變遷的效率，只希望別人、社會(huì)給予公平，自己只是儘量降低成本，獲取更多的收益。從總體或宏觀上評(píng)價(jià)社會(huì)制度變遷，就不能像微觀主體那樣，不包括公平。(二)制度變遷過程的成本和新制度的運(yùn)行成本制度變遷的成本評(píng)價(jià)，包括兩個(gè)階段：第一階段是制度變遷過程中的成本，即改革成本第二階段是新制度建成後的運(yùn)行階段成本。六、制度變遷週期包括以下階段：第一，啟動(dòng)或開始；第二，組織變遷集團(tuán)；第三，確定變遷目標(biāo)；第四，設(shè)計(jì)和選擇變遷方案；第五，實(shí)施變遷；第六，完成、檢驗(yàn)變遷，修補(bǔ)和完善新制度。第二節(jié)主要的制度變遷理論概述一、新古典制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度變遷理論二、馬克思的制度變遷理論三、舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度變遷理論一、新古典制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度變遷理論新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派中有許多人對制度變遷理論做出了貢獻(xiàn)，比較而言，諾斯的制度變遷理論是最系統(tǒng)、最完備的，最能代表整個(gè)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在制度變遷方面的成就。諾斯的制度變遷理論主要體現(xiàn)在1973年出版的《西方世界的興起》(與托馬斯合著)、1981年出版的《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》、1990年出版的《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績效》三本著作中。(一)方法論------經(jīng)濟(jì)人假設(shè)、均衡分析、邊際分析經(jīng)濟(jì)人假設(shè)及與之相聯(lián)系的成本收益分析方法，是最主要的方法。來分析制度和制度變遷，制度變遷主體都財(cái)富最大化者，制度變遷的動(dòng)力來自追求對成本收益之間的差額。分析制度的供給和需求、制度創(chuàng)新的機(jī)會(huì)等。邊際分析：合約談判給定時(shí)，沒有一個(gè)行為者會(huì)發(fā)現(xiàn)將資料用於再建立協(xié)約是有利可圖的；邊際指不同制度的邊際處，變遷一般是對構(gòu)成制度框架的規(guī)則、準(zhǔn)則和實(shí)施的組合所做的邊際調(diào)整。(二)理論基礎(chǔ)------交易費(fèi)用理論和博弈論交易成本，可以簡單理解為制度的運(yùn)行費(fèi)用，成本收益分析方法，在制度變遷理論中的運(yùn)用對象就是交易成本。交易費(fèi)用的分析，被用來解釋制度的穩(wěn)定和變遷。

(三)制度變遷主體------廣義的企業(yè)家和兩級(jí)行動(dòng)集團(tuán)廣義的企業(yè)家包括政府、團(tuán)體、私人。其本質(zhì)是一樣的，都是為了從創(chuàng)新中獲取自身利益的經(jīng)濟(jì)人。統(tǒng)稱為“組織及其企業(yè)家”。兩級(jí)行動(dòng)集團(tuán)，指制度變遷主體分成“初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體”和“次級(jí)行動(dòng)團(tuán)體”。初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體，是一個(gè)決策單位，它們的決策支配了安排創(chuàng)新的進(jìn)程，這一單位可能是單個(gè)人或由個(gè)人組成的團(tuán)體，任何一個(gè)初級(jí)團(tuán)體的成員至少是一個(gè)創(chuàng)新的企業(yè)家。次級(jí)行動(dòng)團(tuán)體，也是決策單位，是用於幫助初級(jí)團(tuán)體獲取收入而進(jìn)行制度變遷的主體。它也是從自身的利益出發(fā)參與變遷。(四)制度變遷方式------以漸進(jìn)式為主

漸進(jìn)的變遷指，交易的雙方為從交易中獲取某些潛在收益而再簽約。漸進(jìn)式變遷是連續(xù)的變遷，沒有大起大落或中斷，而是一個(gè)演進(jìn)過程。它相對於革命式變遷或突進(jìn)性變遷而言。戰(zhàn)爭、革命、武力征服以及自然災(zāi)害都是非連續(xù)式制度變遷的源泉。非連續(xù)式變遷，諾斯指正規(guī)規(guī)則的一種根本變遷，它常常是武力征服和革命的結(jié)果。即使發(fā)生革命性變遷，作為社會(huì)的意識(shí)形態(tài)不會(huì)因革命而中斷聯(lián)繫。一個(gè)民族的傳統(tǒng)意識(shí)形態(tài)不會(huì)因?yàn)槟硞€(gè)革命而被消滅、中斷、取而代之，新的意識(shí)形態(tài)不會(huì)隨革命成功而迅速形成。(五)制度變遷的動(dòng)力------相對價(jià)格的變化和追求制度創(chuàng)新的收益從單個(gè)制度變遷主體的行為動(dòng)機(jī)或追求來解釋制度變遷的原因。制度變遷的主體都是財(cái)富最大化者，他們從事制度創(chuàng)新，都是為了最大化自己的利益。認(rèn)為相對價(jià)格的變化是制度變遷的原因，它創(chuàng)造了一個(gè)建立更有效制度的激勵(lì)。但對主體來說是有效的變遷，對於社會(huì)經(jīng)濟(jì)增長來說，卻可能是無效的。只有當(dāng)主體預(yù)期，抓住這種相對價(jià)格變化的機(jī)會(huì)進(jìn)行制度創(chuàng)新，能使之獲益時(shí)，才會(huì)發(fā)動(dòng)變遷。當(dāng)被動(dòng)變遷時(shí)，也是經(jīng)過計(jì)算，即變遷比不變遷損失更小，才實(shí)施變遷的。(六)制度變遷效率評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)------交易成本的比較無論是正規(guī)規(guī)則，還是非正規(guī)規(guī)則，其變遷是否有效，都要看是否降低了交易成本。制度變遷的具體方案和組織實(shí)施，也要有交易成本意識(shí)。交易成本低的方案和實(shí)施辦法才是有效的。

(七)制度變遷的過程或週期諾斯分成五個(gè)階段：第一，形成制度變遷的第一行動(dòng)集團(tuán)；第二，確定選擇集合；第三，確定變遷方案即菜單選擇；第四，形成第二行動(dòng)集團(tuán)；第五，兩個(gè)集團(tuán)完成變遷。(八)制度變遷路徑依賴的思想

路徑依賴類似於物理學(xué)中的慣性，事物一旦進(jìn)入某一路徑，就可能對這種路徑產(chǎn)生依賴。這是因?yàn)椋?jīng)濟(jì)生活與物理世界一樣，存在著報(bào)酬遞增和自我強(qiáng)化的機(jī)制。這種機(jī)制使人們一旦選擇走上某一路徑，就會(huì)在以後的發(fā)展中得到不斷的自我強(qiáng)化。可以解釋世界不同地區(qū)之間發(fā)展程度的差別或績效差距，我們賴以到達(dá)今天的制度的過程是相關(guān)的，並限制著未來的選擇。由於經(jīng)濟(jì)和政治的相互作用和文化遺產(chǎn)的影響，制度變遷可能比技術(shù)變遷更複雜。經(jīng)濟(jì)史中的路徑依賴與發(fā)展差距有關(guān)：由於所有國家不是平等發(fā)展的，一般來說，那些欠發(fā)達(dá)國家趕不上發(fā)達(dá)國家，因而歷史是路徑依賴的。針對後社會(huì)主義國家，他提出，路徑依賴就是這樣的事實(shí)，過去的制度框架，使當(dāng)前各種制度選擇受到影響，可能被鎖定在某種制度路徑中。(九)諾斯的制度變遷理論模型------產(chǎn)權(quán)理論、國家理論和意識(shí)形態(tài)理論三位一體產(chǎn)權(quán)理論：產(chǎn)權(quán)對經(jīng)濟(jì)增長的作用十分重要，幾乎每一功能都與資源配置的效率和經(jīng)濟(jì)增長相關(guān)。資源相對價(jià)格的變化需要界定和重新界定產(chǎn)權(quán)。只有界定、保護(hù)和實(shí)施產(chǎn)權(quán)，才可能使經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)具有激勵(lì)機(jī)制。有效率的產(chǎn)權(quán)制度促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，無效率或低效率的產(chǎn)權(quán)制度阻礙經(jīng)濟(jì)增長或使經(jīng)濟(jì)低速增長，即激勵(lì)功能不強(qiáng)或負(fù)激勵(lì)。國家理論：國家也是追求自身利益最大化的經(jīng)濟(jì)人。制訂什麼樣的產(chǎn)權(quán)規(guī)則，是否變革產(chǎn)權(quán)規(guī)則，何時(shí)和如何變革，需要從自身利益出發(fā)進(jìn)行成本收益的計(jì)算。並儘量節(jié)約交易成本，獲取最大利益。國家理論：國家的存在是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵，因而國家又是人為經(jīng)濟(jì)衰退的根源。如果某個(gè)主體能夠超越於眾多經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體，而作為第三者承擔(dān)起界定和保護(hù)產(chǎn)權(quán)這個(gè)職能，可能有利於交易費(fèi)用的節(jié)約。國家就是這樣的角色。相對於私人來說，國家在制訂和變革產(chǎn)權(quán)制度方面更具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)，可以節(jié)約許多交易成本，因?yàn)樗哂斜┝?yōu)勢，可以依靠強(qiáng)制節(jié)約制訂和變革制度的組織成本。國家提供的產(chǎn)權(quán)界定、保護(hù)等公共性質(zhì)的服務(wù)，目的有兩個(gè)：一是界定形成產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的競爭與合作的基本規(guī)則，使統(tǒng)治者的租金最大化；二是在第一個(gè)目的框架內(nèi)降低交易費(fèi)用，使社會(huì)產(chǎn)出最大化，從而使國家稅收增加。但兩個(gè)目的並不完全一致，當(dāng)二者衝突時(shí)，國家常常向第一個(gè)目的傾斜。意識(shí)形態(tài)理論：交易成本與收益的計(jì)算並不能解釋一切制度的穩(wěn)定與變遷，也不能解決在制度變遷過程中的“搭便車”問題。人們?yōu)槭颤N遵守或服從一種產(chǎn)權(quán)制度，為什麼參與或拒絕參與某種制度變遷，有時(shí)很難用成本收益的分析方法加以解釋。諾斯用意識(shí)形態(tài)理論，補(bǔ)充產(chǎn)權(quán)和國家理論，對制度的變遷和穩(wěn)定做出完整的解釋。意識(shí)形態(tài)理論：假如人們從觀念上認(rèn)可某種制度的合理性或公平，就會(huì)支持和自覺遵守這種制度，或積極參與制度變革，而這種支持、遵守和參與對他不一定有利，從而降低制度的運(yùn)轉(zhuǎn)成本和變革成本。意識(shí)形態(tài)還可以抑制“搭便車”現(xiàn)象。一種意識(shí)形態(tài)就是指導(dǎo)或影響人們行為的一種非正規(guī)規(guī)則。二、馬克思的制度變遷理論(一)方法論：辯證唯物主義和歷史唯物主義(二)理論基礎(chǔ)：勞動(dòng)價(jià)值論和剩餘價(jià)值論(三)變遷主體：以階級(jí)為主(四)變遷方式：漸進(jìn)式變遷和革命式變遷相結(jié)合(五)變遷的動(dòng)力：內(nèi)動(dòng)力和外動(dòng)力相結(jié)合(六)制度變遷的效率評(píng)價(jià)：總體的生產(chǎn)力標(biāo)準(zhǔn)和公平標(biāo)準(zhǔn)(七)制度變遷的層次：根本制度和具體制度、宏觀和微觀三、舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度變遷理論舊制度學(xué)派把社會(huì)經(jīng)濟(jì)的歷史相對性，具體化為經(jīng)濟(jì)制度持續(xù)演化論，提出經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)從經(jīng)濟(jì)制度進(jìn)化的方向，來探討某一歷史時(shí)期和某一經(jīng)濟(jì)體系的各種經(jīng)濟(jì)問題。舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派以“本能主義”心理學(xué)、達(dá)爾文的進(jìn)化論作為哲學(xué)基礎(chǔ)，並把實(shí)用主義作為其批判新古典理性主義武器。第三節(jié)制度變遷理論比較一、新古典制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)制度變遷理論的比較與綜合二、新古典制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)制度變遷理論的比較三、舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)制度變遷理論的比較一、新古典制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)制度變遷理論的比較與綜合(一)二者的差異1、方法論2、理論基礎(chǔ)3、考察制度變遷的層次或角度4、制度變遷的動(dòng)力5、國家6、對技術(shù)變遷與制度變遷的關(guān)係(二)二者的溝通或綜合1、分析方法：歷史的、均衡與非均衡的2、重視意識(shí)形態(tài)3、制度變遷的方式多樣化4、制度變遷的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)5、制度變遷動(dòng)力二、新古典制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)制度變遷理論的比較三、舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)制度變遷理論的比較第四節(jié)制度變遷理論的新進(jìn)展當(dāng)前的制度變遷理論發(fā)展，表現(xiàn)出許多新的特點(diǎn)。從理論發(fā)展的思路上來看，主要表現(xiàn)為：從靜態(tài)分析轉(zhuǎn)向動(dòng)態(tài)分析；從單一的方向變遷轉(zhuǎn)向多方向複合變遷；從單層次變遷擴(kuò)展到多層次變遷；從純經(jīng)濟(jì)學(xué)分析到政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析等。如果從制度變遷理論所運(yùn)用的分析方法和分析工具來看，制度變遷理論還表現(xiàn)出重視博弈論分析、歷史分析、認(rèn)知論分析和計(jì)量分析的特點(diǎn)。

一、制度變遷理論本身有重視動(dòng)態(tài)分析的趨勢二、分析方法和工具上的新進(jìn)展(一)制度的博弈分析(二)制度變遷的歷史分析(三)制度變遷的認(rèn)知論分析(四)制度變遷的計(jì)量分析(五)歷史計(jì)量學(xué)第五節(jié)制度變遷理論的實(shí)證分析1、山東諸城國有中小企業(yè)改革的案例2、廣東三茂鐵路體制創(chuàng)新的案例3、海運(yùn)能力提高中的制度和技術(shù)因素4、鐵路與經(jīng)濟(jì)增長5、美國奴隸制度的生產(chǎn)效率思考題1、運(yùn)用制度變遷理論分析一下我國國有企業(yè)的改革過程。2、回顧一下中國歷史上的朝代更迭，能否用制度變遷理論尋找到其中的規(guī)律。3、比較馬克思和諾斯制度變遷理論的異同點(diǎn)。4、思考一下中國1949年至今的制度及其變革是人為設(shè)計(jì)的還是演化的。5、制度變遷理論包括哪些內(nèi)容？企業(yè)理論第一節(jié)

企業(yè)理論的基本問題一、企業(yè)的起源和本質(zhì)企業(yè)是怎麼出現(xiàn)的？企業(yè)是什麼？二、企業(yè)如何組織企業(yè)依靠什麼把不同要素所有者聯(lián)結(jié)起來，企業(yè)內(nèi)部維持運(yùn)轉(zhuǎn)的形式是什麼。三、企業(yè)規(guī)模變動(dòng)及企業(yè)邊界

企業(yè)總有一個(gè)規(guī)模大小的問題，如何界定？

四、企業(yè)產(chǎn)權(quán)及其結(jié)構(gòu)

企業(yè)的產(chǎn)權(quán)理論要回答四個(gè)問題：1、企業(yè)是誰的；2、法人財(cái)產(chǎn)權(quán)問題；3、企業(yè)內(nèi)部的產(chǎn)權(quán)配置問題；4、利益相關(guān)者的界定及對企業(yè)的影響。

五、公司治理公司治理是一個(gè)與企業(yè)產(chǎn)權(quán)高度相關(guān)卻不等同的問題，注意區(qū)分公司治理與公司產(chǎn)權(quán)關(guān)係、公司管理和治理公司的區(qū)別。六、企業(yè)生命週期與企業(yè)制度的演變?nèi)绾谓缍ㄆ髽I(yè)死亡，決定企業(yè)生命週期的因素有哪些，企業(yè)生命週期與企業(yè)制度有什麼關(guān)係，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新與企業(yè)週期如何相關(guān)等。第二節(jié)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)、新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)、馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)和舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的企業(yè)理論一、古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的企業(yè)理論魁奈和斯密的關(guān)於企業(yè)的看法?？螐纳a(chǎn)角度研究企業(yè)，認(rèn)為企業(yè)的本質(zhì)是生產(chǎn)組織，企業(yè)依靠契約組織起來並界定不同主體的權(quán)力，決定企業(yè)產(chǎn)生和企業(yè)組織制度選擇的因素是技術(shù)積累和生產(chǎn)力發(fā)展。斯密則是從分工和合作的角度論述了企業(yè)的起源和企業(yè)內(nèi)部權(quán)利的配置。二、馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)的企業(yè)理論馬克思主要論述了企業(yè)的四個(gè)基本問題：第一，企業(yè)的本質(zhì)和起源，他認(rèn)為企業(yè)是一種協(xié)作生產(chǎn)的組織，企業(yè)是生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段，技術(shù)條件要求協(xié)作式生產(chǎn)組織模式出現(xiàn)而產(chǎn)生的。第二，企業(yè)的邊界是生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)係交互作用的結(jié)果，企業(yè)的邊界受資本規(guī)模的約束。第三，企業(yè)的內(nèi)部組織和權(quán)力結(jié)構(gòu)，揭示了資本和勞動(dòng)之間的不平等關(guān)係。第四，企業(yè)制度是如何演變的：從手工作坊和工廠，到工廠制度，再到現(xiàn)代股份公司制度。三、新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的企業(yè)理論企業(yè)的本質(zhì)：以盈利為目的的獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)單位企業(yè)的邊界：規(guī)模經(jīng)濟(jì)和範(fàn)圍經(jīng)濟(jì)企業(yè)組織形式與行為：利潤最大化四、產(chǎn)業(yè)組織理論的企業(yè)理論馬歇爾衝突：規(guī)模經(jīng)濟(jì)效率和競爭效率之間的矛盾；企業(yè)行為、市場結(jié)構(gòu)、市場績效之間的關(guān)係。

五、舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的企業(yè)理論企業(yè)的起源：對於效率的追求；企業(yè)的本質(zhì)：契約的集合體；貝利和米音斯關(guān)於現(xiàn)代企業(yè)所有權(quán)和控制權(quán)分離的理論。第三節(jié)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的企業(yè)理論一、科斯關(guān)於企業(yè)起源和性質(zhì)的理論以交易費(fèi)用為出發(fā)點(diǎn)解釋企業(yè)的起源：企業(yè)的出現(xiàn)是因?yàn)槟軌蚬?jié)約交易成本。企業(yè)和市場之間的關(guān)係：市場既然能夠組織交易，為什麼還需要企業(yè)。企業(yè)和市場的不同之處。企業(yè)為什麼能夠節(jié)約交易費(fèi)用。張五常：企業(yè)契約是生產(chǎn)要素所有者簽署的，市場契約是中間產(chǎn)品商簽署的。

二、完全合同理論：團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)理論和委託代理理論（一）阿爾欽和德姆塞茨的團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)理論企業(yè)是一種團(tuán)隊(duì)協(xié)作生產(chǎn)的載體剩餘索取權(quán)的配置（二）委託代理理論與機(jī)制設(shè)計(jì)理論委託代理理論的主要內(nèi)涵委託代理論的三個(gè)主要模型機(jī)制設(shè)計(jì)理論與委託代理理論的關(guān)係三、不完全合同理論科斯的不完全合同思想：雇用合同是不完全的，所以企業(yè)家向有權(quán)威威廉姆森的交易費(fèi)用、資產(chǎn)專用性與不完全契約理論：有限理性和機(jī)會(huì)主義傾向下，經(jīng)濟(jì)個(gè)體的行為；威廉姆森的企業(yè)規(guī)模變動(dòng)理論GHM模型：關(guān)於企業(yè)最優(yōu)產(chǎn)權(quán)安排、剩餘控制權(quán)和剩餘索取權(quán)的理論四、錢德勒等關(guān)於企業(yè)制度演變和公司權(quán)利結(jié)構(gòu)模式比較的理論企業(yè)的三種組織結(jié)構(gòu)：H型、U型和M型推薦閱讀：《看得見得手——美國企業(yè)的管理革命》五、利益相關(guān)者共同治理理論利益相關(guān)者的界定：已經(jīng)為公司貢獻(xiàn)了關(guān)係專用性資產(chǎn)的人或集團(tuán)利益相關(guān)者理論的缺陷六、演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的企業(yè)理論企業(yè)家精神、認(rèn)知、學(xué)習(xí)、知識(shí)等是現(xiàn)代企業(yè)演化理論的基本概念關(guān)於企業(yè)的本質(zhì)：實(shí)現(xiàn)企業(yè)家精神的生產(chǎn)性組織企業(yè)的功能：塑造共同認(rèn)知第四節(jié)有關(guān)企業(yè)理論幾個(gè)基本問題的討論一、企業(yè)是生產(chǎn)組織還是交易組織企業(yè)內(nèi)部人與物之間體現(xiàn)了生產(chǎn)功能人與人之間的關(guān)係反映了交易功能二、企業(yè)和市場的關(guān)係：替代還是互補(bǔ)對於既定的交易量，企業(yè)和市場是替代的從長期效應(yīng)來看，企業(yè)和市場是互補(bǔ)的三、關(guān)於企業(yè)規(guī)模的變動(dòng)和企業(yè)邊界影響企業(yè)規(guī)模的因素是多元的：生產(chǎn)費(fèi)用、資本額、資源的絕對量、產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)的變化、技術(shù)進(jìn)步等企業(yè)邊界的界定：資產(chǎn)規(guī)模、物理空間、市場份額和企業(yè)影響力等四、關(guān)於剩餘索取權(quán)和剩餘控制權(quán)正確理解剩餘索取權(quán)和剩餘控制權(quán)之間的關(guān)係和聯(lián)繫：剩餘控制權(quán)是比剩餘索取權(quán)更廣的概念五、關(guān)於公司治理理解公司治理的概念：公司所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)分離下委託人對代理人的約束與激勵(lì)公司治理不同於治理公司、公司管理六、利益相關(guān)者和共同治理理論批判利益相關(guān)者和共同治理理論任意擴(kuò)大公司治理邊界，存在很大的問題思考題1、經(jīng)濟(jì)學(xué)的企業(yè)理論應(yīng)該研究那些主要問題（理論組成部分）或者應(yīng)該有什麼研究框架？2、從生產(chǎn)角度和交易角度認(rèn)識(shí)企業(yè)本質(zhì)，有什麼不同？還可以從那些角度考察並確認(rèn)企業(yè)的本質(zhì)？3、你怎樣認(rèn)識(shí)企業(yè)與市場的關(guān)係？二者的區(qū)別在哪？4、假設(shè)你是一家公司的決策者，在決定企業(yè)擴(kuò)張的邊界和速度時(shí)，要考慮哪些因素？5、怎麼理解公司治理與企業(yè)管理和治理公司的區(qū)別？制度與經(jīng)濟(jì)增長

第一節(jié)制度影響經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)在機(jī)制：一般理論一、經(jīng)濟(jì)理論中關(guān)於經(jīng)濟(jì)增長原因的解釋什麼是經(jīng)濟(jì)增長？經(jīng)濟(jì)增長，庫茲涅茨在1971年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的獲獎(jiǎng)致辭中曾給出一個(gè)經(jīng)典性的定義：一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)增長，可以定義為向人們提供種類繁多的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)品的能力的長期上升，而這種不斷增長的能力是建立在先進(jìn)技術(shù)以及所需要的制度和思想意識(shí)的相應(yīng)調(diào)整的基礎(chǔ)上的。

經(jīng)濟(jì)增長的核心要素：經(jīng)濟(jì)增長的核心因素是制度和技術(shù)。長期以來，經(jīng)濟(jì)學(xué)家討論經(jīng)濟(jì)增長問題時(shí)，也正是從這兩個(gè)因素著眼的

(一)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)1、亞當(dāng)·斯密：勞動(dòng)分工和資本積累2、馬爾薩斯：經(jīng)濟(jì)增長的悲劇預(yù)言(二)馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)：價(jià)值創(chuàng)造和擴(kuò)大再生產(chǎn)馬克思關(guān)於經(jīng)濟(jì)增長的論述體現(xiàn)在社會(huì)再生產(chǎn)理論中。他認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長的源泉是資本和勞動(dòng)投入的增加。馬克思從整體上描述了價(jià)值(財(cái)富)的創(chuàng)造和增長過程，既涉及技術(shù)又涉及制度因素。(三)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)增長理論：資本積累新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)增長理論具有兩個(gè)特點(diǎn)：一是假定市場制度已經(jīng)存在，只考慮技術(shù)、資本因素；二是放棄了勞動(dòng)價(jià)值論，其生產(chǎn)函數(shù)中包含了勞動(dòng)、資本等多種因素。

(四)新增長理論：知識(shí)和人力資本新增長理論開始將技術(shù)進(jìn)步作為內(nèi)生變數(shù)處理，在要素收益遞增的假定下重新解釋經(jīng)濟(jì)增長。把知識(shí)和人力資本引入生產(chǎn)函數(shù)中。提倡支持教育、刺激資本積累、保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)等政策。(五)新古典制度經(jīng)濟(jì)學(xué)：制度至關(guān)重要試圖放鬆制度既定和完備這一新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的假定，將制度作為內(nèi)生變數(shù)來解釋經(jīng)濟(jì)增長。二、制度影響經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)在機(jī)理：一般理論(一)制度影響社會(huì)分工的水準(zhǔn)(二)制度影響資本投入和積累水準(zhǔn)(三)制度影響人力資本的投資和積累水準(zhǔn)(四)制度影響生產(chǎn)要素的流向(五)制度影響人們解決衝突的方式(一)制度影響勞動(dòng)分工的水準(zhǔn)1、不同的制度下分工和交換活動(dòng)的交易費(fèi)用不同：許多國家通過法律來規(guī)範(fàn)人們的商業(yè)活動(dòng)，並有相對完善的貨幣、金融及市場交易制度，這使得陌生人之間的交易很容易展開。而另一些國家，卻缺乏這樣的制度，人們間的交易活動(dòng)只能限制在熟人網(wǎng)路裏，而無法形成匿名市場，結(jié)果分工和交易的範(fàn)圍被大大限制。2、不同的制度下人們參與分工的收益不同：人們之所以願(yuàn)意參與分工和交易，是因?yàn)榉止そo他們帶來了收益。通過分工和交換，他們發(fā)現(xiàn)自己獲得的財(cái)富增加了而不是減少了。如果在特定的制度下，分工不是增加而是減少他們的收入，他們就會(huì)從分工中退出。1967年1kg大豆=0.4元普通工人月工資=20元大學(xué)生月工資=40月上海手錶=120元=300kg大豆=普通工人6個(gè)月工資=大學(xué)生畢業(yè)生3個(gè)月工資手錶的價(jià)格2008年1kg大豆=5.6元普通工人月工資=560元大學(xué)生月工資=1120月上海手錶=56元=10kg大豆=普通工人月工資的10%=大學(xué)生畢業(yè)生月工資的5%舉例：制度如何影響了人們參與分工的收益？(二)制度影響資本投入和積累水準(zhǔn)制度影響資本投入和積累水準(zhǔn)，從而持續(xù)地影響經(jīng)濟(jì)增長。人們投入包括資本在內(nèi)的各種生產(chǎn)要素進(jìn)行生產(chǎn)，是因?yàn)轭A(yù)期到能從這種生產(chǎn)活動(dòng)中獲利。不同的制度下，對財(cái)產(chǎn)的保護(hù)程度不同，人們關(guān)於投資收益的預(yù)期不同，因此投資水準(zhǔn)和社會(huì)產(chǎn)出水準(zhǔn)也就不同。產(chǎn)權(quán)保護(hù)與經(jīng)濟(jì)增長一直是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中最重要的話題之一。制度影響資本投入和積累水準(zhǔn)閱讀材料在一切生活比較安定的國家裏，有常識(shí)的人，無不願(yuàn)用可供他使用的資財(cái)來求目前享樂，或求未來利潤……一個(gè)人如果不把他所能支配的一切資財(cái)（不管是自有的或借入的）用於這些用途之一，說他不是瘋狂，我是不能相信的。如果不幸，國家專制，君主暴虐，人民財(cái)產(chǎn)隨時(shí)有受侵害的危險(xiǎn)，那末，人民往往把資財(cái)?shù)拇蟛糠植啬淦饋?。這樣，當(dāng)他們所時(shí)肘刻刻提防的災(zāi)難一只臨頭的時(shí)候，他們就可隨時(shí)把它帶往安全地方。據(jù)說，在土耳其，在印度，並且我相信在亞洲其他各國，都常有這種事情。在封建暴虐時(shí)代，我國似乎也有過這種情形?！獊啴?dāng)·斯密《國富論》第二編第一章

(三)制度影響人力資本的投資和積累水準(zhǔn)1、不同制度下，勞動(dòng)力的投入水準(zhǔn)不同。制度具有激勵(lì)作用，不同制度對勞動(dòng)者的激勵(lì)程度不同，會(huì)導(dǎo)致不同的勞動(dòng)力投入水準(zhǔn)和物質(zhì)要素的產(chǎn)出水準(zhǔn)。當(dāng)君主掠奪財(cái)產(chǎn)的時(shí)候，人們會(huì)窖藏白銀，把物質(zhì)資本隱藏起來，當(dāng)制度缺乏對勞動(dòng)者的激勵(lì)的時(shí)候，勞動(dòng)者也會(huì)把人力資本隱藏起來，通過偷懶、怠工等方式來減少實(shí)際投入，從而導(dǎo)致所有要素的產(chǎn)出率下降。制度影響人力資本的投資和積累水準(zhǔn)不同制度下，勞動(dòng)力的投入水準(zhǔn)不同？想一想為什麼人民公社制下農(nóng)民在集體勞動(dòng)中普遍偷懶？同樣是這些農(nóng)民，為什麼在土地承包制後勞動(dòng)的積極性卻被調(diào)動(dòng)起來？如果奴隸主的皮鞭不能改變努力偷懶、裝病的狀況，那什麼方法有效？老照片：人民公社時(shí)期農(nóng)民集體出工、耕種、收穫的情景。（照片作者未知）2、不同制度下，教育和人力資本投資水準(zhǔn)不同。民主國家：憲法和選舉約束保證了教育和人力資本投資。對多元化思想的包容和認(rèn)識(shí)論自由，保護(hù)了創(chuàng)造力和創(chuàng)新知識(shí)。專制國家：滿足自身需求，無法保證教育和人力資本投資。專制和意識(shí)形態(tài)控制，扼殺自由思想，社會(huì)創(chuàng)新能力不足。不同制度下，教育和人力資本投資不同PublicSchooling,Indoctrination,andTotalitarianismJohnR.Lott,Jr.JournalofPoliticalEconomy,1999,vol.107,no.S6一般認(rèn)為，民主國家和集權(quán)國家相比，會(huì)在教育上有更多的投資。但這篇論文通過實(shí)證分析，卻揭示了一個(gè)有悖於人們常識(shí)的真相：極權(quán)主義國家在教育上投資更多，因?yàn)闃O權(quán)主義國家需要不斷地對人民進(jìn)行意識(shí)形態(tài)投資，以增強(qiáng)其執(zhí)政合法性。(四)制度影響生產(chǎn)要素的流向1、制度決定了資源配置的主導(dǎo)者：誰擁有社會(huì)資源2、制度影響一個(gè)社會(huì)的尋租程度：管制與尋租3、制度影響人力資本的流向：學(xué)而優(yōu)則仕

？想一想近年來中國出現(xiàn)了持續(xù)的公務(wù)員報(bào)考熱，如何看待這種現(xiàn)象？這種現(xiàn)象產(chǎn)生的深層原因是什麼？(五)制度影響人們解決衝突的方式制度規(guī)定了人們解決社會(huì)衝突的方式，從而影響到經(jīng)濟(jì)增長的成果能否被保持。物質(zhì)財(cái)富的生產(chǎn)和積累是人類文明的重要組成部分，但是這種文明的演進(jìn)經(jīng)常會(huì)因?yàn)閼?zhàn)爭、暴亂等原因而被中斷。。

第二節(jié)收入分配制度對經(jīng)濟(jì)增長的影響這一節(jié)介紹收入分配制度對經(jīng)濟(jì)增長的影響，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)增長所創(chuàng)造的財(cái)富最終要在社會(huì)成員之間進(jìn)行分配，而不同的收入分配制度對經(jīng)濟(jì)增長具有不同的作用。一、社會(huì)財(cái)富是怎樣分配出去的(一)財(cái)富分配的兩個(gè)階段第一階段生產(chǎn)過程中的分配，即初次分配，由市場和價(jià)格機(jī)制按照要素自動(dòng)分配財(cái)富。如勞動(dòng)得到工資、資本得到利潤、土地得到租金，國家也獲得了稅收。這個(gè)過程中是自動(dòng)完成的沒有主導(dǎo)者。第二階段是國家(政府)以轉(zhuǎn)移支付的方式將稅收分配給特定的群體，也就是“再分配”。這個(gè)階段國家是主導(dǎo)者，將前一階段所得的稅收以轉(zhuǎn)移支付的方式向特定階層分配，包括濟(jì)貧、社會(huì)保障、公共教育和投資。財(cái)富分配的兩個(gè)階段第二階段：政府以轉(zhuǎn)移支付再分配勞動(dòng)力—?jiǎng)趧?dòng)資本家—資本地主——土地國家——制度生產(chǎn)勞動(dòng)力—工資資本家—利潤地主——租金國家——稅收濟(jì)貧社會(huì)保障公共教育公共投資轉(zhuǎn)移支付第一階段：價(jià)格機(jī)制按要素自動(dòng)分配圖8-1：市場經(jīng)濟(jì)條件下的社會(huì)財(cái)富分配過程(二)第一階段分配中的偏離1、計(jì)劃經(jīng)濟(jì)2、壟斷管制3、貿(mào)易保護(hù)政策4、價(jià)格管制第一階段分配中的偏離計(jì)劃經(jīng)濟(jì)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期的票證壟斷管制貿(mào)易保護(hù)主義價(jià)格P‘POEFIHGCDsd貿(mào)易保護(hù)政策的收入分配效應(yīng)(三)第二階段分配中的偏離1、政府公共物品供應(yīng)範(fàn)圍過廣，造成無效率2、推行財(cái)政集權(quán)，提高了財(cái)政體制運(yùn)行成本3、政府不履行基本的再分配職能？想一想“財(cái)政不民主，納稅不光榮”，這句話有道理嗎？二、收入分配制度如何影響經(jīng)濟(jì)增長(一)理論解釋1、馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)：收入分配矛盾引發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)，從而影響長期經(jīng)濟(jì)增長。2、新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)3、新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)(二)作用機(jī)理1．收入差距的加大會(huì)提高產(chǎn)權(quán)保護(hù)成本2．收入差距的加大會(huì)減少社會(huì)人力資本積累。3．收入差距加大會(huì)導(dǎo)致政權(quán)不穩(wěn)定。第三節(jié)制度與經(jīng)濟(jì)增長的實(shí)證分析：計(jì)量經(jīng)濟(jì)史學(xué)介紹制度對經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用，不但需要在機(jī)理上做出解釋，而且需要被歷史經(jīng)驗(yàn)所證實(shí)。上世紀(jì)五、六十年代在美國興起的計(jì)量經(jīng)濟(jì)史對檢驗(yàn)“制度促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長”這一命題作出了重要的貢獻(xiàn)。一、計(jì)量經(jīng)濟(jì)史學(xué)的發(fā)展計(jì)量經(jīng)濟(jì)史學(xué)興起於上世紀(jì)五、六十年代的運(yùn)動(dòng)，其標(biāo)誌是康羅德（Conrad）和梅耶（Meyer）1958年寫的關(guān)於奴隸制的重要論文，隨後，福格爾、諾斯等人關(guān)於美國奴隸制、鐵路與海洋運(yùn)輸?shù)囊幌盗姓撐?，為?jì)量經(jīng)濟(jì)史學(xué)的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。當(dāng)前，計(jì)量經(jīng)濟(jì)史學(xué)已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的一個(gè)重要領(lǐng)域，有關(guān)論文大量發(fā)表於重要的經(jīng)濟(jì)學(xué)雜誌。

二、計(jì)量經(jīng)濟(jì)史學(xué)研究的重要案例早期的代表人物是諾斯和福格爾。當(dāng)前以阿西莫格魯為代表。阿西莫格魯?shù)热搜芯苛饲爸趁竦氐氖杖肽孓D(zhuǎn)的現(xiàn)象，從中發(fā)現(xiàn)了產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度對經(jīng)濟(jì)增長的重要作用。三、制度與經(jīng)濟(jì)增長：誰決定誰？在阿西莫格魯?shù)热艘詺v史數(shù)據(jù)驗(yàn)證“制度決定經(jīng)濟(jì)增長”這一命題時(shí)，另外的經(jīng)濟(jì)學(xué)家也用歷史數(shù)據(jù)驗(yàn)證了另一個(gè)相反的命題“經(jīng)濟(jì)增長決定制度”。後一種觀點(diǎn)認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長是由物質(zhì)資本和人力資本的積累而啟動(dòng)的，好的制度是教育和財(cái)富增長的結(jié)果而不是其原因。思考題1．制度為什麼會(huì)影響經(jīng)濟(jì)增長？2．計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下按勞分配的制度為什麼不利於經(jīng)濟(jì)增長？3.低稅收一定就有利於經(jīng)濟(jì)增長嗎？4.你覺著價(jià)格管制（包括商品、服務(wù)最高限價(jià)管制和最低工資管制）和建立社會(huì)保障體系相比，哪一種方案對窮人更有幫助？哪一種方案更有利於經(jīng)濟(jì)增長？國家理論

第一節(jié)國家的性質(zhì)與職能

一、哲學(xué)中的國家

(一)柏拉圖的理想國古希臘哲學(xué)家柏拉圖在他的《理想國》一書中，將理想的國家描述成一個(gè)巨人，由負(fù)責(zé)提供物質(zhì)生產(chǎn)的勞工階層、負(fù)責(zé)保衛(wèi)的武士階層和作為哲學(xué)家的貴族階層構(gòu)成。各階層在具有超級(jí)理性的哲學(xué)王的統(tǒng)治下，各司其職，抑制各自的欲望，共同服從於國家的正義需求。這樣的國家在現(xiàn)實(shí)中並不存在，而只是存在於理想的天國之中。

(二)霍布斯的利維坦在《利維坦》一書中，霍布斯（1588——1679年，英國哲學(xué)家）將國家比喻成了一個(gè)超級(jí)巨獸利維坦——一種傳說中的威力巨大的海洋動(dòng)物?；舨妓辜俣?，在國家產(chǎn)生之前，人們生活在一種“自然狀態(tài)中”。人們都按照自己的自然本性來行動(dòng)，每個(gè)人都具有侵犯他人和保護(hù)自己不受侵犯的自然權(quán)利，以及相似的體力和智力。為了自身的生存和安全，每個(gè)人都要努力戰(zhàn)勝別人建立起自己的統(tǒng)治但又很難成功，最終他們生活的世界變成了一個(gè)“一切人以一切人為敵”的“霍布森叢林”。為了能夠更好的生存，避免同歸於盡，人們組成社會(huì)，達(dá)成契約，同意建立國家來提供秩序。國家的本質(zhì)，“用一個(gè)定義來說，就是一大群人相互訂立信約，每人都對它的行為授權(quán)，以便使它能夠擁有按其認(rèn)為有利於大家的和平與共同防衛(wèi)的方式運(yùn)用全體的力量和手段的一個(gè)人格”。國家一旦建立，就會(huì)成為一種“至高無上的權(quán)力”，淩駕於社會(huì)之上，像利維坦一樣不可戰(zhàn)勝。

(三)洛克的“裝進(jìn)籠子裏利維坦”英國哲學(xué)家約翰·洛克（1631——1704年）對霍布斯的國家理論提出了批評(píng)和修正。他也從“自然狀態(tài)”來論述國家的起源，但他的自然狀態(tài)不是“一切人反對一切人的霍布斯叢林”，相反，他認(rèn)為“人們相互按照理性來生活，在地上沒有一個(gè)具有權(quán)威的共同主宰在他們之間進(jìn)行裁判，這才是真正的自然狀態(tài)”。人們在自然狀下也具有理性，能夠知道道德法則，“理性就是這樣的法則，他教導(dǎo)一切還願(yuàn)意好好商量的人類，說一切人都是平等和獨(dú)立的，沒有人可以損害另一個(gè)的生命、健康、自由權(quán)和財(cái)產(chǎn)”。這種天賦人權(quán)的思想，成為資本主義自由主義哲學(xué)的重要思想來源。人們具有自然權(quán)利又通曉道德法則，但他們?nèi)匀活?yuàn)意達(dá)成契約，“聯(lián)合成國家並促使自己服從政府”，其目的就是為了更好的保護(hù)自己的財(cái)產(chǎn)。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)中的國家(一)古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中的國家：“無形之手”

(二）新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中的國家：“扶植之手”

（三）馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)中的國家：階級(jí)間暴力壓迫的工具（四）舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的國家：“協(xié)調(diào)一切衝突的組織”

（五）新古典制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的國家：“掠奪之手”

（一）古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中的國家：“無形之手”亞當(dāng)·斯密“守夜人”的國家形象：國家僅僅提供一些使市場經(jīng)濟(jì)得以運(yùn)行的基本職能，包括國防、法律和公共品，而不對經(jīng)濟(jì)何私人的活動(dòng)進(jìn)行干預(yù)。國家扮演著“守夜人”的角色，通過向全體社會(huì)成員提供軍事防衛(wèi)、法律和公共品來保障市場“無形之手”的運(yùn)行。（二）新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中的國家：“扶植之手”福利經(jīng)濟(jì)學(xué)把國家當(dāng)成了市場的替代機(jī)制，用來解決由外部性、壟斷等原因所造成的市場失靈，國家擔(dān)當(dāng)了扶持市場的職能。這種思想引發(fā)了二戰(zhàn)之後大規(guī)模的政府干預(yù)思潮。為了校正市場失靈，各個(gè)國家實(shí)行了多種政府干預(yù)政策，包括矯正性稅收、管制等，但效果並不理想，相反引發(fā)了經(jīng)濟(jì)滯脹、尋租、政治腐敗能一系列問題。（三）馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)中的國家：階級(jí)間暴力壓迫的工具（四）舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的國家：“協(xié)調(diào)一切衝突的組織”在《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書中康芒斯提出，交易中包含了衝突，這些衝突不管是個(gè)人與個(gè)人之間的，還是階級(jí)與階級(jí)之間的，都是可以協(xié)調(diào)的，可以通過公正的仲裁人進(jìn)行調(diào)節(jié),而調(diào)節(jié)一切社會(huì)衝突的公正仲裁人就是國家,體現(xiàn)為法院。在這裏,康芒斯強(qiáng)調(diào)了國家以法律的形式在調(diào)和利益衝突、維護(hù)社會(huì)秩序中所發(fā)揮的作用。（五）新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的國家：“掠奪之手”不同新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家的國家理論儘管有所不同，但他們筆下的國家都具有以下的基本特徵：（1）自利性。國家或與國家有關(guān)的統(tǒng)治者、政治家、官僚都具有經(jīng)濟(jì)人的特徵，追求自身利益的最大化。（2）潛在的暴力功能。國家憑藉暴力來提供保護(hù)、公正或者執(zhí)行契約，國家的暴力供給上具有比較優(yōu)勢，但不是壟斷優(yōu)勢。（3）國家負(fù)責(zé)界定產(chǎn)權(quán)，從而對經(jīng)濟(jì)體的繁榮與衰退負(fù)責(zé)。1、科斯作為“超級(jí)企業(yè)”的國家：政府不過就是一個(gè)“超級(jí)企業(yè)”而已，同所有企業(yè)一樣，都是作為市場的替代機(jī)制出現(xiàn)的。2、諾斯作為“經(jīng)濟(jì)人”的國家：諾斯把國家看成是一個(gè)以保護(hù)和公共來換取稅收和租金的特殊企業(yè)，在暴力的使用上擁有比較優(yōu)勢，具有“經(jīng)濟(jì)人”的人格特徵。3、巴澤爾作為“契約執(zhí)行機(jī)制”的國家：那些在暴力上的比較優(yōu)勢個(gè)人（或團(tuán)體）會(huì)作為第三方來保證契約的執(zhí)行，從而促進(jìn)了分工和交易的擴(kuò)大以及產(chǎn)出的增加。這個(gè)提供保護(hù)和保證合同執(zhí)行的第三方執(zhí)行機(jī)制就是國家。4、奧爾森“常駐匪幫”的國家：強(qiáng)調(diào)國家以稅收的方式來掠奪財(cái)富時(shí)給被掠奪者所帶來的收益5、幾種新古典制度經(jīng)濟(jì)學(xué)國家理論的比較(1)國家的人格特徵：諾斯將國家視作一個(gè)企業(yè)；巴澤爾則突出了科斯企業(yè)的契約特徵；奧爾森關(guān)注了權(quán)力對政治機(jī)制的影響。(2)國家與制度的產(chǎn)生順序：在諾斯和巴澤爾的理論中，制度是先於國家而出現(xiàn)，國家在提供保護(hù)和法律以及執(zhí)行契約方面擁有比較優(yōu)勢，因而取代了提供類似服務(wù)的其他私人或其組織，而在奧爾森看來，國家產(chǎn)生之後，才能向一個(gè)提取提供法律和保護(hù)，使這個(gè)地區(qū)免予無政府主義下的秩序缺失。擴(kuò)大閱讀：唐斯、布坎南、圖洛克、尼斯坎南等為代表的公共選擇理論將國家視作一個(gè)政治機(jī)制。第二節(jié)國家的範(fàn)圍與規(guī)模對國家範(fàn)圍（國家的橫向維度）和規(guī)模（國家的縱向維度）的研究是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)國家理論的重要組成部分，內(nèi)容包括國家的範(fàn)圍與規(guī)模的含義、其產(chǎn)生的原因及對制度變遷的影響等。一、國家範(fàn)圍在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中，國家範(fàn)圍通常不是指山川、河流等外生的地理因素，相反，而是指一個(gè)國家的法律、制度的有效抵達(dá)範(fàn)圍。如一個(gè)大國的邊遠(yuǎn)地區(qū)，雖然名義上屬於這個(gè)國家，但是國家的法律和制度在這裏卻得不到執(zhí)行，國家也不能在這裏徵稅，這個(gè)地區(qū)就不能算作是有效國家範(fàn)圍。一個(gè)國家的有效範(fàn)圍，受到多種因素的影響，主要包括：(一)軍事技術(shù)國家作為一個(gè)供給保護(hù)的組織，其軍事技術(shù)決定了保護(hù)的成本曲線的形狀。（二）交易費(fèi)用軍事技術(shù)決定了一個(gè)國家範(fàn)圍能夠達(dá)到的最大界限。一個(gè)國家的實(shí)際範(fàn)圍，還要受到交易費(fèi)用的約束。在軍事技術(shù)既定的情況下，國家範(fàn)圍主要取決於範(fàn)圍擴(kuò)大中所獲取的收益與增加的交易費(fèi)用間的權(quán)衡。1.範(fàn)圍擴(kuò)大的收益：公共品、禦敵能力、市場、抗風(fēng)險(xiǎn)、再分配、外部性內(nèi)部化(水利)2.成本：人偏好多元與異質(zhì)性、官僚、資訊成本(三)統(tǒng)治者的個(gè)人偏好(四)地理特徵二、國家的規(guī)模(一)國家所執(zhí)行的契約所包含的價(jià)值占全部社會(huì)產(chǎn)生總額的比重

這種方法的不足是：在現(xiàn)實(shí)中無法進(jìn)行準(zhǔn)確的統(tǒng)計(jì)(二)政府支出占GDP的比重三、國家的範(fàn)圍、規(guī)模與制度選擇（一）國家的範(fàn)圍會(huì)影響到一個(gè)國家的制度選擇，並從國家規(guī)模的變化上體現(xiàn)出來

(二)一個(gè)國家的制度也會(huì)影響到國家的範(fàn)圍和規(guī)模例子：全體投票和用腳投票，小國的獨(dú)立與大國的分裂第三節(jié)國家、產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟(jì)增長國家負(fù)責(zé)界定產(chǎn)權(quán)並對由此所造成的增長和衰退負(fù)責(zé)，因?yàn)椴煌漠a(chǎn)權(quán)制度會(huì)帶來不同的產(chǎn)出效果。國家如何在不同的產(chǎn)權(quán)制度之間選擇？一、國家與產(chǎn)權(quán)界定(一)國家界定產(chǎn)權(quán)的目的國家作為一個(gè)通過提供保護(hù)和執(zhí)行契約來獲利的自利組織，其界定產(chǎn)權(quán)的目的是為了獲取更多的收益。1、降低保護(hù)的成本。2、提高徵稅的效率：如果國家願(yuàn)意通過保護(hù)財(cái)產(chǎn)來換取稅收，而不是直接搶劫，那不但需要瞭解財(cái)產(chǎn)的狀況，而且要?jiǎng)澐智宄?cái)產(chǎn)的歸屬。(二)影響國家界定產(chǎn)權(quán)的因素國家界定產(chǎn)權(quán)受成本——收益函數(shù)的約束，只有當(dāng)界定一項(xiàng)產(chǎn)權(quán)的收益大於其成本時(shí)，國家才會(huì)提供這項(xiàng)服務(wù)。影響國家產(chǎn)權(quán)界定成本的因素包括如下幾個(gè)方面：1、技術(shù)因素2、交易費(fèi)用因素3、社會(huì)成本4、意識(shí)形態(tài)5、利益集團(tuán)二、國家與產(chǎn)權(quán)保護(hù)影響國家產(chǎn)權(quán)保護(hù)與否的因素包括：(一)統(tǒng)治者的統(tǒng)治期限：國王萬歲的例子(二)交易費(fèi)用：主要是統(tǒng)治者監(jiān)督臣民、徵稅的成本。(三)統(tǒng)治者的知識(shí)水準(zhǔn)(四)社會(huì)結(jié)構(gòu)：一般來說，社會(huì)結(jié)構(gòu)越多元化，國家對產(chǎn)權(quán)的保護(hù)越強(qiáng)。(五)政治制度：一般認(rèn)為民主制度比專制制度更有利於產(chǎn)權(quán)保護(hù)。第四節(jié)國家與意識(shí)形態(tài)在歷史和現(xiàn)實(shí)中，普遍存在著一種現(xiàn)象：國家向人民進(jìn)行意識(shí)形態(tài)的灌輸，努力使人民接受某種世界觀和價(jià)值觀，以形成一種符合國家要求的信念體系，國家為什麼要這麼做？還有，我們還觀察到在產(chǎn)權(quán)制度不同的國家中，人們在意識(shí)形態(tài)上會(huì)存在著很大的區(qū)別，這種區(qū)別是怎樣產(chǎn)生的？

一、什麼是意識(shí)形態(tài)？其功能是什麼？馬克思的觀點(diǎn)：在馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)中，意識(shí)形態(tài)的含義是“階級(jí)意識(shí)”，即那些經(jīng)濟(jì)的、政治的、法律的、宗教的、藝術(shù)的或哲學(xué)的等等意識(shí)形式，屬上層建築的範(fàn)疇，由經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)所決定，隨著經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的變化而改變，同時(shí)也是維護(hù)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)實(shí)現(xiàn)統(tǒng)治階級(jí)利益的重要工具。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)：意識(shí)形態(tài)是作為與法律、規(guī)則等正式制度相對立的非正式制度所出現(xiàn)的，是對人們的行為進(jìn)行約束的一整套習(xí)慣、準(zhǔn)則和行為規(guī)範(fàn)，表現(xiàn)為一套由倫理、道德、價(jià)值觀等構(gòu)成的信念體系。這套信念體系約束、調(diào)整著人們的行為，使人們可以超越新古典的經(jīng)濟(jì)人的自利算計(jì)。意識(shí)形態(tài)的功能：具有節(jié)約交易費(fèi)用的功能。意識(shí)形態(tài)是一種自我實(shí)施機(jī)制，它對人們行為的約束是出於人們“這樣做是不對的”的信念。例如，“偷竊可恥”的信念使大多數(shù)人會(huì)主動(dòng)避免這種行為，從而節(jié)約了社會(huì)財(cái)產(chǎn)保護(hù)的成本。意識(shí)形態(tài)還有助於人們克服搭便車行為，採取集體行動(dòng)。在一個(gè)集體中，一種共同擁有的價(jià)值觀使得人們的行為有了共同的準(zhǔn)則，從而減少資訊費(fèi)用與談判費(fèi)用,使決策過程簡化。當(dāng)所有的成員抱定“不行動(dòng)是不對”的信念時(shí)，就會(huì)採取集體行動(dòng)，使搭便車現(xiàn)象被克服。意識(shí)形態(tài)還具有強(qiáng)烈的激勵(lì)功能。在“做是有意義的”的信念的激勵(lì)下，人們願(yuàn)意採取某種看起來對他全無益處的行為，為了某種目標(biāo)來奉獻(xiàn)自己的時(shí)間、精力、財(cái)富甚至生命。這種情況在極端的宗教組織中經(jīng)常會(huì)看到。二、國家與意識(shí)形態(tài)投資不管是歷史還是現(xiàn)實(shí)中，我們經(jīng)常能夠觀察到國家在意識(shí)形態(tài)方面的投資，國家希望通過意識(shí)形態(tài)的灌輸來節(jié)約現(xiàn)行制度的運(yùn)行成本，獲取更好的統(tǒng)治效果，因?yàn)橐庾R(shí)形態(tài)涉及人們在觀察世界時(shí)對公正所持的道德、倫理評(píng)價(jià)，如果人們相信並理解現(xiàn)存體制的合理性、公正性，現(xiàn)行體制的運(yùn)行成本就會(huì)降低，反之，統(tǒng)治者為維持現(xiàn)行體制就要支付更高的費(fèi)用。國家對意識(shí)形態(tài)的投資受以下因素的影響(一)國家的政治體制一般來說，專制國家比民主國家會(huì)有更多的意識(shí)形態(tài)投資(二)國家的產(chǎn)權(quán)制度1、產(chǎn)權(quán)具有約束功能2、產(chǎn)權(quán)具有激勵(lì)功能3、社會(huì)生產(chǎn)-分配方式思考題1、奉行個(gè)人主義的國家和集體主義的國家中，人們看待體育事業(yè)的觀點(diǎn)有什麼不同？2、在許多國家中，色情業(yè)和賭業(yè)都是被禁止的，為什麼？禁止與開放相比，有什麼利弊？3、國家在暴力供給上具有壟斷優(yōu)勢嗎？為什麼？4、如何理解不同的國家理論？

制度經(jīng)濟(jì)學(xué)主要流派介紹第一節(jié)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的沿革制度經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的兩條基本路線。舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)背景和學(xué)科發(fā)展背景。兩個(gè)“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”對舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的繼承和發(fā)展以及兩者之間的區(qū)別。馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)中的制度研究。第二節(jié)舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生及其代表人物。凡勃倫的代表思想：兩種制度的界定；人類行為機(jī)制和制度的產(chǎn)生及演變。凡勃倫的《有閑階級(jí)論》。凡勃倫的制度思想與德國歷史學(xué)派的關(guān)係?？得⑺箤灰椎亩x?！爸贫取焙椭贫确治龅淖饔茫哼B接集體行動(dòng)和個(gè)體行動(dòng)，“可以把制度解釋為集體行動(dòng)控制個(gè)體行動(dòng)”。制度分析連接微觀和宏觀分析。制度是重要的：法律制度對經(jīng)濟(jì)起著決定性的影響。理解交易包含的三要素：衝突、依存和秩序。密切爾所論述的計(jì)畫和市場的關(guān)係。密切爾的經(jīng)濟(jì)週期理論。第三節(jié)後制度經(jīng)濟(jì)學(xué)後制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生和對舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的繼承發(fā)展，後制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要代表經(jīng)濟(jì)學(xué)家及其著作。加爾佈雷思對企業(yè)權(quán)力結(jié)構(gòu)的分析：“專家組合”和“技術(shù)立國”。加爾佈雷思的二元體系理論。繆爾達(dá)爾提出的宏觀經(jīng)濟(jì)分析中“事前”和“事後”的概念。對均衡