公司治理與監(jiān)管管理制度

公司整治與監(jiān)管管理制度第一章總則第一條目的與依據(jù)本制度旨在規(guī)范公司的整治與監(jiān)管管理，促進(jìn)公司的健康發(fā)展。本制度依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則和公司章程等訂立。第二條適用范圍本制度適用于公司全體員工，包含高層管理人員、中層管理人員、普通員工等。公司整治與監(jiān)管管理制度是公司其他制度的基礎(chǔ)，其他制度應(yīng)與本制度相增補(bǔ)、相配套。第三條關(guān)鍵概念公司整治：指公司內(nèi)部權(quán)力結(jié)構(gòu)的形成、運(yùn)行和監(jiān)督以及權(quán)益相關(guān)方在公司整治中的行為和結(jié)果。監(jiān)管管理：指公司實(shí)施、監(jiān)督和管理各項(xiàng)規(guī)章制度、決策和執(zhí)行過(guò)程，保證公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性、透亮度和合理性。第二章公司整治機(jī)構(gòu)第四條董事會(huì)公司設(shè)立董事會(huì)，負(fù)責(zé)訂立公司的戰(zhàn)略決策、審議重點(diǎn)事項(xiàng)等，并對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)情形負(fù)責(zé)。董事會(huì)由董事長(zhǎng)、獨(dú)立董事和執(zhí)行董事構(gòu)成，獨(dú)立董事起到內(nèi)部監(jiān)督和決策審查的作用。董事會(huì)每年召開(kāi)不少于4次會(huì)議，董事應(yīng)樂(lè)觀參加會(huì)議并供應(yīng)必需的信息和看法。董事會(huì)議事規(guī)定由董事會(huì)自行訂立并向全部董事公開(kāi)，確保會(huì)議的有效性和決策的合規(guī)性。第五條監(jiān)事會(huì)公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，負(fù)責(zé)監(jiān)督公司整治和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，保障公司和股東的合法權(quán)益。監(jiān)事會(huì)由監(jiān)事長(zhǎng)、監(jiān)事和股東代表構(gòu)成，監(jiān)事起到內(nèi)部監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)提示的作用。監(jiān)事會(huì)每年召開(kāi)不少于2次會(huì)議，監(jiān)事應(yīng)及時(shí)了解公司經(jīng)營(yíng)情況并提出監(jiān)督建議。監(jiān)事會(huì)議事規(guī)定由監(jiān)事會(huì)自行訂立并向全體監(jiān)事公開(kāi)，確保會(huì)議的有效性和監(jiān)督的合規(guī)性。第六條高層管理人員公司設(shè)立高層管理團(tuán)隊(duì)，以總經(jīng)理為核心，負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理。高層管理人員應(yīng)遵從公司戰(zhàn)略方向，樂(lè)觀履行職責(zé)，確保公司實(shí)現(xiàn)良好的運(yùn)營(yíng)績(jī)效。高層管理人員應(yīng)報(bào)告公司的經(jīng)營(yíng)情況、重點(diǎn)決策和風(fēng)險(xiǎn)情形，并接受董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督。第三章整治與監(jiān)管機(jī)制第七條內(nèi)部掌控公司建立健全的內(nèi)部掌控制度，確保公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)掌控。內(nèi)部掌控包含風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部審計(jì)、合規(guī)管理等方面，具體制度由相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)訂立和執(zhí)行。內(nèi)部掌控的實(shí)施和運(yùn)行情況應(yīng)定期進(jìn)行自查和外部審計(jì)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決存在的問(wèn)題。第八條外部監(jiān)管公司接受相關(guān)政府監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)管和審查，樂(lè)觀搭配并及時(shí)報(bào)告相關(guān)事項(xiàng)。公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保公司運(yùn)營(yíng)合規(guī)性和社會(huì)責(zé)任。公司應(yīng)依照法律法規(guī)的要求進(jìn)行信息披露，確保投資者的知情權(quán)和公平交易。第九條內(nèi)部檢查與稽核公司設(shè)立內(nèi)部稽核機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)公司各項(xiàng)制度的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和評(píng)估。內(nèi)部稽核應(yīng)獨(dú)立、客觀，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和報(bào)告存在的問(wèn)題，并提出改進(jìn)建議。內(nèi)部稽核部門(mén)應(yīng)報(bào)告給董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，接受其監(jiān)督和引導(dǎo)。第四章國(guó)際整治與監(jiān)管合規(guī)第十條反腐敗與合規(guī)公司必需執(zhí)行反腐敗法律法規(guī)，建立反腐敗風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，杜絕任何形式的腐敗行為。公司應(yīng)建立合規(guī)框架，訂立合規(guī)規(guī)范和流程，并依照要求建立合規(guī)培訓(xùn)和紀(jì)律處分制度。公司應(yīng)樂(lè)觀搭配并接受?chē)?guó)際反腐敗組織的監(jiān)督和審查，確保國(guó)際合作的信任和面貌。第十一條知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與合規(guī)公司必需敬重和保護(hù)他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，嚴(yán)禁侵害他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。公司應(yīng)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)法律法規(guī)，保護(hù)公司和他人的合法權(quán)益。公司應(yīng)定期進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和合規(guī)排查，及時(shí)解決存在的問(wèn)題。第五章附則第十