《現(xiàn)代化施工組織與管理》 課件 第七章 合同糾紛處理與索賠管理_第1頁
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第一節(jié)合同糾紛處理第二節(jié)索賠管理第七章合同糾紛處理與索賠管理4841.熟悉工程中常見的合同糾紛及其處理方法。2.掌握工程索賠的內(nèi)容及起因3.熟悉工程索賠的處理程序。學(xué)習(xí)目標(biāo)485合同糾紛處理第一節(jié)486487一、合同糾紛的概念合同糾紛是指合同雙方在合同履行過程中,對(duì)合同規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)有不同的理解,從維護(hù)各自權(quán)益的角度出發(fā)而產(chǎn)生的糾紛。建設(shè)工程合同是承包人進(jìn)行工程建設(shè),發(fā)包人支付價(jià)款的合同。它包括建設(shè)工程勘察合同、設(shè)計(jì)合同、施工合同。其中,施工合同的內(nèi)容一般包括工程范圍、建設(shè)工期、中間交工工程的開工和竣工時(shí)間、工程質(zhì)量、工程造價(jià)、技術(shù)資料交付時(shí)間、材料和設(shè)備供應(yīng)責(zé)任、撥款和結(jié)算、竣工驗(yàn)收、質(zhì)量保修范圍和質(zhì)量保證期、相互協(xié)作等。488二、建設(shè)工程施工常見的幾種合同糾紛發(fā)包人及承包人在履行施工合同過程中產(chǎn)生的糾紛的類型非常多,主要有工程質(zhì)量糾紛、工期糾紛、工程結(jié)算糾紛、分包引起的糾紛、違約引起的糾紛等。1.?工程質(zhì)量糾紛工程質(zhì)量糾紛是指建設(shè)工程完工后,因工程質(zhì)量達(dá)不到合同要求,或達(dá)不到設(shè)計(jì)功能和使用要求,合同雙方產(chǎn)生的糾紛。489工程質(zhì)量糾紛的產(chǎn)生原因有以下4個(gè):(1)發(fā)包人的原因,如設(shè)計(jì)本身有缺陷,勘察資料與實(shí)際地質(zhì)情況不符,提供的原材料、設(shè)備不符合質(zhì)量要求等。(2)承包人原因,如承包人管理、技術(shù)力量不足,技術(shù)方案不合理,組織不力等。(3)發(fā)包人擅自使用未交工工程。(4)承包人或發(fā)包人分包工程項(xiàng)目,分包項(xiàng)目質(zhì)量達(dá)不到要求。4902.?工期糾紛工期糾紛是指建設(shè)工程不能在合同規(guī)定的時(shí)限內(nèi)完工并交付使用,給合同雙方造成經(jīng)濟(jì)損失而引起的糾紛。工期糾紛產(chǎn)生的原因有以下2個(gè):(1)發(fā)包人沒有按合同規(guī)定的時(shí)間要求提供場(chǎng)地、資金、設(shè)計(jì)技術(shù)資料等。(2)承包人因施工組織不力,勞動(dòng)力等資源配置不能滿足工期要求而導(dǎo)致工期滯后。4913.?工程結(jié)算糾紛工程結(jié)算糾紛包括計(jì)價(jià)方法、工程量和材料價(jià)格大幅上漲引起的糾紛等。工程結(jié)算糾紛產(chǎn)生的原因有以下2個(gè):(1)合同造價(jià)低于工程實(shí)際造價(jià),或外部條件發(fā)生重大變化,承包人無法在原合同約定的價(jià)款范圍內(nèi)完成工程建設(shè),要求發(fā)包人補(bǔ)償,發(fā)包人以正當(dāng)或不正當(dāng)?shù)睦碛删芙^補(bǔ)償。(2)發(fā)包人未按照約定支付價(jià)款,拖欠或拒付工程款。4924.?分包引起的糾紛分包引起的糾紛是指合同簽訂時(shí),對(duì)于是否允許分包未作出明確規(guī)定,承包人利用合同漏洞,在沒有征得發(fā)包人同意的情況下,進(jìn)行工程分包,導(dǎo)致合同雙方產(chǎn)生的糾紛。5.?違約引起的糾紛承包人違約主要表現(xiàn)在工期違約、質(zhì)量違約等。發(fā)包人違約主要表現(xiàn)在不能按時(shí)支付工程進(jìn)度款、未能提供施工進(jìn)場(chǎng)條件、擅改設(shè)計(jì)等。承包人最終都以工程索賠的形式將損失加入工程結(jié)算書中,而發(fā)包人往往對(duì)有關(guān)款項(xiàng)不予認(rèn)定,從而雙方產(chǎn)生糾紛。493三、建設(shè)工程施工常見糾紛責(zé)任的認(rèn)定1.?工程質(zhì)量糾紛責(zé)任的認(rèn)定工程質(zhì)量糾紛責(zé)任的認(rèn)定,分以下幾種情況:(1)工程質(zhì)量責(zé)任由總承包人承擔(dān)的一般原則??偝邪藢⒔ㄔO(shè)工程分包給其他單位的,應(yīng)當(dāng)對(duì)分包工程的質(zhì)量與分包人承擔(dān)連帶責(zé)任。因施工人的原因致使建設(shè)工程質(zhì)量不符合約定的,發(fā)包人有權(quán)請(qǐng)求施工人在合理期限內(nèi)無償修理或者返工、改建。經(jīng)過修理或者返工、改建后,造成逾期交付的,施工人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。494(2)工程質(zhì)量責(zé)任由發(fā)包人承擔(dān)的例外情況。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋(一)》(以下簡(jiǎn)稱《解釋》),發(fā)包人有下列情形之一的,應(yīng)承擔(dān)過錯(cuò)責(zé)任:1)發(fā)包人提供的設(shè)計(jì)有缺陷。2)發(fā)包人提供或指定購買的建筑材料、建筑配件、設(shè)備不符合國家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。3)發(fā)包人直接指定分包人分包專業(yè)工程。4952.?工期糾紛責(zé)任的認(rèn)定工期糾紛主要集中在對(duì)竣工日期的認(rèn)定上。竣工日期分為合同中約定的竣工日期和實(shí)際竣工日期。合同中約定的竣工日期是指發(fā)包人和承包人在協(xié)議書中約定的承包人完成承包范圍內(nèi)工程的絕對(duì)或相對(duì)日期。實(shí)際竣工日期是指承包人全面履行了施工承包合同時(shí)的日期。合同中約定的竣工日期是發(fā)包人限定的竣工日期的底線,如果工程超過該日期竣工承包人將承擔(dān)違約責(zé)任。而實(shí)際竣工日期則是承包人可以全面主張合同中約定權(quán)利的開始之日,如果該日期早于合同中約定的竣工日期,承包人可以根據(jù)約定(如果有)獲得獎(jiǎng)勵(lì)。4963.?工程結(jié)算(計(jì)價(jià)方法)糾紛責(zé)任的認(rèn)定在施工合同中,合同雙方會(huì)約定計(jì)價(jià)的方法,這是發(fā)包人向承包人支付工程款的基礎(chǔ)。工程結(jié)算糾紛責(zé)任的認(rèn)定主要有以下幾種情況:(1)因變更引起的糾紛責(zé)任的認(rèn)定。工程建設(shè)過程中,變更是普遍存在的。盡管變更的表現(xiàn)形式多且復(fù)雜,但是工程款支付因它產(chǎn)生的糾紛僅表現(xiàn)在兩個(gè)方面:一是工程量變化導(dǎo)致的價(jià)格糾紛。二是工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)變化導(dǎo)致的價(jià)格糾紛。497(2)因工程質(zhì)量驗(yàn)收不合格引起的糾紛責(zé)任的認(rèn)定。建設(shè)工程施工合同中的價(jià)款是針對(duì)合格工程而言的,而工程實(shí)踐中,工程不合格情況也常出現(xiàn),合同雙方會(huì)因不合格工程工程款支付產(chǎn)生糾紛。根據(jù)《解釋》,建設(shè)工程施工合同有效,但建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收不合格的,承包人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)繼續(xù)履行、采取補(bǔ)救措施或者賠償損失等違約責(zé)任。因承包人的原因造成建設(shè)工程質(zhì)量不符合約定,承包人拒絕修理、返工或者改建,發(fā)包人可請(qǐng)求減少支付工程價(jià)款。因發(fā)包人原因造成建設(shè)工程質(zhì)量缺陷,發(fā)包人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)過錯(cuò)責(zé)任。承包人有過錯(cuò)的,也應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的過錯(cuò)責(zé)任。498(3)因提前竣工引起的趕工補(bǔ)償糾紛責(zé)任的認(rèn)定。因發(fā)包人的需求,承發(fā)包雙方商定對(duì)合同工程的進(jìn)度計(jì)劃進(jìn)行壓縮,使得合同工程的實(shí)際工期少于原定合同工期(日歷天數(shù)),對(duì)此發(fā)包人需要向承包人支付合同價(jià)款增加額,合同雙方因合同價(jià)款增加額產(chǎn)生糾紛。(4)誤期賠償糾紛責(zé)任的認(rèn)定。誤期賠償是對(duì)承包人誤期完工造成發(fā)包人損失的一種補(bǔ)救措施。如果發(fā)包人阻止承包人按期完工而無任何有效的延長(zhǎng)工期的機(jī)制,發(fā)包人便會(huì)喪失誤期賠償?shù)臋?quán)利。誤期賠償?shù)挠?jì)算標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)在合同中有詳細(xì)規(guī)定。4994.?分包合同引起的糾紛責(zé)任的認(rèn)定分包合同引起的糾紛是指因分包合同的生效、解釋、履行、變更、終止等而引起的合同當(dāng)事人的所有爭(zhēng)議?!吨腥A人民共和國民法典》第七百九十一條規(guī)定:發(fā)包人可以與總承包人訂立建設(shè)工程合同,也可以分別與勘察人、設(shè)計(jì)人、施工人訂立勘察、設(shè)計(jì)、施工承包合同。500發(fā)包人不得將應(yīng)當(dāng)由一個(gè)承包人完成的建設(shè)工程支解成若干部分發(fā)包給數(shù)個(gè)承包人??偝邪嘶蛘呖辈?、設(shè)計(jì)、施工承包人經(jīng)發(fā)包人同意,可以將自己承包的部分工作交由第三人完成。第三人就其完成的工作成果與總承包人或者勘察、設(shè)計(jì)、施工承包人向發(fā)包人承擔(dān)連帶責(zé)任。承包人不得將其承包的全部建設(shè)工程轉(zhuǎn)包給第三人或者將其承包的全部建設(shè)工程支解以后以分包的名義分別轉(zhuǎn)包給第三人。禁止承包人將工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的單位。禁止分包單位將其承包的工程再分包。建設(shè)工程主體結(jié)構(gòu)的施工必須由承包人自行完成。501四、解決施工合同糾紛的方式施工合同糾紛的解決方法有4種,即和解、調(diào)解、仲裁和訴訟。在發(fā)生糾紛后,合同當(dāng)事人應(yīng)根據(jù)糾紛的特點(diǎn)來選擇解決方法,4種解決方法在解決速度、所需費(fèi)用、保密程度和對(duì)協(xié)作影響方面各有特點(diǎn)。一般施工合同糾紛最好協(xié)商解決,但一些重大施工合同糾紛應(yīng)申請(qǐng)仲裁或進(jìn)行訴訟。索賠管理第二節(jié)502503一、索賠的含義及其基本特征索賠是合同當(dāng)事人在合同實(shí)施過程中,根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例,對(duì)不應(yīng)由自己承擔(dān)責(zé)任的情況造成的損失,向合同的另一方當(dāng)事人提出給予賠償或補(bǔ)償要求的行為。在工程建設(shè)的各個(gè)階段都可能發(fā)生索賠,但在施工階段發(fā)生索賠的情況較多。施工合同的雙方都有通過索賠維護(hù)自己合法利益的權(quán)利。從索賠的基本含義可以看出,索賠具有以下3個(gè)基本特征:一是索賠是雙向的,不僅承包人可以向發(fā)包人索賠,發(fā)包人同樣也可以向承包人索賠。504二是只有實(shí)際發(fā)生了經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害,合同一方當(dāng)事人才能向合同另一方當(dāng)事人索賠。三是索賠是一種未經(jīng)對(duì)方確認(rèn)的單方行為。索賠是單方面行為,對(duì)被索賠方無約束力,索賠能否成功,要看合同雙方協(xié)商(如雙方協(xié)商、談判、調(diào)解或仲裁、訴訟)結(jié)果。505二、索賠的分類1.?按索賠的施工合同依據(jù)分類(1)合同中明示的索賠。合同中明示的索賠是指承包人提出的索賠要求在該工程項(xiàng)目的合同文件中有明確約定,承包人可以據(jù)此提出索賠要求。(2)合同中默示的索賠。合同中默示的索賠是指承包人的該項(xiàng)索賠要求,雖然在工程項(xiàng)目的合同文件中沒有明確約定,但可以根據(jù)該合同的某些條款推論出承包人有索賠權(quán)。5062.?按索賠目的分類(1)工期索賠。由于非承包人原因?qū)е率┕みM(jìn)程延誤,要求順延合同工期的索賠,稱為工期索賠。工期索賠形式上是對(duì)權(quán)利的要求,以避免在原定合同竣工日期不能完工被發(fā)包人追究拖期違約責(zé)任。一旦索賠成功,合同竣工日期順延,承包人不僅避免了承擔(dān)誤期違約賠償?shù)娘L(fēng)險(xiǎn),而且可能獲得提前完工的獎(jiǎng)勵(lì),最終仍反映在經(jīng)濟(jì)收益上。工期拖延種類與其索賠方式見表。507工期拖延種類與其索賠方式(2)費(fèi)用索賠。費(fèi)用索賠的目的是要求經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。當(dāng)施工的客觀條件改變導(dǎo)致承包人增加開支時(shí),承包人要求對(duì)超出計(jì)劃成本的附加開支給予補(bǔ)償,以挽回不應(yīng)由其承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)損失。5083.?按索賠事件的性質(zhì)分類(1)工程延誤索賠。它是指發(fā)包人未按合同要求提供施工條件,如發(fā)包人未及時(shí)交付設(shè)計(jì)圖紙、施工現(xiàn)場(chǎng)、道路等,或發(fā)包人要求工程暫停,或發(fā)生不可抗力事件等,造成工期拖延的,承包人對(duì)此提出索賠。這是建設(shè)工程中常見的一類索賠。(2)工程變更索賠。它是指發(fā)包人或監(jiān)理工程師要求增加或減少工程量、增加附加工程、修改設(shè)計(jì)、變更工程順序等,造成工期延長(zhǎng)和成本增加,承包人對(duì)此提出索賠。(3)合同被迫終止索賠。它是指發(fā)包人或承包人違約、不可抗力事件等造成合同非正常終止,無責(zé)任的受害方合同當(dāng)事人因蒙受經(jīng)濟(jì)損失而向合同另一方當(dāng)事人提出索賠。509(4)工程加速索賠。發(fā)包人或工程師要求承包人加快施工速度,縮短工期,導(dǎo)致承包人在人、財(cái)、物上有額外開支,承包人因此提出索賠。(5)意外風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)見因素索賠。它是指在工程實(shí)施過程中,不可抗拒的自然災(zāi)害、特殊風(fēng)險(xiǎn)以及通常不能合理預(yù)見的不利的施工條件或外界障礙引起的索賠,如地質(zhì)斷層、溶洞、地下障礙物等。(6)其他索賠。建設(shè)工程中還有貨幣貶值、匯率變化、物價(jià)上漲、工資上漲、政策法規(guī)變化等原因引起的索賠。510三、索賠的原因施工合同索賠的原因非常多且很復(fù)雜,主要有以下6個(gè)方面:1.?當(dāng)事人違約當(dāng)事人違約常常表現(xiàn)為合同當(dāng)事人沒有按照合同約定履行自己的義務(wù)。發(fā)包人違約常常表現(xiàn)為發(fā)包人沒有為承包人提供合同約定的施工條件、未按照合同約定的期限和數(shù)額付款等。監(jiān)理人未能按照合同約定完成工作,如未能及時(shí)發(fā)出圖紙、指令等,也視為發(fā)包人違約。承包人違約的情況主要有承包人沒有按照合同約定的質(zhì)量、期限完成施工,或者其不當(dāng)行為給發(fā)包人造成其他損害。5112.?不可抗力或不利的施工條件不可抗力可以分為自然事件和社會(huì)事件。自然事件主要是工程施工過程中不可避免發(fā)生的且不能克服的自然災(zāi)害,包括地震、海嘯、水災(zāi)、瘟疫等。社會(huì)事件則包括國家政策、法律、法規(guī)的變更,戰(zhàn)爭(zhēng),罷工事件等。不利的施工條件通常是指施工現(xiàn)場(chǎng)的不可預(yù)見的自然物質(zhì)條件、非自然的物質(zhì)障礙和污染物,包括地質(zhì)和水文條件。3.?合同缺陷合同缺陷表現(xiàn)為合同文件條款、約定不嚴(yán)謹(jǐn)甚至矛盾,以及合同中有遺漏內(nèi)容或錯(cuò)誤內(nèi)容。在這種情況下,工程師應(yīng)當(dāng)給予解釋,如果這種解釋導(dǎo)致工程成本增加或工期延長(zhǎng),發(fā)包人應(yīng)當(dāng)補(bǔ)償承包人。5124.?合同變更合同變更表現(xiàn)為設(shè)計(jì)變更、施工方法變更、追加或者取消某些工作、合同規(guī)定的其他變更等。5.?監(jiān)理人指令因監(jiān)理人指令引起索賠的情況如:監(jiān)理人要求承包人加速施工、進(jìn)行某項(xiàng)工作、更換某些材料、采取某些措施等,可能使承包人支出增加,承包人可對(duì)支出增加部分進(jìn)行索賠。6.?其他第三方原因其他第三方原因常常表現(xiàn)為與工程有關(guān)的第三方的問題而引起的對(duì)本工程的不利影響。513四、索賠的處理程序1.?承包人的索賠(1)根據(jù)合同約定,承包人認(rèn)為有權(quán)得到追加付款和(或)延長(zhǎng)工期的,應(yīng)按以下程序向發(fā)包人提出索賠:1)承包人應(yīng)在知道或應(yīng)當(dāng)知道索賠事件發(fā)生后28天內(nèi),向監(jiān)理人遞交索賠意向通知書,并說明發(fā)生索賠事件的事由;承包人未在前述28天內(nèi)發(fā)出索賠意向通知書的,喪失要求追加付款和(或)延長(zhǎng)工期的權(quán)利。5142)承包人應(yīng)在發(fā)出索賠意向通知書后28天內(nèi),向監(jiān)理人正式遞交索賠報(bào)告;索賠報(bào)告應(yīng)詳細(xì)說明索賠理由以及要求追加的付款金額和(或)延長(zhǎng)的工期,并附必要的記錄和證明材料。3)索賠事件具有持續(xù)影響的,承包人應(yīng)按合理時(shí)間間隔繼續(xù)遞交延續(xù)索賠通知,說明持續(xù)影響的實(shí)際情況和記錄,列出累計(jì)的追加付款金額和(或)工期延長(zhǎng)天數(shù)。4)在索賠事件影響結(jié)束后28天內(nèi),承包人應(yīng)向監(jiān)理人遞交最終索賠報(bào)告,說明最終要求索賠的追加付款金額和(或)延長(zhǎng)的工期,并附必要的記錄和證明材料。515(2)對(duì)承包人索賠的處理:1)監(jiān)理人應(yīng)在收到索賠報(bào)告后14天內(nèi)完成審查并報(bào)送發(fā)包人。監(jiān)理人對(duì)索賠報(bào)告存在異議的,有權(quán)要求承包人提交全部原始記錄副本。2)發(fā)包人應(yīng)在監(jiān)理人收到索賠報(bào)告或有關(guān)索賠的進(jìn)一步證明材料后的28天內(nèi),由監(jiān)理人向承包人出具經(jīng)發(fā)包人簽認(rèn)的索賠處理結(jié)果。發(fā)包人逾期答復(fù)的,則視為認(rèn)可承包人的索賠要求。3)承包人接受索賠處理結(jié)果的,索賠款項(xiàng)在當(dāng)期進(jìn)度款中進(jìn)行支付;承包人不接受索賠處理結(jié)果的,按照爭(zhēng)議解決約定處理。516(3)承包人提出索賠的期限。1)承包人按竣工結(jié)算審核約定接收竣工付款證書后,應(yīng)被視為已無權(quán)再提出在工程接收證書頒發(fā)前所發(fā)生的任何索賠。2)承包人提交的最終結(jié)清申請(qǐng)單中,只限于提出工程接收證書頒發(fā)后發(fā)生的索賠。提出索賠的期限自接受最終結(jié)清證書時(shí)終止。5172.?發(fā)包人的索賠(1)發(fā)包人一般按以下程序?qū)Τ邪颂岢鏊髻r:根據(jù)合同約定,發(fā)包人認(rèn)為有權(quán)得到賠付金額和(或)延長(zhǎng)缺陷責(zé)任期的,監(jiān)理人應(yīng)向承包人發(fā)出通知并附有詳細(xì)的證明。發(fā)包人應(yīng)在知道或應(yīng)當(dāng)知道索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)通過監(jiān)理人向承包人提出索賠意向通知書,發(fā)包人未在前述28天內(nèi)發(fā)出索賠意向通知書的,喪失要求賠付金額和(或)延長(zhǎng)缺陷責(zé)任期的權(quán)利。發(fā)包人應(yīng)在發(fā)出索賠意向通知書后28天內(nèi),通過監(jiān)理人向承包人正式遞交索賠報(bào)告。518(2)對(duì)發(fā)包人索賠的處理:1)承包人收到發(fā)包人提交的索賠報(bào)告后,應(yīng)及時(shí)審查索賠報(bào)告的內(nèi)容、查驗(yàn)發(fā)包人證明材料。2)承包人應(yīng)在收到索賠報(bào)告或有關(guān)索賠的進(jìn)一步證明材料后28天內(nèi),將索賠處理結(jié)果答復(fù)發(fā)包人。如果承包人未在上述期限內(nèi)作出答復(fù)的,則視為對(duì)發(fā)包人索賠要求的認(rèn)可。3)承包人接受索賠處理結(jié)果的,發(fā)包人可從應(yīng)支付給承包人的合同價(jià)款中扣除賠付的金額或延長(zhǎng)缺陷責(zé)任期;發(fā)包人不接受索賠處理結(jié)果的,按爭(zhēng)議解決約定處理。519五、反索賠反索賠就是反駁、反擊或者防止對(duì)方提出索賠,不讓對(duì)方索賠成功或者全部成功。一般認(rèn)為,索賠是雙向的,發(fā)包人和承包人都可以向?qū)Ψ教岢鏊髻r要求,任何一方也都可以對(duì)對(duì)方提出的索賠要求進(jìn)行反駁和反擊,這種反擊和反駁就是反索賠。工程實(shí)踐過程中,當(dāng)合同一方向另一方提出索賠要求時(shí),合同另一方可能會(huì)做出3種反應(yīng):一是全部認(rèn)可對(duì)方的索賠,包括索賠的數(shù)額;二是全部否定對(duì)方的索賠;三是部分否定對(duì)方的索賠。針對(duì)一方的索賠要求,反索賠的一方應(yīng)以事實(shí)為依據(jù),以合同為準(zhǔn)繩,反駁和拒絕對(duì)方不合理的索賠要求或索賠要求中的不合理部分。5201.?反索賠的基本內(nèi)容反索賠的工作內(nèi)容包括兩個(gè)方面,即防止對(duì)方提出索賠,反擊或者反駁對(duì)方的索賠要求。要成功地防止對(duì)方提出索賠,應(yīng)采取積極防御的策略。首先,自己要嚴(yán)格履行合同規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù),防止自己違約,并通過加強(qiáng)合同管理,使對(duì)方找不到索賠的理由和根據(jù),使自己處于不能被索賠的地位。其次,如果工程施工過程中發(fā)

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