轉(zhuǎn)型融資主體認(rèn)定規(guī)范

1轉(zhuǎn)型融資主體認(rèn)定規(guī)范本文件規(guī)定了轉(zhuǎn)型融資主體的認(rèn)定原則、申報(bào)要求、認(rèn)定要求、結(jié)果運(yùn)用等內(nèi)容。本文件適用于市國(guó)家綠色金融改革創(chuàng)新試驗(yàn)區(qū)建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對(duì)轉(zhuǎn)型融資主體的認(rèn)定，銀行和第三方機(jī)構(gòu)等可參照?qǐng)?zhí)行。2規(guī)范性引用文件本文件沒有規(guī)范性引用文件。3術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1轉(zhuǎn)型融資主體進(jìn)行融資活動(dòng)，承擔(dān)融資責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)，且有轉(zhuǎn)型意愿與行動(dòng)的項(xiàng)目法人單位（規(guī)上企業(yè)）。4認(rèn)定原則4.1全面性認(rèn)定依據(jù)應(yīng)全面覆蓋轉(zhuǎn)型意愿、轉(zhuǎn)型目標(biāo)、轉(zhuǎn)型行動(dòng)、社會(huì)責(zé)任和信息披露等內(nèi)容。4.2科學(xué)性應(yīng)采用科學(xué)的方法，使用科學(xué)且具有可操作性的認(rèn)定依據(jù)。4.3客觀性認(rèn)定程序、數(shù)據(jù)來源等應(yīng)真實(shí)客觀。4.4公正性認(rèn)定依據(jù)、認(rèn)定方式、認(rèn)定結(jié)果等信息應(yīng)向社會(huì)公開，評(píng)估結(jié)果與過程應(yīng)不受利益相關(guān)方的干擾。5申報(bào)要求5.1申報(bào)條件申報(bào)主體應(yīng)符合以下要求：——注冊(cè)地為市范圍內(nèi)；2——具備獨(dú)立法人資格；——屬于規(guī)上企業(yè)；——其金融活動(dòng)符合附錄A的要求。5.2申報(bào)材料申報(bào)材料應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：——轉(zhuǎn)型方案；——轉(zhuǎn)型目標(biāo)；——轉(zhuǎn)型技術(shù)路徑；——公正轉(zhuǎn)型評(píng)估報(bào)告和應(yīng)急預(yù)案。注：公正轉(zhuǎn)型指通過采取措施減緩轉(zhuǎn)型金融涉及的融資主體評(píng)估及披露轉(zhuǎn)5.3申報(bào)程序由企業(yè)攜申報(bào)資料，主動(dòng)申報(bào)或經(jīng)縣區(qū)推薦。5.3.2受理由銀行進(jìn)行初步資格審查，確定是否受理。有發(fā)現(xiàn)有附錄B情況之一的，審查工作終止，不予受理。6認(rèn)定要求6.1認(rèn)定方式6.1.1由市國(guó)家綠色金融改革創(chuàng)新試驗(yàn)區(qū)建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)型融資主體認(rèn)定的組織和管理工作。6.1.2根據(jù)企業(yè)申報(bào)資料、數(shù)字化平臺(tái)系統(tǒng)數(shù)據(jù)和6.3的要求進(jìn)行認(rèn)定。6.1.3由銀行、第三方機(jī)構(gòu)和市國(guó)家綠色金融改革創(chuàng)新試驗(yàn)區(qū)建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室三級(jí)逐級(jí)進(jìn)行認(rèn)定。6.2認(rèn)定專家由市國(guó)家綠色金融改革創(chuàng)新試驗(yàn)區(qū)建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)組建評(píng)審組，評(píng)審組應(yīng)由3名以上單數(shù)專家組成，專家應(yīng)具備以下條件：——具備相應(yīng)的專業(yè)技術(shù)能力和資質(zhì)；——熟悉有關(guān)政策及法律法規(guī)；——對(duì)相關(guān)申報(bào)信息嚴(yán)格保密；——與申報(bào)企業(yè)無相關(guān)利益關(guān)系。6.3認(rèn)定依據(jù)6.3.1認(rèn)定依據(jù)包括轉(zhuǎn)型意愿、轉(zhuǎn)型目標(biāo)、轉(zhuǎn)型行動(dòng)、社會(huì)責(zé)任和信息披露5項(xiàng)內(nèi)容。6.3.2轉(zhuǎn)型意愿包括：——企業(yè)有自愿減排的意愿，包括成立專項(xiàng)工作小組、明確負(fù)責(zé)人等；——按照《企業(yè)轉(zhuǎn)型方案編制指南》，編制可信科學(xué)的轉(zhuǎn)型方案。6.3.3轉(zhuǎn)型目標(biāo)包括：——制定到2060年前的長(zhǎng)期碳中和愿景和低碳技術(shù)路線圖；3——制定到2025年、2030年的低碳轉(zhuǎn)型目標(biāo)，且該目標(biāo)優(yōu)于市低碳轉(zhuǎn)型指引目標(biāo)；——制定到2025年、2030年的高質(zhì)量發(fā)展目標(biāo)，且該目標(biāo)優(yōu)于市高質(zhì)量發(fā)展指引目標(biāo)。6.3.4轉(zhuǎn)型行動(dòng)包括：——制定清晰的轉(zhuǎn)型技術(shù)路徑及行動(dòng)方案，且轉(zhuǎn)型技術(shù)路徑在《市轉(zhuǎn)型金融支持目錄》范圍內(nèi)，若不在該范圍內(nèi)則需第三方機(jī)構(gòu)鑒證；——制定明確的投融資計(jì)劃，包括轉(zhuǎn)型金融工具籌集資金的主要用途，以及轉(zhuǎn)型的預(yù)期成效，項(xiàng)目或經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的碳排放和碳強(qiáng)度的變化；——制定全面的治理安排，包括內(nèi)部分工與激勵(lì)計(jì)劃、溫室氣體排放監(jiān)測(cè)與報(bào)告體系等。6.3.5社會(huì)責(zé)任包括：——進(jìn)行全面的公正轉(zhuǎn)型評(píng)估，制定對(duì)其他可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)（例如就業(yè)、物價(jià)穩(wěn)定等）潛在影響的評(píng)估及應(yīng)對(duì)預(yù)案，確保公正轉(zhuǎn)型；——具備較好的經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量水平，畝均稅收達(dá)到政府規(guī)劃的要求，上年度“畝均論英雄”達(dá)到C類及以上。從粗放到集約、從量的擴(kuò)張到質(zhì)的提高，真正落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，建立資源節(jié)約型——上年度碳效等級(jí)為1至4級(jí)；——具有較好的環(huán)境、社會(huì)和公司治理水平，ESG評(píng)分在50分以上；——對(duì)生態(tài)環(huán)境、生物多樣性等無重大影響，滿足無重大損害原則。6.3.6信息披露包括：——指定專人或委托第三方機(jī)構(gòu)向有關(guān)金融機(jī)構(gòu)披露上述事項(xiàng)；——有關(guān)披露信息應(yīng)當(dāng)獲得數(shù)智綠金等平臺(tái)或第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)的認(rèn)證。6.4公示發(fā)布6.4.1認(rèn)定結(jié)果應(yīng)進(jìn)行公示，公示期宜不少于5個(gè)工作日，公示期內(nèi)接收到書面異議的應(yīng)及時(shí)進(jìn)行核實(shí)驗(yàn)證。6.4.2公示期滿后，市國(guó)家綠色金融改革創(chuàng)新試驗(yàn)區(qū)建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室應(yīng)將認(rèn)定結(jié)果及有效期告知申報(bào)企業(yè)。7結(jié)果運(yùn)用7.1市國(guó)家綠色金融改革創(chuàng)新試驗(yàn)區(qū)建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室應(yīng)建立年度轉(zhuǎn)型認(rèn)定機(jī)制和信用聯(lián)合獎(jiǎng)懲機(jī)制，對(duì)轉(zhuǎn)型融資主體實(shí)行每年度動(dòng)態(tài)管理。7.2認(rèn)定結(jié)果宜作為銀行對(duì)企業(yè)貼息補(bǔ)助、單列授信、利率定價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制、定制化金融服務(wù)等政策的重要依據(jù)。7.3評(píng)審組在評(píng)審過程中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時(shí)反饋給申報(bào)企業(yè)，持續(xù)改進(jìn)評(píng)價(jià)質(zhì)量。4（規(guī)范性）市轉(zhuǎn)型金融支持活動(dòng)目錄表A.1給出了符合轉(zhuǎn)型融資主體金融活動(dòng)的目錄。表A.1市轉(zhuǎn)型金融支持活動(dòng)目錄代碼低碳轉(zhuǎn)型技術(shù)或路徑1.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與集聚協(xié)同2.用能結(jié)構(gòu)低碳轉(zhuǎn)型3.紡織原材料低碳化及循環(huán)利用4.提高終端用能裝備電氣化水平5.生產(chǎn)工藝節(jié)能降碳改造升級(jí)6.重點(diǎn)和通用耗能設(shè)備節(jié)能改造、升級(jí)，提高終端用能設(shè)備能效水平7.加強(qiáng)節(jié)能降碳管理8.固碳負(fù)碳類技術(shù)9.數(shù)字化轉(zhuǎn)型助力節(jié)能降碳10.基礎(chǔ)設(shè)施/設(shè)備的綠色化建設(shè)/購置和升級(jí)改造11.有助于降低碳排放強(qiáng)度的第三方咨詢服務(wù)棉紡織及印染精加工毛紡織及染整精加工麻紡織及染整精加工絲絹紡織及印染精加工化纖織造及印染精加工針織或鉤針編織物及其制品制造家用紡織制成品制造產(chǎn)業(yè)用紡織制成品制造二、造紙和紙制品業(yè)1.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與集聚協(xié)同2.用能結(jié)構(gòu)低碳轉(zhuǎn)型3.資源循環(huán)利用造紙5表A.1市轉(zhuǎn)型金融支持活動(dòng)目錄（續(xù)）代碼低碳轉(zhuǎn)型技術(shù)或路徑4.提高終端用能裝備電氣化水平5.生產(chǎn)工藝節(jié)能降碳改造升級(jí)6.重點(diǎn)和通用耗能設(shè)備節(jié)能改造、升級(jí)，提高終端用能設(shè)備能效水平7.加強(qiáng)節(jié)能降碳管理8.固碳負(fù)碳類技術(shù)9.數(shù)字化轉(zhuǎn)型助力節(jié)能降碳10.基礎(chǔ)設(shè)施/設(shè)備的綠色化建設(shè)/購置和升級(jí)改造11有助于降低碳排放強(qiáng)度的第三方咨詢服務(wù)三、化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)1.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與集聚協(xié)同2.用能結(jié)構(gòu)低碳轉(zhuǎn)型3.加大低碳原料替代4.提高終端用能裝備電氣化水平5.生產(chǎn)工藝節(jié)能降碳改造升級(jí)6.重點(diǎn)和通用耗能設(shè)備節(jié)能改造、升級(jí)，提高終端用能設(shè)備能效水平7.加強(qiáng)節(jié)能降碳管理8.固碳負(fù)碳類技術(shù)9.數(shù)字化轉(zhuǎn)型助力節(jié)能降碳10.基礎(chǔ)設(shè)施/設(shè)備的綠色化建設(shè)/購置和升級(jí)改造11.有助于降低碳排放強(qiáng)度的第三方咨詢服務(wù)肥料制造農(nóng)藥制造涂料、油墨、顏料及類似產(chǎn)品制造1.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與集聚協(xié)同2.綠色低碳纖維材料替代3.用能結(jié)構(gòu)低碳轉(zhuǎn)型6表A.1市轉(zhuǎn)型金融支持活動(dòng)目錄（續(xù)）代碼低碳轉(zhuǎn)型技術(shù)或路徑4.提高終端用能裝備電氣化水平5.生產(chǎn)工藝節(jié)能降碳改造升級(jí)6.提高循環(huán)利用水平實(shí)現(xiàn)降碳7.重點(diǎn)和通用耗能設(shè)備節(jié)能改造，升級(jí)，提高終端用能設(shè)備能效水平8.加強(qiáng)節(jié)能降碳管理9.固碳負(fù)碳類技術(shù)10.數(shù)字化轉(zhuǎn)型助力節(jié)能降碳目11.基礎(chǔ)設(shè)施/設(shè)備的綠色化建設(shè)/購置和升級(jí)改造12.有助于降低碳排放強(qiáng)度的第三方咨詢服務(wù)1.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與集聚協(xié)同2.加大低碳原料替代和固廢協(xié)同處置3.用能結(jié)構(gòu)低碳轉(zhuǎn)型4.提高終端用能裝備電氣化水平5.生產(chǎn)工藝節(jié)能降碳改造升級(jí)6.加強(qiáng)節(jié)能降碳技術(shù)裝備應(yīng)用7.重點(diǎn)和通用耗能設(shè)備節(jié)能改造、升級(jí)，提高終端用能設(shè)備能效水平8.加強(qiáng)節(jié)能降碳管理9.固碳負(fù)碳類技術(shù)10.數(shù)字化轉(zhuǎn)型助力節(jié)能降碳11.基礎(chǔ)設(shè)施/設(shè)備的綠色化建設(shè)/購置和升級(jí)改造13.有助于降低碳排放強(qiáng)度的第三方咨詢服務(wù)石膏、水泥制品及類似制品制造玻璃制造玻璃纖維和玻璃纖維增強(qiáng)塑料制品耐火材料制品制造石墨及其他非金屬礦物制品制造1.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與集聚協(xié)同2.提高廢舊金屬利用水平實(shí)現(xiàn)節(jié)能降碳煉鋼7表A.1市轉(zhuǎn)型金融支持活動(dòng)目錄（續(xù)）代碼低碳轉(zhuǎn)型技術(shù)或路徑鋼壓延加工3.加強(qiáng)用能結(jié)構(gòu)低碳轉(zhuǎn)型4.提高終端用能裝備電氣化水平5.工藝流程優(yōu)化實(shí)現(xiàn)節(jié)能降碳6.重點(diǎn)和通用耗能設(shè)備節(jié)能改造、升級(jí)，提高終端用能設(shè)備能效水平7.加強(qiáng)節(jié)能管理8.固碳負(fù)碳類技術(shù)9.數(shù)字化轉(zhuǎn)型助力節(jié)能降碳10.基礎(chǔ)設(shè)施/設(shè)備的綠色化建設(shè)/購置和升級(jí)改造11.有助于降低碳排放強(qiáng)度的第三方咨詢服務(wù)1.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與集聚協(xié)同2.提高廢舊金屬利用水平實(shí)現(xiàn)節(jié)能降碳3.加強(qiáng)用能結(jié)構(gòu)低碳轉(zhuǎn)型4.提高終端用能裝備電氣化水平5.工藝流程優(yōu)化實(shí)現(xiàn)節(jié)能降碳6.重點(diǎn)和通用耗能設(shè)備節(jié)能改造、升級(jí)，提高終端用能設(shè)備能效水平7.加強(qiáng)節(jié)能降碳管理8.固碳負(fù)碳類技術(shù)9.數(shù)字化轉(zhuǎn)型助力節(jié)能降碳10.基礎(chǔ)設(shè)施/設(shè)備的綠色化建設(shè)/購置和升級(jí)改造11.有助于降低碳排放強(qiáng)度的第三方咨詢服務(wù)有色金屬壓延加工1.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與集聚協(xié)同2.用能結(jié)構(gòu)低碳轉(zhuǎn)型3.提高終端用能裝備電氣化水平4.生產(chǎn)工藝節(jié)能降碳改造升級(jí)8表A.1市轉(zhuǎn)型金融支持活動(dòng)目錄（續(xù)）代碼低碳轉(zhuǎn)型技術(shù)或路徑5.重點(diǎn)和通用耗能設(shè)備節(jié)能改造，升級(jí)，提高終端用能設(shè)備能效水平6.加強(qiáng)節(jié)能降碳管理7.固碳負(fù)碳類技術(shù)8.數(shù)字化轉(zhuǎn)型助力節(jié)能降碳目9.基礎(chǔ)設(shè)施/設(shè)備的綠色化建設(shè)/購置和升級(jí)改造10.有助于降低碳排放強(qiáng)度的第三方咨詢服務(wù)1.電力和熱力生產(chǎn)過程節(jié)能降碳2