打葉復(fù)烤企業(yè)生產(chǎn)過(guò)程質(zhì)量追溯 原則和基本要求

1YC/TXXX—XXXX打葉復(fù)烤企業(yè)生產(chǎn)過(guò)程質(zhì)量追溯通用原則和基本要求本文件規(guī)定了打葉復(fù)烤生產(chǎn)過(guò)程質(zhì)量追溯的通用原則、基本要求、追溯方法和追溯流程。本文件適用于打葉復(fù)烤生產(chǎn)過(guò)程質(zhì)量追溯。2規(guī)范性引用文件本文件沒(méi)有規(guī)范性引用文件。3術(shù)語(yǔ)和定義下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。3.1打葉復(fù)烤生產(chǎn)過(guò)程tobaccoleafthreshingandredryingprocess從原煙接收入庫(kù)到成品涼箱（包）結(jié)束的整個(gè)生產(chǎn)流程。3.2追溯單元traceabilityunit打葉復(fù)烤生產(chǎn)過(guò)程中具有唯一標(biāo)識(shí)和相關(guān)信息記錄的、可追溯的、一定數(shù)量或同一批次的原料、在制品和成品。3.3追溯信息traceabilityinformation能夠?qū)崿F(xiàn)追溯單元之間有效鏈接的基礎(chǔ)信息和與質(zhì)量追溯相關(guān)的擴(kuò)展信息。注：擴(kuò)展信息可以是原料特征、質(zhì)量指標(biāo)、工藝參數(shù)、3.4追溯系統(tǒng)traceabilityinformationsystemofproductionprocess烤生產(chǎn)過(guò)程信息追溯的系統(tǒng)。3.5追溯精度traceabilityprecision追溯系統(tǒng)中可追溯的最小追溯單元。[來(lái)源：GB/T38155-2019，2.15]3.6批次碼batchcode追溯系統(tǒng)中對(duì)產(chǎn)品批次進(jìn)行標(biāo)識(shí)的代碼。[來(lái)源：GB/T38155-2019，2.13]4通用原則4.1完整性2YC/TXXX—XXXX追溯單元應(yīng)覆蓋打葉復(fù)烤生產(chǎn)過(guò)程；追溯信息應(yīng)完整。4.2對(duì)應(yīng)性打葉復(fù)烤生產(chǎn)過(guò)程各追溯單元應(yīng)進(jìn)行標(biāo)識(shí)化管理，確保追溯信息與追溯單元的對(duì)應(yīng)。4.3高效性利用信息技術(shù)建立完整的追溯信息鏈和高效、便捷的追溯系統(tǒng)，運(yùn)用對(duì)應(yīng)關(guān)系實(shí)現(xiàn)追溯單元的快速定位和追溯信息的準(zhǔn)確獲取。5基本要求5.1一般要求5.1.1應(yīng)構(gòu)建打葉復(fù)烤生產(chǎn)過(guò)程質(zhì)量追溯技術(shù)架構(gòu)，明確追溯單元、追溯單元標(biāo)識(shí)、追溯信息、追溯系統(tǒng)等要求。5.1.2應(yīng)建立打葉復(fù)烤質(zhì)量追溯管理制度，明確各參與方的職責(zé)與要求。5.1.3應(yīng)制定打葉復(fù)烤生產(chǎn)過(guò)程質(zhì)量追溯的實(shí)施方案，方案內(nèi)容包括但不限于：——追溯目標(biāo)；——追溯范圍；——追溯方法；——追溯內(nèi)容；——責(zé)任主體；——處置措施；——保障措施。5.2追溯單元要求5.2.1應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)加工流程，平衡追溯精度和追溯成本，合理劃分追溯單元。5.2.2追溯單元宜劃分為原煙追溯單元、煙葉分選追溯單元、選后煙葉追溯單元、投料追溯單元、預(yù)處理追溯單元、葉梗分離追溯單元、片煙復(fù)烤追溯單元、片煙包裝追溯單元、煙梗復(fù)烤包裝追溯單元、碎片碎末復(fù)烤包裝追溯單元和成品追溯單元。5.2.3各追溯單元及追溯精度要求如下：a）原煙追溯單元宜為同一年份、產(chǎn)地、等級(jí)、品種、入庫(kù)日期、車牌號(hào)、貨位、批次碼的原煙；必要時(shí)追溯精度可細(xì)化為單個(gè)煙包（框）。b）煙葉分選追溯單元宜為同一分選模塊（等級(jí)）、分選日期、分選場(chǎng)地的原煙；必要時(shí)追溯精度可細(xì)化為出庫(kù)貨位、煙框或煙包。c）選后煙葉追溯單元宜為同一分選模塊（等級(jí)）、分選日期、分選場(chǎng)地、選后等級(jí)的選后煙葉；必要時(shí)追溯精度可細(xì)化為選后入庫(kù)貨位或煙框。d）投料追溯單元宜為同一成品模塊（等級(jí)）、生產(chǎn)日期、批次碼的在制品；必要時(shí)追溯精度可細(xì)化為混配柜。e）預(yù)處理追溯單元宜為同一成品模塊、生產(chǎn)日期、批次碼的在制品；必要時(shí)追溯精度可細(xì)化為混配柜；3YC/TXXX—XXXXf）葉梗分離追溯單元宜為同一成品模塊、生產(chǎn)日期、批次碼的在制品；必要時(shí)追溯精度可細(xì)化為混配柜；g）片煙復(fù)烤追溯單元宜為同一成品模塊、生產(chǎn)日期、批次碼的片煙；必要時(shí)追溯精度可細(xì)化為貯h）片煙包裝追溯單元宜為同一成品模塊、生產(chǎn)日期、班次、批次碼的片煙；必要時(shí)追溯精度可細(xì)化為箱；i）煙梗復(fù)烤包裝追溯單元宜為同一成品、生產(chǎn)日期、批次碼的煙梗；必要時(shí)追溯精度可細(xì)化為箱）；j）碎片碎末復(fù)烤包裝追溯單元宜為同一成品、生產(chǎn)日期、批次碼的碎片碎末；必要時(shí)追溯精度可細(xì)化為箱（包）；k）成品追溯單元應(yīng)為箱（包）。5.2.4追溯單元間應(yīng)具有關(guān)聯(lián)性，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)過(guò)程任一追溯單元對(duì)其上一追溯單元具有溯源功能，對(duì)其下一追溯單元具有追蹤功能。5.3追溯單元標(biāo)識(shí)要求5.3.1生產(chǎn)時(shí)或生產(chǎn)前，應(yīng)同時(shí)形成追溯單元標(biāo)識(shí)。5.3.2追溯單元標(biāo)識(shí)采用以下方法：a）煙包應(yīng)采用行業(yè)一體化平臺(tái)所要求的標(biāo)識(shí)；b）煙框宜采用電子標(biāo)簽或條碼；c）貨位宜采用電子標(biāo)簽、條碼或編號(hào)；d）投料批次宜采用批次碼；e）混配柜宜采用流水編號(hào)或批次碼；f）貯葉柜宜采用流水編號(hào)或批次碼；g）成品箱（包）應(yīng)采用行業(yè)一體化平臺(tái)所要求的標(biāo)識(shí)。5.3.3追溯單元之間應(yīng)通過(guò)追溯單元標(biāo)識(shí)實(shí)現(xiàn)追溯信息的關(guān)聯(lián)。5.4追溯信息要求5.4.1基礎(chǔ)信息應(yīng)識(shí)別、采集追溯單元標(biāo)識(shí)的相關(guān)信息。5.4.2擴(kuò)展信息宜識(shí)別、采集以下與質(zhì)量追溯相關(guān)的信息：——從原煙產(chǎn)地獲得的信息；——從原煙驗(yàn)收檢驗(yàn)和特征檢驗(yàn)獲得的信息；——從生產(chǎn)過(guò)程中獲得的信息；——從產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)獲得的信息；——產(chǎn)業(yè)鏈上、下游需求的其他信息。5.4.3追溯信息至少保留至成品追溯單元投料使用完畢。5.5追溯系統(tǒng)要求5.5.1應(yīng)建立打葉復(fù)烤質(zhì)量追溯系統(tǒng)。5.5.2追溯系統(tǒng)應(yīng)對(duì)追溯信息獲取、分類、傳輸、審核、存儲(chǔ)進(jìn)行管理。5.5.3追溯系統(tǒng)應(yīng)具備數(shù)據(jù)歸集、數(shù)據(jù)清洗、數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、數(shù)據(jù)分析、信息發(fā)布等功能，為4YC/TXXX—XXXX質(zhì)量追溯實(shí)施提供技術(shù)支持。6追溯方法6.1打葉復(fù)烤生產(chǎn)過(guò)程的質(zhì)量追溯可采用以下方法：——正向追溯；——反向追溯。6.2實(shí)施正向追溯時(shí)，可由任一追溯單元開(kāi)始對(duì)其后序各追溯單元進(jìn)行追蹤，主要追蹤產(chǎn)品范圍、對(duì)應(yīng)質(zhì)量及生產(chǎn)過(guò)程信息。6.3實(shí)施反向追溯時(shí)，可由任一追溯單元開(kāi)始對(duì)其前序各追溯單元進(jìn)行溯源，主要溯源產(chǎn)品所使用的原料信息及生產(chǎn)過(guò)程信息。6.4必要時(shí)，正向追溯和反向追溯可兼顧實(shí)施。6.5采用合適的追溯方法，借助追溯系統(tǒng)，快速定位追溯單元，準(zhǔn)確獲取追溯信息，實(shí)現(xiàn)追溯目的。7追溯流程7.1明確追溯目標(biāo)。7.2定位起始追溯單元。7.3確定追溯范圍和追溯方法。7.4獲取各追溯單元對(duì)應(yīng)信息。7.5分析追溯信息。7.6應(yīng)用追溯結(jié)果，包括質(zhì)量判定、隱患排查、問(wèn)題整改、過(guò)程優(yōu)化、目標(biāo)修訂等。7.7附錄A給出了打葉復(fù)烤企業(yè)的質(zhì)量追溯過(guò)程示例。1YC/TXXX—XXXX（資料性）××打葉復(fù)烤企業(yè)質(zhì)量追溯過(guò)程示例A.1明確追溯目標(biāo)針對(duì)××成品等級(jí)箱號(hào)為1008、1011、1014、1017的片煙成品出現(xiàn)連續(xù)性含水率偏高問(wèn)題，明確追溯目標(biāo)為查明生產(chǎn)過(guò)程質(zhì)量缺陷產(chǎn)生原因和識(shí)別質(zhì)量問(wèn)題責(zé)任，排除其他產(chǎn)品質(zhì)量隱患。A.2定位起始追溯單元問(wèn)題發(fā)現(xiàn)于片煙包裝抽樣檢測(cè)環(huán)節(jié)，起始追溯單元應(yīng)為片煙包裝追溯單元。通過(guò)煙箱標(biāo)識(shí)，可獲得成品等級(jí)、生產(chǎn)日期、班別、箱號(hào)區(qū)間等追溯單元信息，即××成品等級(jí)2022年1月7日甲班1008號(hào)至1017號(hào)成品煙箱。A.3確定追溯范圍和追溯方法初步分析可能存在的原因，據(jù)此鎖定追溯范圍，選取追溯方法。經(jīng)推斷，當(dāng)設(shè)備和工藝運(yùn)行未發(fā)生明顯異常時(shí)，造成片煙含水率偏高的原因一般包括：烤前來(lái)料含水率過(guò)高、烤前流量瞬時(shí)增高、復(fù)烤干燥強(qiáng)度偏低、復(fù)烤回潮強(qiáng)度偏高等，而上述可能的原因是發(fā)生在預(yù)處理和片煙復(fù)烤環(huán)節(jié)，因此，追溯范圍應(yīng)按照加工流程，從預(yù)處理單元、葉梗分離單元、片煙復(fù)烤單元，到片煙包裝單元結(jié)束。追溯方法為反向追溯，沿著質(zhì)量信息鏈，對(duì)前序各單元進(jìn)行溯源。具體操作：確定該成品等級(jí)在××產(chǎn)線上生產(chǎn)；確定其為常規(guī)打葉復(fù)烤加工模式；確定查詢等級(jí)、日期和班別信息為××等級(jí)2022年1月7日甲班；對(duì)照打葉復(fù)烤加工工序流程，依據(jù)追溯單元間關(guān)聯(lián)關(guān)系，對(duì)1008號(hào)至1017號(hào)成品煙箱加工過(guò)程進(jìn)行回溯，并詳細(xì)羅列各追溯單元標(biāo)識(shí)和標(biāo)識(shí)相關(guān)信息，如圖A.1所示。圖A.1該批成品煙箱反向追溯加工過(guò)程的示例2YC/TXXX—XXXXA.4獲取各追溯單元對(duì)應(yīng)信息按各追溯單元標(biāo)識(shí)和標(biāo)識(shí)相關(guān)信息，查詢相對(duì)應(yīng)擴(kuò)展信息。此處主要查詢的拓展信息為片煙復(fù)烤單元、預(yù)處理單元的工藝指標(biāo)、工藝參數(shù)、環(huán)境條件等信息，如表A.1所示。表A.1主要追溯單元對(duì)應(yīng)擴(kuò)展信息等A.5分析追溯信息將追溯單元對(duì)應(yīng)信息與工藝要求或批次平均水平進(jìn)行比較，如表A.2所示。在片煙復(fù)烤追溯單元內(nèi)，在制品機(jī)尾含水率、冷房含水率、烤前含水率均接近工藝要求上限，明顯高于批次平均水平；其他工藝參數(shù)和環(huán)境溫度等與批次平均水平相當(dāng)。在預(yù)處理追溯單元內(nèi)，在制品二次潤(rùn)葉后含水率接近工藝要求上限，明顯高于批次平均水平；二次潤(rùn)葉加蒸汽量（用增溫增濕開(kāi)度表示）高于批次平均水平；其他工藝指標(biāo)、工藝參數(shù)和環(huán)境溫度等與批次平均水平相當(dāng)。表A.2追溯單元對(duì)應(yīng)信息與標(biāo)準(zhǔn)要求(或參考值)比較情況 綜合上述信息，推斷原因：?jiǎn)卧獌?nèi)預(yù)處理中二次潤(rùn)葉環(huán)節(jié)加蒸汽量發(fā)生上調(diào)，隨之二次潤(rùn)葉后含水率、烤前含水率明顯升高，但片煙復(fù)烤干燥過(guò)程、回潮過(guò)程均未做出相應(yīng)參數(shù)補(bǔ)救調(diào)整，造成片煙冷房含水率、下機(jī)含水率均偏高，結(jié)果導(dǎo)致片煙包裝后含水率偏高。A.6應(yīng)用追溯結(jié)果3圖YC/TXXX—XXXX圖A.6.1質(zhì)量隱患排查依據(jù)異常原因分析，問(wèn)題主要是預(yù)處理單元二次潤(rùn)葉工序和片煙復(fù)烤單元，需擴(kuò)大范圍查處可能存在質(zhì)量隱患。首先排查H22混配柜和Z22貯葉柜對(duì)應(yīng)潤(rùn)葉和復(fù)烤加工情況。按照物料流程實(shí)施正向追溯，其中加工過(guò)程信息在表A.2中已經(jīng)明確，對(duì)應(yīng)成品箱號(hào)范圍為998-1041（見(jiàn)圖A.2實(shí)施全檢，發(fā)現(xiàn)除上述1008、1011、1014、1017四箱外，另有1010、1012兩箱含水率偏高，且超出質(zhì)量要求，以及有1009、1015、1016、1018、1019、1021等六箱含水率貼近質(zhì)量要求上限。其次擴(kuò)大隱患排查范圍，對(duì)相鄰H21、H23混配柜和Z21、Z23貯葉柜也實(shí)施正向追溯。經(jīng)查詢，H21、H23混配柜二次潤(rùn)葉后含水率和二次潤(rùn)葉加蒸汽量均符合工藝要求，與批次平均水平相當(dāng)；Z21、Z23貯葉柜烤前含水率、冷房含水率、機(jī)尾含水率及相關(guān)工藝參數(shù)均符合工藝要求，與批次平均水平相當(dāng)；Z21、Z23貯葉柜對(duì)應(yīng)成品箱號(hào)范圍分別為956-997、1042-1084（見(jiàn)圖A.3、圖A.4），通過(guò)加密抽檢，所有煙箱片煙含水率均符合標(biāo)準(zhǔn)要求。A.2A.2Z22貯葉柜正向追溯成品范圍的示例圖A.3Z21貯葉柜正向追溯成品范圍的示例4YC/TXXX—XXXX圖A.4Z23貯葉柜正向追溯成品范圍的示例A.6.2質(zhì)量問(wèn)題處理對(duì)含水率偏高的成品進(jìn)行均勻回?fù)?/p>