2023年證券從業(yè)《法律法規(guī)》模擬卷7

1.［單選］［1分］決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇是（）

履行的合規(guī)管理職責(zé)。

【答案】B

【解析】證券公司董事會(huì)決定本公司的合規(guī)管理目標(biāo)，對(duì)合規(guī)管理的有效性承

擔(dān)責(zé)任，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：①審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度；②審議批

準(zhǔn)年度合規(guī)報(bào)告；③決定解聘對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任

的高級(jí)管理人員；④決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇；⑤

建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制；⑥評(píng)估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管

理中存在的問題；⑦公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。

A.股東（大）會(huì)

B.董事會(huì)

C.經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人

D.分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

2.［單選］［1分］根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，證券公司子公司的風(fēng)

險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人向證券公司（）履行風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告義務(wù)。

【答案】A

【解析】《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》第十八條規(guī)定，子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作

負(fù)責(zé)人應(yīng)在首席風(fēng)險(xiǎn)官指導(dǎo)下開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并向首席風(fēng)險(xiǎn)官履行風(fēng)險(xiǎn)報(bào)

告義務(wù)。子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)由證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官考核，考核權(quán)重

不低于50%o

A.首席風(fēng)險(xiǎn)官

B.監(jiān)事會(huì)

C.全體股東

D.董事會(huì)

3.［單選］［1分］證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)或提供相

關(guān)服務(wù)時(shí)，下列各項(xiàng)中，不屬于證券公司經(jīng)營(yíng)管理層的職責(zé)的是（）。

【答案】B

【解析】證券公司經(jīng)營(yíng)管理層負(fù)責(zé)落實(shí)信息技術(shù)管理目標(biāo)，對(duì)信息技術(shù)管理工

作承擔(dān)責(zé)任，履行下列職責(zé)：①組織實(shí)施董事會(huì)相關(guān)決議；②建立責(zé)任明確、

程序清晰的信息技術(shù)管理組織架構(gòu)，明確管理職責(zé)、工作程序和協(xié)調(diào)機(jī)制；③

完善績(jī)效考核和責(zé)任追究機(jī)制；④公司章程規(guī)定或董事會(huì)授權(quán)的其他信息技術(shù)

管理職責(zé)。

A.組織實(shí)施董事會(huì)相關(guān)決議

B.審議信息技術(shù)應(yīng)急預(yù)案

C.完善績(jī)效考核和責(zé)任追究機(jī)制

D.建立信息技術(shù)管理組織架構(gòu)

4.［單選］［1分］“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”是證券業(yè)文化理念的體現(xiàn)，其

中，合規(guī)是（）。

【答案】A

【解析】“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健〃是證券行業(yè)文化理念的體現(xiàn)，是資本市場(chǎng)

長(zhǎng)期穩(wěn)定健康發(fā)展的價(jià)值取向，其中，合規(guī)是底線、誠(chéng)信是義務(wù)、專業(yè)是特

色、穩(wěn)健是保證。

A.底線

B.義務(wù)

C.特色

D.保證

5.［單選］［1分］根據(jù)《合伙企業(yè)法》，合伙協(xié)議應(yīng)由（），且必須以書面形

式訂立。

【答案】D

【解析】為了明確合伙人之間的權(quán)利義務(wù)，使合伙人和合伙企業(yè)在長(zhǎng)期的生產(chǎn)

經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中始終遵守約定的規(guī)則，維護(hù)合伙企業(yè)正常的經(jīng)營(yíng)秩序，合伙企業(yè)設(shè)

立時(shí)，合伙協(xié)議應(yīng)由全體合伙人協(xié)商一致，且必須以書面形式訂立。

A.主要合伙人協(xié)商一致

B.2個(gè)以上的合伙人協(xié)商一致

C.一致行動(dòng)人協(xié)商一致

D.全體合伙人協(xié)商一致

6.［單選］［1分］證券市場(chǎng)的行業(yè)自律規(guī)則不包括（）。

【答案】B

【解析】行業(yè)自律規(guī)則，是指由行業(yè)自律組織根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律、行政法規(guī)、

部門規(guī)章、規(guī)范性文件及本組織的章程或相關(guān)文件制定的規(guī)則。證券市場(chǎng)的行

業(yè)自律規(guī)則包括以下幾類：①證券交易所制定的自律規(guī)則；②中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

制定的自律規(guī)則；③中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司制定的自律規(guī)則。

A.證券交易所制定的自律規(guī)則

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的自律規(guī)則

C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司制定的自律規(guī)則

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定的自律規(guī)則

7.［單選］［1分］根據(jù)《公司法》，有限責(zé)任公司由（）個(gè)以下的股東出資建

立。

【答案】A

【解析】根據(jù)我國(guó)《公司法》，設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）

股東符合法定人數(shù)，有限責(zé)任公司由50個(gè)以下股東出資設(shè)立；（2）有符合公

司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額；（3）股東共同制定公司章程；（4）有

公司名稱，建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機(jī)構(gòu)；（5）有公司住所。

A.50

B.100

C.200

D.20

8.［單選］［1分］下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義的說法，錯(cuò)誤的是

（）。

【答案】D

【解析】基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨(dú)立性，是基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性的必然要求，也是基

金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性內(nèi)涵的應(yīng)有之義。對(duì)證券投資基金活動(dòng)具有重要的意義，主要體

現(xiàn)在：1.有利于維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性。2.有利于保障基金財(cái)產(chǎn)的安全。3.有

利于保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。4.有利于基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作，提高基

金的運(yùn)作效率。

A.有利于維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性

B.有利于保障基金財(cái)產(chǎn)的安全

C.有利于基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作，提高基金的運(yùn)作效率

D.有利于保護(hù)基金管理人的合法權(quán)益

9.［單選］［1分］關(guān)于證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T的相關(guān)規(guī)定

錯(cuò)誤的是（）。

【答案】D

【解析】證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上

發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名，并對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說明。

A.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真

件必須注明機(jī)構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名

B.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T引用有關(guān)信息、資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)注

明出處和著作權(quán)人

C.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以虛假信息、市場(chǎng)傳言或

者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議

D.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投

資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，可使用筆名，并對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說明

10.［單選］［1分］上市公司信息披露應(yīng)遵循（）原則。

【答案】D

【解析】根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》，發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)

事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、

完整、及時(shí)、公平。

A.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、權(quán)威

B.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、審慎

C.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效

D.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)

11.［單選］［1分］下列對(duì)風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行五級(jí)分類的投資人為（）。

【答案】B

【解析】經(jīng)過評(píng)估，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可將普通投資者按照其風(fēng)險(xiǎn)承受能力由低至高至

少劃分為Cl、C2、C3、C4、C5五個(gè)等級(jí)。

A.個(gè)人投資者

B.普通投資者

C.專業(yè)投資者

D.機(jī)構(gòu)投資者

12.［單選］［1分］證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵

守（）的原則。

【答案】A

【解析】根據(jù)《證券法》第三條、第四條，證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵循

公開、公平、公正的原則。證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地

位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則。

A.自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用

B.自愿、無償、誠(chéng)實(shí)信用

C.公平、自愿、誠(chéng)實(shí)信用

D.公平、有償、誠(chéng)實(shí)信用

13.［單選］［1分］證券公司辦理證券客戶交易結(jié)算資金存放的指定商業(yè)銀行名

單，應(yīng)由（）確定并公告。

【答案】B

【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)

通過指定商業(yè)銀行辦理。指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠隨時(shí)查詢客戶的交易

結(jié)算資金的余額及變動(dòng)情況。指定商業(yè)銀行的名單，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)

構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)確定并公告。

A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)人民銀行

D.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

14.［單選］［1分］證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公

司簽訂書面委托協(xié)議，下列不屬于委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容有（）。

【答案】C

【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十條，證

券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明

下列事項(xiàng)：①介紹業(yè)務(wù)的范圍；②執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施；③介

紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則；④客戶投訴的接待處理方式；⑤報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)

方式；⑥違約責(zé)任；⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

A.介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則

B.客戶投訴的接待處理方式

C.證券公司代期貨公司收付期貨保證金的賬戶管理制度

D.報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式

15.［單選］［1分］下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的表述，正

確的是（）。

【答案】A

【解析】根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追

訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第五條，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集

辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，

非法募集資金金額在1000萬(wàn)元以上的，應(yīng)予立案追訴。

A.非法募集資金金額在1000萬(wàn)元以上的

B.非法募集資金金額在5000萬(wàn)元以上的

C.非法募集資金金額在2000萬(wàn)元以上的

D.非法募集資金金額在3000萬(wàn)元以上的

16.［單選］［1分］某證券公司利用其資金、信息等優(yōu)勢(shì)，制造證券交易假象，

誘導(dǎo)大量投資者在不了解事實(shí)真相的情況下做出證券投資決定，擾亂證券市場(chǎng)

秩序，并獲得了巨大的利益，這種行為可以被認(rèn)定為（）。

【答案】A

【解析】操縱證券、期貨市場(chǎng)是指：①單獨(dú)或合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者

持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣；②與他人串通以事先約定的時(shí)

間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行交易；③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易，或者

以自己為交易對(duì)象，自買自賣等方式，操縱證券、期貨市場(chǎng)（含交易價(jià)格、交

易量等）的行為。操縱證券、期貨市場(chǎng)罪的客觀方面表現(xiàn)為利用其資金、信息

等優(yōu)勢(shì)或者濫用職權(quán)操縱市場(chǎng)、制造市場(chǎng)假象，影響證券、期貨市場(chǎng)。

A.操縱市場(chǎng)行為

B.內(nèi)幕交易行為

C.惡意競(jìng)爭(zhēng)行為

D.市場(chǎng)欺詐行為

17.［單選］［1分］證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能

完成整改的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司停止部分或者全部業(yè)

務(wù)進(jìn)行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過（）。

【答案】C

【解析】證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改

的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整

頓。停業(yè)整頓的期限不超過3個(gè)月。

A.20天

B.1個(gè)月

C.3個(gè)月

D.6個(gè)月

18.［單選］［1分］期貨交易所實(shí)行（）結(jié)算制度。

【答案】C

【解析】根據(jù)《期貨及衍生品法》，期貨交易實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。在期

貨交易場(chǎng)所規(guī)定的時(shí)間，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日按照結(jié)算價(jià)對(duì)結(jié)算參與人進(jìn)

行結(jié)算；結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的結(jié)算結(jié)果對(duì)交易者進(jìn)行結(jié)算。結(jié)

算結(jié)果應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)通知結(jié)算參與人和交易者。

A.T+2日無負(fù)債

B.即時(shí)無負(fù)債

C.當(dāng)日無負(fù)債

D.T+1日無負(fù)債

19.［單選］［1分］私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資者人數(shù)不同，可分為單一資產(chǎn)管

理產(chǎn)品和集合資產(chǎn)管理產(chǎn)品，其中，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃要求投資者人數(shù)最多不

超過（）。

【答案】D

【解析】按照投資者人數(shù)不同，私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品可分為單一資產(chǎn)管理產(chǎn)品和

集合資產(chǎn)管理產(chǎn)品。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以為單一投資者設(shè)立單一資產(chǎn)管理計(jì)

劃，也可以為多個(gè)投資者設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者

人數(shù)不少于2人，不超過200人。

A.50

B.100

C.150

D.200

20.［單選］［1分］下列關(guān)于證券公司在合規(guī)負(fù)責(zé)人任期屆滿前免除其職務(wù)的正

當(dāng)理由的說法，錯(cuò)誤的是（）。

【答案】C

【解析】《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則

規(guī)定公司在合規(guī)負(fù)責(zé)人任期屆滿前免除其職務(wù)的正當(dāng)理由只能是合規(guī)負(fù)責(zé)人本

人申請(qǐng)，或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令更換，或確有證據(jù)證明其無法正常履職、未能勤

勉盡責(zé)等情形。

A.由合規(guī)負(fù)責(zé)人本人申請(qǐng)

B.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令更換

C.經(jīng)證券公司和合規(guī)負(fù)責(zé)人協(xié)商一致調(diào)整崗位

D.確有證據(jù)證明合規(guī)負(fù)責(zé)人未能勤勉盡責(zé)的

21.［單選］［1分］根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，全面風(fēng)險(xiǎn)管理是指證

券公司（）參與，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)中的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)

險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等各類風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行準(zhǔn)確識(shí)別、審慎評(píng)估、動(dòng)態(tài)監(jiān)控、及時(shí)應(yīng)對(duì)及

全程管理。

【答案】D

【解析】全面風(fēng)險(xiǎn)管理包含“全員’’的含義，要求證券公司董事會(huì)、經(jīng)理層以及

全體員工，從上到下，共同參與風(fēng)險(xiǎn)管理。

A.董事會(huì)及經(jīng)理層

B.經(jīng)理層及全體員工

C.公司高級(jí)管理人員

D.董事會(huì)、經(jīng)理層以及全體員工共同

22.［單選］［1分］下列關(guān)于信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)的說法錯(cuò)誤的是（）。

【答案】D

【解析】證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的，可以委托信息

技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供產(chǎn)品或服務(wù)，但證券公司依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免

除或減輕。

A.證券公司不得將日常安全管理交由信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)獨(dú)立實(shí)施

B.信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)服務(wù)的范圍包括重要信息系統(tǒng)的開發(fā)、測(cè)試、集成及測(cè)評(píng)

C.證券公司應(yīng)當(dāng)在選擇信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)之前，制定更換服務(wù)提供方的流程及

預(yù)案

D.證券公司可以委托信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供產(chǎn)品或服務(wù)，依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任

可以免除或減輕

23.［單選］［1分］甲、乙、丙、丁均準(zhǔn)備申請(qǐng)成為財(cái)務(wù)顧問主辦人，公司了解

到以下情況，甲在1年前負(fù)有數(shù)額較大的債務(wù)，到期前已經(jīng)清償，乙在2年前

有違反誠(chéng)信的不良記錄，丙在2年前因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰，丁在2年

前因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分，不符合財(cái)務(wù)顧問主辦人申

請(qǐng)條件的人是（）。

【答案】B

【解析】《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問主辦人

應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具有證券從業(yè)資格；②具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行

業(yè)務(wù)經(jīng)歷；③參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績(jī)合

格；④所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人；⑤未負(fù)有數(shù)額較

大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；⑥最近24個(gè)月無違反誠(chéng)信的不良記錄；⑦最近24個(gè)月

未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分；⑧最近36個(gè)月未

因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰；⑨中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。丙在2年前因

執(zhí)法行為違法違規(guī)受到處罰，不符合條件。

A.甲

B.丙

c.T

D.乙

24.［單選］［1分］根據(jù)公司法，高級(jí)管理人員不包括（）。

【答案】B

【解析】根據(jù)我國(guó)《公司法》，高級(jí)管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)

務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。

A.經(jīng)理

B.董事長(zhǎng)

C.副經(jīng)理

D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

25.［單選］［1分］根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，（）可以從

事證券公司客戶賬戶和客戶資金存管業(yè)務(wù)活動(dòng)。

【答案】C

【解析】根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、

合規(guī)管理的人員不得從事營(yíng)銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)。

A.證券經(jīng)紀(jì)人

B.技術(shù)人員

C.柜臺(tái)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員

D.合規(guī)管理人員

26.［單選］［1分］以下不符合證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格條件的是

（）O

【答案】A

【解析】證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具有證券經(jīng)

紀(jì)業(yè)務(wù)資格；②公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)

經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)；③公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)

證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形；④財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)

風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)

定；⑤客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資

料完整真實(shí)；⑥已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時(shí)、妥善處理與客戶

之間的糾紛；⑦已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶適當(dāng)性制度，實(shí)現(xiàn)客戶

與產(chǎn)品的適當(dāng)性匹配管理；⑧信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近1年未發(fā)生因公司

管理問題導(dǎo)致的重大事故，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登

記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測(cè)試；⑨有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量

的專業(yè)人員；⑩中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

A.信息系統(tǒng)安全運(yùn)行，最近6個(gè)月未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故

B.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年

C.最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定

D.公司最近2年未因涉嫌違法違規(guī)正在被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查

27.［單選］［1分］根據(jù)《證券法》，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在

指定的商業(yè)銀行，()管理。

【答案】D

【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十七條，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)

業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單

獨(dú)立戶管理。

A.采取銀證轉(zhuǎn)賬方式

B.在證券公司主賬戶下設(shè)子賬戶

C.按資金量大小分類設(shè)置賬戶

D.以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶

28.［單選］［1分］下列關(guān)于擅自發(fā)行股票、債券罪構(gòu)成要件的說法，正確的是

()。

【答案】D

【解析】A項(xiàng)，單位犯該罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員

和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。BCD三項(xiàng)，擅自發(fā)行股

票、公司、企業(yè)債券罪的犯罪主體是一般主體，既可以是自然人，也可以是單

位。

A.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，一般判處罰金

B.犯罪主體只能是單位

C.犯罪主體只能是自然人

D.犯罪主體可以是自然人，也可以是單位

29.［單選］［1分］對(duì)于已確立過風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的客戶，證券公司應(yīng)根據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)程度

設(shè)置相應(yīng)的重新審核期限，原則上，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高的客戶的審核期限不得超過

（）,低一等級(jí)客戶的審核期限不得超出上一級(jí)客戶審核期限時(shí)長(zhǎng)的（）。

【答案】A

【解析】對(duì)于已確立過風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的客戶，證券公司應(yīng)根據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)置相應(yīng)

的重新審核期限，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)追蹤。原則上，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高的客戶的審

核期限不得超過半年，低一等級(jí)客戶的審核期限不得超出上一級(jí)客戶審核期限

時(shí)長(zhǎng)的兩倍。對(duì)于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無論其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高低，證券公司

在初次確定其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)后的三年內(nèi)至少應(yīng)進(jìn)行一次復(fù)核。

A.半年，兩倍

B.一年，兩倍

C.半年，四倍

D.一年，三倍

30.［單選］［0分］中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出的行政處罰、市場(chǎng)禁入決定和

采取的監(jiān)督管理措施的誠(chéng)信信息，其效力期限為（）年。

【答案】B

【解析】《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的違法失信信息，在誠(chéng)信檔

案中的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入、刑事

處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為5年。

A.3

B.5

C.6

D.10

31.［單選］［1分］下列關(guān)于證券公司創(chuàng)新業(yè)務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

【答案】A

【解析】證券公司在開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立相關(guān)機(jī)制，包括但不限于：①

建立完整的業(yè)務(wù)創(chuàng)新工作程序，嚴(yán)格內(nèi)部審批程序；②在可行性研究的基礎(chǔ)

上，及時(shí)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)溝通，履行創(chuàng)新業(yè)務(wù)的報(bào)備(報(bào)批)程序；③對(duì)創(chuàng)新業(yè)

務(wù)設(shè)計(jì)科學(xué)合理的流程，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施及相應(yīng)財(cái)務(wù)核算、資金管理辦法；

④注重業(yè)務(wù)創(chuàng)新的過程控制，及時(shí)糾正偏離目標(biāo)行為。

A.具備相應(yīng)注冊(cè)資本即可開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)

B.建立完整的業(yè)務(wù)創(chuàng)新工作程序，嚴(yán)格內(nèi)部審批程序

C.在可行性研究的基礎(chǔ)上，及時(shí)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)溝通

D.及時(shí)糾正偏離目標(biāo)行為

32.［單選］［1分］證券公司必須持續(xù)符合的下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)錯(cuò)誤的是

()O

【答案】B

【解析】證券公司必須持續(xù)符合下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：①風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低

于100%；②資本杠桿率不得低于8%；③流動(dòng)性覆蓋率不得低于100%；④凈穩(wěn)

定資金率不得低于100%o

A.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于100%

B.資本杠桿率不得低于10%

C.流動(dòng)性覆蓋率不得低于100%

D.凈穩(wěn)定資金率不得低于100%

33.［單選］［1分］下列各項(xiàng)中，關(guān)于信息技術(shù)治理委員會(huì)的說法錯(cuò)誤的是

()O

【答案】B

【解析】信息技術(shù)治理委員會(huì)應(yīng)當(dāng)由高級(jí)管理人員以及合規(guī)管理部門、風(fēng)險(xiǎn)管

理部門、稽核審計(jì)部門、主要業(yè)務(wù)部門、信息技術(shù)管理部門等部門負(fù)責(zé)人組

成，可聘請(qǐng)外部專業(yè)人員擔(dān)任信息技術(shù)治理委員會(huì)委員或顧問。

A.證券公司應(yīng)當(dāng)在公司管理層下設(shè)立信息技術(shù)治理委員會(huì)或指定專門委員會(huì)負(fù)

責(zé)制定信息技術(shù)戰(zhàn)略并審議相關(guān)事項(xiàng)

B.證券公司不得聘請(qǐng)外部專業(yè)人員擔(dān)任信息技術(shù)治理委員會(huì)委員

C.信息技術(shù)治理委員會(huì)應(yīng)當(dāng)由高級(jí)管理人員以及合規(guī)管理部門、風(fēng)險(xiǎn)管理部

門、稽核審計(jì)部門、主要業(yè)務(wù)部門、信息技術(shù)管理部門等部門負(fù)責(zé)人組成

D.信息技術(shù)規(guī)劃、信息技術(shù)投入預(yù)算及分配方案、信息技術(shù)應(yīng)急預(yù)案等事項(xiàng)都

應(yīng)通過信息技術(shù)治理委員會(huì)審議

34.［單選］［1分］下列選項(xiàng)中，不屬于法律主體中的組織的是（）。

【答案】C

【解析】組織，是指一定數(shù)量的自然人為實(shí)現(xiàn)特定目的而依法組成的機(jī)構(gòu)。作

為法律主體的組織根據(jù)其性質(zhì)和特征，可以分為三類：①國(guó)家機(jī)關(guān)，如國(guó)家的

立法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)等；②營(yíng)和性法人或非法人組織，如公司、合

伙企業(yè)等；③非營(yíng)利和性法人或社會(huì)組織，如政黨、行業(yè)協(xié)會(huì)、基金會(huì)等。

A.國(guó)家機(jī)關(guān)

B.營(yíng)利性法人或非法人組織

C.我國(guó)公民以及我國(guó)境內(nèi)的外國(guó)人和無國(guó)籍人

D.非營(yíng)利性法人或社會(huì)組織

35.［單選］［1分］封閉式基金的基金份額在基金合同期限內(nèi)（）。

【答案】B

【解析】封閉式基金是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額

持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。與之對(duì)比，開放式基金是指基金份額總額不固

定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回的基金。

A.只能在基金合同約定的期限內(nèi)申請(qǐng)贖回

B.不得申請(qǐng)贖回

C.可在任何時(shí)間、場(chǎng)所申請(qǐng)贖回

D.可以申請(qǐng)贖回

36.［單選］［1分］下列部門規(guī)章及規(guī)范性文件中，不涉及證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具體規(guī)

范要求的是（）。

【答案】A

【解析】證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括《證券法》

《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》《證券登記結(jié)算管

理辦法》《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》

《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》《證券公司開立客戶賬戶規(guī)

范》《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》《中國(guó)證券登記結(jié)

算有限責(zé)任公司證券賬戶非現(xiàn)場(chǎng)開戶實(shí)施細(xì)則》《內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互

聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》

A.《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》

B.《證券登記結(jié)算管理辦法》

C.《內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》

D.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》

37.［單選］［1分］投資者融券賣出時(shí)，融券保證金比例不得低于（）。

【答案】D

【解析】融券保證金比例是指投資者融券賣出時(shí)交付的保證金與融券交易金額

的比例，投資者融券賣出時(shí)，融券保證金比例不得低于50虬

A.80%

B.60%

C.100%

D.50%

38.［單選］［1分］按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，（）專

業(yè)投資者指的是符合一定條件的專業(yè)投資者，即符合一定資產(chǎn)、財(cái)務(wù)規(guī)模并且

具備一定投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的投資者，此類投資者需提供相關(guān)證明材料，經(jīng)經(jīng)營(yíng)

機(jī)構(gòu)核驗(yàn)屬實(shí)的可以直接認(rèn)定為專業(yè)投資者。

【答案】B

【解析】依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，專業(yè)投資者可以劃分為三

類。第一類是專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者，即經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)、

金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品以及經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的養(yǎng)老基金、社會(huì)公益基

金、合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFH）等。

第二類投資者是符合一定條件的專業(yè)投資者，即符合一定資產(chǎn)、財(cái)務(wù)規(guī)模并且

具備一定投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的投資者。此類投資者需提供相關(guān)訂明材料，經(jīng)經(jīng)營(yíng)

機(jī)構(gòu)核驗(yàn)屬實(shí)的可以直接認(rèn)定為專業(yè)投資者。第三類屬于普通投資者自愿申請(qǐng)

轉(zhuǎn)化的專業(yè)投資者，在其資產(chǎn)、財(cái)務(wù)規(guī)模以及投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)符合一定要求的

前提下，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意其轉(zhuǎn)化。

A.第一類

B.第二類

C.第三類

D.第四類

39.［單選］［1分］根據(jù)規(guī)定，證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保

薦方式，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過（）家。

【答案】C

【解析】證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦

的保薦機(jī)構(gòu)不得超過2家。

A.10

B.5

C.2

D.3

40.［單選］［1分］證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立

（）用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。

【答案】C

【解析】根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十條，證券公司經(jīng)營(yíng)融資

融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬

戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收

賬戶。融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶

歸還的證券，不得用于證券買賣；客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委

托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券；信用交易

證券交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算；信用交易資金交收賬戶用于

客戶融資融券交易的資金結(jié)算。

A.客戶信用證券賬戶

B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

C.信用交易證券交收賬戶

D.融券專用賬戶

41.［多選］［2分］證券公司違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定構(gòu)成公司治理結(jié)構(gòu)不健

全、內(nèi)部控制不完善等情形的，下列屬于證券公司直接負(fù)責(zé)人員可以被采取監(jiān)

管措施的有（）。

【答案】ABCD

【解析】本題考查證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及法律責(zé)任。證券公司及

其子公司、基金管理公司及其子公司違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定構(gòu)成公司治理結(jié)

構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對(duì)證券公司、基金管理公司及其直接負(fù)

責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，依照《證券投資基金

法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》采取行政監(jiān)管措施。

故本題選ABCD選項(xiàng)。

A.董事

B.監(jiān)事

C.高級(jí)管理人員

D.其他直接責(zé)任人員

42.［多選］［2分］發(fā)生下列（）事項(xiàng)時(shí)發(fā)行人應(yīng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證

券公司履行保薦職責(zé)。

【答案】ABCD

【解析】本題考查應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)的情形。發(fā)行人申請(qǐng)從事下列事項(xiàng)，依法

采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：（1）首

次公開發(fā)行股票并上市（A項(xiàng)正確）；（2）上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債

券（B項(xiàng)正確）；（3）公開發(fā)行存托憑證（C項(xiàng)正確）；（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的

其他情形（D項(xiàng)正確）。

故本題選ABCD選項(xiàng)。

A.首次公開發(fā)行股票并上市

B.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券

C.公開發(fā)行存托憑證

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形

43.［多選］［2分］下列產(chǎn)品中，可以在證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的

有（）。

【答案】ABCD

【解析】本題考查柜臺(tái)市場(chǎng)的產(chǎn)品種類。在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品

包括但不限于以下私募產(chǎn)品：（1）證券公司及其子公司以非公開募集方式設(shè)立

或者承銷的資產(chǎn)管理計(jì)劃、公司債務(wù)融資工具等產(chǎn)品；（2）銀行、保險(xiǎn)公司、

信托公司等其他機(jī)構(gòu)設(shè)立并通過證券公司發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品；（3）金融

衍生品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)可的產(chǎn)品。

故本題選ABCD選項(xiàng)。

A.金融衍生品

B.代銷銀行的理財(cái)產(chǎn)品

C.代銷信托公司的信托計(jì)劃

D.證券公司發(fā)行的私募集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

44.［多選］［2分］下列屬于證券公司為保障首席風(fēng)險(xiǎn)官能夠充分行使履行職責(zé)

所必需知情權(quán)的情形有（）。

【答案】ACD

【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)保障首席風(fēng)險(xiǎn)官能夠充分行使履行職責(zé)所必需的知情權(quán):

首席風(fēng)險(xiǎn)官有權(quán)參加或者列席與其履行職責(zé)相關(guān)的會(huì)議（A項(xiàng)正確），調(diào)閱相

關(guān)文件資料，獲取必要信息（C、D項(xiàng)正確）。B選項(xiàng)體現(xiàn)的是保障首席風(fēng)險(xiǎn)官

的獨(dú)立性，并非知情權(quán)，B項(xiàng)錯(cuò)誤。

故本題選擇ACD選項(xiàng)。

A.首席風(fēng)險(xiǎn)官有權(quán)參加或列席與其履行職責(zé)相關(guān)會(huì)議

B.公司董事不得違反規(guī)定程序，直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官可以調(diào)閱與其履職相關(guān)文件資料

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官可以獲取與其履職相關(guān)必要信息

45.［多選］［2分］證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門具備3年以上的（）等有關(guān)領(lǐng)域工

作經(jīng)歷的人員占公司總部員工比例應(yīng)不低于2%o

【答案】AC

【解析】本題考查證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理。證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門具備3年以

上的證券、金融、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的人員占公司總部員工

比例應(yīng)不低于2%o

故本題選AC選項(xiàng)。

A.證券

B.思想政治

C.金融

D.教育

46.［多選］［2分］根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)

于財(cái)務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法，正確的有（）。

【答案】ACD

【解析】本題考查財(cái)務(wù)顧問主辦人。A項(xiàng)正確，財(cái)務(wù)顧問的法定代表人或者其

授權(quán)代表人、部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)顧問主辦人和項(xiàng)目協(xié)辦

人應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名，并加蓋財(cái)務(wù)顧問單位公章。B項(xiàng)錯(cuò)誤，財(cái)

務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)就中國(guó)證監(jiān)會(huì)在反饋意見中提出的問題按照內(nèi)部程序向部門

負(fù)責(zé)人、內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等相關(guān)負(fù)責(zé)人報(bào)告，并對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的問題

進(jìn)行充分的研究、論證，審慎回復(fù)（并非直接盡快回復(fù)）。C項(xiàng)正確，財(cái)務(wù)顧

問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)督促委托人、委托人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員

及其他內(nèi)幕信息知情人嚴(yán)格保密，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易。D項(xiàng)正確，財(cái)務(wù)顧問主

辦人應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的相關(guān)培訓(xùn)，接受后續(xù)教育。

故本題選ACD選項(xiàng)。

A.財(cái)務(wù)顧問主辦人和項(xiàng)目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名

B.就中國(guó)證監(jiān)會(huì)在反饋意見中提出的問題，財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)與項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成

員商議后直接盡快回復(fù)

C.財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)督促委托人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其他內(nèi)幕信

息知情人對(duì)所知悉的內(nèi)幕信息嚴(yán)格保密

D.財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的相關(guān)培訓(xùn)

47.［多選］［2分］符合下列哪一種情形的，為公開發(fā)行（）。

【答案】ACD

【解析】本題考查公開發(fā)行的定義。有下列情形之一的，為公開發(fā)行：（1）向

不特定對(duì)象發(fā)行證券的，A項(xiàng)符合；（2）向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過200人

的，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)。B項(xiàng)不符合，D項(xiàng)符合；

（3）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為，C項(xiàng)符合。

故本題選ACD選項(xiàng)。

A.向不特定對(duì)象發(fā)行證券的

B.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過150人的

C.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為

D.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人

數(shù)不計(jì)算在內(nèi)

48.［多選］［2分］下列人員中，不屬于證券投資咨詢?nèi)藛T的有（）。

【答案】ABC

【解析】本題考查證券投資咨詢?nèi)藛T內(nèi)容。證券投資咨詢?nèi)藛T主要包括證券投

資顧問及證券分析師兩類。

故本題選ABC選項(xiàng)。

A柜臺(tái)崗

B.合規(guī)專員

C.財(cái)務(wù)顧問主辦人

D.證券分析師

49.［多選］［2分］根據(jù)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法，下列人員符合從事證券

業(yè)務(wù)條件的有（）。

【答案】ABCD

【解析】本題考查從業(yè)條件。從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合下列條件：（1）品行良好;

（2）具備從事證券基金業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力，掌握證券基金業(yè)務(wù)相關(guān)的專業(yè)知

識(shí)；（3）最近3年未因犯罪被判處刑罰（B、D項(xiàng)符合）；（4）不存在《證券

法》第一百二十五條第二款和第三款，以及《證券投資基金法》第十五條規(guī)定

的情形；（5）最近5年未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷基金從業(yè)資格或者被基金業(yè)協(xié)會(huì)取

消基金從業(yè)資格；（6）未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施，或者執(zhí)行期已

經(jīng)屆滿（A、C項(xiàng)符合）；（7）法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條

件。

故本題選擇ABCD選項(xiàng)。

A.王先生被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為市場(chǎng)禁入者，但已過禁入期

B.李先生，最近三年未受過刑事處罰

C.張女士未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施

D.郭女士在五年前曾因犯罪被判處刑罰

50.［多選］［2分］下列屬于證券公司操縱市場(chǎng)行為的有（）

【答案】ABC

【解析】本題考查禁止操縱證券市場(chǎng)的行為。禁止任何人以下列手段操縱證券

市場(chǎng)，影響或者意圖影響證券交易價(jià)格或者證券交易量：（1）單獨(dú)或者通過合

謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣（A項(xiàng)屬

于）；（2）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易（B

項(xiàng)屬于）；（3）在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易（C項(xiàng)屬于）；（4）

不以成交為目的，頻繁或者大量申報(bào)并撤銷申報(bào)；（5）利用虛假或者不確定的

重大信息，誘導(dǎo)投資者進(jìn)行證券交易；（6）對(duì)證券、發(fā)行人公開作出評(píng)價(jià)、預(yù)

測(cè)或者投資建議，并進(jìn)行反向證券交易；（7）利用在其他相關(guān)市場(chǎng)的活動(dòng)操縱

證券市場(chǎng)；（8）操縱證券市場(chǎng)的其他手段。D項(xiàng)屬于利用未公開信息進(jìn)行交易

的行為，并非操縱市場(chǎng)。

故本題選擇ABC選項(xiàng)。

A.證券公司利用其資金、信息等優(yōu)勢(shì)，影響證券交易價(jià)格或交易量

B.與他人串通，以約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互交易，影響證券交易價(jià)格或交

易量

C.在自己實(shí)際控制的賬戶間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或交易量

D.利用非公開信息買賣證券

51.［多選］［2分］下列違規(guī)披露信息的情形中，應(yīng)承擔(dān)刑事責(zé)任的有（）。

【答案】ACD

【解析】本題考查違規(guī)披露、不披露重要信息的刑事責(zé)任。依法負(fù)有信息披露

義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)

報(bào)告（A、C項(xiàng)正確），或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，

嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益（D項(xiàng)正確），或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對(duì)其直

接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處

或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。

故本題選ACD選項(xiàng)。

A.向股東提供虛假的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的甲公司

B.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在前期差錯(cuò)的乙公司

C.丙公司向社會(huì)公眾提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告隱瞞了重要事實(shí)

D.丁公司對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東利益

52.［多選］［2分］根據(jù)《證券法》，下列屬于可能對(duì)上市公司、股票在國(guó)務(wù)院

批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大

事件的有（）。

【答案】ACD

【解析】本題考查證券交易《證券法》第八十條第二款，前款所稱重大事件包

括：（1）公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化。（A選項(xiàng)表述正確）（2）公

司的重大投資行為，公司在一年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額

30%,或者公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、質(zhì)押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的

30%;（3）公司訂立重要合同、提供重大擔(dān)?；蛘邚氖玛P(guān)聯(lián)交易，可能對(duì)公司的

資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響；（4）公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清

償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；（5）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；（B選項(xiàng)表

述錯(cuò)誤，未強(qiáng)調(diào)重大）（6）公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化；（7）公

司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)，董事長(zhǎng)或者經(jīng)理無法履行職責(zé)；

（C選項(xiàng)表述正確）（8）持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人持有股份

或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，公司的實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)從

事與公司相同或者相似業(yè)務(wù)的情況發(fā)生較大變化；（D選項(xiàng)表述正確）（9）公

司分配股利、增資的計(jì)劃，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重要變化，公司減資、合并、分

立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定，或依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；（10）涉及公

司的重大訴訟、仲裁，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無效；（11）

公司涉嫌犯罪被依法立案調(diào)査，公司的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、

高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被依法采取強(qiáng)制措施；（12）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)

定的其他事項(xiàng)。

故本題選ACD選項(xiàng)。

A.公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化

B.公司發(fā)生虧損或者損失

C.公司的經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)

D.實(shí)際控制人持有股份情況發(fā)生較大變化

53.［多選］［2分］下列不屬于證券公司開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)適用的法律法規(guī)、部

門規(guī)章及規(guī)范性文件的有（）。

【答案】AD

【解析】本題考查證券公司開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律依據(jù)。《證券法》《證券

公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（B項(xiàng)屬于）是中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)。證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)涉及的主要

部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》《證券登記結(jié)算管

理辦法》《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》

《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》《證券公司開立客戶賬戶規(guī)

范》《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》《中國(guó)證券登記結(jié)

算有限責(zé)任公司證券賬戶非現(xiàn)場(chǎng)開戶實(shí)施細(xì)則》《內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互

聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》（C項(xiàng)屬于）等，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行了具體要求。本

題要求選擇的是不屬于的，

故本題選擇AD選項(xiàng)。

A.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

B.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

C.《內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》

D.《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

54.［多選］［2分］下列關(guān)于證券公司治理的基本要求的說法，正確的有

（）O

【答案】ABD

【解析】本題考查證券公司治理的基本要求。證券公司治理的基本要求：（1）

建立健全''三會(huì)一層”的組織架構(gòu)，明確職責(zé)劃分；（2）不得侵犯客戶合法權(quán)益;

（3）建立完備的內(nèi)部控制體系；（4）建立穩(wěn)健的薪酬制度。

故本題選ABD選項(xiàng)。

A.建立健全〃三會(huì)一層〃組織架構(gòu)，明確職責(zé)劃分

B.不得侵犯客戶的合法權(quán)益

C.搭建先進(jìn)的信息系統(tǒng)

D.建立完備的內(nèi)部控制體系

55.［多選］［2分］下列關(guān)于公司對(duì)外擔(dān)保的說法，符合我國(guó)《公司法》要求的

有（）。

【答案】AD

【解析】本題考查公司法的總論。A選項(xiàng)表述正確，公司可以向其他企業(yè)投資；

但是，除法律另有規(guī)定外，不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資

人。B選項(xiàng)表述錯(cuò)誤，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章

程的規(guī)定，由董事會(huì)或股東會(huì)、股東大會(huì)決議。C選項(xiàng)表述錯(cuò)誤，公司為公司

股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會(huì)或股東大會(huì)決議。D選項(xiàng)表述

正確，公司章程對(duì)投資或擔(dān)保的總額及單項(xiàng)投資或擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，

不得超過規(guī)定的限額。

故本題選AD選項(xiàng)。

A.除法律另有規(guī)定外，公司向其他企業(yè)投資時(shí)，不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)

承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人

B.公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，必須經(jīng)股東會(huì)或股東大會(huì)決議

C.公司不能為公司股東和實(shí)際控制人提供擔(dān)保

D.公司章程可以對(duì)擔(dān)保的總額作出規(guī)定

56.［多選］［2分］根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》，應(yīng)

當(dāng)遵守證券行業(yè)自律管理的主體包括（）。

【答案】ABCD

【解析】本題考查證券自律管理機(jī)構(gòu)的內(nèi)容。區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券

公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)落實(shí)《規(guī)范》及相關(guān)自律要求情

況的監(jiān)督檢查。

故本題選ABCD選項(xiàng)。

A.區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B.區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員

C.參與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的證券公司

D.參與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的證券公司從業(yè)人員

57.［多選］［2分］李某和張某發(fā)起設(shè)立甲股份有限公司，公司成立后李某向銀

行貸款500萬(wàn)元，擬由甲股份有限公司為其提供擔(dān)保，下列關(guān)于此事項(xiàng)說法錯(cuò)

誤的是（）。

【答案】ACD

【解析】本題考查公司對(duì)外投資和擔(dān)保。公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供

擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議（B項(xiàng)正確，ACD項(xiàng)錯(cuò)誤）。對(duì)于被擔(dān)

保人股東或者受被擔(dān)保實(shí)際控制人支配的股東，不得參加該擔(dān)保事項(xiàng)的表決。

該項(xiàng)表決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過。本題要求選擇錯(cuò)誤

項(xiàng)，

故本題選ACD選項(xiàng)。

A.由董事會(huì)或者股東大會(huì)進(jìn)行決議

B.必須經(jīng)股東大會(huì)決議

C.李某自行辦理?yè)?dān)保事項(xiàng)

D.由董事會(huì)作出決議

58.［多選］［2分］根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》，證券公司出現(xiàn)下列（）

情況且情節(jié)嚴(yán)重時(shí)，證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其接管。

【答案】ABCD

【解析】本題考查證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例內(nèi)容。證券公司有下列情形之一的，

國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以將其證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管;情節(jié)嚴(yán)

重的，可以對(duì)該證券公司進(jìn)行接管：（1）治理混亂、管理失控；（A選項(xiàng)表述正

確）（2）挪用客戶資產(chǎn)并且不能自行彌補(bǔ)；（B選項(xiàng)表述正確）（3）在證券交

易結(jié)算中多次發(fā)生交收違約或者交收違約數(shù)額較大；（C選項(xiàng)表述正確）（4）

風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定，發(fā)生重大財(cái)務(wù)危機(jī)；（D選項(xiàng)表述正確）（5）其他

可能影響證券公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的情形。

故本題選ABCD選項(xiàng)。

A.治理混亂，管理失控

B.挪用客戶資產(chǎn)并且不能自行彌補(bǔ)

C.在證券交易結(jié)算中多次發(fā)生交收違約或者交收違約數(shù)額較大

D.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定，發(fā)生重大財(cái)務(wù)危機(jī)

59.［多選］［2分］證券公司營(yíng)業(yè)部員工張某為營(yíng)銷人員，陳某為信息技術(shù)人

員，錢某為合規(guī)人員，楊某為證券經(jīng)紀(jì)人，以下違反證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的

有（）。

【答案】ABC

【解析】本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定。A項(xiàng)違反，營(yíng)銷人員不得經(jīng)辦客戶

賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)。B項(xiàng)違反，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和業(yè)務(wù)稽核的部門和崗位

應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于其他部門和崗位。C項(xiàng)違反，從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人

員不得從事營(yíng)銷（客戶招攬屬于營(yíng)銷活動(dòng)）、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)

活動(dòng)。D項(xiàng)不違反，證券經(jīng)紀(jì)人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招

攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人。

故本題選擇ABC選項(xiàng)。

A.張某為客戶辦理開立證券賬戶業(yè)務(wù)

B.陳某承擔(dān)營(yíng)業(yè)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作

C.錢某從事客戶招攬業(yè)務(wù)

D.楊某從事客戶招攬業(yè)務(wù)

60.［多選］［2分］下列關(guān)于證券交易所負(fù)責(zé)人的說法，錯(cuò)誤的有（）。

【答案】ACD

【解析】本題考查證券交易所的組織架構(gòu)。有下列情形之一的，不得擔(dān)任證券

交易所的負(fù)責(zé)人:一是因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易場(chǎng)所、證

券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解

除職務(wù)之日起未逾5年（A項(xiàng)錯(cuò)誤，B項(xiàng)正確）；二是因違法行為或者違紀(jì)行為

被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的

專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾5年（C項(xiàng)錯(cuò)誤，D項(xiàng)

錯(cuò)誤）。

故本題選擇ACD選項(xiàng)。

A.2015年4月因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的交易所負(fù)責(zé)人張某，2018年10月可任

命為某證券交易所負(fù)責(zé)人

B.2012年5月因違法行為被解除職務(wù)的證券公司董事王某，2018年4月可任命

為某證券交易所負(fù)責(zé)人

C.2014年8月因違紀(jì)行為被撤銷資格的律師李某，2018年3月可任命為某證券

交易所負(fù)責(zé)人

D.2016年3月因違法行為被撤銷資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師趙某，2018年9月可任命為

某證券交易所負(fù)責(zé)人

61.［多選］［2分］證券公司建立信息技術(shù)應(yīng)急管理機(jī)制，應(yīng)當(dāng)包括以下（）

內(nèi)容。

【答案】ACD

【解析】本題考查證券公司應(yīng)急管理的相關(guān)內(nèi)容證券公司借助信息技術(shù)手段從

事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)建立信息技術(shù)應(yīng)急管理的組織架構(gòu)（A選項(xiàng)正

確），確定重要業(yè)務(wù)及其恢復(fù)目標(biāo)（B選項(xiàng)錯(cuò)誤），制訂應(yīng)急預(yù)案，配置充足

資源，穩(wěn)妥處置信息技術(shù)突發(fā)事件（C選項(xiàng)正確），并積極開展應(yīng)急演練和信

息技術(shù)應(yīng)急管理的評(píng)估與改進(jìn)（D選項(xiàng)正確）。

故本題選ACD選項(xiàng)。

A.建立信息技術(shù)應(yīng)急管理的組織架構(gòu)

B.確定全部業(yè)務(wù)恢復(fù)目標(biāo)

C.制訂應(yīng)急預(yù)案，穩(wěn)妥處置信息技術(shù)突發(fā)事件

D.積極開展應(yīng)急演練和信息技術(shù)應(yīng)急管理的評(píng)估與改進(jìn)

62.［多選］［2分］某有限責(zé)任公司股東會(huì)決定解散該公司，該公司下列行為不

符合法律規(guī)定的有（）。

【答案】BCD

【解析】本題考查有限責(zé)任公司的清算組。A項(xiàng)符合法律法規(guī)，有限責(zé)任公司

的清算組由股東組成。股東會(huì)選派股東甲、股東乙和股東丙組成清算組，未采

納股東丁提出吸收一名律師參加清算組的建議的做法正確。B項(xiàng)不符合法律法

規(guī)，清算組應(yīng)當(dāng)自成立之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人。清算組成立15日后，將公

司解散一事通知了全體債權(quán)人的做法錯(cuò)誤。C項(xiàng)不符合法律法規(guī)，清算組發(fā)現(xiàn)

公司財(cái)產(chǎn)不足清償債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法向人民法院申請(qǐng)宣告破產(chǎn)。在清理公司財(cái)

產(chǎn)過程中，清算組發(fā)現(xiàn)公司財(cái)產(chǎn)僅夠清償80%的債務(wù)，遂通知債權(quán)人不再清償

的做法錯(cuò)誤。D項(xiàng)不符合法律法規(guī)，公司財(cái)產(chǎn)在未按規(guī)定清償債務(wù)前，不得分

配給股東，清算組經(jīng)集體表決，決定清償債務(wù)前將公司辦公家具分給股東的做

法錯(cuò)誤。

故本題選BCD選項(xiàng)。

A.股東會(huì)選派股東甲、股東乙和股東丙組成清算組，未采納股東丁提出吸收一

名律師參加清算組的建議

B.清算組成立15日后，將公司解散一事通知了全體債權(quán)人

C.在清理公司財(cái)產(chǎn)過程中，清算組發(fā)現(xiàn)公司財(cái)產(chǎn)僅夠清償80%的債務(wù)，遂通知

債權(quán)人不再清償

D.清算組經(jīng)集體表決，決定清償債務(wù)前將公司辦公家具分給股東

63.［多選］［2分］根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，

下列關(guān)于證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則的說法，正確的是（）。

【答案】BCD

【解析】本題考查證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。A項(xiàng)說法錯(cuò)誤，證

券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收

付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。B項(xiàng)說

法正確，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。C項(xiàng)說法正

確，證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送

的安全和獨(dú)立。D項(xiàng)說法正確，證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，保持財(cái)

務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開隔離。

故本題選BCD選項(xiàng)。

A.證券公司應(yīng)當(dāng)代理客戶進(jìn)行期貨結(jié)算

B.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易

C.證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的

安全和獨(dú)立

D.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開隔離

64.［多選］［2分］根據(jù)《證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，證券公司流動(dòng)性風(fēng)

險(xiǎn)管理的目標(biāo)是建立健全流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)采?。ǎ┑却?/p>

施，以有效管控流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

【答案】AD

【解析】本題考查證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理。證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)

是建立健全流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)和

控制，確保其流動(dòng)性需求能夠及時(shí)以合理成本得到滿足。

故本題選AD選項(xiàng)。

A.識(shí)別、計(jì)量

B.分析、調(diào)查

C.報(bào)告、調(diào)整

D.監(jiān)測(cè)、控制

65.［多選］［2分］關(guān)于證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的證券來源的說法，正確

的有（）。

【答案】AB

【解析】本題考查證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。證券金融公司開

展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券:第一，自有資金和證券（A說法正

確）；第二，通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券（B說法正確）；第

三，通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金;第四，依法籌集的其他資金和證

券。

故本題選AB選項(xiàng)。

A.證券金融公司自有證券

B.證券金融公司通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的證券

C.證券金融公司通過轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶持有的證券

D.證券金融公司直接使用證券公司客戶的證券

66.［多選］［2分］下列關(guān)于有限合伙企業(yè)不能償還到期債務(wù)的說法，正確的有

（）O

【答案】BC

【解析】本題考查有限合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)。有限合伙企業(yè)中的普通合伙人對(duì)合

伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任或無限連帶責(zé)任;有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限

對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，債權(quán)人可以依法向

人民法院提出破產(chǎn)清算申請(qǐng)，也可以要求普通合伙人清償。合伙企業(yè)依法被宣

告破產(chǎn)的，普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)仍應(yīng)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。（B、C項(xiàng)說法

正確）

故本題選BC選項(xiàng)。

A.債權(quán)人不能要求合伙人清償

B.債權(quán)人可以依法向人民法院提出破產(chǎn)清算申請(qǐng)

C.債權(quán)人可以要求普通合伙人清償

D.債權(quán)人可以要求有限合伙人清償

67.［多選］［2分］發(fā)生可能對(duì)資產(chǎn)支持證券投資價(jià)值或價(jià)格有實(shí)質(zhì)性影響的重

大事件時(shí)，下列管理人的做法，正確的有（）。

【答案】ACD

【解析】本題考查資產(chǎn)支持證券信息披露。發(fā)生可能對(duì)資產(chǎn)支持證券投資價(jià)值

或價(jià)格有實(shí)質(zhì)性影響的重大事件，管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)將有關(guān)該重大事件的情況向

資產(chǎn)支持證券合格投資者披露，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法

律后果，并向證券交易場(chǎng)所、中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，同時(shí)抄送對(duì)管理人有轄區(qū)

監(jiān)管權(quán)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。其中不包含向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

報(bào)告。

故本題選ACD選項(xiàng)。

A.向資產(chǎn)支持證券合格投資者披露

B.向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司報(bào)告

C.向證券交易場(chǎng)所報(bào)告

D.向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

68.［多選］［2分］關(guān)于證券公司年度報(bào)告的要求，下列說法正確的是（）。

【答案】ABD

【解析】本題考查證券公司的監(jiān)督管理。年度報(bào)告中包括財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)

控制指標(biāo)報(bào)告以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他專項(xiàng)報(bào)告（A項(xiàng)正

確），應(yīng)當(dāng)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，并應(yīng)當(dāng)附有該會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的內(nèi)部控制

評(píng)審報(bào)告（B項(xiàng)正確）。對(duì)證券公司報(bào)送的年度報(bào)告、月度報(bào)告，國(guó)務(wù)院證券

監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人進(jìn)行審核（D項(xiàng)正確），并制作審核報(bào)告。審核人

員應(yīng)當(dāng)在審核報(bào)告上簽字（C項(xiàng)錯(cuò)誤）。審核中發(fā)現(xiàn)問題的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督

管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取相應(yīng)措施。

故本題選ABD選項(xiàng)。

A.應(yīng)包括財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定

的其他專項(xiàng)報(bào)告

B.應(yīng)當(dāng)附有會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的內(nèi)部控制評(píng)審報(bào)告

C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核人員無須在審核報(bào)告上簽字

D.對(duì)證券公司報(bào)送的年度報(bào)告，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人進(jìn)行審

核

69.［多選］［2分］下列說法符合上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)規(guī)則的是

()O

【答案】ACD

【解析】本題考查財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。A項(xiàng)正確，在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)

務(wù)顧問解除委托協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)做出書面報(bào)告，說明

無法繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的理由，并予以公告。委托人應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)另行

聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問對(duì)其進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。B項(xiàng)錯(cuò)誤，財(cái)務(wù)顧問在開展工作時(shí)可利用其

他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)意見，但應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行必要的審慎核查，對(duì)委托人

提供的資料和披露的信息進(jìn)行獨(dú)立判斷。C項(xiàng)正確，接受委托的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)

當(dāng)指定2名財(cái)務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)，同時(shí)，可以安排1名項(xiàng)目協(xié)辦人參與。D項(xiàng)

正確，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)采取有效方式對(duì)新進(jìn)入上市公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理

人員、控股股東和實(shí)際控制人的主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，

并對(duì)輔導(dǎo)結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)收，將驗(yàn)收結(jié)果存檔。驗(yàn)收不合格的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)重新

進(jìn)行輔導(dǎo)和驗(yàn)收。

故本題選ACD選項(xiàng)。

A.持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問解除委托協(xié)議的，委托人應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)另行聘請(qǐng)

財(cái)務(wù)顧問對(duì)其繼續(xù)進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)

B.財(cái)務(wù)顧問進(jìn)行盡職調(diào)查時(shí)，不得利用其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)意見，以

保持其獨(dú)立判斷

C.財(cái)務(wù)顧問接受委托人委托的，應(yīng)當(dāng)指定2名財(cái)務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)

D.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)對(duì)新進(jìn)入上市公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員、控股股東和

實(shí)際控制人的主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行輔導(dǎo)，并對(duì)輔導(dǎo)結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)收，驗(yàn)收不合格的，

應(yīng)當(dāng)重新進(jìn)行輔導(dǎo)和驗(yàn)收

70.［多選］［2分］根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下

列關(guān)于證券公司廉潔從業(yè)制度體系建設(shè)的做法，正確的有()。

【答案】ACD

【解析】本題考查廉潔從業(yè)的一般規(guī)定。A項(xiàng)正確，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確董

事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及各層級(jí)管理人員的廉潔文化建設(shè)和廉潔從業(yè)管理責(zé)

任，并對(duì)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控工作的相關(guān)底稿留檔保存。B項(xiàng)錯(cuò)誤，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)

構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定具體、有效的事前風(fēng)險(xiǎn)防范體系、事中管控措施和事后追責(zé)機(jī)制，

對(duì)所從事的業(yè)務(wù)種類、環(huán)節(jié)（包括業(yè)務(wù)承攬、承做、銷售、交易、結(jié)算、交

割、投資、采購(gòu)、商業(yè)合作、人員招聘，以及申請(qǐng)行政許可、接受監(jiān)管執(zhí)法和

自律管理等）及相關(guān)工作進(jìn)行科學(xué)、系統(tǒng)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)

點(diǎn)，強(qiáng)化崗位制衡與內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制并確保運(yùn)作有效。C