(附件版)合同履約跟蹤管理辦法(范本文)

合同履約跟蹤管理辦法第一章總則第一條為了加強合同履約管理，規(guī)范履約行為，確保合同履約質(zhì)量和效率，根據(jù)《合同法》及相關法律法規(guī)，制定本辦法。第二條本辦法適用于公司所有合同履約活動的跟蹤管理。（一）合法合規(guī)原則：合同履約活動應嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)定和公司規(guī)章制度；（二）全面全程原則：合同履約跟蹤管理應涵蓋合同簽訂、履行、變更、解除及終止的全過程；（三）風險防控原則：合同履約過程中應識別、評估、控制和應對各類風險，確保合同順利履行；（四）效益優(yōu)先原則：合同履約活動應注重成本控制，提高履約效益。第二章合同履約跟蹤管理職責與分工第四條合同管理部門負責合同履約跟蹤管理的組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督工作，主要職責如下：（一）制定合同履約跟蹤管理制度和流程；（二）指導和監(jiān)督各部門合同履約工作；（三）對合同履約情況進行匯總、分析和報告；（四）協(xié)調(diào)解決合同履約過程中的問題。第五條各業(yè)務部門負責本部門合同履約活動的實施，主要職責如下：（一）按照合同約定履行合同義務；（二）及時報告合同履約過程中的重要事項；（三）配合合同管理部門進行合同履約跟蹤管理；（四）對合同履約過程中出現(xiàn)的問題及時采取措施予以解決。第三章合同履約跟蹤管理流程第六條合同履約跟蹤管理流程包括合同簽訂、合同履行、合同變更、合同解除及終止等環(huán)節(jié)。第七條合同簽訂階段，合同管理部門應組織相關部門對合同條款進行審查，確保合同內(nèi)容合法、合規(guī)、合理。第八條合同履行階段，各業(yè)務部門應按照合同約定履行合同義務，并及時向合同管理部門報告履約情況。第九條合同變更階段，合同管理部門應組織相關部門對變更事項進行審查，確保變更內(nèi)容合法、合規(guī)、合理。第十條合同解除及終止階段，合同管理部門應組織相關部門對解除及終止原因進行審查，確保解除及終止行為合法、合規(guī)、合理。第四章合同履約風險防控第十一條合同履約過程中，各業(yè)務部門應識別、評估、控制和應對各類風險，主要包括：（一）合同履行能力風險：合同當事人履行合同的能力；（二）合同履行質(zhì)量風險：合同履行過程中可能出現(xiàn)的產(chǎn)品質(zhì)量、服務質(zhì)量等問題；（三）合同履行期限風險：合同履行過程中可能出現(xiàn)的延期履行等問題；（四）合同履行成本風險：合同履行過程中可能出現(xiàn)的成本超支等問題。第十二條各業(yè)務部門應根據(jù)合同履約風險情況，制定相應的風險防控措施，并報合同管理部門備案。第十三條合同管理部門應定期對合同履約風險進行匯總、分析和報告，為公司決策提供依據(jù)。第五章合同履約監(jiān)督與考核第十四條合同管理部門應加強對合同履約情況的監(jiān)督，對合同履約過程中存在的問題及時采取措施予以解決。第十五條合同履約考核應遵循客觀、公正、公平的原則，對合同履約情況進行全面評價。第十六條合同履約考核結果作為公司內(nèi)部績效評價、獎懲依據(jù)。第六章附則第十七條本辦法由合同管理部門負責解釋。第十八條本辦法自發(fā)布之日起施行。在上述《合同履約跟蹤管理辦法》中，合同履約風險防控是一個需要重點關注的細節(jié)。合同履約風險防控是指在合同履約過程中，對可能出現(xiàn)的風險進行識別、評估、控制和應對的一系列措施。這些風險可能包括合同履行能力風險、合同履行質(zhì)量風險、合同履行期限風險和合同履行成本風險等。為了確保合同能夠順利履行，避免或減輕風險帶來的損失，企業(yè)需要建立一套完整的合同履約風險防控機制。合同履行能力風險是指合同當事人履行合同的能力。這種風險可能來自于合同當事人的財務狀況、技術水平、管理水平、信譽度等方面。在合同簽訂前，企業(yè)應充分調(diào)查對方的資信狀況，包括對方的注冊資本、財務報表、歷史業(yè)績、商業(yè)信譽等，以評估對方履行合同的能力。在合同履行過程中，企業(yè)應密切關注對方的經(jīng)營狀況，一旦發(fā)現(xiàn)對方履行能力下降，應及時采取措施，如要求提供擔保、調(diào)整付款方式等，以降低風險。合同履行質(zhì)量風險是指合同履行過程中可能出現(xiàn)的產(chǎn)品質(zhì)量、服務質(zhì)量等問題。這種風險可能來自于企業(yè)內(nèi)部的生產(chǎn)工藝、質(zhì)量管理水平，也可能來自于外部供應商的產(chǎn)品質(zhì)量。為了防控這種風險，企業(yè)應建立嚴格的質(zhì)量管理體系，對產(chǎn)品和服務質(zhì)量進行全程監(jiān)控。同時，企業(yè)應選擇合格的供應商，建立供應商評估和準入制度，確保供應鏈的穩(wěn)定性和產(chǎn)品質(zhì)量。第三，合同履行期限風險是指合同履行過程中可能出現(xiàn)的延期履行等問題。這種風險可能來自于企業(yè)內(nèi)部的生產(chǎn)能力、物流能力，也可能來自于外部因素如政策調(diào)整、自然災害等。為了防控這種風險，企業(yè)應合理規(guī)劃生產(chǎn)進度，確保合同履行的時間節(jié)點。同時，企業(yè)應建立應急預案，對可能影響合同履行期限的外部因素進行預測和應對。合同履行成本風險是指合同履行過程中可能出現(xiàn)的成本超支等問題。這種風險可能來自于原材料價格波動、人力資源成本上升、生產(chǎn)工藝改進等。為了防控這種風險，企業(yè)應建立成本控制體系，對成本進行實時監(jiān)控。同時，企業(yè)應通過技術創(chuàng)新、管理創(chuàng)新等手段，提高生產(chǎn)效率，降低成本?？偟膩碚f，合同履約風險防控是一個系統(tǒng)工程，需要企業(yè)從多個層面進行綜合防控。企業(yè)應建立完善的風險防控機制，提高合同履約能力，確保合同的順利履行。同時，企業(yè)還應加強對合同履約風險的培訓和宣傳，提高全體員工的風險防控意識，形成全員參與的風險防控氛圍。通過這些措施，企業(yè)可以有效地降低合同履約風險，提高合同履約效益，促進企業(yè)的健康發(fā)展。1.風險識別與評估合同履約風險防控的第一步是識別和評估可能出現(xiàn)的風險。企業(yè)應當建立一個風險識別和評估機制，該機制應包括定期的風險評估會議、風險評估標準和流程。在合同簽訂前，應對合同條款進行全面審查，識別潛在的風險點，如價格波動、交付期限、質(zhì)量標準等。風險評估過程中，應綜合考慮風險的概率和潛在影響，對風險進行排序，以便于后續(xù)的風險控制和應對。2.風險控制措施在識別和評估風險后，企業(yè)應制定相應的風險控制措施。這些措施可能包括但不限于：加強合同管理，確保合同條款明確、合理，減少合同糾紛；建立供應商和客戶評估體系，選擇信譽良好、實力雄厚的合作伙伴；實施嚴格的質(zhì)量控制流程，確保產(chǎn)品和服務符合合同約定的標準；通過保險、擔保等金融工具轉(zhuǎn)移或減輕風險；建立應急響應機制，對突發(fā)事件做出快速反應。3.風險監(jiān)控與報告合同履約過程中的風險監(jiān)控是確保風險控制措施有效執(zhí)行的關鍵。企業(yè)應建立一套風險監(jiān)控體系，對合同履約情況進行定期跟蹤和檢查。監(jiān)控活動應包括合同進度、成本、質(zhì)量等方面的實際表現(xiàn)與合同約定的對比分析。一旦發(fā)現(xiàn)風險預警信號，應立即啟動風險應對計劃。同時，企業(yè)還應建立風險報告制度，確保風險信息能夠及時、準確地傳達給相關決策者和執(zhí)行者。4.風險應對與處理當風險發(fā)生時，企業(yè)應迅速采取應對措施，以減輕或消除風險的影響。這可能包括重新談判合同條款、調(diào)整供應鏈、尋求替代供應商或市場等。同時，企業(yè)應通過法律途徑保護自身權益，如通過仲裁或訴訟解決合同糾紛。在風險處理后，企業(yè)還應進行總結和回顧，分析風險發(fā)生的原因和應對過程中的經(jīng)驗教訓，以便于未來更好地預防和控制類似風險。5.風險教育與培訓為了提高全體員工的風險防控意識和能力，企業(yè)應定期進行風險教育和培訓。培訓內(nèi)容應包括合同法律法規(guī)、風險管理知識、案例分析等。通過培訓，員工能夠更好地理解合同履約風險防控的重要性，掌