保險公司審計部經(jīng)理2013年度述職報告課件

總公司&審計監(jiān)察部【2013】目錄回顧不足計劃走過2013那些故事那些數(shù)據(jù)展望2014我已經(jīng)準備好了并時刻準備著不足三省吾身，謂予無愆愿景回顧反洗錢專項審計1.23關(guān)聯(lián)交易審計4.8籌建效能監(jiān)察6.6青島常規(guī)審計8.610.19江蘇常規(guī)審計12.1內(nèi)部控制審計內(nèi)蒙古常規(guī)審計1.102.26內(nèi)蒙古跟蹤審計4.19河北常規(guī)審計7.1浙江常規(guī)審計內(nèi)蒙古專項調(diào)查寧波常規(guī)審計11.2112.8我們一直在行走山東常規(guī)審計9.9用數(shù)據(jù)說話（截止2013年12月31日）100%出差天數(shù)審計報告153天15份收回資金嫌疑賠案4.7萬元29萬元二次分配賬外資金186萬元316萬元勞務(wù)公司1762萬元讓數(shù)字說話（截止2013年12月31日）現(xiàn)場整改127條追蹤整改79條后續(xù)規(guī)范18條審計建議已經(jīng)整改224條206條92%17場次857人次不足好人心態(tài)鴕鳥現(xiàn)象南郭先生皮球效應(yīng)1234三省吾身謂予無愆存在的不足分析老好人？分析踢皮球？不擔當，就是失去踢球的機會!

分析學(xué)鴕鳥？眼不見為凈，欺騙的自己!

分析做南郭？聞名載莊子，吹竽濫齊廷!

不算計不世故計劃項目管理審計目標【審計縱深】加大抽樣率：重大問題80％加大現(xiàn)場力度：7*12審計人員問責機制：過錯推定【審計復(fù)發(fā)率】關(guān)注整改，確保審計復(fù)發(fā)率0％外部檢查，同類問題漏檢率0％對標100分【省內(nèi)機構(gòu)】常規(guī)審計13個，籌建審計3個覆蓋率100％【專項審計】監(jiān)管要求項目：100％領(lǐng)導(dǎo)指定項目：100％任中審計：50％改變創(chuàng)新20142013發(fā)現(xiàn)問題救火隊（疲于奔命）指揮員專注部門利益迷信審計技術(shù)成本中心解決問題（轉(zhuǎn)變定位）消防局（預(yù)警體系）指戰(zhàn)員（知行合一）關(guān)注全局（系統(tǒng)應(yīng)對風險）三個一致（公司、監(jiān)管、愿景）利潤中心（審計創(chuàng)造價值）1全員參與2全程監(jiān)控3自我修復(fù)全面質(zhì)量管理TQM愿景01建立一套規(guī)則規(guī)則1）制度：開放的且可操作的制度體系2）運用：對規(guī)則的熟練掌握和靈活運用3）勝任：只接受能力范圍內(nèi)的審計項目4）學(xué)習：自學(xué)、內(nèi)訓(xùn)和終身教育5）自我問責：建立審計人員責任追究機制6）自我修復(fù)：三級復(fù)核及審計項目復(fù)盤7）自我復(fù)制：用案例傳承經(jīng)驗和基因02創(chuàng)新工作方式一切從簡，資源向一線傾斜，發(fā)揮服務(wù)職能合理計劃，鼓勵靈活性以及對新思想和方法的開放性，幫助機構(gòu)解決問題任務(wù)分解，審計現(xiàn)場閉環(huán)管理經(jīng)常反思，實行項目復(fù)盤，提煉案例強化規(guī)則，降低自由度，提升責任感

03選擇最長的木板有效的審計團隊是技能和經(jīng)驗的均衡組合和木桶效應(yīng)說NO某個人的優(yōu)勢就是審計組的優(yōu)勢物盡其用，人盡其才引導(dǎo)、約束和縱容指引方向，召喚激情為審計組成員所擔當04打造一流團隊Fastandeffectivecreationofyourpresentation兩個技術(shù)接近、標準一致的團隊；對同一對象得出類似的審計結(jié)論；所有的結(jié)論是可驗證、可逆推的。技術(shù)要求對團隊榮譽負責；對職業(yè)生涯負責。成員明確目標團隊目標打造作風硬朗、政治過硬的戰(zhàn)斗堡壘。成為中小保險公司內(nèi)部審計的領(lǐng)軍單位。想法感覺有很多不錯的想法這些想法實現(xiàn)了一