證券分析師之發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)模擬題庫及答案下載

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單選題（共60題）1、異方差的檢驗方法有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A2、市政債的風(fēng)險包括（）。A.①②B.②④C.②③D.①②③④【答案】D3、下列情況中,可能存在多重共線性的有（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】B4、量化投資模型存在潛在的風(fēng)險，其可能來自的方面包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D5、發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)與證券公司()之間應(yīng)存在信息隔離墻。I.投資顧問業(yè)務(wù)II.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)III.證券自營業(yè)務(wù)IV.證券承銷業(yè)務(wù)A.II、IIIB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、IV【答案】D6、Black-Scholes定價模型中幾個參數(shù)（）A.2B.3C.4D.5【答案】D7、下列關(guān)于三角形形態(tài)的表述，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A8、()由證券自身的內(nèi)在屬性或基本面因素決定，不受外界影響。A.內(nèi)在價值B.市場價格C.公允價值D.遠(yuǎn)期價格【答案】A9、具有明顯的形態(tài)方向且與原有的趨勢方向相反的整理形態(tài)有（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C10、（）是指除了信用評級不同外，其余條件全部相同(包括但不限于期限、嵌入條款等)兩種債券收益率的差額。A.信用評級B.信用利差C.差異率D.市場風(fēng)險【答案】B11、商品期貨的套期保值者包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A12、一個口袋中有7個紅球3個白球，從袋中任取一任球，看過顏色后是白球則放回袋中，直至取到紅球，然后再取一球，假設(shè)每次取球時各個球被取到的可能性相同，求第一、第二次都取到紅球的概率（）。A.7/10B.7/15C.7/20D.7/30【答案】B13、考察行業(yè)所處生命周期階段的一個標(biāo)志是產(chǎn)出增長率，經(jīng)驗數(shù)據(jù)表明，成長期與成熟期的分界線為（）。A.15％B.30％C.10％D.20％【答案】A14、下列情況中，可能存在多重共線性的有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】B15、經(jīng)濟處于復(fù)蘇階段時，將會出現(xiàn)（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A16、證券分析師必須對其所提出的建議、結(jié)論及推理過程負(fù)責(zé)，不得在同一時點上就同一問題向不同投資人或委托單位提供存在相反或矛盾意見的投資分析、預(yù)測或建議，這是證券分析師應(yīng)遵守的（）原則。A.公正公平B.獨立誠信C.勤勉盡職D.謹(jǐn)慎客觀【答案】A17、在（）的時候，特別適用調(diào)查研究法。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B18、資本資產(chǎn)定價模型的假設(shè)條件有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D19、以下心些可以作為相對估值法的指標(biāo)（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A20、下列說法錯誤的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D21、主權(quán)債務(wù)危機一般會導(dǎo)致（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.②④【答案】C22、量化投資策略的特點不包括()。A.紀(jì)律性B.系統(tǒng)性C.及時性D.集中性【答案】D23、β系數(shù)主要應(yīng)用于（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D24、量化投資技術(shù)包括（）。A.①②B.②④C.②③④D.①②③④【答案】D25、某公司目前債券的負(fù)債余額為500萬元，票面利率為12％，這些債券在目前市場上的實際利率為14％，如果該公司的邊際所得稅稅率為40％，那么該公司的稅后債務(wù)成本是（）。A.8.4％B.14％C.12％D.7.2％【答案】D26、無風(fēng)險利率對期權(quán)的時間價值的影響有()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B27、下列關(guān)于匯率波動對我國證券市場影響機制的說法正確的有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、市凈率與市盈率都可以作為反映股票價值的指標(biāo).（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A29、白噪聲過程滿足的條件有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C30、下列各項中，()不屬于宏觀經(jīng)濟分析的內(nèi)容。A.公司經(jīng)濟區(qū)位分析B.經(jīng)濟結(jié)構(gòu)分析。C.銀行貸款總額分析D.價格總水平分析【答案】A31、一般而言,影響供給的因素有（）。A.①③④B.②③④C.③④D.①②【答案】D32、下列關(guān)于相關(guān)系數(shù)的說法正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D33、以下關(guān)于時間價值的描述,正確的有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】B34、非線性回歸模型，按其形式和估計方法的不同，可以分為()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C35、技術(shù)分析方法分類中含()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A36、以下不存在有規(guī)律的需求供給曲線的是（）A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D37、在通貨膨脹時期，政府應(yīng)當(dāng)()。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A38、證券公司，證券投資咨詢機構(gòu)的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，按照協(xié)議約定就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評級的研究成果或者投資分析意見的，自提供之日起（）個月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報告。A.6B.3C.12D.1【答案】A39、證券分析師自律組織的主要功能有（）。A.①②③B.①②④C.①③D.②③【答案】A40、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A41、股指期貨套利的研究主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D42、系統(tǒng)風(fēng)險的測度是通過（）進行的。A.阿爾法系數(shù)B.貝塔系數(shù)C.VaR方法D.ARMA模型【答案】B43、與財政政策、貨幣政策相比，收入政策（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B44、假設(shè)市場中0.5年和1年對應(yīng)的即期利率為1.59%和2.15%，那么一個期限為1年，6個月支付1次利息(票面利率4%)，面值為100元的債券價格最接近()元。A.100B.101C.102D.103【答案】C45、根據(jù)期貨投資者入市目的的不同，可將期貨投資者分為（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B46、下列屬于惡性通貨膨脹的是（）。A.一國連續(xù)3年來通貨膨脹率均在40%左右B.一國當(dāng)年的通貨膨脹率達到120%C.一國連續(xù)3年的通貨膨脹率分別是15%、53%、89%D.誘發(fā)了泡沫經(jīng)濟的通貨膨脹率【答案】B47、下列說法正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D48、某公司某會計年度的銷售總收入為420萬元。其中銷售折扣為20萬元，銷售成本為300萬元。公司息前稅前利潤為85萬元，利息費用為5萬元，公司的所得稅率為25，根據(jù)上述數(shù)據(jù)該公司的營業(yè)凈利率為（）。A.13.6%B.14.2%C.15.0%D.12.8%【答案】C49、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立（），安排專門人員，做好證券研究報告發(fā)布前的質(zhì)量控制和合規(guī)審查。A.證券研究報告發(fā)布抽查機制B.證券研究報告發(fā)布審閱機制C.證券研究報告發(fā)布定期送審機制D.證券研究報告發(fā)布不定期檢查機制【答案】B50、下列關(guān)于彈性的表達中，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅳ.ⅤB.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ【答案】A51、關(guān)于趨勢線和支撐線，下列論述正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B52、證券市場的供給主體不包括（）。A.政府及政府機構(gòu)B.企業(yè)C.金融機構(gòu)D.個人投資者【答案】D53、關(guān)于矩形形態(tài)，下列說法中正確有（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B54、根據(jù)有關(guān)行業(yè)集中度的劃分標(biāo)準(zhǔn)，產(chǎn)業(yè)市場結(jié)構(gòu)分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C55、下列屬于葛蘭威爾法則的有（）。A.②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C56、2010年3月5日，某年息6%、面值100元、每半年付息1次的一年期債券，上次付息為2009年12月31日。若市場凈價報價為96元，（按ACT/180計算）則實際支付價格為（）。A.98.07元B.97.05元C.97.07元D.98.05元【答案】B57、"權(quán)益報酬率"指的是（