證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識練習(xí)題(一)及答案

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單選題（共60題）1、基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起（）內(nèi)聘請法定驗資機(jī)構(gòu)驗資，向中國證監(jiān)會提交驗資報告。A.5日B.10日C.15日D.20日【答案】B2、按照《證券法》的規(guī)定，證券公司可以從事的業(yè)務(wù)有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D3、債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。以下債券票面上的四個基本要素正確的是（）。A.銀行活期存款利率B.債券的發(fā)行日期C.債券的票面利率D.債券發(fā)行者地址【答案】C4、以下（）不是1981年后我國發(fā)行的其他類型國債的種類。A.國家重點建設(shè)債券B.財政債券C.普通債券D.保值債券【答案】C5、以股票、債券、證券投資基金等有價證券為對象的發(fā)行和交易關(guān)系的總和是（）。A.國際金融市場B.國內(nèi)金融市場C.證券市場D.非證券金融市場【答案】C6、可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)換價格在以下（）情況下可以進(jìn)行調(diào)整。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】A7、我國非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的種類有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B8、信息披露制度是《中華人民共和國證券法》中（）的具體要求和反映。A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.依法監(jiān)管原則【答案】A9、關(guān)于股份有限公司責(zé)任的說法，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A10、下列關(guān)于中期票據(jù)的說法，正確的是（）。A.中期票據(jù)的期限一般為1年以上、5年以下B.我國中期票據(jù)的期限通常為1年C.中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的30%D.企業(yè)在中期票據(jù)存續(xù)期內(nèi)變更募集資金用途應(yīng)提前披露【答案】D11、每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過（）家。A.1B.2C.3D.5【答案】A12、公式m=(C+D)／(C+R)中，m表示貨幣乘數(shù)，那么C和R分別表示（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B13、A公司將自己擁有的85%的資金資產(chǎn)投資于股票，剩余的15%用于投資國債，則該證券投資基金為（）。A.偏股基金B(yǎng).股票基金C.混合型基金D.債券基金【答案】B14、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的（）日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。A.2B.3C.5D.10【答案】B15、金融中介機(jī)構(gòu)包括商業(yè)銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)，按所從事業(yè)務(wù)的性質(zhì)及其在金融活動中所起的作用，可分為（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A16、證券市場的發(fā)展階段有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D17、下面關(guān)于企業(yè)債券的說法正確的是（）。A.①④B.①②③C.②③D.②④【答案】C18、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列（）條件。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C19、關(guān)于憑證式債券，下列說法錯誤的是（）。A.可以上市流通B.可以掛失C.可以記名D.可以到原購買網(wǎng)點提前兌取現(xiàn)金【答案】A20、出于保護(hù)投資者尤其是中小投資者的利益，大多數(shù)國家和地區(qū)都對投資者適當(dāng)性問題做出了規(guī)定和指引，不包括（）參與主體。A.律師業(yè)協(xié)會B.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)C.行業(yè)自律組織D.金融企業(yè)【答案】A21、根據(jù)債券券面形態(tài)可以分為（）。A.政府債券、金融債券和公司債券B.零息債券、附息債券和息票累積債券C.實物債券、憑證式債券和記賬式債券D.短期債券、中期債券和長期債券【答案】C22、間接融資通過金融中介可以減少資金供給方的風(fēng)險，具體表現(xiàn)為（）.A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、IVD.III、IV【答案】A23、關(guān)于我國發(fā)行的普通國債的總體情況，說法錯誤的是()。A.規(guī)模越來越大B.發(fā)行方式區(qū)域市場化C.期限趨于單調(diào)化D.市場創(chuàng)新日新月異【答案】C24、下列有關(guān)企業(yè)債券和公司債券的說法，正確的有（）。A.①②④B.①③C.②③④D.①②③④【答案】C25、普通股股東行使剩余財產(chǎn)分配權(quán)有一定的先決條件。下列關(guān)于先決條件有關(guān)的說法，正確的有（）。A.②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】B26、投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行離職備案。A.10B.15C.20D.30【答案】A27、下列不屬于貨幣市場的有（）。A.股票市場B.銀行間同業(yè)拆借市場C.商業(yè)票據(jù)市場D.大額可轉(zhuǎn)讓存單市場【答案】A28、聲譽(yù)風(fēng)險管理的方法包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D29、市場的流動性是由（）維度因素決定的。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D30、下列關(guān)于企業(yè)債券和公司債券的說法，有誤的是（）。A.企業(yè)僨券和公司債券是相同的一種債券B.企業(yè)債券涵蓋公司債券C.企業(yè)債券的發(fā)行主體不包括上市公司D.我國企業(yè)債券出現(xiàn)的歷史遠(yuǎn)遠(yuǎn)早于公司債券【答案】A31、（2019年真題）下列關(guān)于銀行間債券市場結(jié)算方式的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B32、按照驅(qū)動因素劃分，金融風(fēng)險不包括（）。A.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險B.市場風(fēng)險C.信用風(fēng)險D.流動性風(fēng)險【答案】A33、發(fā)行金融債券，對于商業(yè)銀行設(shè)立的金融租賃公司，資質(zhì)良好但成立不滿（）的，應(yīng)由具有擔(dān)保能力的擔(dān)保人提供擔(dān)保。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C34、下列關(guān)于債券交易的說法，錯誤的是（）。A.時間優(yōu)先是要求相同的價格申報時，應(yīng)該與最早提出該價格的一方成交B.客戶委托優(yōu)先主要是證券公司在自營買賣和代理買賣之間，首先進(jìn)行自營買賣C.債券交易的競價原則包括價格優(yōu)先、時間優(yōu)先、客戶委托優(yōu)先D.價格優(yōu)先就是證券公司按照交易最有利于投資委托人利益的價格買進(jìn)或賣出債券【答案】B35、符合基金資產(chǎn)估值規(guī)則的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C36、基金份額持有人是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C37、（2020年真題）下列各項中，一般不被認(rèn)為是信用違約互換交易主要風(fēng)險來源的是（）A.較高的杠桿性B.參考信用工具的價格波動性C.信用保護(hù)的買方無需真正持有作為參考的信用工具D.場外市場缺乏充分的信息披露和監(jiān)管【答案】B38、下列對于風(fēng)險轉(zhuǎn)移的說法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D39、下列關(guān)于SHIBOR的說法，不正確的是（）。A.由中國人民銀行于2007年開始試運行B.屬于貨幣市場格局之一C.目前已成為認(rèn)可度高、應(yīng)用廣泛的貨幣市場基準(zhǔn)利率之一D.不具有廣泛性，不能幫助金融結(jié)構(gòu)提高自主定價能力【答案】D40、我國證券交易所內(nèi)的證券交易按（）原則競價成交。A.價格優(yōu)先、時間優(yōu)先B.時間優(yōu)先原則、按比例分配原則C.數(shù)量優(yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則D.做市商優(yōu)先原則、經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則【答案】A41、創(chuàng)業(yè)板市場的功能包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A42、按照我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司再融資的方式有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】C43、高油價可能對整個交通運輸業(yè)以及相關(guān)制造行業(yè)產(chǎn)生非常大的不利影響，但對于替代能源生產(chǎn)行業(yè)則是有利的。這體現(xiàn)了不同行業(yè)（）的不同。A.行業(yè)競爭結(jié)構(gòu)B.行業(yè)可持續(xù)性C.抗外部沖擊的能力D.政府關(guān)系【答案】C44、我國企業(yè)債券出現(xiàn)于()年。A.1982B.1984C.1986D.1988【答案】B45、下列關(guān)于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單，說法正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A46、股票價格指數(shù)的編制步驟包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、2020年6月12日，科創(chuàng)板“首單CDR”九號機(jī)器人有限公司的上市申請獲上交所通過，目前項目進(jìn)度為（）狀態(tài)。如果九號機(jī)器人順利上市，將作為科創(chuàng)板第一家申請公開發(fā)行CDR存托憑證的上市公司。A.上市委會議審議B.上市委會議討論C.上市委會議通過D.上市委會議批準(zhǔn)【答案】C48、A公司的每股市價為8元，每股凈資產(chǎn)為4元，則A公司的市凈率倍數(shù)為（）。A.0.5B.1C.2D.4【答案】C49、下列關(guān)于我國證券金融公司的說法，錯誤的是（）。A.證券金融公司是實行會員制的自律組織，不能產(chǎn)生盈利B.證券金融公司負(fù)有對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運行情況進(jìn)行監(jiān)控的職責(zé)C.證券金融公司的組織形式為股份有限公司，不以營利為目的，其設(shè)立和解散由國務(wù)院決定D.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立普通證券賬戶買賣證券【答案】A50、滬深證券交易所成立后，新股發(fā)行經(jīng)歷的演變過程是（）。A.“議價→定價→競價”B.“定價→議價→定價”C.“競價→議價→定價”D.“定價→競價→定價”【答案】D51、下列關(guān)于債券收益率的說法，正確的有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B52、《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)不能運用于（）。A.已上市交易的股票B.可在場外交易的股票C.已上市交易的債券D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種【答案】B53、以下（）股票是指，在中國境外注冊、在香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或者大部分股東權(quán)益來自內(nèi)地公司的股票。A.外資股B.紅籌股C.H股D.B股【答案】B54、構(gòu)成我國信用債市場主體的有（）。A.①②③④B.①②③C.②③④D.①②③【答案】A55、憑證式國債的特點有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】C56、按政策標(biāo)準(zhǔn)，機(jī)構(gòu)投資者可以分為一般機(jī)構(gòu)投資者和（）。A.特殊機(jī)構(gòu)投資者B.戰(zhàn)略投資者C.金融機(jī)構(gòu)投資者D.非金融機(jī)構(gòu)投資者【答案】B57、套期保值的基本類型有（）。A.①④B.①②C.①③D.①②③④【答案】A58、以下關(guān)于現(xiàn)代風(fēng)險管理基本理念的說法中，（）是錯誤的。A.任何金