2023年某公司資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同模板

合同編號:

XXX資產(chǎn)管理管控計劃

資產(chǎn)管理管控合同

資產(chǎn)管理管控人：xxxxx公司

資產(chǎn)托管人：XX公司

風(fēng)險提示函

尊敬的投資者:

非常感謝您對xxxxx公司的關(guān)注和支持！

當(dāng)您參與本資產(chǎn)管理管控計劃時，可能獲得較高的投資收益，同時也需要承

擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險，為了使您更好地了解其中的風(fēng)險，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，特對

相關(guān)風(fēng)險提示如下，請認(rèn)真閱讀。

（一）資產(chǎn)管理管控計劃的管理管控人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤

勉的原則管理管控和運(yùn)用計劃財產(chǎn)，但不保證一定盈利，也不保證最低收益。

（二）投資者在參與本計劃之前，請仔細(xì)閱讀資產(chǎn)管理管控合同，全面認(rèn)

識本資產(chǎn)管理管控計劃的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的風(fēng)險承受

相關(guān)能力和風(fēng)險偏好，理性判斷市場，謹(jǐn)慎做出投資決策。

（三）|本資產(chǎn)管理管控計劃存在市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作

風(fēng)險、計劃特定風(fēng)險及不可抗力風(fēng)險等（詳見正文“風(fēng)險揭示”章節(jié)），從而可

能對計劃財產(chǎn)和收益產(chǎn)生影喻。盡管資產(chǎn)管理管控人已依照恪盡職守、誠實(shí)信用、

謹(jǐn)慎勤勉的原則管理管控和運(yùn)用計劃財產(chǎn)，仍有出現(xiàn)高于過往最高損失的可能性。

投資者應(yīng)在充分了解上述風(fēng)險并確認(rèn)自身可以承擔(dān)上述風(fēng)險的前提下參與本計

劃_一，批注IA1]:如計劃投資于定向增發(fā)、其他資管計劃等特

殊的投資標(biāo)的，需進(jìn)一步的風(fēng)險揭示。

（四）委托人簽署本合同即表明其已認(rèn)可和同意管理管控人接受委托人的

委托，聘請【YYYY】作為本資產(chǎn)管理管控計劃的投資顧問，并同意授權(quán)投資顧問

按約定的方式為管理管控人管理管控運(yùn)用計劃財產(chǎn)提供投資顧問服務(wù)。委托人認(rèn)

可該投資顧問提供的投資建議，并承諾接受因資產(chǎn)管理管控人采納該投資建議所

帶來的任何收益或損失。委托人已經(jīng)全部了解并同意資產(chǎn)管理管控人將全部風(fēng)險

控制義務(wù)轉(zhuǎn)移給投資顧問。若因投資顧問違反法規(guī)、違反相關(guān)約定或投資顧問發(fā)

生風(fēng)險事件等資產(chǎn)管理管控人認(rèn)為對本資產(chǎn)管理管控計劃產(chǎn)生重大影響的情形，

資產(chǎn)管理管控人有權(quán)決定解聘投資顧問，在此情形下，資產(chǎn)管理管控人有權(quán)決定

終止該資產(chǎn)管理管控計劃。

（五）本資產(chǎn)管理管控計劃運(yùn)作過程中，若資產(chǎn)管理管控計劃的凈值觸及

止損線或者投資顧問被資產(chǎn)管理管控人解聘等提前終止情形發(fā)生時，本資產(chǎn)管理

管控計劃將會提前終止。

（六）委托人簽署本合同即表明其已知曉和認(rèn)可管理管控人委托XXX公司

擔(dān)任本資產(chǎn)管理管控計劃的行政服務(wù)機(jī)構(gòu)，并同意行政服務(wù)機(jī)構(gòu)按照約定的方式

為管理管控人管理管控運(yùn)作計劃財產(chǎn)提供資產(chǎn)估值等服務(wù)。若因行政服務(wù)機(jī)構(gòu)違

反法規(guī)或相關(guān)約定，資產(chǎn)管理管控人有權(quán)決定解聘行政服務(wù)機(jī)構(gòu)。

（七）參與資產(chǎn)管理管控計劃需要按照合同規(guī)定支付相關(guān)費(fèi)用。

（八）資產(chǎn)計劃管理管控人按照法律法規(guī)和合同的規(guī)定提供標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)，

不提供投資咨詢等個性化服務(wù)。

（九）資產(chǎn)計劃管理管控人在法律法規(guī)和合同規(guī)定的范圍內(nèi)履行義務(wù)。

（十）資產(chǎn)管理管控人管理管控的投資產(chǎn)品的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表

現(xiàn)。

投資存在風(fēng)險。投資者在選擇投資產(chǎn)品時存在盈利的可能，也存在虧損的風(fēng)

險。本風(fēng)險提示并不能揭示從事投資的全部風(fēng)險及反映市場的全部情形。投資者

在投資本計劃前，應(yīng)對所有相關(guān)風(fēng)險有充分的了解與認(rèn)識，認(rèn)真考慮是否投資本

計劃。

資產(chǎn)委托人聲明：

本委托人已經(jīng)閱讀并完全理解上述風(fēng)險提示，清楚投資有風(fēng)險，資產(chǎn)管理管

控人無法保證資產(chǎn)管理管控計劃一定盈利，也不保證最低收益。本委托人愿意

承擔(dān)相關(guān)風(fēng)險。特此簽章。

投資者簽聿;批注[A2]:“投資者簽章”不可單獨(dú)成一頁。

批注合同修訂完成后，請更新域。

目[A3]:

一前言2

二釋義3

二、聲明與承諾.............................................7

四、資產(chǎn)管理管控計劃的基本情況...........................只

五、計劃份額的分級.........................................IQ

六、資產(chǎn)管理管控計劃份額的初始銷售.......................13

七、資產(chǎn)管理管控計劃的備案................................]s

八、資產(chǎn)管理管控計劃的參與和退出.........................16

九、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)......................................23

十、資產(chǎn)管理管控計劃份額的登記...........................30

十一、資產(chǎn)管理管控計劃的投資.............................31

十二、投資經(jīng)理的指定與變更................................

十三、資產(chǎn)管理管控計劃的財產(chǎn).............................46

十四、投資指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行.........................39

十五、交易及清算交收安排..................................42

十六、越權(quán)交易的界定......................................44

十七、資產(chǎn)管理管控計劃財產(chǎn)的估值和會計核算46

十八、資產(chǎn)管理管控計劃的費(fèi)用與稅收.......................52

十九、資產(chǎn)管理管控計劃的收益分配.........................S6

二十、報告義務(wù).............................................SW

二十一、風(fēng)險揭示...........................................6()

二十一、資產(chǎn)管理管控合同的變更、終止與財產(chǎn)清算..........6g

二十二、違約責(zé)任...........................................72

二十四、爭議的處理.........................................74

二十五、資產(chǎn)管理管控合同的效力...........................75

二十六、其他事項......................................................................................76

一、前言

（一）訂立本資產(chǎn)管理管控合同的目的、依據(jù)和原則

1.訂立本資產(chǎn)管理管控合同的目的是明確資產(chǎn)管理管控合同當(dāng)事人的權(quán)利

義務(wù)，規(guī)范XXXXX資產(chǎn)管理管控計劃（以下簡稱''資產(chǎn)管理管控計劃”或“本計劃”）

的運(yùn)作，保護(hù)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，確保資產(chǎn)管理管控計劃財產(chǎn)的安全。

2.訂立本資產(chǎn)管理管控合同的依據(jù)是《中華人民共和國合同法》（以下簡稱

“《合同法》”八《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、

《中華人民共和國信托法》、《基金管理管控公司特定客戶資產(chǎn)管理管控業(yè)務(wù)試點(diǎn)

辦法》（以下簡稱“《試點(diǎn)辦法》”）、《基金管理管控公司特定多個客戶資產(chǎn)管理

管控合同合適的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》（以下簡稱“《準(zhǔn)則》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)。

若因法律法規(guī)的制定或修改導(dǎo)致本合同的合適的內(nèi)容與屆時有效的法律法規(guī)的

規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)，各方當(dāng)事人應(yīng)及時就本合

同做出相應(yīng)的變更和調(diào)整。

3.訂立本資產(chǎn)管理管控合同的原則是平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)資產(chǎn)

管理管控合同當(dāng)事人的合法權(quán)益。

（二）資產(chǎn)管理管控合同是規(guī)定資產(chǎn)管理管控合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)

系的基本法律文件，其他與資產(chǎn)管理管控計劃相關(guān)的涉及資產(chǎn)管理管控合同當(dāng)事

人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與本資產(chǎn)管理管控合同不一致或有沖

突，均以本資產(chǎn)管理管控合同為準(zhǔn)，特殊約定的除外。資產(chǎn)管理管控合同的當(dāng)事

人包括資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理管控人和資產(chǎn)托管人。資產(chǎn)委托人自簽訂資產(chǎn)管理

管控合同起即成為資產(chǎn)管理管控合同的當(dāng)事人，自其不再持有本資產(chǎn)管理管控計

劃份額之日起，資產(chǎn)委托人不再成為資產(chǎn)管理管控計劃的投資人和資產(chǎn)管理管控

合同的當(dāng)事人。

（三）本資產(chǎn)管理管控計劃的投資顧問亦是本資產(chǎn)管理管控計劃的一方當(dāng)

事人，全體委托人同意委托本資產(chǎn)管理管控計劃的管理管控人代表全體委托人與

投資顧問簽署《投資顧問協(xié)議》。

中國證監(jiān)會或中國證券投資基金業(yè)協(xié)會接受本合同樣本的備案并不表明對

資產(chǎn)管理管控計劃的價值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于資產(chǎn)管

理管控計劃沒有風(fēng)險。

2

二、釋義

本合同中除非文意另有所指，下列詞語具有如下含義（若釋義與合同正文合適的

內(nèi)容不一致，以合同正文合適的內(nèi)容為準(zhǔn)”

1.資產(chǎn)委托人指委托資產(chǎn)管理管控人投資管理管控其委托財產(chǎn)的機(jī)

構(gòu)或個人。委托人為初始委托財產(chǎn)不低于100萬元人民

幣（不含費(fèi)用），且能夠識別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)

險的自然人、法人、依法成立的組織或中國證監(jiān)會認(rèn)可

的其他特定客戶，法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，

從其規(guī)定

2.資產(chǎn)管理管控人指受資產(chǎn)委托人委托，負(fù)責(zé)為資產(chǎn)委托人的利益，運(yùn)用

計劃財產(chǎn)進(jìn)行投資的專業(yè)機(jī)構(gòu)。本合同中即指XXXXXX

公司

3.資產(chǎn)托管人指具有資產(chǎn)托管資格并負(fù)責(zé)保管計劃財產(chǎn)的商業(yè)銀行

或其他機(jī)構(gòu)。本合同中即指XX公司

4.本資產(chǎn)管理管控合同、本合同指資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理管控人及資產(chǎn)托管

人三方簽署的《XXXXX資產(chǎn)管理管控計劃資產(chǎn)管理管控

合同》及其附件，以及該三方對本合同及其附件做出的

任何有效變更

5.本合同當(dāng)事人指受本合同約束，根據(jù)本合同享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的資

產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理管控人和資產(chǎn)托管人

6.委托財產(chǎn)指委托人擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)、委托資產(chǎn)管理管控

人管理管控并由資產(chǎn)托管人托管的、作為本合同標(biāo)的的

財產(chǎn)及其投資運(yùn)作產(chǎn)生的收益

7.計劃、本計劃或本資產(chǎn)管理管控計劃指XXXXX資產(chǎn)管理管控計劃

8.合同生效日指本計劃初始銷售期結(jié)束并完成驗(yàn)資、在中國證監(jiān)會或

基金業(yè)協(xié)會辦理完畢備案之日。證監(jiān)會或基金業(yè)協(xié)會的

書面確認(rèn)日即為合同生效日。資產(chǎn)管理管控合同自合同

生效日起生效

9.《試點(diǎn)辦法》指《基金管理管控公司特定客戶資產(chǎn)管理管控業(yè)務(wù)試點(diǎn)

3

辦法》

10.中國證監(jiān)會指中國證券監(jiān)督管理管控委員會

11.基金業(yè)協(xié)會指中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

12.工作日、交易日指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

13.估值日指委托資產(chǎn)的估值日，為每個工作日或本合同以及中國

證監(jiān)會規(guī)定的其它日期

14.銷售機(jī)構(gòu)指取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與資產(chǎn)管理管控人簽訂了

特定多個客戶資產(chǎn)管理管控計劃銷售服務(wù)協(xié)議，辦理本

計劃銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

15.注冊登記業(yè)務(wù)指本計劃登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體合適的內(nèi)

容包括資產(chǎn)委托人計劃相關(guān)賬戶的建立和管理管控、份

額注冊登記、交易的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、

建立并保管份額持有人名冊等

16.注冊登記機(jī)構(gòu)指辦理注冊登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，本資產(chǎn)管理管控計劃的注

冊登記機(jī)構(gòu)指XXX公司或資產(chǎn)管理管控人委托的其他專

業(yè)機(jī)構(gòu)

17.投資顧問資產(chǎn)管理管控人根據(jù)資產(chǎn)委托人的委托而聘請的為資

產(chǎn)管理管控計劃提供投資建議等服務(wù)的機(jī)構(gòu)，本合同中

指[YYYY]

18.行政服務(wù)機(jī)構(gòu)指接受資產(chǎn)管理管控人委托，根據(jù)其與資產(chǎn)管理管控人

簽訂的委托服務(wù)協(xié)議，為本計劃提供資產(chǎn)估值等服務(wù)的

機(jī)構(gòu)，本計劃的行政服務(wù)機(jī)構(gòu)為XXXX公司

19.資產(chǎn)委托人專戶賬戶指注冊登記機(jī)構(gòu)為資產(chǎn)委托人開立的、記錄其持有

的、資產(chǎn)管理管控人所管理管控的計劃份額余額及其變

動情況的賬戶

20.資產(chǎn)委托人交易賬戶指銷售機(jī)構(gòu)為資產(chǎn)委托人開立的、記錄資產(chǎn)委托人

通過該銷售機(jī)構(gòu)買賣本計劃的計劃份額變動及結(jié)余情

況的賬戶

21.指定的清算賬戶指以資產(chǎn)委托人名義開立的，用于歸集資產(chǎn)委托人退出

4

本資產(chǎn)管理管控計劃資金的賬戶

22.存續(xù)期指本計劃的存續(xù)期，即自本合同生效日起的X年

23.初始銷售期認(rèn)購資產(chǎn)委托人在本計劃的初始銷售期內(nèi)申請認(rèn)購本計劃

的行為

24.違約退出指資產(chǎn)委托人在非合同約定的退出開放日主動退出資

產(chǎn)管理管控計劃的行為

25.計劃財產(chǎn)總值指計劃財產(chǎn)所擁有的各類證券及票據(jù)、銀行存款本息以

及其他資產(chǎn)的價值總和

26.計劃資產(chǎn)凈值指計劃財產(chǎn)總值扣除負(fù)債后的凈資產(chǎn)值

27.計劃財產(chǎn)估值指計算評估計劃財產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定計劃資產(chǎn)凈

值的過程

28.計劃財產(chǎn)專用賬戶包括計劃財產(chǎn)專用銀行賬戶、專用證券賬戶及專用場外

交易賬戶等計劃財產(chǎn)進(jìn)行投資、托管所需開立的相關(guān)賬

戶

29.計劃財產(chǎn)專用銀行賬戶指資產(chǎn)托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定為資產(chǎn)管理管控計劃財

產(chǎn)開立的，專門用于資金收付、清算交收的專用銀行賬

戶，即托管賬戶

30.計劃財產(chǎn)專用證券賬戶指資產(chǎn)托管人為計劃財產(chǎn)開立的至少包含計劃名稱

的股東賬戶

31.中國就本合同而言，指中華人民共和國，但不包括香港特別

行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū)

32.日指公歷日

33.月指公歷月

34.元指人民幣元

35.法律法規(guī)指中國現(xiàn)時有效并公布實(shí)施的適用于特定客戶資產(chǎn)管

理管控業(yè)務(wù)的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件、

地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章及規(guī)范性文件

36.不可抗力指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免、不能克服，且在

本合同生效之日后發(fā)生的，使本合同當(dāng)事人無法全部履

5

行或無法部分履行本合同的任何事件和因素，包括但不

限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災(zāi)、

政府征用、沒收、恐怖襲擊、傳染病傳播、法律法規(guī)變

化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易所或證券登記

結(jié)算機(jī)構(gòu)非正常暫停或停止交易或發(fā)送數(shù)據(jù)存在延誤、

錯漏

37.|計劃份額的分級指本計劃通過計劃收益分配的安排，將計劃份額分成預(yù)

期收益與風(fēng)險不同的兩個級別，即優(yōu)先級份額（優(yōu)先級）

和進(jìn)取級份額（進(jìn)取級）

38.計劃份額參考凈值指在計劃份額凈值計算的基礎(chǔ)上，采用“虛擬清算”原

則計算得到的本計劃兩級計劃份額估計價值。計劃份額

參考凈值是對兩級計劃份顫價值的一個估計，并不代表

計劃份顫持有人可獲得的實(shí)際價留批注[A4]:結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整埴寫，如分三

級，即優(yōu)先級份額（優(yōu)先級）、中間級份額（中間級）

和進(jìn)取級份額（進(jìn)取級）。則按照此三級進(jìn)行填寫。

若為管理管控型產(chǎn)品，則可刪除這部分合適的內(nèi)容。

6

三、聲明與承諾

（一）資產(chǎn)委托人聲明委托財產(chǎn)為其擁有合法處分權(quán)的資產(chǎn)，保證委托財

產(chǎn)的來源及用途符合國家有關(guān)規(guī)定，保證有完全及合法的授權(quán)委托資產(chǎn)管理管控

人和資產(chǎn)托管人進(jìn)行委托財產(chǎn)的投資管理管控和托管業(yè)務(wù)，保證沒有任何其他限

制性條件妨礙資產(chǎn)管理管控人和資產(chǎn)托管人對該委托財產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)

利不會為任何其他第三方所質(zhì)疑；資產(chǎn)委托人聲明已充分理解本合同全文，了解

相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解法律法規(guī)及所投資資產(chǎn)管理管控計劃的風(fēng)險收益特征，

愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險，本委托事項符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求；資產(chǎn)委托

人承諾其向資產(chǎn)管理管控人或銷售機(jī)構(gòu)提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限

制和風(fēng)險承受相關(guān)能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺

漏或誤導(dǎo)，前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)及時書面告知資產(chǎn)管理管

控人或銷售機(jī)構(gòu)。資產(chǎn)委托人確認(rèn)，資產(chǎn)管理管控人、資產(chǎn)托管人未對委托財產(chǎn)

的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保。

（二）資產(chǎn)管理管控人保證已獲得特定資產(chǎn)管理管控業(yè)務(wù)資格。資產(chǎn)管理

管控人保證已在簽訂本合同前充分地向資產(chǎn)委托人揭示了相關(guān)風(fēng)險：已經(jīng)了解資

產(chǎn)委托人的風(fēng)險偏好、風(fēng)險認(rèn)知相關(guān)能力和承受相關(guān)能力，對資產(chǎn)委托人的財務(wù)

狀況進(jìn)行了充分評估。資產(chǎn)管理管控人承諾按照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉

的原則管理管控和運(yùn)用資產(chǎn)管理管控計劃資產(chǎn)，但不保證資產(chǎn)管理管控計劃一定

盈利，也不保證最低收益。

（三）資產(chǎn)托管人承諾按照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保

管資產(chǎn)管理管控計劃資產(chǎn)，并履行本合同約定的其他義務(wù)。

7

四、資產(chǎn)管理管控計劃的基本情況

（一）資產(chǎn)管理管控計劃的名稱

XXXXX資產(chǎn)管理管控計劃

（二）資產(chǎn)管理管控計劃的類型

一對多資產(chǎn)管理管控計劃

（三）資產(chǎn)管理管控計劃的運(yùn)作方式

時閉式］_批注［A5］:“封閉式，或“定期開放“

（四）資產(chǎn)管理管控計劃的投資目標(biāo)

本資產(chǎn)管理管控計劃力爭獲取投資收益。

（五）資產(chǎn)管理管控計劃的存續(xù)期限

本計劃存續(xù)期限為自資產(chǎn)管理管控合同生效之日起X年。

經(jīng)資產(chǎn)委托人、管理管控人及托管人協(xié)商一致后，可提前終止或展期。

（六）資產(chǎn)管理管控計劃的最低資產(chǎn)要求

本計劃成立時，初始計劃委托資產(chǎn)不得低于3000萬元人民幣，但至多不得

超過50億元人民幣。

單個資產(chǎn)委托人的初始委托資產(chǎn)不得低于100萬元人民幣。

（七）資產(chǎn)管理管控計劃份額初始面值

人民幣1.0000元。

（八）|資產(chǎn)管理管控計劃份額的分級|，一批注［A6］:根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)絡(luò)

本資產(chǎn)管理管控計劃通過本計劃委托財產(chǎn)收益分配的安排，將計劃份額分

成預(yù)期收益與風(fēng)險不同的兩個級別，即優(yōu)先級計劃份額（計劃份額簡稱“優(yōu)先級”）

和進(jìn)取級計劃份額（計劃份額簡稱“進(jìn)取級”）。有關(guān)本計劃份額分級的規(guī)定詳見

本合同第五節(jié)。

本資產(chǎn)管理管控計劃的優(yōu)先級計劃份額設(shè)定為均等份額，每份優(yōu)先級具有

同等的合法權(quán)益：本資產(chǎn)管理管控計劃的進(jìn)取級計劃份額設(shè)定為均等份額，每份

進(jìn)取級具有同等的合法權(quán)益。

（九）|兩級份額的配比要求|--\批注［A7］:根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整

本計劃存續(xù)期內(nèi)，優(yōu)先級與進(jìn)取級的份額配比原則上不得超過N:1。

（十）資產(chǎn)管理管控計劃的投資顧問

8

資產(chǎn)管理管控人接受資產(chǎn)委托人委托，聘請［YYYY］作為本計劃投資顧問。

無論本合同其它條款如何約定，為履行投資顧問業(yè)務(wù)之目的，資產(chǎn)管理管控

人可以向投資顧問披露本合同及/或其它相關(guān)文件，但應(yīng)促使投資顧問對所獲信

息保密。

資產(chǎn)管理管控人有權(quán)選擇、聘任、更換、解聘投資顧問。投資顧問更換或解

聘的，資產(chǎn)管理管控人將通過其網(wǎng)站進(jìn)行公告。若因投資顧問違反法規(guī)、違反相

關(guān)約定或投資顧問發(fā)生風(fēng)險事件等資產(chǎn)管理管控人認(rèn)為對本資產(chǎn)管理管控計劃

產(chǎn)生重大影響的情形，資產(chǎn)管理管控人有權(quán)決定解聘投資顧問，在此情形下，資

產(chǎn)管理管控人有權(quán)決定終止該資產(chǎn)管理管控計劃。

9

五、計劃份額的分級

（一）I概要［批注（A8）:

此處需明確如下信息：

本資產(chǎn)管理管控計劃通過對本計劃委托財產(chǎn)收益分配的安排，將計劃份額分

I1、分級的方式：

成預(yù)期收益與風(fēng)險不同的兩個級別即優(yōu)先級份額（計劃份額簡稱為“優(yōu)先級”）2、運(yùn)作過程中可能出現(xiàn)的轉(zhuǎn)型，如由結(jié)構(gòu)化轉(zhuǎn)為管理

管控型等情形。

和進(jìn)取級份額（計劃份額簡稱為“進(jìn)取級”）。兩類份額分別募集并按照合同約定

批注［A9］:明確分級原因和標(biāo)準(zhǔn)

的比例進(jìn)行初始配比，所募集的兩類份額的委托資產(chǎn)合并運(yùn)作。

（二）I計劃份額的配比［批注［A10］:根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整

本計劃成立時，優(yōu)先級與進(jìn)取級的初始認(rèn)購份額配比原則上為N：1。資產(chǎn)管

理管控人有權(quán)根據(jù)本計劃的實(shí)際初始銷售情況，將優(yōu)先級與進(jìn)取級的份額配比在

（N-0.2）：1至（N+0.2）：1之間進(jìn)行調(diào)整，份額配比數(shù)值保留至小數(shù)點(diǎn)后2位，

小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五人。

本計劃存續(xù)期內(nèi)，優(yōu)先級與進(jìn)取級的份額配比原則上不得超過其初始配比。

（三）|資產(chǎn)收益分配規(guī)則.批注［Ain：若產(chǎn)品在運(yùn)作期間會轉(zhuǎn)型，如初始升間期為

結(jié)構(gòu)化、之后轉(zhuǎn)為合并運(yùn)作的管理管控型，蚪需分別列

|本計劃存續(xù)期內(nèi)不進(jìn)行收益分配。示轉(zhuǎn)型前、轉(zhuǎn)型期、轉(zhuǎn)型后不同階段的分配規(guī)則；須與

合同第十九節(jié)匹配.

計劃存續(xù)期內(nèi)，在滿足計劃收益分配條件的前提下，每X個月進(jìn)行一次收益

分百己。I,批注［A12］:根據(jù)實(shí)降情況在兩種情況?中二選一。

本計劃終止清算時（包括到期終止和提前終止），扣除各項費(fèi)用后的資產(chǎn)管

理管控計劃收益優(yōu)先滿足優(yōu)先級委托人的本金和預(yù)期收益（如有）；若終止時計

劃資產(chǎn)全部分配給優(yōu)先級委托人后，仍無法滿足優(yōu)先級委托人的本金及預(yù)期收益

（如有），則以進(jìn)取級委托人在本合同項下的資產(chǎn)凈值為限進(jìn)行補(bǔ)償。

本計劃，優(yōu)先級份額的預(yù)期年化收益率為R%。該預(yù)期收益分配金額以計劃

份額初始面值為基準(zhǔn)進(jìn)行計算。

本合同提及的優(yōu)先級預(yù)期收益率僅為根據(jù)本計劃的分級比例以及計劃份額

凈值的未來表現(xiàn)而測算的參考收益率，資產(chǎn)管理管控人并不承諾保證優(yōu)先級能夠

按照該收益率取得預(yù)期收益，也不保證優(yōu)先級本金不受損失。

（四）I優(yōu)先級的本金及預(yù)期收益優(yōu)先獲取機(jī)制I--j批注［A13］:部分批構(gòu)要札若頓警止損線不包含優(yōu)先收

讀部分.則需將優(yōu)先級收就作為負(fù)債項列示.

優(yōu)先級份額的預(yù)期年化收益率按照優(yōu)先級份額的初始面值的R%年費(fèi)率計提。

計算方式方法如下：

H=1.000XR%XFa

10

h=1.000XR%+365XFa

H為優(yōu)先級份顫年化預(yù)期收益總額

h為每日應(yīng)計提的優(yōu)先級份額收益

Fa為優(yōu)先級份額余額

優(yōu)先級份額的收益按日計提，會計上作為負(fù)債項列示。

當(dāng)本計劃因提前終止造成存續(xù)期不足365天時，優(yōu)先級收益按照365天計算。

（五）計劃份額凈值的計算

T日計劃份額凈值NAVT=T0閉市后的計劃資產(chǎn)凈值/T日計劃份額總數(shù)

T日計劃份額總數(shù)為全部份額總額。計劃份額凈值的計算，保留到小數(shù)點(diǎn)后4

位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入計劃財產(chǎn)。

（六）|兩類份額參考凈值的計算|批注[A14]:根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整

資產(chǎn)管理管控人委托的行政服務(wù)機(jī)構(gòu)在計劃份額凈值計算的基礎(chǔ)上，采用

“虛擬清算”原則，計算兩級計劃份額參考凈值。計劃份額參考凈值是對兩級計

劃份額價值的一個估計，并不代表計劃份額持有人可獲得的實(shí)際價值。

設(shè)T日為分級運(yùn)作期內(nèi)的計劃份額凈值計算日，Tn為本合同生效日（或上一

個收益分配基準(zhǔn)日）至T日的運(yùn)作天數(shù)，NVT為T日收市后的計劃資產(chǎn)凈值，F(xiàn)a為T

日優(yōu)先級的份額余額，F(xiàn)b為T日進(jìn)取級的份額余額，NAVT為T日的計劃份額凈值，

NAVaT為T日優(yōu)先級的份額凈值，NAVbT為T日進(jìn)取級的份額凈值，Ra為優(yōu)先級份額

的基準(zhǔn)年收益率，Y為運(yùn)作當(dāng)年實(shí)際天數(shù)。在運(yùn)作期內(nèi)，資產(chǎn)管理管控人委托的

行政服務(wù)機(jī)構(gòu)可根據(jù)計劃運(yùn)作的實(shí)際情況對用于各級份額凈值計算的實(shí)際運(yùn)作

天數(shù)進(jìn)行調(diào)整。

修作期內(nèi)第T日，優(yōu)先級份額和進(jìn)取級份額合并計算的份額凈值計算公式如

下：

（1）當(dāng)NVT<FaX1.00時，則優(yōu)先級份額與一般級份額在運(yùn)作期內(nèi)第T日份

額凈值為：

NAVaT=NVT/Fa:

NAVbT=0:

（2）當(dāng)FaXLOOWNVT時，則優(yōu)先級份額與一般級份額在運(yùn)作期內(nèi)第T日份

額凈值為：

11

NAVaT=1.00；

NAVbT=(NVT-NAVaTXFa)/Fb;|批注［A15］：根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整

上述兩類份額凈值的計算，均保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。

本合同終止(或提前終止)后，委托人資產(chǎn)的清算和分配以財產(chǎn)清算報告為準(zhǔn)。

計算NAVbT的過程中，NAVaT小數(shù)點(diǎn)后位數(shù)全部保留。

12

六、資產(chǎn)管理管控計劃份額的初始銷售

（一）銷售期間

初始銷售期為自計劃份額發(fā)售之日起原則上不超過1個月，資產(chǎn)管理管控人

可與銷售機(jī)構(gòu)協(xié)商，根據(jù)銷售情況提前終止計劃份額初始銷售。

（-）銷售方式

本資產(chǎn)管理管控計劃銷售機(jī)構(gòu)為XXXX|公司具體地點(diǎn)、聯(lián)系方式等請見本批注[A16]:如有代鉆機(jī)枸，則需列明.

計劃《投資說明書》。

本資產(chǎn)管理管控計劃兩類份額分別募集，資產(chǎn)管理管控人可根據(jù)份額銷售情

況，提前結(jié)束某一類或某兩類份額的初始銷售。

（三）銷售對象

本計劃銷售對象為委托投資單個資產(chǎn)管理管控計劃初始金額不低于100萬元

人民幣（不含認(rèn)購費(fèi)用），且能夠識別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險的自然人、法

人、依法成立的組織或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他特定客戶。

（四）份額的認(rèn)購和持有限額

本計劃采取全額徼款認(rèn)購的方式。單個委托人在初始銷售期間的認(rèn)購金額不

得低于100萬元人民幣（不含認(rèn)購費(fèi)用），并可多次追加認(rèn)購。

（五）1份額的認(rèn)購費(fèi)用|批注[A17]:如計劃鈉售期內(nèi)不收取認(rèn)購費(fèi)用，本段仝部

替換為如下合適.的內(nèi)容：

認(rèn)購本計劃時，收取認(rèn)購費(fèi)用。認(rèn)購費(fèi)用為凈認(rèn)購金額的網(wǎng)（即認(rèn)購費(fèi)率）。

“認(rèn)購本計劃時，不收取■認(rèn)購費(fèi)用J

認(rèn)購費(fèi)用和認(rèn)購份額的計算方式方法如下：批注[A18]:根據(jù)實(shí)標(biāo)情況進(jìn)行調(diào)整

認(rèn)購金額=凈認(rèn)購金額X（1+認(rèn)購費(fèi)率）

認(rèn)購費(fèi)用=凈認(rèn)購金額X認(rèn)購費(fèi)率

認(rèn)購份額=凈認(rèn)購金額/資產(chǎn)管理管控計劃份額初始面值

（六）初始銷售期間的認(rèn)購程序

1.資產(chǎn)管理管控人委托銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行銷售的，由銷售機(jī)構(gòu)完成對投資者的

盡職調(diào)查工作，并將相關(guān)資料提供給資產(chǎn)管理管控人。

2.認(rèn)購程序。資產(chǎn)委托人辦理認(rèn)購業(yè)務(wù)時應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理

時間、處理規(guī)則等在遵守本合同規(guī)定的前提下，以銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。

3.認(rèn)購申請的確認(rèn)。認(rèn)購申請受理完成后，投資者不得撤銷。銷售網(wǎng)點(diǎn)受

理認(rèn)購申請并不表示對該申請是否成功的確認(rèn)，而僅代表銷售網(wǎng)點(diǎn)確實(shí)收到了認(rèn)

13

購申請。如認(rèn)購優(yōu)先級和進(jìn)取級份額的人數(shù)總和超過200人（不含）或者優(yōu)先級

和進(jìn)取級份額所占比例不滿足合同約定，則按照先確認(rèn)進(jìn)取級份額，然后優(yōu)先級

份額按照時間優(yōu)先、金額優(yōu)先的原則進(jìn)行確認(rèn)，確保本計劃成立時優(yōu)先級份額與

進(jìn)取級份額之和的初始認(rèn)購份額配比符合本合同約定。

按照以上原則，對于排序在前的資產(chǎn)委托人的有效認(rèn)購申請全額予以確認(rèn)，

其余資產(chǎn)委托人的認(rèn)購資金予以返還。認(rèn)購申請采取時間優(yōu)先、金額優(yōu)先原則進(jìn)

行確認(rèn)。申請是否有效應(yīng)以注冊登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)并且資產(chǎn)管理管控合同生效為準(zhǔn)。

投資者應(yīng)在本合同生效后到各銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢最終確認(rèn)情況和有效認(rèn)購份顫。

（七）資產(chǎn)管理管控人、銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在具備基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀

行或者從事客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行，或者中國證券登記結(jié)算有限

責(zé)任公司開立資產(chǎn)管理管控計劃銷售結(jié)算專用賬戶。

資產(chǎn)管理管控人應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理管控計劃初始銷售期間客戶的資金存入專

門賬戶，在資產(chǎn)管理管控計劃初始銷售行為結(jié)束前，任何機(jī)構(gòu)或個人不得動用。

（八）資產(chǎn)管理管控計劃初始銷售資金利息的處理方式

初始銷售期間產(chǎn)生的利息在資產(chǎn)管理管控合同生效后折算為資產(chǎn)管理管控

計劃份額歸委托人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以注冊登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。

14

七、資產(chǎn)管理管控計劃的備案

（一）資產(chǎn)管理管控計劃備案的條件

本計劃初始銷售期限屆滿，客戶委托的初始資產(chǎn)合計不低于人民幣3000萬元,

委托人人數(shù)不少于2人且不超過200人時，本計劃即符合備案的條件。

（二）資產(chǎn)管理管控計劃的備案

初始銷售期限屆滿，符合資產(chǎn)管理管控計劃備案條件的，資產(chǎn)管理管控人應(yīng)

當(dāng)自初始銷售期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)險資，自收到險資報告

之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會或基金業(yè)協(xié)會提交驗(yàn)資報告及客戶資料表，辦理

相關(guān)備案手續(xù)?？蛻糍Y料表應(yīng)包括委托人名稱、委托人身份證明文件號碼、通訊

地址、聯(lián)系電話、參與資產(chǎn)管理管控計劃的金額和其他信息。

（三）資產(chǎn)管理管控合同的生效

自中國證監(jiān)會或基金業(yè)協(xié)會書面確認(rèn)之日起，資產(chǎn)管理管控計劃備案手續(xù)辦

理完畢，資產(chǎn)管理管控合同生效。資產(chǎn)委托人的認(rèn)購款項（不含認(rèn)購費(fèi)用）加計

其在初始銷售期形成的利息將折算為資產(chǎn)管理管控計劃份額歸資產(chǎn)委托人所有，

其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以注冊登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。

（四）資產(chǎn)管理管控計劃不能滿足備案條件的處理方式

資產(chǎn)管理管控計劃初始銷售期限屆滿，本計劃不滿足備案條件的，資產(chǎn)管理

管控人應(yīng)以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因初始銷售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，在計劃初始銷

售期屆滿后30日內(nèi)由資產(chǎn)管理管控人返還客戶已繳納的認(rèn)購款項，并加計銀行同

期存款利息。資產(chǎn)管理管控人、資產(chǎn)托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請求報酬。資產(chǎn)管理

管控人、資產(chǎn)托管人和銷售機(jī)構(gòu)為計劃初始銷售支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承

擔(dān)。

15

批注[A19]:如期間不開放參與和退出.本幸仝部替換為

八、資產(chǎn)管理管控計劃的參與和退出/如下合適的內(nèi)容：

（一）參與和退出場所“本計劃存唉期內(nèi)，不開放計劃份穎的，■與和退出.”

本計劃參與和退出場所為資產(chǎn)管理管控人直銷機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所，或按銷售機(jī)

構(gòu)提供的其他方式辦理參與和退出。具體銷售機(jī)構(gòu)名單、聯(lián)系方式以本資產(chǎn)管理

管控計劃的《投資說明書》或資產(chǎn)管理管控人網(wǎng)站公告為準(zhǔn)。

（二）參與和退出的開放日和時間

1.除資產(chǎn)管理管控合同另有約定外，本計劃存續(xù)期內(nèi)每季度開放一次份額

的參與和退出。開放期原則上不得超過5個工作日。

2.申請參與的委托人須在開放日T日對應(yīng)的T-20日至T-1日的工作日之間

向資產(chǎn)管理管控人或銷售機(jī)構(gòu)提交參與申請；申請退出的委托人須在開放日T

日對應(yīng)的T-30個工作日之前向資產(chǎn)管理管控人或銷售機(jī)構(gòu)提交申請。未在規(guī)定

時間內(nèi)提交申請書的，資產(chǎn)管理管控人或銷售機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕受理委托人的參與或

退出申請。

3.存續(xù)期間，資產(chǎn)管理管控人有權(quán)調(diào)整開放日以及委托人必須提交申請書

的時間。資產(chǎn)管理管控人提前3個工作日在網(wǎng)站公告或以委托人認(rèn)可的其他形式

告知前述調(diào)整事項即視為履行了告知義務(wù)。

4.若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，

資產(chǎn)管理管控人將視情況對前述開放日及開放時間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并告知資產(chǎn)

委托人。資產(chǎn)管理管控人提前3個工作日在資產(chǎn)管理管控人網(wǎng)站公告前述調(diào)整事

項即視為履行了告知義務(wù)。

（三）參與和退出的方式、價格及程序等

1.“未知價”原則，即資產(chǎn)管理管控計劃份額的參與和退出價格以斤放期

最后一個工作日|的份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計算。批注[A20]:若開放口僅為1個工作E）,則表述為開放H

當(dāng)

2.“金顫參與、份額退出”原則，即資產(chǎn)管理管控計劃委托人參與或退出

本計劃時，參與以金額申請，退出以份額申請。

3.委托人辦理參與、退出等業(yè)務(wù)時應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、

處理規(guī)則等在遵守本合同規(guī)定的前提下，以各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。

4.當(dāng)日的參與和退出申請可以在當(dāng)日開放時間結(jié)束前撤銷，在當(dāng)日的開放

時間結(jié)束后不得撤銷。

5.參與和退出申請的確認(rèn)。銷售機(jī)構(gòu)受理參與或退出申請并不表示對該申

請是否成功的確認(rèn)，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)收到了參與或退出申請。申請是否有

效應(yīng)以注冊登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。注冊登記機(jī)構(gòu)應(yīng)在法律法規(guī)規(guī)定的時限內(nèi)對資

產(chǎn)委托人參與、退出申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)?？蛻艨稍阡N售機(jī)構(gòu)辦理業(yè)務(wù)后的第

3個工作日至各銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢最終確認(rèn)情況。

如將開放期全部有效參與申請確認(rèn)后，投資者總?cè)藬?shù)不超過200人（含），

則注冊登記機(jī)構(gòu)對參與申請全部予以確認(rèn)。如將開放期全部有效參與申請確認(rèn)后,

投資者總?cè)藬?shù)超過200人（不含），則注冊登記機(jī)構(gòu)按照時間優(yōu)先、金額優(yōu)先的

原則確認(rèn)參與申請，確保本資產(chǎn)管理管控計劃的委托人數(shù)不超過200人（含），

對未予確認(rèn)的參與資金予以返還。

若開放期末，優(yōu)先級和進(jìn)取級的份額配比在約定范圍之外時，資產(chǎn)管理管控

人將采用先確認(rèn)進(jìn)取級份額后，根據(jù)確認(rèn)的進(jìn)取級份額，以時間優(yōu)先、金額優(yōu)先

的原則確認(rèn)優(yōu)先級份額，以保證份額配比在約定范圍之內(nèi)。

委托人退出資產(chǎn)管理管控計劃時，資產(chǎn)管理管控人按先進(jìn)先出的原則（份額

確認(rèn)日期在先的計劃份額先退出，確認(rèn)日期在后的計劃份額后退出），辦理委托

人的退出申請，并據(jù)以確定所適用的退出費(fèi)率（如有）及業(yè)績報酬（如有）。

6.參與和退出申請的款項支付。參與采用全額交款方式，若資金在規(guī)定時

間內(nèi)未全額到賬則參與不成功，已交付的委托款項將退回委托人賬戶。投資者退

出申請成交后，資產(chǎn)管理管控人應(yīng)按規(guī)定向委托人支付退出款項，退出款項在自

受理資產(chǎn)委托人有效退出申請之日起不超過7個工作日的時間內(nèi)劃往資產(chǎn)委托

人銀行賬戶。在發(fā)生巨額退出時，退出款項的支付辦法按本合同和有關(guān)法律法規(guī)

規(guī)定辦理。

7.資產(chǎn)管理管控人在不損害資產(chǎn)委托人權(quán)益的情況下可更改上述原則，但

最遲應(yīng)在新的原則實(shí)施前3個工作日告知資產(chǎn)委托人。資產(chǎn)管理管控人在資產(chǎn)管

理管控人網(wǎng)站發(fā)布公告或以委托人認(rèn)可的其他形式告知即視為履行了告知義務(wù)。

（四）參與和退出的金額限制

投資者在資產(chǎn)管理管控計劃存續(xù)期的開放期購買資產(chǎn)管理管控計劃份額的，

如投資者在提交參與申請時未持有資產(chǎn)管理管控計劃份額，則首次參與金額應(yīng)不

低于100萬元人民幣（不含參與費(fèi)用）。

17

當(dāng)投資者持有的計劃資產(chǎn)高于100萬元時，投資者可以選擇全部或部分退出

份顫；選擇部分退出份顛的，投資者在退出后持有的計劃資產(chǎn)不得低于100萬元。

當(dāng)資產(chǎn)管理管控人發(fā)現(xiàn)投資者申請部分退出資產(chǎn)管理管控計劃將致使其在部分

退出申請確認(rèn)后持有的計劃資產(chǎn)低于100萬元的，資產(chǎn)管理管控人有權(quán)適當(dāng)減少

該投資者的退出份額，以保證部分退出申請確認(rèn)后投資者持有的計劃資產(chǎn)不低于

100萬元。

當(dāng)投資者持有的計劃資產(chǎn)低于100萬元（含100萬元）時，需要退出計劃的,

投資者必須選擇一次性全部退出資產(chǎn)管理管控計劃。

資產(chǎn)管理管控人可根據(jù)市場情況，合理調(diào)整對參與金額和退出份額的數(shù)量限

制，資產(chǎn)管理管控人進(jìn)行前述調(diào)整必須提前3個工作日告知資產(chǎn)委托人。資產(chǎn)管

理管控人在資產(chǎn)管理管控人網(wǎng)站公告前述調(diào)整事項即視為履行了告知義務(wù)。

（五）參與和退出的費(fèi)用

1.I參與費(fèi)用I批注[A21]:如不收取參與費(fèi)，本段全部替換為如下合適

的內(nèi)容：

本計劃參與費(fèi)率為

K%.“本計劃不收取參與費(fèi)用J

凈參與金額=參與金額/（1+參與費(fèi)率）

參與費(fèi)用=凈參與金額X參與費(fèi)率

參與金額=凈參與金額+參與費(fèi)用

參與份額二凈參與金額/開放日（T日）資產(chǎn)管理管控計劃份額凈值

參與份額計算結(jié)果按照四舍五入方式方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此誤差

產(chǎn)生的損失由資產(chǎn)管理管控計劃財產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸資產(chǎn)管理管控計劃財產(chǎn)

所有。參與費(fèi)用的用途、支付對象、方式、金額由資產(chǎn)管理管控人確定。

2.|退出費(fèi)用|-批注[A22]:如不收取退出費(fèi)，本段全部替換為如下合適

的內(nèi)容：

本計劃退出費(fèi)率為K%?！氨举Y產(chǎn)管理管檢計劃不收然退出費(fèi)用.”

凈退出金額=退出金額/（1+退出費(fèi)率）

退出費(fèi)用=凈退出金額X退出費(fèi)率

退出金額=凈退出金額+退出費(fèi)用

退出份額=凈退出金額/開放日（TE））資產(chǎn)管理管控計劃份額凈值

退出份額計算結(jié)果按照四舍五入方式方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此誤差

產(chǎn)生的損失由資產(chǎn)管理管控計劃財產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸資產(chǎn)管理管控計劃財產(chǎn)

18

所有。退出費(fèi)用的用途、支付對象、方式、金額由資產(chǎn)管理管控人確定。

3.資產(chǎn)管理管控人可以在法律法規(guī)和本合同規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)低參與費(fèi)率、退

出費(fèi)率或調(diào)整收費(fèi)方式。如降低費(fèi)率或調(diào)整收費(fèi)方式，資產(chǎn)管理管控人應(yīng)在調(diào)整

實(shí)施前3個工作日告知資產(chǎn)委托人。資產(chǎn)管理管控人在其公司網(wǎng)站公告前述調(diào)整

事項即視為履行了告知義務(wù)。

(六)拒絕或暫停參與、暫停退出的情形及處理

1.在如下情況下，資產(chǎn)管理管控人可以拒絕接受投資者的參與申請：

(1)如接受該申請，將導(dǎo)致本計劃資產(chǎn)委托人數(shù)超過200人(不含)。

(2)如接受該申請，將導(dǎo)致本計劃份額配比超過N：1。

(3)根據(jù)市場情況，資產(chǎn)管理管控人無法找到合適的投資品種，或其他可能

對資產(chǎn)管理管控計劃業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有資產(chǎn)管理管控計劃資產(chǎn)委

托人的利益的情形。

(4)如接受該申請，將導(dǎo)致本計劃資產(chǎn)總規(guī)模超過本合同約定的上限。

(5)因資產(chǎn)管理管控計劃收益分配、或資產(chǎn)管理管控計劃內(nèi)某個或某些證券

進(jìn)行權(quán)益分派等原因，使資產(chǎn)管理管控人認(rèn)為短期內(nèi)接受參與可能會影響或損害

現(xiàn)有資產(chǎn)管理管控計劃資產(chǎn)委托人利益的。

(6)法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

資產(chǎn)管理管控人決定拒絕接受某些資產(chǎn)委托人的參與申請時，參與款項將退

回資產(chǎn)委托人賬戶。

2.在如下情況下，資產(chǎn)管理管控人可以暫停接受投資者的參與申請：

(1)因不可抗力導(dǎo)致無法受理資產(chǎn)委托人的參與申請。

(2)證券交易場所交易時間臨時停市，導(dǎo)致資產(chǎn)管理管控人無法計算當(dāng)日資

產(chǎn)管理管控計劃資產(chǎn)凈值。

(3)發(fā)生本資產(chǎn)管理管控計劃合同規(guī)定的暫停資產(chǎn)管理管控計劃資產(chǎn)估值情

況。

(4)如接受該申請，將導(dǎo)致本計劃份額配比高于N：1。

(5)法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

資產(chǎn)管理管控人決定暫停接受全部或部分參與申請時，應(yīng)當(dāng)告知資產(chǎn)委托人。

在暫停參與的情形消除時，資產(chǎn)管理管控人應(yīng)及時恢復(fù)參與業(yè)務(wù)的辦理并告知資

產(chǎn)委托人。

3