GB∕T 41198-2021 林業(yè)碳匯項(xiàng)目審定和核證指南

林業(yè)碳匯項(xiàng)目審定和核證指南Guidelinesforvalidationandverificationofforestrycarbonprojects國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)IGB/T41198—2021前言 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語(yǔ)和定義 14審定和核證的基本原則 24.1客觀性 24.2公正性 24.3保守性 24.4保密性 25審定 25.1審定程序 25.1.1項(xiàng)目設(shè)計(jì)文件(PDD)公示 25.1.2文件審定 35.1.3現(xiàn)場(chǎng)審定 35.1.4審定報(bào)告編寫(xiě) 35.2審定內(nèi)容及方法 35.2.1方法學(xué) 35.2.2碳庫(kù)的選擇 35.2.3項(xiàng)目邊界 45.2.4基線情景及額外性 45.2.5土地的合格性 45.2.6土地或林地權(quán)屬 45.2.7項(xiàng)目增匯量(或減排量)計(jì)算 45.2.8計(jì)入期選擇 45.2.9監(jiān)測(cè)計(jì)劃 45.2.10環(huán)境和社會(huì)經(jīng)濟(jì)影響 46核證 46.1核證程序 46.1.1監(jiān)測(cè)報(bào)告公示 46.1.2文件核證 56.1.3現(xiàn)場(chǎng)核證 56.1.4核證報(bào)告的編寫(xiě) 56.2核證內(nèi)容及方法 56.2.1項(xiàng)目增匯量(或減排量) 56.2.2項(xiàng)目變更后的審定 5ⅡGB/T41198—2021附錄A(規(guī)范性)林業(yè)碳匯項(xiàng)目審定報(bào)告格式 附錄B(規(guī)范性)林業(yè)碳匯項(xiàng)目增匯量(或減排量)核證報(bào)告格式 參考文獻(xiàn) Ⅲ本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專(zhuān)利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專(zhuān)利的責(zé)任。本文件由國(guó)家林業(yè)和草原局提出并歸口。本文件起草單位：北京林業(yè)大學(xué)、北京中創(chuàng)碳投科技有限公司、湖南森海碳匯開(kāi)發(fā)有限責(zé)任公司、中國(guó)質(zhì)量認(rèn)證中心、中國(guó)林業(yè)科學(xué)研究院、中國(guó)綠色碳匯基金會(huì)、福建森林碳計(jì)量技術(shù)開(kāi)發(fā)應(yīng)用工程研究中心。1林業(yè)碳匯項(xiàng)目審定和核證指南本文件確定了審定和核證林業(yè)碳匯項(xiàng)目的基本原則，提供了林業(yè)碳匯項(xiàng)目審定和核證的程序、內(nèi)容和方法等方面的指導(dǎo)和建議。本文件適用于中國(guó)溫室氣體自愿減排市場(chǎng)林業(yè)碳匯項(xiàng)目的審定和核證，其他碳減排機(jī)制或市場(chǎng)下的林業(yè)碳匯項(xiàng)目審定和核證可參照使用。2規(guī)范性引用文件本文件沒(méi)有規(guī)范性引用文件。下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。以增加森林碳匯量，或減少森林碳排放為主要目的項(xiàng)目。注：林業(yè)碳匯項(xiàng)目主要包括造林、植被恢復(fù)、森林可持續(xù)經(jīng)營(yíng)、避免毀林和森林退化的項(xiàng)目。境影響以及利益相關(guān)方評(píng)價(jià)等內(nèi)容進(jìn)行設(shè)計(jì)和描述的文本?；€情景baselinescenario在沒(méi)有林業(yè)碳匯項(xiàng)目時(shí)，能合理地代表項(xiàng)目區(qū)未來(lái)最可能發(fā)生的土地利用和管理的假定情景。在林業(yè)碳匯項(xiàng)目活動(dòng)下，項(xiàng)目邊界內(nèi)發(fā)生的土地利用和管理情景。碳庫(kù)carbonpool在碳循環(huán)過(guò)程中，森林生態(tài)系統(tǒng)存儲(chǔ)碳的各組成部分。注：包括地上活體植物生物質(zhì)、地下活體植物生物質(zhì)、枯落物、枯死木、林業(yè)碳匯項(xiàng)目邊界內(nèi)，基線情景與項(xiàng)目情景之間各碳庫(kù)可測(cè)量的碳匯量的增加量。注：項(xiàng)目增匯量的數(shù)量即中國(guó)溫室氣體自愿減排市場(chǎng)管理部門(mén)(或其他減排機(jī)制的管理部門(mén))簽發(fā)林業(yè)碳匯項(xiàng)目碳信用時(shí)的項(xiàng)目減排量的數(shù)量。2利益相關(guān)方stakeholder已經(jīng)或可能受林業(yè)碳匯項(xiàng)目影響的個(gè)人、機(jī)構(gòu)或組織。4審定和核證的基本原則4.3保守性4.4保密性對(duì)項(xiàng)目涉及的敏感技術(shù)和信息承擔(dān)保密義務(wù)。5審定5.1審定程序?qū)彾C(jī)構(gòu)宜根據(jù)中國(guó)溫室氣體自愿減排市場(chǎng)林業(yè)碳匯項(xiàng)目的管理部門(mén)或相應(yīng)的減排機(jī)制的管理部3門(mén)的要求，對(duì)項(xiàng)目設(shè)計(jì)文件(PDD)進(jìn)行公示。審定機(jī)構(gòu)可通過(guò)對(duì)以下材料的審查，完成項(xiàng)目設(shè)計(jì)文件(PDD)及相關(guān)證明材料的文件審定：a)項(xiàng)目設(shè)計(jì)文件(PDD)內(nèi)容的完整性及格式；b)證明林業(yè)碳匯項(xiàng)目合法性的材料(例如營(yíng)業(yè)執(zhí)照、土地證或林權(quán)證等);c)項(xiàng)目邊界的地理坐標(biāo)或shp文件；d)證明項(xiàng)目具有額外性的證據(jù)；e)滿(mǎn)足所選方法學(xué)適用條件的證據(jù)及其合理性；f)證明方法學(xué)所示公式和參數(shù)取值的合理性、適用性及來(lái)源的材料。現(xiàn)場(chǎng)審定可按以下步驟進(jìn)行。a)基于文件審定的結(jié)果，制訂現(xiàn)場(chǎng)訪問(wèn)計(jì)劃，并與委托方商定現(xiàn)場(chǎng)審定日期。b)完成以下現(xiàn)場(chǎng)訪談工作：1)對(duì)利益相關(guān)方現(xiàn)場(chǎng)訪談，并對(duì)訪談人員所提供的信息進(jìn)行交叉核證。訪談內(nèi)容可包括參與意愿、惠益共享以及項(xiàng)目對(duì)當(dāng)?shù)厣鐣?huì)、經(jīng)濟(jì)和環(huán)境影響等；2)對(duì)支持方法學(xué)適用條件的證明材料的真實(shí)性進(jìn)行審查(例如基線情景、土地合格性等)。c)根據(jù)訪問(wèn)計(jì)劃中擬定的抽樣方案對(duì)項(xiàng)目地塊的地理位置、面積、活動(dòng)、土地權(quán)屬等相關(guān)信息與項(xiàng)目設(shè)計(jì)文件(PDD)描述的一致性及所選方法學(xué)要求進(jìn)行審查。5.1.4審定報(bào)告編寫(xiě)審定機(jī)構(gòu)宜采用附錄A所規(guī)定的格式，編寫(xiě)審定報(bào)告。其中項(xiàng)目審定的主要結(jié)論宜包括以下a)審定要求及項(xiàng)目對(duì)方法學(xué)的應(yīng)用的概述；b)審定過(guò)程未覆蓋到的項(xiàng)目組成部分的描述；c)預(yù)期的項(xiàng)目增匯量/或減排量的審定聲明。5.2審定內(nèi)容及方法5.2.1方法學(xué)審定機(jī)構(gòu)可通過(guò)對(duì)項(xiàng)目所選方法學(xué)是否滿(mǎn)足進(jìn)入中國(guó)溫室氣體自愿減排市場(chǎng)(或其他減排機(jī)制)的要求，以及項(xiàng)目設(shè)計(jì)文件(PDD)是否論證了所選方法學(xué)的合理性進(jìn)行審查來(lái)完成方法學(xué)的審定?？赏ㄟ^(guò)對(duì)項(xiàng)目設(shè)計(jì)文件(PDD)中所選擇的碳庫(kù)是否符合所選方法學(xué)的要求進(jìn)行審查來(lái)完成碳庫(kù)的當(dāng)項(xiàng)目業(yè)主選擇忽略某些碳庫(kù)時(shí)，其所提供相關(guān)證據(jù)(例如圖片和研究報(bào)告等)應(yīng)能證明所忽略的碳庫(kù)不是凈排放源，而且忽略這些碳庫(kù)是保守的，所提供的依據(jù)是可核實(shí)的。當(dāng)項(xiàng)目業(yè)主選擇忽略枯落物、枯死木和土壤有機(jī)碳碳庫(kù)時(shí)，其所提供證據(jù)(例如退化土地分類(lèi)報(bào)告或圖片、水土流失分布圖或報(bào)告、項(xiàng)目地植被或退化土壤圖片以及鄉(xiāng)村評(píng)估報(bào)告等)應(yīng)能證明項(xiàng)目地屬于退化的土地。4可通過(guò)對(duì)項(xiàng)目設(shè)計(jì)文件(PDD)是否正確地描述了項(xiàng)目所涉村鎮(zhèn)的地理坐標(biāo)以及項(xiàng)目各地塊邊界的拐點(diǎn)坐標(biāo)進(jìn)行審查來(lái)完成。項(xiàng)目邊界的合理性及與方法學(xué)的符合性宜通過(guò)文件評(píng)審和現(xiàn)場(chǎng)查看來(lái)完成。5.2.4基線情景及額外性可通過(guò)對(duì)項(xiàng)目設(shè)計(jì)文件(PDD)基線情景及額外性的論證是否滿(mǎn)足所選方法學(xué)的要求進(jìn)行審查來(lái)完成。5.2.5土地的合格性可通過(guò)對(duì)項(xiàng)目設(shè)計(jì)文件(PDD)是否按照所選方法學(xué)的土地合格性要求進(jìn)行論證、項(xiàng)目業(yè)主所提供的資料是否能顯示項(xiàng)目邊界內(nèi)的土地利用或土地覆蓋狀況進(jìn)行審查來(lái)完成。5.2.6土地或林地權(quán)屬可通過(guò)對(duì)項(xiàng)目設(shè)計(jì)文件(PDD)是否對(duì)林業(yè)碳匯項(xiàng)目活動(dòng)地塊的權(quán)屬進(jìn)行說(shuō)明、項(xiàng)目業(yè)主是否擁有項(xiàng)目所涉及的所有土地的使用權(quán)或控制權(quán)以及相關(guān)證明材料的真實(shí)性進(jìn)行審查來(lái)完成。5.2.7項(xiàng)目增匯量(或減排量)計(jì)算可通過(guò)對(duì)項(xiàng)目設(shè)計(jì)文件(PDD)計(jì)算增匯量或減排量的方程和參數(shù)是否滿(mǎn)足所選方法學(xué)要求，基線情景及項(xiàng)目情景的增匯量或減排量的預(yù)測(cè)結(jié)果是否準(zhǔn)確來(lái)完成?？赏ㄟ^(guò)對(duì)林業(yè)碳匯項(xiàng)目增匯量(或減排量)的計(jì)入期是否滿(mǎn)足方法學(xué)的要求來(lái)完成?？赏ㄟ^(guò)對(duì)項(xiàng)目設(shè)計(jì)文件(PDD)的監(jiān)測(cè)計(jì)劃是否符合下列要求來(lái)完成：a)對(duì)項(xiàng)目活動(dòng)的管理計(jì)劃和監(jiān)測(cè)計(jì)劃進(jìn)行了闡述；b)清晰地描述了方法學(xué)所規(guī)定的參數(shù)；c)監(jiān)測(cè)計(jì)劃的設(shè)計(jì)具有可操作性，監(jiān)測(cè)方式符合方法學(xué)的要求；d)數(shù)據(jù)管理、質(zhì)量保證和質(zhì)量控制程序足以保證項(xiàng)目活動(dòng)產(chǎn)生的增匯量或減排量能事后報(bào)告，并且可核證；e)項(xiàng)目業(yè)主所選定的核證期與碳庫(kù)碳儲(chǔ)量的峰值沒(méi)有系統(tǒng)性的重復(fù)。5.2.10環(huán)境和社會(huì)經(jīng)濟(jì)影響可通過(guò)對(duì)項(xiàng)目設(shè)計(jì)文件(PDD)是否對(duì)擬議項(xiàng)目活動(dòng)產(chǎn)生的社會(huì)經(jīng)濟(jì)和環(huán)境影響進(jìn)行分析進(jìn)行審查來(lái)完成。其中，社會(huì)經(jīng)濟(jì)影響宜包括對(duì)項(xiàng)目業(yè)主進(jìn)行社會(huì)調(diào)查時(shí)所采用的調(diào)查問(wèn)卷、起草和發(fā)放的宣傳手6核證6.1核證程序6.1.1監(jiān)測(cè)報(bào)告公示核證機(jī)構(gòu)宜根據(jù)中國(guó)溫室氣體自愿減排市場(chǎng)林業(yè)碳匯項(xiàng)目管理部門(mén)或相應(yīng)減排機(jī)制的管理部門(mén)的5要求，對(duì)項(xiàng)目監(jiān)測(cè)報(bào)告進(jìn)行公示。監(jiān)測(cè)報(bào)告公示期結(jié)束后，核證機(jī)構(gòu)可通過(guò)對(duì)監(jiān)測(cè)報(bào)告數(shù)據(jù)和信息的完整性、項(xiàng)目數(shù)據(jù)管理和質(zhì)量保證/質(zhì)量控制系統(tǒng)以及相關(guān)支持性材料的審查來(lái)完成項(xiàng)目的文件核證?，F(xiàn)場(chǎng)核證可按以下步驟進(jìn)行：a)基于文件核證的結(jié)果，制定核證計(jì)劃，并與委托方商定現(xiàn)場(chǎng)核證日期；b)以至少10%,且不少于10個(gè)樣地的比例，抽取實(shí)施項(xiàng)目活動(dòng)樣地和農(nóng)戶(hù)進(jìn)行實(shí)地調(diào)查，確認(rèn)項(xiàng)目邊界內(nèi)土地使用權(quán)的合同是否屬實(shí)，項(xiàng)目地塊的實(shí)際地理坐標(biāo)和面積是否與項(xiàng)目設(shè)計(jì)文件(PDD)和監(jiān)測(cè)報(bào)告中的描述相一致，項(xiàng)目業(yè)主所報(bào)告的項(xiàng)目增匯量(或減排量)是否是真實(shí)的；c)現(xiàn)場(chǎng)走訪項(xiàng)目所在區(qū)域沒(méi)有實(shí)施項(xiàng)目的地塊，確認(rèn)這些地塊的土地覆被及基線情景碳匯量的變化是否與項(xiàng)目設(shè)計(jì)文件中的描述相一致。6.1.4核證報(bào)告的編寫(xiě)核證機(jī)構(gòu)宜采用附錄B所規(guī)定的格式，編寫(xiě)核證報(bào)告。其中項(xiàng)目核證的主要結(jié)論宜包括以下a)項(xiàng)目減排量核證的概述；b)核證發(fā)現(xiàn)的概述；c)已核證增匯量(或減排量)的核證聲明。6.2核證內(nèi)容及方法6.2.1項(xiàng)目增匯量(或減排量)核證機(jī)構(gòu)宜基于項(xiàng)目設(shè)計(jì)文件(PDD)和方法學(xué)要求，完成以下工作。a)確認(rèn)委托方所聲明的項(xiàng)目增匯量(或減排量)沒(méi)有在其他任何減排機(jī)制下進(jìn)行過(guò)注冊(cè)和備案。b)現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)項(xiàng)目實(shí)施的活動(dòng)與項(xiàng)目設(shè)計(jì)文件(PDD)的一致性。當(dāng)出現(xiàn)偏移或變更時(shí)，確認(rèn)偏移或變更是否符合方法學(xué)要求。c)對(duì)項(xiàng)目增匯量(或減排量)計(jì)算過(guò)程中使用的所有參數(shù)、數(shù)據(jù)以及計(jì)算結(jié)果進(jìn)行核證，并確認(rèn)：1)間伐或主伐時(shí)間(如有間伐或主伐);2)監(jiān)測(cè)期內(nèi)參數(shù)和數(shù)據(jù)是否完整可得，當(dāng)由于沒(méi)有監(jiān)測(cè)而導(dǎo)致獲取的數(shù)據(jù)不充分時(shí)，核證機(jī)構(gòu)可就此提出不符合的意見(jiàn)，同時(shí)要求項(xiàng)目業(yè)主對(duì)項(xiàng)目增匯量(或減排量)進(jìn)行保守處理；3)監(jiān)測(cè)報(bào)告中的信息是否與其他數(shù)據(jù)來(lái)源進(jìn)行了交叉核對(duì)；4)項(xiàng)目增匯量(或減排量)的計(jì)算是否符合方法學(xué)和監(jiān)測(cè)計(jì)劃的要求；5)計(jì)算中使用的假設(shè)、排放因子、參數(shù)或其他數(shù)值是否合理。6.2.2項(xiàng)目變更后的審定當(dāng)實(shí)施項(xiàng)目活動(dòng)的時(shí)間、地點(diǎn)、邊界、規(guī)模、樹(shù)種及計(jì)算方法或參數(shù)等其中的信息與項(xiàng)目設(shè)計(jì)文件(PDD)的信息發(fā)生偏移或變更時(shí)，核證機(jī)構(gòu)宜進(jìn)行以下工作來(lái)滿(mǎn)足變更后的審定。a)確認(rèn)偏移發(fā)生的確切日期以及偏移是否對(duì)項(xiàng)目增匯量(或減排量)計(jì)算的精度產(chǎn)生影響。當(dāng)核證機(jī)構(gòu)確認(rèn)偏移導(dǎo)致了精度的下降，可對(duì)項(xiàng)目業(yè)主提出保守處理的要求。6b)項(xiàng)目業(yè)主在審定過(guò)程中，對(duì)項(xiàng)目信息或參數(shù)進(jìn)行糾正時(shí)，可確認(rèn)糾正的信息是否反映了項(xiàng)目實(shí)際情況，所糾正的參數(shù)是否符合所選擇的方法學(xué)和監(jiān)測(cè)計(jì)劃的要求。c)當(dāng)項(xiàng)目業(yè)主希望變更項(xiàng)目增匯量(或減排量)計(jì)入期的開(kāi)始時(shí)間時(shí)，可確認(rèn)該變更是否會(huì)破壞環(huán)境整性以及是否符合方法學(xué)的適用性。d)確認(rèn)監(jiān)測(cè)計(jì)劃和/或方法學(xué)是否存在永久的變更。當(dāng)有變更時(shí)，可進(jìn)一步完成以下工作：1)確認(rèn)變更是否符合所選方法學(xué)的要求。當(dāng)變更將導(dǎo)致項(xiàng)目增匯量(或減排量)的精度下降，核證機(jī)構(gòu)可要求項(xiàng)目業(yè)主采用保守的假設(shè)或者折扣的方式對(duì)項(xiàng)目增匯量(或減排量)進(jìn)行計(jì)算；2)當(dāng)變更符合變新的方法學(xué)時(shí)，核證機(jī)構(gòu)可確認(rèn)新方法學(xué)的應(yīng)用不會(huì)影響項(xiàng)目監(jiān)測(cè)和項(xiàng)目增匯量(或減排量)計(jì)算的保守性。e)確認(rèn)是否存在項(xiàng)目設(shè)計(jì)的變更。當(dāng)發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目活動(dòng)的實(shí)施過(guò)程與項(xiàng)目設(shè)計(jì)文件(PDD)描述不一致時(shí)，核證機(jī)構(gòu)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)訪問(wèn)確認(rèn)該變更是否會(huì)引起項(xiàng)目規(guī)模、額外性、方法學(xué)的適用性以及監(jiān)測(cè)過(guò)程的變化。當(dāng)核證機(jī)構(gòu)確認(rèn)項(xiàng)目變更不符合相關(guān)要求時(shí)，核證機(jī)構(gòu)可出具否定的審定意見(jiàn)。7(規(guī)范性)林業(yè)碳匯項(xiàng)目審定報(bào)告格式林業(yè)碳匯項(xiàng)目審定報(bào)告格式見(jiàn)圖A.1。報(bào)告編號(hào)：****項(xiàng)目審定報(bào)告圖A.1林業(yè)碳匯項(xiàng)目審定報(bào)告格式8審定項(xiàng)目名稱(chēng)地址/地理坐標(biāo)項(xiàng)目委托方名稱(chēng)地址版本號(hào)：版本號(hào)：報(bào)告完成人技術(shù)評(píng)審人報(bào)告發(fā)放范圍圖A.1林業(yè)碳匯項(xiàng)目審定報(bào)告格式(續(xù))91.1審定目的1.2審定范圍1.3審定準(zhǔn)則2.1審定組安排2.2文件評(píng)審2.3現(xiàn)場(chǎng)訪問(wèn)2.4審定報(bào)告的編寫(xiě)2.5審定報(bào)告的質(zhì)量控制3.1項(xiàng)目資格條件3.2項(xiàng)目設(shè)計(jì)文件3.3項(xiàng)目描述3.4方法學(xué)選擇3.5項(xiàng)目邊界確定3.6基準(zhǔn)線識(shí)別3.7額外性3.8增匯量或減排量計(jì)算3.9監(jiān)測(cè)計(jì)劃4.審定結(jié)論圖A.1林業(yè)碳匯項(xiàng)目審定報(bào)告格式(續(xù))林業(yè)碳匯項(xiàng)目增匯量(或減排量)核證報(bào)告格式見(jiàn)圖B.1。增匯量(或減排量)核證報(bào)告核證項(xiàng)目名稱(chēng)備案號(hào)地址/地理坐標(biāo)核證委托方名稱(chēng)地址版本號(hào)：版本號(hào)：報(bào)告完成人技術(shù)評(píng)審人