基金托管協(xié)議書

PAGEPAGE1基金托管協(xié)議書甲方（基金托管人）：_________乙方（基金管理人）：_________鑒于甲方是一家依法成立并取得基金托管資格的金融機(jī)構(gòu)，乙方是一家依法成立并取得基金管理資格的金融機(jī)構(gòu)，雙方就基金托管事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、定義1.1本協(xié)議所稱“基金”指甲方根據(jù)乙方的委托，按照乙方的投資決策，對(duì)乙方的資產(chǎn)進(jìn)行保管、清算、結(jié)算、報(bào)告等活動(dòng)。1.2本協(xié)議所稱“資產(chǎn)”指甲方托管的所有基金資產(chǎn)，包括但不限于現(xiàn)金、股票、債券、基金份額等。二、甲方的權(quán)利和義務(wù)2.1甲方應(yīng)根據(jù)乙方的投資決策，及時(shí)、準(zhǔn)確地辦理基金的保管、清算、結(jié)算等業(yè)務(wù)。2.2甲方應(yīng)建立健全內(nèi)部控制制度，確?；鹳Y產(chǎn)的安全、完整。2.3甲方應(yīng)定期向乙方報(bào)告基金的資產(chǎn)狀況、投資收益等情況。2.4甲方應(yīng)按照乙方的指示，及時(shí)辦理基金的贖回、分紅等業(yè)務(wù)。2.5甲方應(yīng)保守乙方的商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方。三、乙方的權(quán)利和義務(wù)3.1乙方應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的約定，制定投資決策，并及時(shí)通知甲方執(zhí)行。3.2乙方應(yīng)保證其投資決策的合法性、合規(guī)性和合理性。3.3乙方應(yīng)按照基金合同的約定，及時(shí)向甲方支付管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用。3.4乙方應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同的約定，承擔(dān)基金的投資風(fēng)險(xiǎn)。3.5乙方應(yīng)保守甲方的商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方。四、協(xié)議的生效和終止4.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為____年，自協(xié)議生效之日起計(jì)算。4.2在協(xié)議有效期內(nèi)，如雙方同意續(xù)簽，應(yīng)簽訂書面續(xù)簽協(xié)議。4.3在協(xié)議有效期內(nèi)，如一方違反本協(xié)議的約定，另一方有權(quán)解除本協(xié)議。五、爭(zhēng)議解決5.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。5.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向甲方所在地的人民法院提起訴訟。六、其他約定6.1本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。6.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。甲方（基金托管人）：_________乙方（基金管理人）：_________簽訂日期：____年__月__日請(qǐng)注意，以上合同文檔僅為示例，僅供參考。在簽訂正式合同時(shí)，請(qǐng)務(wù)必咨詢專業(yè)律師的意見，并根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行修改。2024帶目錄帶附件詳細(xì)版-基金托管協(xié)議書目錄一、定義二、甲方的權(quán)利和義務(wù)三、乙方的權(quán)利和義務(wù)四、協(xié)議的生效和終止五、爭(zhēng)議解決六、其他約定附件：附件1：基金托管服務(wù)內(nèi)容附件2：基金托管費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)附件3：基金托管業(yè)務(wù)流程甲方（基金托管人）：_________乙方（基金管理人）：_________鑒于甲方是一家依法成立并取得基金托管資格的金融機(jī)構(gòu)，乙方是一家依法成立并取得基金管理資格的金融機(jī)構(gòu)，雙方就基金托管事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、定義1.1本協(xié)議所稱“基金”指甲方根據(jù)乙方的委托，按照乙方的投資決策，對(duì)乙方的資產(chǎn)進(jìn)行保管、清算、結(jié)算、報(bào)告等活動(dòng)。1.2本協(xié)議所稱“資產(chǎn)”指甲方托管的所有基金資產(chǎn)，包括但不限于現(xiàn)金、股票、債券、基金份額等。二、甲方的權(quán)利和義務(wù)2.1甲方應(yīng)根據(jù)乙方的投資決策，及時(shí)、準(zhǔn)確地辦理基金的保管、清算、結(jié)算等業(yè)務(wù)。2.2甲方應(yīng)建立健全內(nèi)部控制制度，確保基金資產(chǎn)的安全、完整。2.3甲方應(yīng)定期向乙方報(bào)告基金的資產(chǎn)狀況、投資收益等情況。2.4甲方應(yīng)按照乙方的指示，及時(shí)辦理基金的贖回、分紅等業(yè)務(wù)。2.5甲方應(yīng)保守乙方的商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方。三、乙方的權(quán)利和義務(wù)3.1乙方應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的約定，制定投資決策，并及時(shí)通知甲方執(zhí)行。3.2乙方應(yīng)保證其投資決策的合法性、合規(guī)性和合理性。3.3乙方應(yīng)按照基金合同的約定，及時(shí)向甲方支付管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用。3.4乙方應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同的約定，承擔(dān)基金的投資風(fēng)險(xiǎn)。3.5乙方應(yīng)保守甲方的商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方。四、協(xié)議的生效和終止4.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為____年，自協(xié)議生效之日起計(jì)算。4.2在協(xié)議有效期內(nèi)，如雙方同意續(xù)簽，應(yīng)簽訂書面續(xù)簽協(xié)議。4.3在協(xié)議有效期內(nèi)，如一方違反本協(xié)議的約定，另一方有權(quán)解除本協(xié)議。五、爭(zhēng)議解決5.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。5.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向甲方所在地的人民法院提起訴訟。六、其他約定6.1本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。6.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。甲方（基金托管人）：_________乙方（基金管理人）：_________簽訂日期：____年__月__日附件：附件1：基金托管服務(wù)內(nèi)容附件2：基金托管費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)附件3：基金托管業(yè)務(wù)流程請(qǐng)注意，以上合同文檔僅為示例，僅供參考。在簽訂正式合同時(shí)，請(qǐng)務(wù)必咨詢專業(yè)律師的意見，并根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行修改。附件列表：1.附件1：基金托管服務(wù)內(nèi)容2.附件2：基金托管費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)3.附件3：基金托管業(yè)務(wù)流程涉及的法律名詞及解釋：1.基金：指依據(jù)基金合同設(shè)立的，由基金管理人管理，基金托管人托管的資金集合。2.基金管理人：指依法設(shè)立，負(fù)責(zé)基金日常管理和運(yùn)作的機(jī)構(gòu)。3.基金托管人：指依法設(shè)立，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)保管的機(jī)構(gòu)。4.投資：指基金管理人根據(jù)基金合同的約定，將基金資產(chǎn)投資于股票、債券等金融工具的行為。5.贖回：指基金份額持有人按基金合同約定，將其持有的基金份額賣給基金的行為。6.分紅：指基金將收益分配給基金份額持有人的行為。實(shí)際執(zhí)行過程中可能遇到的相關(guān)問題及注意事項(xiàng)：1.投資決策的合法性和合規(guī)性：基金管理人應(yīng)確保其投資決策符合相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定。2.基金資產(chǎn)的安全性：基金托管人應(yīng)建立健全內(nèi)部控制制度，確?；鹳Y產(chǎn)的安全、完整。3.信息報(bào)告的準(zhǔn)確性：基金托管人應(yīng)定期向基金管理人報(bào)告基金的資產(chǎn)狀況、投資收益等情況，確保報(bào)告的準(zhǔn)確性。4.費(fèi)用的支付：基金管理人應(yīng)按照基金合同的約定，及時(shí)向基金托管人支付管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用。5.商業(yè)秘密的保護(hù)：雙方應(yīng)保守對(duì)方的商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方。解決辦法：1.針對(duì)投資決策的合法性和合規(guī)性問題，基金管理人應(yīng)建立內(nèi)部審批制度，對(duì)投資決策進(jìn)行合規(guī)性審查。2.針對(duì)基金資產(chǎn)的安全性，基金托管人應(yīng)建立健全內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，確保基金資產(chǎn)的安全、完整。3.針對(duì)信息報(bào)告的準(zhǔn)確性問題，基金托管人應(yīng)建立完善的信息報(bào)告制度，對(duì)報(bào)告內(nèi)容進(jìn)行審核，確保報(bào)告的準(zhǔn)確性。4.針對(duì)費(fèi)用的支付問題，基金管理人應(yīng)建立財(cái)務(wù)管理制度，確保按照基金合同的約定及時(shí)支付相關(guān)費(fèi)用。5.針對(duì)商業(yè)秘密的保護(hù)問題，雙方應(yīng)簽訂保密協(xié)議，