ISO體系認證審核前需準備的資料清單

會計實操文庫1/19ISO體系認證審核前需準備的資料清單ISO各個體系審核時，需要準備哪些資料，是讓很多質(zhì)量人頭疼的地方。下面，我們就來列舉說明一下，在做體系認證審核時都需要準備哪些資料，以供大家參考，各位質(zhì)量人可以根據(jù)自己公司的實際情況再加以調(diào)整。01.

ISO9001:2015質(zhì)量管理體系一、文件和記錄的管理：

1.

辦公室要有全部文件和記錄空白表格清單；

2.

外來文件（質(zhì)量管理方面、與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的標準、技術(shù)文件、資料等）清單特別是國家強制性的法律法規(guī)的文件及控制發(fā)放的記錄；

3.

文件發(fā)放記錄（各部門都要有）

4.

各部門受控文件清單。含：質(zhì)量手冊、程序文件、各部門的支持性文件、外來文件（國家、行業(yè)、等標準；對產(chǎn)品質(zhì)量有影響的資料等）；

5.

各部門質(zhì)量記錄清單；

6.

技術(shù)文件清單（圖紙、工藝規(guī)程、檢驗規(guī)程及發(fā)放記錄）；

7.

各種類文件的都要進行審核批準及日期；

8.各種質(zhì)量記錄簽字要齊全；

二、管理評審：

9.

管理評審計劃；

10.

管理評審會議的“簽到表”；

11.

管理評審記錄（管理者代表的報告、與會者的討論發(fā)言或書面的材料）；

12.

管理評審報告（其中的內(nèi)容見《程序文件》）；

13.

管理評審后的整改計劃和措施；糾正、預防和改進措施記錄。

14.

跟蹤驗證記錄。

三、內(nèi)審方面：

15.

年度內(nèi)審計劃；

16.

內(nèi)審計劃及日程安排

17.

內(nèi)審小組長的任命書；

18.

內(nèi)審成員資格證書復印件；

19.

首次會議記錄；

20.

內(nèi)審檢查表（記錄）；

21.

末次會議記錄；

22.

內(nèi)審報告；

23.

不符合報告及糾正措施驗證記錄；

24.

數(shù)據(jù)分析的有關(guān)記錄；

四、銷售方面：

25.

合同評審記錄；（訂單評審）

26.

顧客臺帳；

27.顧客滿意程度調(diào)查結(jié)果、顧客投訴、抱怨及反饋的信息，臺帳，記錄，并進行統(tǒng)計分析，是否完成質(zhì)量目標；

28.

售后服務(wù)記錄；

五、采購方面：

29.合格供方評定記錄（包括外協(xié)代方的評定記錄）；以及對供貨的業(yè)績評價的材料；

30.合格供方評質(zhì)量臺帳（在某個供方采購了多少材料，是否合格），采購質(zhì)量統(tǒng)計分析，是否完成質(zhì)量目標；

31.采購臺賬（包括外協(xié)產(chǎn)品臺帳）

32.

采購清單（應(yīng)有審批手續(xù)）；

33.

合同（應(yīng)經(jīng)部門負責人批準）；

六、倉儲物流部：

34.

原材料、半成品、成品名細臺帳；

35.

原材料、半成品、成品標識（包括產(chǎn)品標識和狀態(tài)標識）；

36.

入、出庫手續(xù)；先進先出的管理.

七、質(zhì)量部37.

不合格量具、工具的控制（報廢手續(xù)）；

38.

量具檢定記錄；

39.各車間質(zhì)量記錄的完整性40.

工具名細臺帳；

41.

量具明細臺帳（應(yīng)包括量具檢定狀態(tài)、檢定日期、復檢日期）及檢定的證書的保存；

八、設(shè)備方面：

41.

設(shè)備清單；

42.

檢修計劃；

43.

設(shè)備維護保養(yǎng)記錄；44.

特殊過程設(shè)備認可記錄；

45.

標識（包括設(shè)備標識和設(shè)備完好狀態(tài)標識）；

九、生產(chǎn)方面：

46.生產(chǎn)計劃；及生產(chǎn)、服務(wù)過程實現(xiàn)的策劃（會議）記錄；

47.

完成生產(chǎn)計劃的項目清單（臺帳）；

48.

不合格品臺賬；

49.

不合格品的處理記錄；

50.

半成品、成品的檢驗記錄及統(tǒng)計分析（合格率是否達到質(zhì)量目標）；

51.

產(chǎn)品的防護、倉儲的各項規(guī)章制度、標識、安全等；

52.

各部門的培訓（業(yè)務(wù)技術(shù)培訓、質(zhì)量意識培訓等）計劃、記錄；

53.

作業(yè)文件（圖紙、工藝規(guī)程、檢驗規(guī)程、操作規(guī)程到現(xiàn)場）；

54.

關(guān)鍵過程一定要有工藝規(guī)程；

55.

現(xiàn)場標識（產(chǎn)品標識、狀態(tài)標識、設(shè)備標識）；

56.

生產(chǎn)現(xiàn)場不能出現(xiàn)未經(jīng)檢定的量具；

57.

各部門的每一類工作記錄要裝訂成冊，便于檢索；

十、產(chǎn)品交付：

58.

發(fā)貨計劃；

59.

發(fā)貨清單；

60.

對運輸方的評定記錄（也屬于合格供方的評定）；

61.

顧客收到貨物的記錄；

十一、人事行政部：

62.

崗位人員任職要求；

63.

各部門培訓需求；

64.

年度培訓計劃；

65.

培訓記錄（包括：內(nèi)審員培訓記錄、質(zhì)量方針和目標培訓記錄、質(zhì)量意識培訓記錄、質(zhì)量管理系文件培訓記錄、技能培訓記錄、檢驗員上崗培訓記錄，均應(yīng)有相應(yīng)的考核評價結(jié)果）

66.

特殊工種名單（經(jīng)有關(guān)負責人批準上崗的、及有關(guān)證件）；

67.

檢驗員名單（經(jīng)有關(guān)負責人任命，并規(guī)定職責和權(quán)限）；

十二、安全管理：

68.

安全方面的各項規(guī)章制度（有關(guān)國家、行業(yè)及本企業(yè)的法規(guī)等）；

69.消防設(shè)備、設(shè)施清單；

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02.

ISO14001:2015環(huán)境管理體系一、證明強制性法律法規(guī)要求符合性的文件

1、環(huán)評及批復

2、排污監(jiān)測報告（要有資質(zhì)的）

3、“三同時”驗收報告（必要時）

4、排污許可證

5、消防驗收報告

6、危險廢棄物處理合同及轉(zhuǎn)移聯(lián)單（切不可省，主要是5聯(lián)單，平時的廢棄物處理也要有記錄，包括燈管、碳粉、廢油、廢紙、廢鐵等）

二、證明體系符合性的文件

7、環(huán)境因素清單、重大環(huán)境因素清單

8、目標指標管理方案

9、目標指標管理方案監(jiān)控記錄

10、適用環(huán)境法律法規(guī)及其他要求清單（法律法規(guī)清單要包含企業(yè)所有產(chǎn)品相關(guān)的法律法規(guī)，如果是電子企業(yè)注意歐盟ROHS和中國ROHS，還有就要把所以法律法規(guī)更新到最新版本，如果當?shù)赜邢嚓P(guān)規(guī)定，請收集。）

11、體系監(jiān)控記錄（平時的5S或者7S檢查記錄）

12、法律法規(guī)/其他要求符合性評估

13、環(huán)境培訓計劃（包括關(guān)鍵崗位的培訓計劃）

14、應(yīng)急設(shè)施檔案/清單

15、應(yīng)急設(shè)施檢查記錄

16、應(yīng)急演習計劃/報告

17、特種設(shè)備及其安全附件強制性檢驗報告（叉車、行車、電梯、空壓機、儲氣罐及壓力表/安全閥、架空索道、鍋爐及壓力表/安全閥、壓力管道、其他壓力容器等）

18、特種設(shè)備使用許可證（叉車、電梯、行車、儲氣罐等）

19、特種作業(yè)人員資格證書或其復印件

20、內(nèi)審、管理評審相關(guān)記錄。

21、測量設(shè)備的校驗

22、消防、安全生產(chǎn)、急救、反恐演習等活動方案和記錄（照片）?！?/p>

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03.

ISO45001:2018職業(yè)健康安全管理體系1、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照

2、組織機構(gòu)代碼證3、安全生產(chǎn)許可證4、生產(chǎn)工藝流程圖及說明5、公司簡介及體系認證范圍說明6、職業(yè)健康安全管理體系組織架構(gòu)圖7、職業(yè)健康安全管理體系管理者代表任命書8、公司員工參與職業(yè)健康安全管理情況9、員工代表任命書和選舉產(chǎn)生記錄10、公司廠區(qū)平面圖（管網(wǎng)圖）11、公司電路線路平面圖12、公司各樓層緊急逃生平面圖、人員安全集合點13、公司危險源位置圖（標明發(fā)電機、空壓機、油庫、危險品倉庫、特殊工作崗位等重要位置，并注明其它產(chǎn)生廢氣、噪聲、粉塵等危險源的位置）14、職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)文件（管理手冊、程序文件、作業(yè)指導類文件等）15、職業(yè)健康安全管理體系方針制定、方針理解及宣導情況16、消防驗收報告17、安全生產(chǎn)守法證明（風險高的生產(chǎn)企業(yè)需要）18、公司內(nèi)/外信息反饋表（原物料供應(yīng)商、交通運輸服務(wù)單位、食堂承包方等）19、內(nèi)/外信息反饋資料（和供應(yīng)商及客戶）20、內(nèi)/外信息反饋資料（和員工及政府機構(gòu)）21、ISO45001職業(yè)健康安全意識培訓22、職業(yè)健康和安全基本知識23、火災(zāi)等應(yīng)急預案演練（應(yīng)急準備和響應(yīng)）24、三級安全教育的資料25、特殊崗位（職業(yè)病崗位）人員清單26、特殊工種的培訓情況27、現(xiàn)場5S管理與安全生產(chǎn)管理28、危險化學品安全管理（使用、防護管理）29、現(xiàn)場安全標識知識培訓30、勞保用品（PPE）的使用知識培訓31、法律法規(guī)與其它要求的知識培訓32、危險源識別、風險評價的人員培訓33、職業(yè)安全健康職責和權(quán)限培訓（崗位職責說明書）34、主要危險源分布及風險控制要求35、適用的健康安全法律法規(guī)及其它要求清單36、適用的健康安全法規(guī)條款摘要37、合規(guī)性評價計劃38、合規(guī)性評價報告39、部門危險源識別與評價表40、危險源匯總清單41、重大危險源清單42、重大危險源控制措施43、事件處理情況（四不放過原則）44、相關(guān)方危險源識別與評價表（化學危險品承運方、食堂承包方、車輛服務(wù)單位等）45、相關(guān)方（周邊工廠、鄰居等）施加影響證明材料46、相關(guān)方職業(yè)健康安全協(xié)議（化學危險品承運方、交通運輸服務(wù)單位、食堂承包方等）47、危險化學品清單48、危險化學品現(xiàn)場安全標簽49、化學品泄漏應(yīng)急設(shè)施50、危險化學品物質(zhì)安全特性情況表51、危險化學危險品庫安全檢查表油庫現(xiàn)場安全檢查表52、危險化學品物資安全資料表（MSDS）53、職業(yè)健康安全管理體系目標、指標及管理方案一覽表54、目標/指標及管理方案執(zhí)行情況檢查表55、體系運行檢查表56、作業(yè)現(xiàn)場健康安全定期監(jiān)查表57、高低壓配電站安全專業(yè)檢查表58、發(fā)電機房專業(yè)檢查表年度健康59、發(fā)動機房安全監(jiān)測計劃表60、職業(yè)病、工傷、事故、事件處理記錄61、職業(yè)病體檢及員工普通體檢情況62、公司健康安全監(jiān)測報告（水、氣、聲、粉塵等）63、應(yīng)急演練記錄表（滅火、逃生、化學品泄漏演習）64、有關(guān)應(yīng)急預案（火災(zāi)、化學品泄漏、觸電、中毒事故等）緊急情況聯(lián)絡(luò)表65、緊急情況清單/匯總66、應(yīng)急小組組長及成員清單或任命書67、防火安全檢查記錄表68、節(jié)假日通用安全防火點檢表69、消防設(shè)施檢查記錄70、各樓層/車間逃生平面圖71、安全設(shè)施（消防栓/滅火器/應(yīng)急燈等）設(shè)備用量及更新維護記錄72、行車、電梯安全檢定報告73、鍋爐、空壓機、儲氣罐等壓力容器的安全閥、壓力表的計量檢定合格證74、特種作業(yè)人員（電工、鍋爐操作工、焊工、起重工、壓力容器操作工、駕駛員等）是否持證上崗75、安全操作規(guī)程（起重機械、壓力容器、機動車等）76、審核計劃、簽到表、審核記錄、不符合報告、糾正措施及驗證材料、審核總結(jié)報告77、管理評審計劃、評審輸入材料、簽到表、評審報告等78、車間現(xiàn)場環(huán)境安全管理79、機臺設(shè)備安全管理（防呆管理）80、食堂管理、車輛管理、公共區(qū)域管理、人員出差管理等81、危險廢棄物回收處需設(shè)立盛裝容器，并明確標識82、化學品使用及存放場所配備相應(yīng)的MSDS表83、化學品藏配備相關(guān)消防設(shè)施、防泄漏設(shè)施84、倉庫具有通風、防曬、防爆照明、調(diào)溫設(shè)施85、倉庫（尤其是化學品倉）具有消防器材、防泄漏及泄漏應(yīng)急設(shè)施86、化學性質(zhì)相抵觸或易發(fā)生反應(yīng)的化學品標識、隔離存放87、生產(chǎn)現(xiàn)場安全設(shè)施狀況：防護欄、防護罩、除塵設(shè)備、消聲器、屏蔽設(shè)施等88、輔助設(shè)備設(shè)施安全狀況：配電室、鍋爐房、供排水設(shè)施、發(fā)電機等89、化學危險品倉庫的管理狀況（存放種類、數(shù)量、溫度、防護、報警裝置、泄漏應(yīng)急措施等）90、消防設(shè)施配備情況：滅火器、消防拴、應(yīng)急燈、消防通道等91、現(xiàn)場操作人員是否佩帶勞保用品92、現(xiàn)場員工是否按安全操作規(guī)程作業(yè)93、高危行業(yè)應(yīng)確認企業(yè)周邊是否存在敏感區(qū)域（如：學校、居民區(qū)等）

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04.

ISO22000:2018食品安全管理體系1、合法、有效的法律地位證明文件復印件（營業(yè)執(zhí)照或其他法律地位證明文件、組織機構(gòu)代碼等；2、合法、有效的行政許可文件、備案證明復印件（適用時）如許可證等；3、管理體系運行時間不低于3個月，并提供現(xiàn)行有效的管理體系文件；4、生產(chǎn)、加工或服務(wù)過程中遵守適用的我國和進口國（地區(qū)）相關(guān)法律、法規(guī)、標準和規(guī)范清單；5、體系所涉及的過程、產(chǎn)品及服務(wù)的說明或?qū)Ξa(chǎn)品、工藝流程圖、工藝描述；6、組織機構(gòu)圖與職責說明；7、組織平面布置圖、廠區(qū)位置圖、平面圖；8、加工車間平面圖；9、食品危害分析、操作性前提方案和HACCP計劃、評價清單；10、加工生產(chǎn)線、實施HACCP項目和班次的說明；11、食品添加劑使用情況說明，包括使用的添加劑名稱、用量、適用產(chǎn)品及限量標準等；12、生產(chǎn)、加工或服務(wù)過程中遵守適用的我國和進口國（地區(qū)）相關(guān)法律、法規(guī)、標準和規(guī)范清單；13、產(chǎn)品執(zhí)行企業(yè)標準時，提供加蓋當?shù)卣畼藴驶姓鞴懿块T備案印章的產(chǎn)品標準文本復印件；14、生產(chǎn)、加工主要設(shè)備清單和檢驗設(shè)備清單；15、委托加工情況說明（當存在影響食品安全的重要生產(chǎn)過程外包時，請予附頁說明：（1）外包組織名稱、地址、人數(shù)；（2）具體外包過程；（3）外包組織是否獲得食品安全管理體系認證或HACCP認證，如已獲得認證，提供證書復印件；未通過認證的，WSF將安排對委托加工過程實施現(xiàn)場審核；16、產(chǎn)品符合衛(wèi)生安全要求的相關(guān)證據(jù)；適用時，提供由具備資質(zhì)的檢驗機構(gòu)出具的接觸食品的水、冰、汽符合衛(wèi)生安全要求的證據(jù)；17、承諾遵守相關(guān)法律、法規(guī)、認證機構(gòu)要求及提供材料真實性的自我聲明。◆

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05.

ISO/IEC27001:20131、組織法律證明文件，如營業(yè)執(zhí)照及年檢證明復印件(蓋公章)；

2、組織機構(gòu)代碼證書復印件、稅務(wù)登記證復印件(蓋公章)；3、申請認證組織的信息安全管理體系有效運行的證明文件(如體系文件發(fā)布控制表，有時間標記的記錄等復印件)；4、申請組織的簡介：4.1、組織簡介(1000字左右)；4.2、申請組織的主要業(yè)務(wù)流程；4.3、組織機構(gòu)圖或職能表述文件；5、申請組織的體系文件，